利安科技(300784):国泰海通证券股份有限公司关于宁波利安科技股份有限公司2026年半年度持续督导跟踪报告
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时间：2026年09月17日 16:16:50 中财网 |
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原标题:
利安科技:
国泰海通证券股份有限公司关于宁波
利安科技股份有限公司2026年半年度持续督导跟踪报告
国泰海通证券股份有限公司
关于宁波
利安科技股份有限公司
2026年半年度持续督导跟踪报告
| 保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：利安科技 |
| 保荐代表人姓名：罗云翔 | 联系电话：021-38676666 |
| 保荐代表人姓名：彭成浩 | 联系电话：021-38676666 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、
内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 6次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东会次数 | 0次，均事前或事后审阅会议议案 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次，均事前或事后审阅会议议案 |
| 5.现场检查情况 | |
| 项目 | 工作内容 |
| （1）现场检查次数 | 0次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 不适用 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6.发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 2次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 0次 |
| （2）培训日期 | 不适用 |
| （3）培训的主要内容 | 不适用 |
| 11.上市公司特别表决权事项（如有） | |
| （1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》第4.4.3条的要求； | 不适用 |
| （2）特别表决权股份是否出现《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》第4.4.8条规定的情形并及时转换为普
通股份； | 不适用 |
| 项目 | 工作内容 |
| （3）特别表决权比例是否持续符合《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》的规定； | 不适用 |
| （4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特别表
决权或者其他损害投资者合法权益的情形； | 不适用 |
| （5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》第四章第四节其他
规定的情况。 | 不适用 |
| 12.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3.“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 截至2026年6月
30日，募投项目
“开源路项目之子
项目医疗器械类
产品精密注塑件
扩产项目”募集资
金累计投入进度
51.24%，“开源路
项目之子项目研
发中心建设项目”
募集资金累计投
入进度9.88%，募
集资金使用进度
整体相对缓慢 | 督促公司关注募投项
目实际实施进度、评
估预期完成时间，及
时履行相关决策程序
及信息披露义务 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险
投资、委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10.发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐
工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况） | 2026年1-6月，公
司归属于上市公
司股东的净利润
同比下降46.46% | 向公司了解利润下降
的原因，督促公司采
取积极措施改善生产
经营情况，并及时履
行相关信息披露义务 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及
解决措施 |
| 1.关于股份锁定和转让限制的承诺函 | 是 | 不适用 |
| 2.关于业绩下滑后延长锁定期的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3.关于公开发行上市后持股意向及减持意向
的承诺函 | 是 | 不适用 |
| 4.关于稳定公司股价的承诺函 | 是 | 不适用 |
| 5.关于欺诈发行上市股份回购的承诺函 | 是 | 不适用 |
| 6.关于填补被摊薄即期回报的承诺函 | 是 | 不适用 |
| 7.关于利润分配政策的承诺函 | 是 | 不适用 |
| 8.关于依法赔偿投资者损失的承诺函 | 是 | 不适用 |
| 9.避免同业竞争的承诺函 | 是 | 不适用 |
| 10.关于减少和规范关联交易的承诺函 | 是 | 不适用 |
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及
解决措施 |
| 11.关于避免资金占用的承诺函 | 是 | 不适用 |
| 12.关于利益冲突的声明的承诺函 | 是 | 不适用 |
| 13.关于失信补救措施的承诺函 | 是 | 不适用 |
| 14.关于招股说明书不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏的承诺函 | 是 | 不适用 |
| 15.关于未能履行承诺的约束措施的承诺函 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对
保荐人或者其保荐的公司采取监
管措施的事项及整改情况 | 无 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
五、其他说明
本报告不构成对上市公司的任何投资建议，保荐机构提醒投资者认真阅读上市公司定期报告等信息披露文件。
（以下无正文）
（本页无正文，为《
国泰海通证券股份有限公司关于宁波
利安科技股份有限公司2026年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
罗云翔 彭成浩
国泰海通证券股份有限公司
年 月 日
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