软件开发ETF华宝 (159036): 华宝中证全指软件开发交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
原标题:软件开发ETF华宝 : 华宝中证全指软件开发交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 基金上市交易公告书 基金管理人：华宝基金管理有限公司 基金托管人：广发证券股份有限公司 登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：深圳证券交易所 上市日期：2026年6月11日 公告日期：2026年6月8日 目 录 一、重要声明与提示..........................................................................................................3 二、基金概览.....................................................................................................................4 三、基金的募集与上市交易.................................................................................................6 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人...................................................................9 五、基金主要当事人介绍.................................................................................................10 六、基金合同摘要.............................................................................................................17 七、基金财务状况.............................................................................................................18 八、基金投资组合............................................................................................................21 九、重大事件揭示............................................................................................................26 十、基金管理人承诺........................................................................................................27 十一、基金托管人承诺....................................................................................................28 十二、备查文件目录........................................................................................................29 一、重要声明与提示 《华宝中证全指软件开发交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，华宝中证全指软件开发交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）管理人华宝基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人广发证券股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所对华宝中证全指软件开发交易型开放式指数证券投资基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。 本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。 凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅2026年4月30日发布在华宝基金管理有限公司网站（www.fsfund.com）和中国证监会基金电子披露网站 （http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《华宝中证全指软件开发交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）、《华宝中证全指软件开发交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》（以下简称“基金产品资料概要”）、《华宝中证全指软件开发交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）。 二、基金概览 1、基金名称：华宝中证全指软件开发交易型开放式指数证券投资基金。 2、基金二级市场交易简称：软件开发ETF华宝。 3、二级市场交易代码：159036。 4、基金份额总额：437,740,164.00份。 5、基金份额净值：0.9998元。 6、本次上市交易份额：437,740,164.00份 7、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。 8、上市交易日期：2026年6月11日。 9、基金管理人：华宝基金管理有限公司。 10、基金托管人：广发证券股份有限公司。 11、申购赎回代理券商（以下简称“一级交易商”）： 国泰海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、兴业证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、东兴证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、东北证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、国联民生证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、金融街证券股份有限公司、国盛证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、中泰证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、中国国际金融股份有限公司、财通证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、中国中金财富证券有限公司、粤开证券股份有限公司、江海证券有限公司、华源证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、国新证券股份有限公司、华创证券有限责任公司、万和证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、联储证券股份有限公司 投资者办理基金份额场内申购和赎回业务的场所为具有基金销售业务资格且经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位。 三、基金的募集与上市交易 （一）本基金募集情况 1、本基金准予募集注册的机构和文号：中国证监会证监许可【2026】630号文。 2、基金合同生效日：2026年6月3日。 3、基金运作方式：交易型开放式。 4、基金合同期限：不定期。 5、发售日期：本基金自2026年5月18日至2026年5月29日进行发售。其中，网上现金认购的发售日期为2026年5月18日至2026年5月29日，通过发售代理机构进行网下现金认购的发售日期为2026年5月18日至2026年5月29日。 6、发售价格：人民币1.00元。 7、发售方式：投资者可选择网上现金认购、网下现金认购2种方式。 8、发售机构： （1）网下现金发售直销机构 华宝基金管理有限公司。 （2）网上现金发售代理机构 本基金网上现金认购将通过具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理。 （3）网下现金发售代理机构 无 9、验资机构名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）。 10、募集资金总额及入账情况 本次募集确认的净认购金额为437,708,000.00元人民币，折合基金份额437,708,000.00份；认购款项在募集期间产生的银行利息共计34,840.74元人民币，折合基金份额32,164.00份。本次募集有效认购户数为4,691户，按照每份基金份额初始面值1.00元人民币计算，本次募集资金折合基金份额共计437,740,164.00份，已全部计入基金份额持有人的基金账户，归各基金份额持有人所有。本次募集认购资金已于全额划入本基金在基金托管人广发证券股份有限公司开立的华宝中证全指软件开发交易型开放式指数证券投资基金托管专户。 11、本基金募集备案情况 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《华宝中证全指软件开发交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于2026年6月3日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。 （三）本基金上市交易的主要内容 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上[2026]778号。 2、上市交易日期：2026年6月11日。 3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。 4、基金二级市场交易简称：软件开发ETF华宝。 5、二级市场交易代码：159036。投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市场交易。 6、基金申购赎回简称：软件开发ETF华宝。 7、申购赎回代码：159036。投资者应当在本基金指定的一级交易商办理本基金申购和赎回业务。目前本基金的一级交易商包括：国泰海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、兴业证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、东兴证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东方证券股份有限券股份有限公司、南京证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、国联民生证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、金融街证券股份有限公司、国盛证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、中泰证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、中国国际金融股份有限公司、财通证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、中国中金财富证券有限公司、粤开证券股份有限公司、江海证券有限公司、华源证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、国新证券股份有限公司、华创证券有限责任公司、万和证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、联储证券股份有限公司。 8、本次上市交易份额：437,740,164.00份。 9、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 本基金目前处于建仓期，在上市交易日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）场内持有人户数 截至2026年6月4日，本基金场内份额持有人户数为4,672户，平均每户持有的基金份额为93,694.38份。 （二）场内持有人结构 截至2026年6月4日，本基金份额场内基金份额持有人结构如下： 机构投资者持有的场内基金份额为52,028,114.00份，占基金场内总份额的11.89%；个人投资者持有的场内基金份额为385,712,050.00份，占基金场内总份额的88.11%。 （三）截至2026年6月4日，前十名场内基金份额持有人情况
（一）基金管理人 1、公司概况 名称：华宝基金管理有限公司 法定代表人：夏雪松 总经理：向辉 注册资本：人民币1.5亿元 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼设立批准文号：中国证监会证监基金字[2003]19号 工商登记注册的法人营业执照文号：310000400334472 经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务（涉及行政许可的凭许可证经营） 成立日期：2003年3月7日 股东名称及其出资比例：中方股东华宝信托有限责任公司持有51%的股份，外方股东WarburgPincusAssetManagement,L.P.持有29%的股份，中方股东江苏省铁路集团有限公司持有20%的股份。 2、内部组织结构及职能 公司下设部门包括：创新研究发展中心、权益投资部、可持续发展投资部、固定收益部、混合资产部、量化投资部、指数研发投资部、国际业务部、多元资产管理部、养老金部、资产管理业务部、专户投资部、合规审计部、风险管理部、产品战略部、银行渠道销售部、机构销售部、券商展业部、海外展业部、营销管理部、营销策划部、互金展业部、客户服务部、交易部、清算登记部、信息技术部、财务部、人力资源部、综合管理部。此外公司在北京、深圳设有分公司。 各部门主要职能概述如下： 创新研究发展中心：从事宏观经济、行业及上市公司、投资策略等方面的研究并为基金投资决策及新产品开发提供基础支持，包括宏观研究、策略研究、行业研究、金融工程研究和债券研究。 权益投资部：负责主动权益基金的投资管理工作。 可持续发展投资部：负责可持续投资权益基金的研究和投资管理工作。 专户投资部：负责专户产品的客户开发和投资管理工作。 国际业务部：负责QDII基金的投资管理工作。 量化投资部：负责主动和被动量化基金的投资管理工作。 指数研发投资部：负责指数基金的研发和投资管理工作。 固定收益部：负责固定收益基金的投资管理工作。 混合资产部：负责固收+基金的投资管理工作。 多元资产管理部：负责FOF基金的投资管理工作和基金投顾策略的开发与维护。 养老金部：负责公司社保基金、年金管理资格的申请；制定社保基金、企业年金的发展战略与规划、产品设计与创新；制定相关投资策略，开展投资管理运作；负责社保基金、企业年金的市场推广与客户开发等。 资产管理业务部：负责公募基础设施证券投资基金政策研究与业务推进，集团产融结合和高质量钢铁生态圈发展的重点工作或任务的推进落实，公司创新类业务的监管政策研究和分析等。 产品战略部：负责公司产品开发研究，研究行业趋势、发展机会，制定公司战略发展规划。 机构销售部：负责机构客户的开发与维护工作。 银行渠道销售部：负责银行渠道的开发与维护工作。 券商展业部：负责券商渠道的开发与维护工作。 海外展业部：负责海外业务管理与拓展工作。 互金展业部：负责互联网金融平台的开发与维护工作；负责互联网金融直销展业。 营销策划部：负责公司整体业务及产品的营销策划和营销支持工作。 营销管理部：负责渠道总部的服务和沟通工作；销售团队的考核管理；销售会务管理。 客户服务部：负责CallCenter的管理和客户服务工作，协助互联网金融的网上互动服务。 交易部：负责交易指令的执行与监督。 清算登记部：负责基金会计核算与估值、注册登记等业务。 信息技术部：负责公司信息系统的日常维护与开发。 人力资源部：负责公司的人力资源管理政策的制定与落实。 综合管理部：负责公司的行政及后勤管理；文档与会议管理。 财务部：负责公司的财务会计工作，账务处理，编制公司财务报告；承办公司自有资金的运作等。 合规审计部：负责对公司的投资业务、市场业务、与基金相关事务及公司行为的合规监控，对公司投资管理、市场营销、公司运营等业务的合规稽核，对公司的各类信息披露的审核及部分内容的报送，负责公司各类法律事务、反洗钱事务，落实公司风险控制委员会相关合规管理的决议，根据公司管理层的指示，就公司合规和内控工作与公司内外部相关机构的协调、沟通。 风险管理部：负责公司投资组合的风险评估，根据投资组合风险评估结果向投资决策机构提供风险管理建议，对公司新的基金、专户产品的风险特征进行分析并提出风险管理措施建议，落实公司风险控制委员会相关风险管理的决议，根据公司管理层的指示，负责就公司的风险管理工作与公司内外部相关机构的协调、沟通。 3、本基金基金经理 曹旭辰，硕士。曾在开源证券从事研究分析工作，2023年3月加入华宝基金管理有限公司，历任分析师、基金经理助理等职务。2025年5月起任华宝中证电子50交易型开放式指数证券投资基金、华宝中证大数据产业交易型开放式指数证券投资基金、华宝中证港股通互联网交易型开放式指数证券投资基金、华宝创业板人工智能交易型开放式指数证券投资基金、华宝上证科创板人工智能交易型开放式指数证券投资基金、华宝国证通用航空产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2025年6月起任华宝中证港股通互联网交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、华宝创业板人工智能交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、华宝中证电子50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理，2025年7月起任华宝中证金融科技主题交易型开放式指数证券投资基金、华宝中证金融科技主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理，2025年11月起任华宝中证港股通信息技术综合交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2026年1月起任华宝中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2026年1月起任华宝上证科创板芯片交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2026年3月起任华宝中证港股通信息技术综合交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理，2026年4月起任华宝中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理。 （二）基金托管人 1、基本情况 名称：广发证券股份有限公司（简称：广发证券） 住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦34楼 法定代表人：林传辉 成立时间：1994年1月21日 基金托管资格批文及文号：证监许可【2014】510号 注册资本：人民币7,824,845,511元 存续期间：长期 联系人：罗琦 联系电话：020-66338888 广发证券是国内首批综合类证券公司，先后于2010年和2015年分别在深圳证券交易所及香港联合交易所有限公司主板上市（股票代码：000776.SZ，1776.HK）。截至2025年6月30日，公司共设立证券营业部330家。 广发证券具有完备的业务体系、均衡的业务结构，突出的核心竞争力。拥有投资银行、财富管理、交易及机构和投资管理四大业务板块，具备全业务牌照。公司锻造综合金融服务实力，主要经营指标连续多年稳居中国券商前列，在多项核心业务领域中形成了领先优势，研究、资产管理、财富管理等位居前列。截至2025年6月30日，集团总资产8,158.39亿元，归属于上市公司股东的所有者权益为1,509.47亿元，2025年上半年营业收入为153.98亿元，营业利润为83.37亿元，归属于上市公司股东的净利润为64.70亿元。 2、主要人员情况 刘洋先生现任广发证券资产托管部总经理。曾就职于大成基金管理有限公司、招商银行股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公司、美国道富银行。刘洋先生于2000年7月获得北京大学理学学士，并于2003年7月获得北京大学经济学硕士学位。 广发证券资产托管部主要人员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业经历或会计师事务所审计经验，从业经验丰富，具备基金从业资格，熟悉基金托管工作。资产托管部员工学历均在本科以上，专业背景涵盖了金融、法律、会计、统计、计算机等领域，是一支诚实勤勉、积极进取的专业从业人员队伍。 3、基金托管业务经营情况 广发证券于2014年5月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格。广发证券严格履行基金托管人的各项职责，不断加强风险管理和内部控制，确保基金资产的完整性和独立性，切实维护基金份额持有人的合法权益，提供高质量的基金托管服务。截至2025年6月30日，广发证券托管的公开募集证券投资基金共97只。 4、基金托管人的风险管理原则和内部控制制度 广发证券开展基金托管业务遵循以下风险管理原则： 1）合规性原则。保持风险管理政策与监管部门要求相一致，并把监管规定作为业务开展和风险管理应遵从的最基本要求。 2）全面性原则。资产托管业务风险管理应涵盖可能出现的所有风险类型，应渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，风险控制应落实到业务涉及的所有岗位、所有环节，包含事前风险控制、事中风险监控、事后风险报告和处理。 3）制衡性原则。资产托管业务各级业务部门和岗位的设置应当权责分明、相互制约，建立不同部门、不同岗位之间的制衡体系。 4）独立性原则。公司的风险控制相关部门，包括合规与法律事务部、风险管理部、稽核部等，均应保持高度的独立性，各自从独立的风险控制角度出发，对资产托管业务的风险进行管理。 5）持续性原则。公司对资产托管业务开展持续的风险管理工作，根据实际情况动态调整风控措施和风控手段，并通过顺畅的风险报告和传导机制，及时有效地处理各种风险事项，确保风险管理政策和措施的贯彻实施。 广发证券根据相关法律法规和公司制度的相关要求，制定了完善的内部控制制度，具体包括《广发证券资产托管业务管理办法》、《广发证券资产托管业务信息披露管理规定》、《广发证券资产托管业务账户管理规定》、《广发证券资产托管产品估值核算管理规定》、《广发证券资产托管业务资金清算管理规定》、《广发证券公募基金投资监督管理规定》、《广发证券资产托管部业务信息保密与业务档案管理规定》、《广发证券资产托管业务应急管理规定》、《广发证券资产托管部从业人员管理规定》、《广发证券股份有限公司资产托管业务公开募集证券投资基金风险准备金管理规定》等，囊括了基金托管业务的账户管理、估值核算、资金清算、投资监督、内部控制、风险管理、业务系统管理、保密和档案管理、应急处理、从业人员管理等全部业务环节。 5、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》等有关法律法规规定以及基金合同、基金托管协议相关约定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、信息披露等进行监督。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》等有关法律法规规定或基金合同、基金托管协议相关约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 （三）验资机构 名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢10层1001-1至1001-26办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢10层1001-1至1001-26执行事务合伙人：刘维、肖厚发 联系电话：010-66001391 传真：010-66001392 联系人：林佳璐 经办注册会计师：陈逦迤、林佳璐 六、基金合同摘要 详见本公告书附件。 七、基金财务状况 （一）基金募集期间费用 本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金募集结束后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 本基金截至2026年6月4日的资产负债表如下： （除特别注明外，金额单位为人民币元）
八、基金投资组合 本基金目前处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。 截至2026年6月4日，本基金的投资组合如下： （一）报告期末基金资产组合情况
1.报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
本报告期末未持有积极投资的股票。 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细1.报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券投资。 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属投资。 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。 （九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金未投资股指期货。 2.本基金投资股指期货的投资政策 本基金未投资股指期货。 （十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.本期国债期货投资政策 本基金未投资国债期货。 2.报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金未投资国债期货。 3.本期国债期货投资评价 本基金未投资国债期货。 （十一）投资组合报告附注 1．华宝中证全指软件开发交易型开放式指数证券投资基金截至2026年6月4日持仓前十名证券中的拓维信息（002261）的发行人拓维信息系统股份有限公司因未按时披露定期报告、未履行信披义务、未依法履行其他职责，于2026年5月7日收到中国证券监督管理委员会湖南监管局对公司采取责令改正措施并对相关人员采取出具警示函措施的决定。 2．本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，认为上述处分不会对公司的投资价值构成实质性影响，因此本基金管理人对上述证券的投资判断未发生改变。报告期内，本基金投资的前十名证券中的其余证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。（未完）  |