石油LOF (162719): 广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）更新的招募说明书
原标题:石油LOF : 广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）更新的招募说明书 投资基金（QDII-LOF）更新的招募说明书 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 时间：二〇二六年六月 【重要提示】 1、本基金于2016年10月31日经中国证监会证监许可[2016]2484号文准予募集注册。 2、本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 3、本基金的标的指数为道琼斯美国石油开发与生产指数。该指数衡量从事石油和天然气产品勘探、钻井、生产、冶炼和供应的公司的表现。 （1）指数样本空间 指数股票池包括道琼斯美国宽基市场指数中，根据标普道琼斯指数采用的专有分类体系归类为相应子行业的公司的所有普通股。有限合伙企业无资格成为指数成员。 （2）选样方法 基于标普道琼斯指数采用的专有分类体系选择道琼斯美国宽基市场指数成份股纳入指数。 有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见标普道琼斯指数网站，网址：https://www.spglobal.com/spdji/zh/indices/equity/dow-jones-us-select-oil-exploration-production-index/ 4、本基金主要投资于美国证券市场，基金净值会因为美国证券市场波动等因素产生波动。 在投资本基金前，投资者应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，从而获取基金投资收益，并承担相应的投资风险。本基金投资中出现的风险主要分为三类，一是本基金特有风险；二是境外投资风险；三是开放式基金投资的一般风险，包括流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。 本基金是指数基金，其特定风险包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份券停牌的风险等。 本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 本基金基金份额分为A、C、E类，A类基金份额收取申购费；C类基金份额、E类基金份额不收取申购费，但计提销售服务费。 投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资料概要等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 5、本次更新的招募说明书主要对基金管理人、基金托管人、财务数据、净值表现、其他应披露事项等信息进行修订，更新内容截止日为2026年6月2日，有关财务数据和净值表现截止日为2026年3月31日（本报告中财务数据未经审计）。 目 录 第一部分 绪言............................................................1第二部分 释义............................................................2第三部分 基金管理人......................................................8第四部分 基金托管人.....................................................16第五部分 境外托管人.....................................................18第六部分 相关服务机构...................................................21第七部分 基金的募集.....................................................24第八部分 基金合同的生效.................................................25第九部分 基金的上市交易.................................................26第十部分 基金份额的申购、赎回与转换.....................................28第十一部分 基金的投资...................................................45第十二部分 基金的业绩...................................................59第十三部分 基金的财产...................................................65第十四部分 基金资产的估值...............................................67第十五部分 基金的收益与分配.............................................73第十六部分 基金费用与税收...............................................75第十七部分 基金的会计与审计.............................................78第十八部分 基金的信息披露...............................................79第十九部分 风险揭示.....................................................86第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算.........................94第二十一部分 基金合同的内容摘要.........................................96第二十二部分 基金托管协议的内容摘要....................................111第二十四部分 其他应披露事项............................................126第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式..................................129第二十六部分 备查文件..................................................130第一部分 绪言 《广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》（以下简称“《通知》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》以及《广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1、招募说明书或本招募说明书：指《广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）招募说明书》及其更新 2、基金或本基金：指广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）3、基金管理人：指广发基金管理有限公司 4、基金托管人：指中国银行股份有限公司 5、境外托管人：指符合法律法规规定的条件，根据基金托管人与其签订的合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构 6、基金合同：指《广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）基金合同》及对该基金合同的任何有效修订和补充 7、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充8、基金份额发售公告：指《广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）基金份额发售公告》 9、上市交易公告书：指《广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）A类人民币基金份额上市交易公告书》 10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订12、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订13、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 15、《试行办法》：指中国证监会2007年6月18日公布、同年7月5日起实施的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其不时做出的修订16、《通知》：指中国证监会2007年6月18日颁布、同年7月5日实施的《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》 17、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订18、《指数基金指引》：指中国证监会2021年1月22日颁布、同年2月1日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订19、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 20、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局21、外管局：指国家外汇管理局或其授权的代表机构 22、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 23、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人24、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织25、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，可以使用来自境外的资金投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者 26、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 27、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人28、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。 29、销售机构：指广发基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位。其中可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位30、场外：指通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构进行基金份额认购、申购和赎回等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回 31、场内：指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易系统办理基金份额的认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 32、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 33、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为广发基金管理有限公司或接受广发基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。本基金A类人民币基金份额的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，A类美元现汇基金份额、C类基金份额和E类基金份额的登记机构为广发基金管理有限公司 34、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统和广发基金管理有限公司开放式基金登记过户系统，通过场外销售机构认购、申购的A类人民币基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，通过场外销售机构认购、申购的A类美元现汇基金份额、C类基金份额和E类基金份额登记在广发基金管理有限公司开放式基金登记过户系统 35、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统。通过场内会员单位认购、申购或买入的份额登记在本系统 36、基金账户：指投资人通过场外销售机构在登记机构注册的开放式基金账户，用于记录其持有的、基金管理人所管理的场外基金份额余额及其变动情况 37、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户 38、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金份额变动及结余情况的账户39、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期40、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案后予以公告的日期 41、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月 42、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 43、工作日：指深圳证券交易所的正常交易日 44、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日45、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 46、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日47、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 48、《业务规则》：指深圳证券交易所、登记结算机构、基金管理人及基金销售机构的相关业务规则及其不时做出的修订 49、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 50、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 51、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 52、上市交易：指基金存续期间，投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为 53、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 54、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 55、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为56、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的A类人民币基金份额在登记结算系统和证券登记系统间进行转托管的行为 57、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 58、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10% 59、标的指数：指道琼斯美国石油开发与生产指数及其未来可能发生的变更60、基金份额类别：本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为A类、C类和E类三种不同的类别。在投资者申购时收取申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取申购费用、在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为C类基金份额或E类基金份额。在每一份额类别内，本基金根据申购、赎回所使用货币的不同，再分为人民币份额和美元现汇份额 61、元：指人民币元 62、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 63、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 64、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 65、基金份额净值：A类（C类、E类）人民币基金份额的基金份额净值指以计算日A类（C类、E类）基金份额的基金资产净值除以计算日A类（C类、E类）基金份额总额后得出的基金份额净值，计算日A类（C类、E类）基金份额的总额为计算日各币种A类（C类、E类）基金份额的合计数；各类美元现汇基金份额的基金份额净值以相应的人民币基金份额的基金份额净值为基础，按照计算日的估值汇率进行折算 66、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 67、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 68、规定媒介：指中国证监会规定的用以进行信息披露的全国性报刊及规定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介69、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件70、基金产品资料概要：指《广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）基金产品资料概要》及其更新 第三部分 基金管理人 一、概况 1、名称：广发基金管理有限公司 2、住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室 3、办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道168号星河湾中心28-38层；广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼；广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室 4、法定代表人：葛长伟 5、设立时间：2003年8月5日 6、电话：020-83936666 全国统一客服热线：95105828 7、联系人：项军 8、注册资本：14,097.8万元人民币 9、股权结构：
1、董事会成员 葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省人大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、安徽省计委、中国神华集团运销公司、国家发展和改革委员会、国务院办公厅、重庆市委、广东省委、广东省清远市委市政府、广东省发展和改革委员会、中国南方电网有限责任公司、广发证券股份有限公司工作。 孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司执行董事、常务副总经理、财务总监，兼任广发证券资产管理（广东）有限公司董事长，证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理，证通股份有限公司监事会主席。 王凡先生：董事，博士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管理有限公司董事会主席、广州投资顾问学院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公司工作，曾任广发基金管理有限公司副总经理。 曾军先生：董事，硕士，正高级工程师，现任烽火通信科技股份有限公司董事长，兼任中国信息通信科技集团有限公司副总经理、烽火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，烽火通信科技股份有限公司经理、哈尔滨办事处主任、国内市场总部副总经理、客户服务中心总经理，武汉烽火技术服务有限公司总经理，烽火通信科技股份有限公司副总裁、总裁。 刘根森先生：董事，学士，现任深圳市香江智绘未来投资有限公司董事，兼任香江集团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾任德意志银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中银富登村镇银行董事，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事。 张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融创新投资控股有限公司董事长，兼任广州产业投资基金管理有限公司助理总经理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、珠证恒隆实业业务经理，金汇来发展有限公司副总经理，第一证券营业部副总经理，广发证券营业部总经理，齐鲁证券营业部总经理，中泰证券广东分公司总经理，广州市工业转型升级发展基金管理有限公司常务副总经理，广州市城发投资基金管理有限公司董事长，广州广泰城发规划咨询有限公司董事长，广州科技金融创新投资控股有限公司副总经理，广州汇垠天粤股权投资基金管理有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金管理有限公司董事长，黑龙江国中水务股份有限公司董事长。 罗海平先生：独立董事，博士，教授、高级经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人。曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理，长江保险经纪公司总经理，中国人民保险公司湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理，中国人民保险公司汉口分公司党委书记、总经理，太平保险有限公司市场部总经理，中国太平保险有限公司湖北分公司党委书记、总经理，中国太平保险有限公司助理总经理、副总经理兼董事会秘书，阳光财产保险股份有限公司总裁、阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险股份有限公司总经理、董事长、党委书记，中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首席风险官。 董茂云先生：独立董事，博士，教授，现为宁波大学法学院退休教授，兼任浙江合创律师事务所兼职律师、西安培华学院法学院教授，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事），上海政法学院涉外法治研究院首席专家。曾任复旦大学法学院副教授、法律系副主任、法学院副院长、法学院教授，浙大城市学院法学院教授。 姚海鑫先生：独立董事，博士，教授，现任辽宁大学新华国际商学院教授，兼任辽宁金融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）教育中心副主任，辽宁大学发展规划处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。 2、监事会成员 孔伟英女士：监事会主席，学士，经济师，现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。曾任职于广发证券股份有限公司。 吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理。 曾任广发证券股份有限公司信息技术部经理，广发基金管理有限公司运营保障部副总经理。 刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经理助理。 喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司合规稽核部总经理，兼任瑞晨股权投资基金管理（广东）有限公司监事。曾任职于广发基金管理有限公司市场拓展部、金融工程部、产品营销管理部。 高詹清先生：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司金融科技总监、金融工程与投资风控部总经理、金融科技部总经理。曾任广发基金管理有限公司金融工程部总经理助理、监察稽核部副总经理、金融工程与风险管理部总经理。 3、总经理及其他高级管理人员 王凡先生：总经理，博士，兼任广发国际资产管理有限公司董事会主席、广州投资顾问学院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公司工作，曾任广发基金管理有限公司副总经理。 朱平先生：副总经理，硕士，经济师，兼任瑞元资本管理有限公司董事长、瑞晨股权投资基金管理（广东）有限公司董事长。曾任上海荣臣集团市场部经理，广发证券有限责任公司投资银行部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，广发基金管理有限公司总经理助理。 魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、公司总经理助理。 张敬晗女士：副总经理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。 张芊女士：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益管理总部总经理、基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作，历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理。 刘格菘先生：副总经理，博士，兼任广发基金管理有限公司投资总监、基金经理。曾在中国人民银行、中邮创业基金管理有限公司、融通基金管理有限公司工作，历任广发基金管理有限公司权益投资一部副总经理、北京权益投资部总经理、成长策略部总经理。 王海涛先生：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司多元资产投资总部总经理、基金经理，广发国际资产管理有限公司副董事长。曾在美国BusinessExcellenceInc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基金管理有限公司工作，历任广发基金管理有限公司专户投资部总经理、公司总经理助理。 窦刚先生：副总经理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有限公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。 项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省信托投资公司、华夏证券有限公司、上海万融投资管理有限公司、合正投资管理有限公司工作。历任广发基金管理有限公司机构理财部副总经理，北京分公司总经理，北京办事处总经理，战略与创新业务部总经理。 4、基金经理 姚曦先生，商科硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。现任广发港股通恒生综合中型股指数证券投资基金(LOF)基金经理(自2021年11月17日起任职)、广发中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2022年10月19日起任职)、广发中证全指原材料交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2022年11月15日起任职)、广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2022年11月15日起任职)、广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金(QDII-LOF)基金经理(自2022年11月15日起任职)、广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2023年1月10日起任职)、广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2023年2月22日起任职)、广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2023年2月22日起任职)、广发中证全指汽车交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2023年7月13日起任职)、广发上海金交易型开放式证券投资基金基金经理(自2023年7月24日起任职)、广发上海金交易型开放式证券投资基金联接基金基金经理(自2023年7月24日起任职)、广发中证工程机械主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2023年10月18日起任职)、广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2023年12月26日起任职)、广发中证工程机械主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2024年3月25日起任职)、广发中证全指食品交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2025年12月10日起任职)、广发中证全指食品交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2026年6月1日起任职)。曾任广发期货有限公司发展研究中心研究员、广发基金管理有限公司指数投资部研究员，广发中证京津冀协同发展主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2021年11月23日至2022年12月21日)、广发中小企业300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2021年11月23日至2023年6月11日)、广发中小企业300交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2021年11月23日至2023年6月11日)、广发国证2000交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2023年6月12日至2023年7月24日)、广发国证2000交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2023年6月12日至2023年7月24日)、广发中证光伏龙头30交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2022年11月16日至2023年12月13日)。 历任基金经理：余昊，任职时间为2017年2月28日至2018年4月18日；李耀柱，任职时间为2017年3月10日至2019年4月12日；刘杰，任职时间为2018年8月6日至2021年9月16日；叶帅，任职时间为2021年9月16日至2023年2月22日。 5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：基金管理人境外证券投资决策委员会由副总经理刘格菘先生、副总经理朱平先生、总经理助理杨冬先生、总经理助理李巍先生、国际业务部总经理李耀柱先生等成员组成，刘格菘先生担任境外投资决策委员会主席。 基金管理人指数及策略投资决策委员会由副总经理张敬晗女士、指数投资部副总经理罗国庆先生、指数投资部总经理助理刘杰先生、基金经理霍华明先生等成员组成，张敬晗女士担任指数及策略投资决策委员会主席。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1、基金管理人承诺： （1）严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生； （2）根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产的投资。 2、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定，基金资产不得用于下列投资或者活动：（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金经理承诺： （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益；（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的内部控制制度 基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。 内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指导。内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控制环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、危机处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。 根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线：1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责，各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责。 2、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督的责任。 3、建立以合规风控部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。合规风控部门属于内核部门，独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督。 4、建立以合规审核委员会及督察长为核心，对公司所有经营管理行为进行监督的第四道监控防线。 第四部分 基金托管人 一、基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币叁仟贰佰贰拾贰亿壹仟贰佰肆拾壹万壹仟捌佰壹拾肆元整法定代表人：葛海蛟 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 二、基金托管部门及主要人员情况 中国银行资产托管部设立于1998年，现有员工130余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 三、证券投资基金托管情况 截至2026年3月31日，中国银行已托管1219只证券投资基金，其中境内基金1150只，QDII基金69只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF、REITs等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 四、托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务风险管理与内部控制纳入中国银行全面风险管理体系。资产托管部作为一道防线部门，承担托管业务风险控制的第一责任；风险管理部门作为第二道防线部门，承担制定风险管理制度和流程，监测和管理风险的责任，对托管业务进行指导、培训、监督检查；审计部门作为第三道防线，负责开展托管业务审计工作，发现问题，揭示风险，提出审计建议。中国银行托管业务风险控制贯穿业务各环节，通过制度建设与执行、风险与控制评估、内外部检查及审计监督等措施，持续完善托管业务全员、全面、全程的风险管理体系。 2007年起，中国银行开始聘请外部会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作，已连续多年获得基于“ISAE3402”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的内控鉴证报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 第五部分 境外托管人 一、中国银行纽约分行概况 名称：中国银行纽约分行 地址：1045AvenueofAmericas,NewYork,NY10018 法定代表人：纽约分行行长胡威 成立时间：1981年9月8日 存续期间：持续经营 中国银行纽约分行于1981年成立，是在美国注册的中国银行分支机构。中国银行纽约分行目前主要受美国货币监理署（OCC）、美国联邦储备银行（FederalReserveBank）及联邦存款保险公司（FDIC）监管。 根据美联储公开数据，截至2025年12月31日，中国银行纽约分行总资产约665.8亿美元，整体美元业务保持平稳，使用CHIPS,Fedwire和SWIFT作为美元清算渠道，在美国同业尤其是中资银行中保持领先优势，持续为客户提供优质的24小时美元清算、查询等服务。 中国银行纽约分行托管业务历史悠久，已经从事托管业务20多年，是中国银行纽约分行的战略性业务之一，主要服务于国内银行及机构客户（包括国家主权基金、商业银行、政策性银行、各类QDII及其各类产品等）。 截至2025年12月末，中国银行纽约分行的托管资产规模达698亿美元。 二、托管服务人员配备、安全保管资产条件的说明 （一）中国银行纽约分行托管业务机构设置和职能 为兼顾风险及效率，中国银行纽约分行托管业务前后台分属不同部门，其中金融机构部负责托管托管产品维护、客户关系维护及托管产品营销；托管运营由运营服务部托管团队负责，职责包括结算、公司行动、对账、产品研发以及配合前台部门营销托管产品等。 金融机构部托管产品服务人员3人、运营服务部托管团队13人，人员平均具备10年以上相关经验。 （二）中国银行纽约分行托管业务资质 中国银行纽约分行具有全面的托管资质，为美国两大中央存管机构美联储、美国证券托管结算公司(DepositoryTrust&ClearingCorporation,DTCC)的直接会员。同时，纽约分行还为Euroclear清算成员，可代客托管各类欧洲美元债券。 （三）中国银行纽约分行托管服务产品 核心托管服务 - 代理客户收付和托管所有在美国发行和交易的债券、股票和其他有价证券及各类欧洲美元债券 - 代理发放利息股息及其他公司行动 - 代扣代缴所得税及报税服务 - 代理投票 - 报表服务 （四）安全保管资产条件 中国银行纽约分行在每个中央存管机构均分别开立自营及代客托管账户，以隔离纽约分行自有证券投资资产及客户托管资产。 中国银行纽约分行采用较为先进的“J-GlobalPayment System”结算系统或简称“JGPS”。该系统为美联储认证的可与其证券结算系统直接对接的系统之一，在进行证券指令结算时，具有直通化（“StraightthroughProcess”）程度高，准确性好，及时性强等特点。 （五）托管业务的主要管理制度 中国银行纽约分行按照美国货币监理署的要求实施严格的内部控制制度和风险管理流程，建立风险防范的三道防线。一道防线为业务部门，包括前台及后台运营相关部门；二道防线为风险管理部门，监管一道防线的风险控制措施；三道防线为内部审计部门，审查、复核第一、二道防线的操作流程、指引等。 托管业务运营在风险控制措施的实施上采用重要环节实施双人复核，事后每日对账等控制措施，减少操作风险，及时发现、防止各类风险。独立风险管理部门定期或不定期对托管业务进行全面评审及监控，避免人为失误或道德风险。 中国银行纽约分行具备经过审核的灾备方案以应付各类特殊情况的发生。灾备方案每年均进行测试演练，模拟在突发情形下的业务运作，并对测试结果进行检讨及评估，以确保在突发情况下仍能提供服务。系统方面，灾难应变措施中心已预留独立应用软件及数据库服务器，随时取代生产服务器运作。 纽约分行托管业务各项规章制度是根据监管机构相关条例或指引（如货币监理署托管业务指引、资产管理指引等），并依据自身风险偏好及内控制度（如反洗钱内部控制框架、操作风险管理办法、中国银行美国灾备管理办法、信息保管办法等）进行的编制，较好地满足了各项内外部要求。同时，及时关注各项监管和内部要求变化，及时做出调整及修订。 重要规章制度包括《托管产品手册》(CustodyBusinessProductManual)、《运营服务部托管业务操作规程》(Operational Service Department - Custody Service OperatingProcedures）等。 （六）重大处罚 中国银行纽约分行托管业务自成立至今从未受到监管机构的重大处罚，亦没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。 第六部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、场外直销机构 直销机构：广发基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室 办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道168号星河湾中心28-38层；广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼；广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室 法定代表人：葛长伟 客服电话：95105828或020-83936999 客服传真：020-34281105 网址：www.gffunds.com.cn 直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个人客户）和直销中心（仅限机构客户）销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。 客户可以通过本公司客服电话进行销售相关事宜的问询、基金的投资咨询及投诉等。 2、场外非直销销售机构 基金管理人可根据有关法律法规的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理人网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金相关业务时，请遵循各销售机构业务规则与操作流程。 3、场内销售机构 投资者可通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格的会员单位进行场内交易。 二、注册登记人 1、A类人民币基金份额的注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 联系人：赵亦清 电话：4008058058 传真：010-50938907 2、A类美元基金份额及C类、E类基金份额的注册登记机构 名称：广发基金管理有限公司 住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室 法定代表人：葛长伟 办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道168号星河湾中心28-38层；广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼；广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室 电话：020-89188970 传真：020-89899175 联系人：李尔华 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：广东广信君达律师事务所 住所：广东省广州市天河区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单元） 负责人：邓传远 电话：020－37181333 传真：020－37181388 经办律师：刘智、杨琳 联系人：邓传远 四、审计基金资产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室执行事务合伙人：毛鞍宁 联系人：冯所腾 电话：010－58152016 传真：010－85188298 经办注册会计师：高鹤、黄拥璇 第七部分 基金的募集 基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金，并于2016年10月31日经中国证监会证监许可[2016]2484号文准予募集注册。 本基金为上市契约型开放式基金，基金存续期为不定期。 本基金自2017年1月16日至2017年2月17日进行发售。本基金募集对象为本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 本基金的面值为每份基金份额人民币1.00元。 第八部分 基金合同的生效 一、 基金合同的生效 本基金基金合同已于2017年2月28日生效，自该日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 二、 基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 《基金合同》生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值（含各类基金份额的基金资产净值）低于5,000万元人民币情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规另有规定时，从其规定。 第九部分 基金的上市交易 一、基金份额的上市 《基金合同》生效后，具备下列条件，经向深圳证券交易所申请，本基金A类基金份额自2017年3月17日起在深圳证券交易所上市交易（交易代码：162719；场内简称：石油LOF）。 1、上市交易的地点 深圳证券交易所 2、上市交易的时间 在符合相关基金份额上市条件的前提下，基金管理人将在基金合同生效后申请本基金A类人民币基金份额在深圳证券交易所上市交易。 在确定上市交易的时间后，基金管理人应依据法律法规规定在规定媒介上刊登《上市交易公告书》。 3、基金上市条件 基金合同生效后具备下列条件，基金管理人可依据《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》，向深圳证券交易所申请上市： （1）基金募集金额不低于2亿元人民币； （2）基金份额持有人不少于1000人； （3）《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件。 4、上市交易公告 基金上市前，基金管理人应与深圳证券交易所签订上市协议书。基金获准在深圳证券交易所上市的，基金管理人应在基金上市日前至少3个工作日发布基金上市交易所公告书。 二、上市交易的规则 本基金A类人民币基金份额在深圳证券交易所的上市交易需遵循《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》及其更新以及其他有关规定。 三、上市交易的费用 本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所相关规则及有关规定执行。 四、上市交易的行情揭示 本基金A类人民币基金份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示A类人民币基金份额前两个交易日的基金份额净值。 五、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市 本基金A类人民币基金份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定执行。 六、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，本基金《基金合同》相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。 七、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功能，基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。 第十部分 基金份额的申购、赎回与转换 一、申购与赎回的场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回场所为基金管理人的直销网点及基金场外销售机构的销售网点；场内申购和赎回场所为深圳证券交易所内具有申赎业务资格的会员单位。具体的销售网点和办理申购赎回业务的会员单位将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金合同生效后，投资人可通过场内、场外两种方式申购与赎回A类人民币基金份额，投资人仅可通过场外方式申购与赎回A类美元现汇基金份额、C类（含C类人民币基金份额和C类美元现汇基金份额）基金份额和E类基金份额（含E类人民币基金份额和E类美元现汇基金份额）。投资者可在基金管理人指定的销售机构申购和赎回美元现汇基金份额，具体详见基金管理人网站公示。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购与赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 深圳证券交易所、美国纽约证券交易所和美国纳斯达克证券交易所同时开放交易的工作日为本基金的开放日，投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。如本基金境外主要投资场所遇节假日、休市或暂停交易，基金管理人将决定本基金是否暂停申购与赎回。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 1、本基金采用人民币、美元现汇的多币种销售，投资者在申购时可自行选择申购币种，赎回币种与其对应份额的认购/申购币种相同；基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下，增加新币种的申购、赎回或调整现有币种的设置，并对业绩基准、信息披露等相关约定进行相应调整并公告； 2、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日的各类基金份额净值为基准进行计算；3、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 5、场外赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购、转托管时基金份额登记的先后次序进行顺序赎回； 6、投资人通过深圳证券交易所交易系统办理本基金的场内申购、赎回业务时，需遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务等规则有新的规定，按新规定执行。 7、A类人民币基金份额的投资人通过场外申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司开立的开放式基金账户，通过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的证券账户；同时赎回币种与其对应份额的认购、申购币种相同。 8、若将来条件许可，在对基金份额持有人无实质性不利影响的前提下，本基金在履行适当程序后可以接受投资人以人民币以外的其他币种的申购、赎回，而无需召开基金份额持有人大会。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 四、申购与赎回的数额限制 1、A类、C类和E类人民币基金份额：通过本公司网上交易系统及基金代销机构的代销网点进行场外申购时，每个基金账户首次最低申购金额为人民币1元（含申购费）。 A类、C类和E类美元现汇基金份额：通过本公司网上交易系统及基金代销机构的代销网点进行场外申购时，每个基金账户首次最低申购金额为1美元（含申购费）。 2、通过具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位进行场内申购时，每笔申购的最低金额为人民币1元，每笔追加申购的最低金额为人民币1元。 本基金对单个投资人累计持有的基金份额不设上限，但基金管理人可根据境外证券投资额度、基金组合情况等因素，设定申购份额上限和赎回份额上限，以对当日的申购总规模或赎回总规模进行控制。 3、基金份额持有人办理场外赎回时，每笔赎回申请的最低份额为1份基金份额；基金份额持有人办理场内赎回时，每笔赎回申请的最低份额为1份基金份额，同时赎回份额必须是整数份额。基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔交易类业务（如赎回、基金转换、转托管等）导致单个交易账户的基金份额不足1份基金份额时，注册登记机构有权将全部剩余份额自动赎回。各基金代理销售机构有不同规定的，投资者在该销售机构办理上述业务时，需同时遵循销售机构的相关业务规定。 4、对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制，深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理。 5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体规定请参见相关公告。 6、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定的数量或比例限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 五、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；本基金登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；本基金登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎回申请生效后，基金管理人将在T＋10日（包括该日）内支付赎回款项。如遇外管局相关规定有变更、本基金所投资市场或外汇市场暂停交易、延迟支付赎回款项或交易清算规则发生变更等特殊情况，赎回款项支付时间可相应调整。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+2日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+3日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。由于美元资金的划款时间较长，投资者美元申购时，其申购申请的提交日和申购申请受理日可能有所不同。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定生效，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。若申购不生效，则申购款项退还给投资人。 在法律法规允许的范围内，基金管理人或登记机构可根据业务规则，对上述业务办理的时间和程序进行调整，基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 六、基金份额的类别 本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为A类、C类和E类三种不同的类别。在投资者申购时收取申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取申购费用、在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为C类基金份额或E类基金份额。在每一份额类别内，本基金根据申购、赎回所使用货币的不同，再分为人民币份额和美元现汇份额。 本基金A类、C类及E类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额、C类基金份额及E类基金份额将分别计算基金份额净值。计算公式为：计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份额的基金资产净值/计算日该类基金份额余额总数 投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定。根据基金销售情况，在符合法律法规且不损害已有基金份额持有人权益的情况下，基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、或者在法律法规和基金合同规定的范围内变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、或者停止现有基金份额类别的销售等，调整前基金管理人需及时公告。 七、申购费率、赎回费率 1、申购费率 （1）场外申购费率 本基金A类基金份额在申购时收取基金申购费用。C类基金份额和E类基金份额不收取申购费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费。本基金A类基金份额分为A类人民币基金份额和A类美元现汇基金份额；本基金C类基金份额包括C类人民币基金份额和C类美元现汇基金份额；本基金E类基金份额包括E类人民币基金份额和E类美元现汇基金份额。 1）A类人民币基金份额申购费率 本基金A类人民币基金份额的申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
投资人申购本基金A类美元现汇基金份额需缴纳申购费，申购费率最高不超过申购金额的1.20%。本基金A类美元现汇基金份额申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
本基金A类人民币基金份额的场内申购费率参照场外申购费率执行。 （3）本基金A类基金份额的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 基金销售机构可以对销售费用实行一定的优惠，具体以实际收取为准。 （4）基金管理人对部分基金持有人费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。 2、赎回费率 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金A类基金份额包括A类人民币基金份额和A类美元现汇基金份额；本基金C类基金份额包括C类人民币基金份额和C类美元现汇基金份额；本基金E类基金份额包括E类人民币基金份额和E类美元现汇基金份额。 具体费率如下：
本基金对持有期限少于7天（不含）的场内基金份额持有人收取1.5%的赎回费，并全额计入基金财产，对持有期限超过7天（含）的场内份额持有人收取0.5%的赎回费并将赎回费的25%计入基金财产，未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。场内投资者份额持有时间记录规则以登记结算机构最新业务规则为准，具体持有时间以登记结算机构系统记录为准。 本基金对持有期限少于7天（不含）的A类场外基金份额持有人收取1.5%的赎回费，并全额计入基金财产；对持有期限超过7天（含）的A类场外基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。对于本基金C类基金份额和E类基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产。 3、本基金申购、赎回的币种为人民币和美元，基金管理人在法律法规或监管机构允许的情况下，接受其他币种的申购、赎回，并提前公告。 在未来条件成熟时，本基金可增减人民币和外币基金份额类别，上述事项无需基金份额持有人大会通过；如本基金增减人民币和外币基金份额类别，基金管理人应确定申购赎回原则、程序、费用等业务规则并提前公告。 4、对特定交易方式（如网上交易等），在不违背法律法规规定的情况下，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 5、基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内调整申购、赎回费率或调整收费方式，基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》有关规定在规定媒介上公告。 6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金申购费率、基金赎回费率和转换费率。 七、申购份额与赎回金额的计算方式 1、本基金申购份额的计算 本基金A类基金份额、C类基金份额和E类基金份额申购采用金额申购的方式。 （1）A类基金份额申购份额的计算方法如下： 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额 申购费用=申购金额-净申购金额 或，申购费用=固定申购费金额 申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值 场外申购份额计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。场内申购份额保留至整数位，不足1份额对应的申购资金返还至投资人资金账户。 例：某投资人投资50,000元通过场外申购本基金A类份额，对应费率为1.2%，假设申购当日A类份额的基金份额净值为1.0160元，则其可得到的申购份额为：净申购金额=50,000/（1+1.2%）=49,407.11元 申购费用=50,000－49,407.11=592.89元 申购份额=49,407.11/1.0160＝48,629.05份 即：投资者投资50,000元通过场外申购本基金A类份额，对应费率为1.2%，假设申购当日A类份额的基金份额净值为1.0160元，则可得到48,629.05份A类基金份额。 例：某投资人投资50,000元通过场内申购本基金A类份额，对应费率为1.2%，假设申购当日A类份额的基金份额净值为1.0160元，则其可得到的申购份额为：净申购金额=50,000/（1+1.2%）=49,407.11元 申购费用=50,000－49,407.11=592.89元 申购份额=49,407.11/1.0160＝48,629份（保留至整数位） 实际净申购金额=48,629×1.0160=49,407.06元 返还给投资者的剩余金额=50,000-592.89-49,407.06=0.05元 即：投资人投资50,000元通过场内申购本基金A类份额，对应费率为1.2%，假设申购当日A类份额的基金份额净值为1.0160元，则可得到48,629份A类人民币基金份额，剩余0.05元返还给投资人。 例：某投资人投资50,000美元现汇申购本基金A类美元现汇基金份额，假设申购当日A类美元现汇基金份额净值为0.1655美元，则可得到的美元现汇申购份额为：净申购金额=50,000/(1+1.20%)=49,407.11美元 申购费用=592.89美元 申购份额=49,407.11/0.1655=298,532.39份 即：投资者投资50,000美元现汇通过场外申购本基金A类美元现汇基金份额，对应费率为1.2%，假设申购当日A类美元现汇基金份额的基金份额净值为0.1655美元，则可得298,532.39份A类美元现汇基金份额。 （2）C类基金份额申购份额的计算方法如下： 申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值 例：某投资人投资50,000元场外申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值为1.0160元，则可得到的申购份额为： 申购份额=50,000/1.0160=49,212.60份 即：投资人投资50,000元场外申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值为1.0160元，则可得到49,212.60份C类基金份额。 例：某投资人投资50,000美元现汇申购本基金C类美元现汇基金份额，假设申购当日C类美元现汇基金份额净值为0.1655美元，则可得到的美元现汇申购份额为：申购份额=50,000/0.1655=302,114.80份 即：投资者投资50,000美元现汇通过场外申购本基金C类美元现汇基金份额，对应费率为0，假设申购当日C类美元现汇基金份额的基金份额净值为0.1655美元，则可得302,144.80份C类美元现汇基金份额。 （3）E类基金份额申购份额的计算方法如下： 申购份额=申购金额/申购当日E类基金份额净值（未完）  |