粮食ETF浦银 (159060): 浦银安盛国证粮食产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
原标题:粮食ETF浦银 : 浦银安盛国证粮食产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 指数证券投资基金 上市交易公告书 基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人：中泰证券股份有限公司 登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：深圳证券交易所 上市时间：2026年 6月 10日 公告日期：2026年 6月 5日 目 录 一、重要声明与提示.................................................................................1 二、基金概览.............................................................................................1 三、基金的募集与上市交易....................................................................2四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况............................5五、基金主要当事人简介........................................................................6六、基金合同摘要.....................................................................................9 七、基金财务状况.....................................................................................9 八、基金投资组合...................................................................................10 九、重大事件揭示...................................................................................14 十、基金管理人承诺...............................................................................14十一、基金托管人承诺...........................................................................14十二、基金上市推荐人意见..................................................................15十三、备查文件目录...............................................................................15附录：基金合同的内容摘要..................................................................17一、重要声明与提示 《浦银安盛国证粮食产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，浦银安盛国证粮食产业交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人浦银安盛基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告书所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金基金托管人中泰证券股份有限公司保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所对本基金份额上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅2026年5月8日刊登于中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）及浦银安盛基金管理有限公司网站（www.py-axa.com）的《浦银安盛国证粮食产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）。 二、基金概览 1、基金名称：浦银安盛国证粮食产业交易型开放式指数证券投资基金2、基金简称：浦银安盛国证粮食产业ETF 3、场内简称：粮食ETF浦银 4、基金代码：159060 5、基金类型：股票型、指数证券投资基金 6、基金的运作方式：交易型开放式 7、基金的存续期限：不定期 8、基金份额总额：224,483,423.00（截至2026年6月3日） 9、基金份额净值：0.9995（截至2026年6月3日） 10、本次上市交易基金份额总额：224,483,423.00（截至2026年6月3日）11、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 12、上市交易日期：2026年6月10日 13、基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司 14、基金托管人：中泰证券股份有限公司 15、登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 16、申购赎回代理券商（以下简称“一级交易商”）：渤海证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国泰海通证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华福证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、平安证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、西南证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司 基金管理人可根据情况变更一级交易商，并在基金管理人网站公示。 三、基金的募集与上市交易 （一）本基金上市前基金募集情况 1、本基金募集申请的注册机构和准予注册文号：中国证监会证监许可[2026]780号文 2、基金运作方式：交易型开放式 3、基金合同期限：不定期 4、发售日期：2026年5月13日至2026年5月22日 5、发售价格：1.00元人民币 6、发售方式：网上现金认购和网下现金认购两种方式。 7、基金份额发售机构 （1）直销机构 网下现金发售直销机构：浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心 （2）非直销销售机构 网上现金发售代理机构：具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位：爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、高华证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联民生证券、国融证券、国盛证券、国泰海通证券、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、金融街证券、红塔证券、天府证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、诚通证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后）。 网下现金发售代理机构：无。 8、验资机构名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 9、募集资金总额及入账情况 本次募集的净认购金额为人民币224,471,000.00元。本基金募集期间有效认购资金按实际适用年利率计算产生的利息为人民币13,121.68元（其中结转基金份额12,423.00份，其余利息计入基金财产）。按照每份基金份额面值1.00元人民币计算，本息合计募集基金份额总额为224,483,423.00份。现金认购资金于2026年5月27日划入本基金由基金托管人中泰证券股份有限公司开立的基金托管账户。 10、本基金募集备案情况 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律、法规的规定以及《浦银安盛国证粮食产业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关约定，本基金募集结果符合备案条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于2026年5月27日获中国证监会书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 11、基金合同生效日：2026年5月27日 12、基金合同生效日的基金份额总额：224,483,423.00份 （二）基金上市交易的主要内容 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上[2026]773号 2、上市交易日期：2026年6月10日 3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市场交易。 4、基金二级市场交易简称：粮食ETF浦银 5、基金二级市场交易代码：159060 6、本次上市交易的基金份额总额：224,483,423.00份（截至2026年6月3日）7、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 8、基金资产净值的披露：在基金份额上市交易后或开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。 基金管理人于每个工作日交易结束后将经过基金托管人复核的基金份额净值传送给深圳证券交易所，深圳证券交易所于次日通过行情系统揭示。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况 （一）基金份额持有情况 截至2026年6月3日，本基金持有人户数为1,390户，平均每户持有的基金份额为161,498.87份。 （二）持有人结构 截至2026年6月3日，本基金总份额为224,483,423.00份。其中机构投资者持有的基金份额为94,960,449.00份，占基金总份额的比例为42.30%；个人投资者持有的基金份额为129,522,974.00份，占基金总份额的比例为57.70%。 （三）前十名基金份额持有人的情况 截至2026年6月3日，本基金前十名持有人情况如下：
五、基金主要当事人简介 （一）基金管理人 1、基本信息 名称：浦银安盛基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区滨江大道5189号地下1层、地上1层至地上4层、地上6层至地上7层 办公地址：上海市浦东新区滨江大道5189号S2座1-7层 法定代表人：张健 总经理：张弛 成立时间：2007年8月5日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207号 统一社会信用代码：91310000717880594D 组织形式：有限责任公司 注册资本：12亿元 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理，境外证券投资管理和中国证监会许可的其他业务。 2、股权结构： 上海浦东发展银行股份有限公司持有51%的股权；法国巴黎资产管理控股公司持有39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持有10%的股权。 3、内部组织结构及职能 公司设股东会和董事会。股东会由全体股东组成。董事会共由11名董事组成。 董事会下设3个专门委员会：“薪酬委员会”、“审计委员会”和“合规风控委员会”。 公司管理层下设“执行委员会”，由公司高管组成，作为公司重大事项的最高议事机构，另设“投资决策委员会”、“风险管理委员会”、“产品开发委员会”、“信息技术治理委员会”和“估值委员会”等专业委员会。公司下设27个主要部门，以及上海、北京、深圳三个分公司，主要部门包括权益投资部、权益专户部、多元资产配置部、研究部、固定收益投资部、固定收益专户部、信用研究部、年金与养老金投资部（筹）、指数与量化投资部、公募REITs投资部、零售业务部、机构一部、机构二部、市场部、券商业务部、国际业务部、集中交易部、基金运营部、风险管理部、法律合规部、审计部、信息技术部、互联网金融部、战略与产品创新部、董事会办公室、综合管理部、公司财务部。 4、人员情况 截至2026年5月31日，本公司现有员工289人，其中高管7人，投研团队100人，市场团队101人,后台运营81人，员工中拥有硕士及以上学历占75%。 5、信息披露负责人及咨询电话：薛香，021-23212888。 6、基金管理业务情况 截至2026年5月31日，基金管理人共管理123只基金。 7、本基金基金经理 罗雯女士，浙江大学理学院数学系金融数学硕士。2007年10月加盟浦银安盛基金管理有限公司任金融工程分析师。2011年7月至2018年1月，担任公司旗下指数基金基金经理助理，现任指数及量化投资部基金经理。2018年1月至2022年12月担任浦银安盛港股通量化优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2021年11月起担任浦银安盛中证沪港深游戏及文化传媒交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2022年11月至2022年12月担任浦银安盛中证锐联基本面400指数证券投资基金的基金经理。2022年11月至2022年12月担任浦银安盛中证锐联沪港深基本面100指数证券投资基金（LOF）的基金经理。2022年11月至2026年1月担任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2022年11月起担任浦银安盛沪深300指数增强型证券投资基金的基金经理。2024年5月起担任浦银安盛中证A50指数增强型证券投资基金的基金经理。2024年9月起担任浦银安盛上证科创板100指数增强型证券投资基金的基金经理。2025年7月起担任浦银安盛港股通央企红利混合型证券投资基金的基金经理。2025年9月起担任浦银安盛国证港股通科技指数型发起式证券投资基金的基金经理。2026年5月起担任浦银安盛国证粮食产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 （二）基金托管人 1、基本情况 名称：中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”） 住所：济南市高新区经十路7000号汉峪金融商务中心五区3号楼 办公地址：山东省济南市经十路7000号汉峪金融商务中心五区3号楼35层法定代表人：王洪 成立时间：2001年05月15日 组织形式：股份有限公司 注册资本：791834.0996万人民币 存续期间：持续经营 基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2015]3037号 联系人：邵东 电话：0531-68889184 2、主要人员情况 截至2026年1月12日，中泰证券托管部根据业务发展需要共设置了五个业务中心（产品管理中心、客户服务中心、托管服务中心、外包服务中心、营销服务中心）、四个业务团队（技术支持团队、内控管理团队、研究发展团队和综合管理团队），部门人员共计96人。其中，主要负责基金托管业务相关环节的是托管服务中心，托管服务中心目前员工26人，设置了估值核算岗、信息披露岗、投资监督岗、账户管理岗、资金交收岗、投资清算岗等岗位，对重要岗位建立了轮岗与备岗机制。 3、基金托管业务经营情况 中泰证券股份有限公司于2015年12月24日正式获得公募基金托管资格。 中泰证券在获得公募基金托管资格后，稳步有序地开展了基金托管业务，在营业创收的同时也积累了业务经验，不断完善业务流程，为公募基金托管业务的上线夯实业务基础，并顺利开展了多只公募基金托管业务和商业银行理财产品托管业务。现托管产品类型已包括公募基金、银行理财、券商资管、期货资管、基金专户、私募证券投资基金、私募股权投资基金等。 （三）基金验资机构 名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26电话：010-66001391 传真：010-66001392 执行事务合伙人：刘维、肖厚发 经办会计师：张振波、姜爱悦 联系人：张振波 六、基金合同摘要 基金合同的内容摘要请见附件。 七、基金财务状况 （一）基金募集期间费用 本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付。深圳证券交易所在本基金未收取任何费用，其他各基金发售代理机构根据本基金招募说明书设定的费率或佣金比率收取认购费。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 本基金截至2026年6月3日资产负债表如下（未经审计）： 单位：人民币元
八、基金投资组合 截至2026年6月3日，本基金的投资组合如下： （一）报告期末基金资产组合情况
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合 1、报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
本报告期末未持有积极投资部分的股票投资。 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 1、报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有积极投资股票。 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 （十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 （十一）投资组合报告附注 1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 2、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 3、其他资产构成
本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 6、报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 九、重大事件揭示 本基金自基金合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。 十、基金管理人承诺 本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出如下承诺：（一）严格遵守《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。 （二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、深圳证券交易所的监督管理。 （三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。 十一、基金托管人承诺 基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺： （一）严格遵守《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，设立专门的基金托管部，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。 （二）根据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付等行为进行监督和核查。 （三）基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，督促基金管理人改正。 （四）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 十二、基金上市推荐人意见 本基金无上市推荐人。 十三、备查文件目录 下列文件存放在本基金管理人和基金托管人的办公场所，投资者可在办公时间免费查阅。 （一）中国证监会关于准予浦银安盛国证粮食产业交易型开放式指数证券投资基金注册的文件； （二）《浦银安盛国证粮食产业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》；（三）《浦银安盛国证粮食产业交易型开放式指数证券投资基金托管协议》；（四）《浦银安盛国证粮食产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》； （五）《关于申请募集浦银安盛国证粮食产业交易型开放式指数证券投资基金之法律意见》； （六）基金管理人业务资格批件、营业执照； （七）基金托管人业务资格批件、营业执照； （八）中国证监会要求的其他文件。 浦银安盛基金管理有限公司 二〇二六年六月五日 附录：基金合同的内容摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利与义务 （一）基金份额持有人的权利、义务 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于： （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件； （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主作出投资决策，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4）交纳基金认购款项或股票、应付申购对价、现金差额及法律法规和《基金合同》所规定的费用，并主动查询交易申请的确认情况，并妥善行使合法权利；（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任； （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息，以及不时的更新和补充，并保证其真实、准确、完整； （10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金管理人的权利、义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： （1）依法募集基金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回申请；（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资及转融通证券出借业务； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构； （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转托管、收益分配和非交易过户等业务规则； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格、申购对价、赎回对价的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；（未完）  |