金一文化(002721):重大信息内部报告制度
重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条为规范北京金一文化发展股份有限公司(以下简 称“公司”)重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信 息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整 地披露信息，维护公司及投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关 法律、法规及《北京金一文化发展股份有限公司章程》(以 下简称“《公司章程》”)的要求，结合公司实际，特制定 本制度。 第二条本制度所称重大信息是指所有可能对公司股票 及其衍生品种（以下统称“证券”）交易价格或公司经营产 生重大影响的信息，包括但不限于重大事项信息、重大交易 信息、关联交易信息、重大经营管理信息及其他重大事项等。 第三条董事会秘书负责组织实施具体的信息披露工作。 公司董事会办公室为公司信息披露工作的具体执行部门，负 责公开信息披露的制作工作，负责统一办理公司应公开披露 项的情况和进展时，相关部门及人员应予以积极配合和协助， 及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。 第四条本制度所称“内部信息报告义务人”包括： (一)公司董事、高级管理人员、各部门负责人； (二)公司子公司董事长和经理、分支机构负责人； (三)公司派驻参股公司的董事、高级管理人员； (四)公司控股股东和实际控制人； (五)持有公司5%以上股份的其他股东； (六)公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。 第五条本公司实行重大信息实时报告制度。当出现、 发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产 生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务 的有关人员、部门和公司，应当在第一时间将相关信息向公 司董事长报告并告知董事会秘书，并保证上报的信息及时、 真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第二章重大信息的范围 第六条公司重大信息包括但不限于公司及公司下属分 公司或控股子公司出现、发生或即将发生的以下内容及其持 续变更进程： (一)拟提交公司股东会、董事会审议的事项； (二)各子公司召开董事会、股东会(包括变更召开股东 会日期的通知)并作出决议的事项； (三)重大交易事项，包括但不限于下列事项： 1.公司各部门或各控股子公司发生或拟发生以下重大 交易事项，包括： （1）购买或出售资产。购买、出售的资产不含购买原 材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关 的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含 在内； （2）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （3）提供财务资助（含委托贷款等）； （4）提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股 子公司提供的担保等）； （5）租入或租出资产； （6）委托或者受托管理资产和业务； （7）赠与或受赠资产； （8）债权、债务重组； （9）转让或者受让研发项目； （10）签订许可使用协议； （11）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权 利等）； （12）深圳证券交易所认定的其他交易事项。 2.上述（三）1中第（2）、（4）项交易发生时，无论 金额大小报告义务人均需履行报告义务；发生其余交易事项 达到或连续12个月内累计达到下列标准之一时报告义务人 应履行报告义务： （1）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资 产的10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评 估值的，以较高者作为计算数据； （2）交易标的（如股权）涉及的资产净额占上市公司 最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万 元，该交易涉及的资产净额同时存在账面值和评估值的，以 较高者为计算数据； （3）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营 业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上， 且绝对金额超过1000万元； （4）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净 利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且 绝对金额超过100万元； （5）交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近 一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元； （6）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计 净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 (四)关联交易事项： 1.关联交易是指公司及其控股子公司与关联人之间发 生的转移资源或义务的事项，包括但不限于以下交易： （1）本制度第六条第(三)项规定的交易事项； （2）购买原材料、燃料、动力； （3）销售产品、商品； （4）提供或接受劳务； （5）委托或受托销售； （6）存贷款业务； （7）关联双方共同投资； （8）其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。 2.发生的关联交易达到或连续12个月内累计达到下列 标准之一的，应当及时报告： （1）公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上 的关联交易； （2）公司与关联法人发生的交易金额在300万元以上， 且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交 易。 （3）公司与关联人提供担保的，不论数额大小，均应 及时报告。 （4）其他符合中国证监会和深圳证券交易所另有特别 规定的。 3.拟进行的关联交易，由各职能部门向公司董事会办公 室提出书面报告，报告应就该关联交易的具体事项、必要性 及合理性、定价依据、交易协议草案、对公司的影响等做出 详细说明。 4.公司董事、高级管理人员、持股5%以上股东及其一致 行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送关联人名单 及关联关系的说明。 (五)重大诉讼和仲裁事项： 1.涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以 上，且绝对金额超过1000万元的重大诉讼、仲裁事项； 2.未达到上述第1项规定标准或者没有具体涉案金额的 诉讼、仲裁事项，公司董事会基于案件特殊性认为可能对公 司生产经营、控制权稳定、公司股票及其衍生品种交易价格 产生较大影响，或者证券交易所认为有必要的，以及涉及公 司股东会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼的， 公司也应当及时报告； 3.公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续十二个 月累计计算的原则，经累计计算达到上述第1项规定标准的， 适用上述第1项规定。已按照上述第1项规定履行相关义务 的，不再纳入累计计算范围。 4.上述诉讼、仲裁事项报告的内容，包括但不限于： （1）基本案情和案件受理情况； （2）诉讼案件的一审、二审判决结果、仲裁裁决结果； （3）判决、裁决执行情况。 (六)其它重大事件，包括但不限于下列事项： 1.变更募集资金投资项目； 2.业绩预告和盈利预测的修正； 3.利润分配和资本公积金转增股本； 4.股票交易异常波动和澄清事项； 5.可转换公司债券涉及的重大事项； 6.公司证券发行、回购、股权激励计划等有关事项； 7.收购及相关股份权益变动事项； 8.公司及公司股东发生承诺事项。 （七）重大风险事项，包括但不限于下列事项： 1.发生重大亏损或者遭受重大损失； 2.发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期 未获清偿； 3.可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任； 4.计提大额资产减值准备； 5.公司决定解散或被有权机关依法吊销营业执照、责令 关闭或者强制解散； 6.公司预计出现资不抵债(一般指净资产为负值)； 7.重大债权到期未获清偿，主要债务人出现资不抵债或 进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备； 8.主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押； 9.主要或全部业务陷入停顿； 10.公司在用的核心商标、专利、著作权、专有技术、 特许经营权等重要资产或核心技术许可到期、出现重大纠纷、 被限制使用或者发生其他重大不利变化； 11.公司因涉嫌违法违规被有权机关依法立案调查，公 司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪 被依法采取强制措施； 12.公司或者控股股东、实际控制人、董事、高级管理 人员收到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或 者行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚； 13.公司董事长或者总经理无法履行职责，除董事长、 总经理外的其他董事、高级管理人员因身体、工作安排等其 他原因无法正常履行职责达到或预计达到3个月以上，或者 因涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取强 制留置措施且影响其履职职责的； 14.公司核心技术团队或者关键技术人员等对公司核心 竞争力有重大影响的人员辞职或者发生较大变动； 15.发生重大环境、生产及产品安全事故； 16.深圳证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况、 重大事故或者负面事件。 （八）重大变更事项，包括但不限于下列事项： 1.变更公司名称、证券简称、公司章程、注册资本、注 册地址、主要办公地址和联系电话等； 2.经营方针、经营范围和公司主营业务发生重大变化； 3.变更会计政策、会计估计； 4.董事会通过发行新股或其他再融资方案； 5.中国证监会发行审核委员会（含上市公司并购重组审 核委员会）对公司发行新股或者其他再融资申请、重大资产 重组事项提出相应的审核意见； 6.持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况 或控制公司的情况发生或拟发生较大变化； 7.公司董事长、董事(含独立董事)、高级管理人员，提 出辞职或发生变动； 8.生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化 (包括产品价格、原材料采购、销售方式发生重大变化等)； 9.订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经 营成果产生重大影响； 10.法律、行政法规、部门规章、规范性文件、政策等 可能对公司经营产生重大影响； 11.聘任、解聘为公司提供审计服务的会计师事务所； 12.法院裁定禁止公司控股股东转让其所持股份； 13.任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法 拍卖、托管、设定信托或被依法限制表决权； 14.获得大额政府补贴等额外收益或发生可能对公司资 产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项； 15.深圳证券交易所或公司认定的其他情形。 （九）股票交易异常波动和澄清事项 1.公司股票交易发生异常波动或被中国证监会、深圳证 券交易所认定为异常波动的，董事会秘书必须在当日内向董 事会报告； 2.董事会秘书应当及时核查公司股票交易异常波动的 原因，并在公司股票交易异常波动当日向控股股东及其实际 控制人发出书面问询函，确认其是否发生或拟发生与公司有 关的资产重组、股份变更及其他重大事项，控股股东及其实 际控制人应于当日内书面回复； 3.公共媒体传播的消息可能或者已经对公司证券交易 价格产生较大影响的，董事会秘书应当及时向各方了解真实 情况，必要时应当以书面方式问询，搜集传播的证据。 第七条公司股东和实际控制人的重大信息 （一）公司控股股东或实际控制人发生或拟发生变更，公 司控股股东应在就该事项达成意向后及时将该信息报告公司 董事会、董事会秘书，并持续报告变更的进程。如出现法院 裁定禁止公司控股股东转让其持有的公司股份情形时，公司 控股股东应在收到法院裁定后及时将该信息报告公司董事会 和董事会秘书。 （二）公司股东和实际控制人应当严格按照相关规定履行 信息披露义务，及时报告有关重大信息。发生下列情况之一 时，持有、控制公司5%以上股份的股东或实际控制人应当立 即通知公司董事会秘书，并配合其履行信息披露义务。 1.相关股东持有、控制的公司5%以上股份被质押、冻结、 司法拍卖、托管或者设定信托或被依法限制表决权； 2.相关股东或实际控制人进入破产、清算等状态； 3.相关股东或实际控制人持股或控制公司的情况已发生 或拟发生较大变化； 4.相关股东或实际控制人拟对公司进行重大资产或债务 重组； 5.可能对公司证券交易价格产生重大影响的其他情形。 上述情形出现重大变化或进展的，相关股东或实际控制 人应当及时通知公司。 （三）控股股东、实际控制人发生下列情况之一时，应 当立即通知公司董事会秘书，并配合公司履行公告义务： 1.《控股股东、实际控制人声明及承诺书》中声明事项 发生变化的； 2.预计未来六个月内出售股份可能达到或超过公司股份 总数的5%； 3.通过证券交易系统买卖公司股份，每增加或减少比例 达到公司股份总数的1%时； 4.按照有关规定需要履行告知及信息披露义务的其他情 形。 （四）下列主体的行为视同控股股东、实际控制人行为， 适用本制度相关规定： 1.控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法 人组织； 2.控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、未成年 子女； 3.深圳证券交易所认定的其他主体。 控股股东、实际控制人其他关联人与上市公司相关的行 为，参照本制度相关规定。 第八条公司董事、高级管理人员自下列事项发生变化 之日起2个工作日内，向公司董事会秘书或证券事务代表提 交有关最新资料： （一）持有公司股票的情况； （二）担任其他法人董事或高级管理人员的情况； （三）拥有其他国家或者地区的国籍、长期居留权的 情况； （四）深圳证券交易所认为应当声明的其他事项。 第九条各控股子公司应每月向公司提交月度财务报告、 管理报告和其他公司要求提供的资料，以便公司对其经营、 财务、融资和担保等事项进行分析和检查。参股公司根据公 司管理需要向公司提供定期报告等其他相关资料。 第三章重大信息内部报告程序 第十条公司各部门及子公司应在重大事件最先触及下 列任一时点后，及时向公司董事会秘书预报本部门负责范围 内或其子公司可能发生的重大信息： (一)部门或子公司拟将该重大事项提交董事会审议时； (二)有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时； (三)部门、分公司负责人或者公司、子公司董事、高级 管理人员知道或应当知道该重大事项时。 第十一条公司各部门及其子公司应按照下述规定向公 司董事会秘书报告本部门负责范围内或本公司重大信息事 项的进展或变化情况； (一)董事会或股东会就重大事件作出决议的，应在当日 报告决议情况； (二)公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向 书或协议的，应当在当日报告意向书或协议的主要内容；上 述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更或者被解 除、终止的，应当及时报告变更或者被解除、终止的情况和 原因； (三)重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及时 报告批准或否决情况； (四)重大事件出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期 付款的原因和相关付款安排； (五)重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及 时报告有关交付或过户事宜；超过约定交付或者过户期限3 个月仍未完成交付或者过户的，应当及时报告未如期完成的 原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔30日报 告一次进展情况，直至完成交付或过户； (六)重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易 价格产生较大影响的其他进展或变化的，应当及时报告事件 的进展或变化情况。 第十二条按照本制度规定负有重大信息报告义务的有 关人员应在知悉本制度第二章所述重大信息的第一时间立 即以面谈或电话等方式向公司董事长和董事会秘书报告，并 在24小时内将与重大信息有关的书面文件（《重大信息（事 项）报告表》、《重大事项进展情况报告表》具体格式见附 件）直接递交或传递给公司董事会秘书，必要时应将原件以 特快专递形式送达。董事长应当立即向董事会报告并督促董 事会秘书做好相关信息披露工作。重大信息报告义务人及其 他知情人在重大信息尚未公开披露前，负有保密义务。 第十三条对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、 备忘录等文件在签署前应当知会董事会秘书，并经董事会秘 书确认，因特殊情况不能事前确认的，应当在相关文件签署 后立即报送董事会秘书或董事会办公室。 第十四条董事会秘书应按照相关法律法规和《公司章 程》的有关规定，对上报的重大信息进行分析和判断，如需 履行信息披露义务时，董事会秘书应立即向公司董事会进行 汇报，提请公司董事会履行相应程序，并按照相关规定予以 公开披露。 对于没有达到信息披露标准的重大信息，公司董事会秘 书可根据事项内容向相应的董事会专门委员会汇报，亦可直 接报告董事长。待达到信息披露标准时，公司董事会秘书按 照规定程序予以组织披露。 第十五条按照本制度规定，以书面形式报送重大信息 的相关材料，包括但不限于： (一)发生重要事项的原因、各方基本情况、重要事项内 容、对公司经营的影响等； (二)所涉及的协议书、意向书、协议、合同等； (三)所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况 介绍等； (四)中介机构关于重要事项所出具的意见书； (五)公司内部对重大事项审批的意见。 第四章重大信息内部报告的管理和责任 第十六条公司重大信息内部报告及对外披露工作由公 司董事会统一领导和管理。公司负有重大信息内部报告义务 的第一责任人为： （一）公司及控股子公司的董事、高级管理人员； （二）各部门负责人、各分公司负责人、控股子公司负责 人； （三）公司控股股东、实际控制人； （四）持有公司5%以上股份的其他股东。 第十七条公司各部门、各下属分支机构和子公司出现、 发生或即将发生本制度第二章所述情形时，负有报告义务的 人员应将有关信息向公司董事会和董事会秘书报告，确保及 时、真实、准确、完整、没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 第十八条公司董事会秘书和董事会办公室具体负责公 司应披露的定期报告，包括年度报告、半年度报告、季度报 告。定期报告涉及的内容资料，公司各部门及各下属公司应 及时、准确、真实、完整地报送董事会办公室。 第十九条公司内部信息报告义务人也即内部信息报告 义务的第一责任人，应根据其任职单位或部门的实际情况， 制定相应的内部信息报告制度，并指定熟悉相关业务和法规 的人员为信息报告联络人(各部门联络人以部门负责人为宜， 下属公司根据实际情况，联络人以财务负责人或其他合适人 员为宜)，负责本部门或本公司重大信息的收集、整理及与 公司董事会秘书、证券事务代表的联络工作。相应的内部信 息报告制度和指定的信息报告联络人应报公司董事会办公 室备案。重大信息报送资料需由第一责任人签字后方可报送 公司董事会和董事会秘书。 第二十条公司重大信息内部报告责任人的职责包括： （一）负责并督促相关工作人员做好对重大信息的收集、 整理； （二）组织编写、提交重大信息内部报告； （三）对报告的真实性、准确性和完整性进行审核； （四）及时学习和了解法律、行政法规、部门规章等对重 大信息披露的有关规定； （五）负责做好与公司重大信息内部报告有关的保密工作。 第二十一条公司总经理及其他高级管理人员负有诚信 责任，应时常敦促公司各部门、各下属分支机构对重大信息 的收集、整理、报告工作。 第二十二条公司董事、高级管理人员及因工作关系了 解到公司应披露信息的其他人员，在相关信息尚未公开披露 之前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，对相关信 息严格保密，不得泄漏公司的内幕信息，不得进行内幕交易 或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。 第二十三条 董事会秘书在重大信息内部报告管理中 的职责为： （一）负责制订公司重大信息内部报告方面的管理制 度，组织和协调重大信息内部传递，对重大信息进行汇集、 分析、判断； （二）负责将需要履行披露义务的事项向董事长、董事 会汇报，提请董事会履行相应的审批程序，并按规定履行信 息披露程序； （三）在知悉公司及相关人员违反或可能违反重大信 息报告的相关规定时，应及时提醒并督促其遵守相关规定； （四）组织公司董事、高级管理人员及其他重大信息报 告义务人进行有关法律法规的培训，协助各重大信息报告义 务人充分了解其报告职责，保证重大信息内部报告的及时、 准确和完整。 公司董事会办公室负责协助董事会秘书做好与各信息 报告义务人的日常联络、重大信息的汇集、分析、归档和信 息披露文件的制作等工作。 第五章保密义务及责任追究 第二十四条董事会是公司重大信息内部保密工作的管 理机构。董事会秘书是公司重大信息内部保密工作的具体负 责人。董事会办公室负责公司重大信息内部保密工作的日常 管理。 第二十五条能够接触或者获取公司重大信息的内部人 员，在相关信息未公开披露前，负有保密义务，包括但不限 于以下人员： （一）前述重大信息报告义务人； （二）公司及控股子公司从事证券、机要、档案、财务、 计划、统计、审计、文秘、法务、IT等工作的人员； （三）因参加各类经营会议、参与业务洽谈、合同草拟 签订、计划制订、财务报告编制、信息披露、为公司提供中 介顾问服务等各项工作而接触、获取涉密资料的其他人员。 第二十六条公司重大信息尚未公布前，内部人员对其 知悉的重大信息负有保密义务，不得擅自以任何形式对外泄 露、报道、传送公司的有关信息。在重大信息未公开披露前， 公司董事、高级管理人员及其他知情人员，应当将该信息的 知情者控制在最小范围内，公司董事会办公室应做好内部知 情者的登记工作。 控股股东、实际控制人特别要加强有关公司的重大事项 筹划阶段的保密工作，出现下列情形之一的，控股股东、实 际控制人应当立即通知公司，公司应当及时披露相关筹划情 况和既有事实： （一）该重大事项难以保密； （二）该重大事项已经泄露或者出现媒体报道、市场传闻； （三）公司证券交易已发生异常波动。 第二十七条重大信息披露前，相关知情人不得买卖公司 证券，也不得推荐他人买卖公司证券或者通过其它方式牟取 非法利益。 第二十八条公司应保证第一时间内在公司指定的信息 披露媒体披露信息。在公司网站或其他公共传播媒体披露的 信息不得先于公司公告。 第二十九条公司应做好媒体信息的监控及敏感信息的 排查，一旦公司发生或可能发生重大信息泄露（如出现媒体 报道、市场传闻等），公司除追究泄露信息的内部人员的责 任外，应立即向深圳证券交易所报告说明情况，并采取立即 公开披露的方式予以补救，确保将该信息及时传递给所有投 资者。 第三十条公司应当将载有重大信息的文件、软（磁、光） 盘、录音（像）带、会议记录、决议等资料妥善保管。相关 人员应采取相应措施，保证电脑存储的有关重大信息资料不 被调阅、拷贝。 第三十一条发生上述应上报信息而未按程序及时上报 的，公司将追究信息报告第一责任人的责任；已造成不良影 响的，由该部门或单位信息报告第一责任人承担相应的责任。 第三十二条由于工作失职或违反本制度规定，致使公司 信息披露工作出现失误或遭受监管部门通报批评、公开谴责 等一系列后果的，公司将追究当事人的责任，视具体情况给 予通报批评、警告、经济处罚、解除其职务直至解除劳动合 同等处分，并可以要求其承担损害赔偿责任。 前款规定的不履行信息报告义务是指包括但不限于下列 情形： （一）不向董事会秘书报告信息或提供相关文件资料； （二）未及时向董事会秘书报告信息或提供相关文件资 料； （三）因故意或过失致使报告的信息或提供的文件资料 存在重大隐瞒、虚假陈述或引人重大误解之处； （四）拒绝答复董事会秘书对相关问题的咨询； （五）其他不适当履行信息报告义务的情形。 第三十三条公司重大信息报告义务人及其他知情人员 应遵守保密纪律，如发生泄密事项给公司造成不良后果的， 将追究当事人的责任。 第三十四条公司聘请的顾问人员、中介机构工作人员、 其他关联人等若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公 司保留追究其责任的权利。 第六章附则 第三十五条本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政 法规和规范性文件及《公司章程》的规定执行。 第三十六条本制度由董事会负责制定、修改和解释。 本制度自董事会审议通过之日起实施，修改时亦同。 北京金一文化发展股份有限公司 2026年6月 附件一：《北京金一文化发展股份有限公司重大信息（事 项）报告表》； 附件二：《北京金一文化发展股份有限公司重大事项进 展情况报告表》 附件一： 北京金一文化发展股份有限公司 重大信息（事项）报告表
附件二： 北京金一文化发展股份有限公司 重大事项进行情况报告表
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