三孚股份(603938):三孚股份：2025年度独立董事述职报告（宋晓阳）
2025年度独立董事述职报告 （宋晓阳） 作为唐山三孚硅业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届及第五届独立董事，2025年度本人按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》规定，独立、客观地行使独立董事职权，忠实、勤勉地履行职责，切实维护了公司的整体利益和中小股东的合法利益。现将本人履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 宋晓阳，男，1987年7月出生，中国国籍，无境外居留权，硕士研究生学历，毕业于复旦大学诉讼法学专业，拥有律师执业证书。曾先后任职于上海百全律师事务所和上海新古律师事务所；现任北京德和衡（上海）律师事务所高级联席合伙人、律师。2020年10月至今任公司独立董事。 （二）独立性情况说明 本人确认符合《上市公司独立董事管理办法》规定的独立性要求，具备独立董事任职资格，不存在影响担任公司独立董事独立性的任何情形。 二、独立董事年度履职情况 （一）本年度出席会议情况 2025年公司共召开了8次董事会和2次股东会。具体会议出席情况如下：
本人认为2025年度公司所有议案的提出、审议、表决符合法定程序，规范、合法、有效，议案内容符合公司发展的实际需求。 （二）专门委员会的运作情况 本人担任公司薪酬与考核委员会主任、提名委员会主任、审计委员会委员。 2025年，本人参加审计委员会5次，对业绩预告、定期报告、内部控制评价报告、聘任会计师事务所等事项进行了审议，审核公司的财务信息及其披露情况；对内部控制制度的健全和执行情况进行监督；对审计机构出具的审计意见进行认真审阅，发挥审计委员会的专业职能和监督作用。 2025年，本人参加薪酬与考核委员会1次，本人对高级管理人员薪酬事项进行了审议和审核，切实履行了薪酬与考核委员会的职责。 2025年，本人参加提名委员会1次，本人对高级管理人员的聘任进行了审议和审核，切实履行了提名委员会的职责。 2025年，公司未召开独立董事专门会议。 （三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况 报告期内，本人与公司内部审计机构及外部审计机构中瑞诚会计师事务所（特殊普通合伙）就定期报告的编制、年度审计工作安排、内部控制评价等事项进行多次沟通，维护了审计结果的客观、公正。 （四）与中小股东沟通交流情况 2025年，本人通过出席公司股东会、业绩说明会等方式积极参与投资者互动交流活动，对投资者尤其是中小投资者提出的问题进行解答，广泛听取投资者的意见和建议。 （五）培训及调研考察情况 报告期内，本人积极参加交易所独立董事履职相关培训，不断提升个人理论水平及科学履职能力。本人积极参加公司董事会、股东会，认真对公司日常经营情况、财务状况、内控运行情况进行了解，听取公司相关汇报，参与公司橡胶技术展览会等产品推广活动，本人与公司高级管理人员以及外聘会计师事务所积极沟通，重点关注公司的日常经营活动、公司合规治理以及内控建设情况，并为公司提供专业的建议，促进了董事会决策的科学性和客观性。在召开董事会及相关会议前，公司就提交董事会审议的事项进行充分沟通，及时通过电子邮件等方式传递会议资料，为本人工作提供了便利条件，积极有效地配合了独立董事的工作。 三、年度履职重点关注事项的情况 （一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告2025年，公司完成了2024年年度报告、2025年第一季度、半年度、第三季度报告编制及披露工作。本人对公司2025年信息披露的执行情况进行了持续的关注及监督，认为公司信息披露制度健全，能够按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》相关规定报送及披露信息，确保信息真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、严重误导性陈述或重大遗漏。公司披露了《2024年年度内部控制评价报告》，公司的内控体系建设符合《企业内部控制基本规范》的相关要求，能够严格按照内控制度的各项具体规定和操作流程执行。在公司内部控制评估过程中未发现公司内部控制体系存在重大缺陷。 （二）聘任会计师事务所情况 2025年，公司聘任中瑞诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度财务报表及内部控制审计机构，承办公司法定财务报表审计、内部控制审计工作。 中瑞诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够遵照勤勉、独立、客观、公正的执业准则为公司提供审计服务，能够满足公司财务报表及内控审计工作的要求，能够独立对公司财务状况、经营成果进行审计。 （三）聘任高级管理人员情况 经公司董事会提名委员会资格审查通过，公司于2025年2月13日召开第五届董事会第十次会议，审议通过了《关于聘任公司总经理议案》，同意聘任董立强先生为公司总经理，任期自本次董事会通过之日起至公司第五届董事会届满之日止。 公司聘任高级管理人员的审议程序和披露符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及其他股东利益的情况。 四、总体评价和建议 2025年，本人作为公司独立董事，忠实履行职责，客观公正地保障了公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。同时，本人的工作也得到了公司董事会、高级管理人员及相关人员的积极支持与配合。在履职期间，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》、公司《独立董事工作规则》等规定，本着客观、公正、独立的原则，切实履行职责，参与公司重大事项的决策，谨慎、忠实、勤勉地履职尽职，充分发挥独立董事的作用，维护了公司的整体利益和股东尤其是中小股东的合法权益。 独立董事：宋晓阳 2026年4月15日 中财网
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