| 保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 | 上市公司简称：启明星辰 | | |
| 保荐代表人姓名：卢星宇 | 联系电话：010-86451069 | | |
| 保荐代表人姓名：黄多 | 联系电话：010-86451077 | | |
| 现场检查人员姓名：黄多 | | | |
| 现场检查对应期间：2025年度 | | | |
| 现场检查时间：2026年4月3日 | | | |
| 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | |
| （一）公司治理 | 是 | 否 | 不
适
用 |
| 现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号
——保荐业务》第三十三条所列）：查阅公司章程、公司治理制度、股东会、董
事会议事规则及信息披露文件，对有关人员进行访谈等 | | | |
| 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | |
| 2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 | √ | | |
| 3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出
席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保
存完整 | √ | | |
| 4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员
签名确认 | √ | | |
| 5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本
所相关业务规则履行职责 | √ | | |
| 6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行
了相应程序和信息披露义务 | √ | | |
| 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行
了相应程序和信息披露义务 | | | √ |
| 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | √ | | |
| 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | | |
| （二）内部控制 | | | |
| 现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号
——保荐业务》第三十三条所列）：查阅审计委员会会议资料、内审部门提交的 | | | |
| 工作报告、内部控制制度，对有关人员进行访谈等 | | | |
| 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审
计部门（如适用） | √ | | |
| 2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设
立内部审计部门（如适用） | | | √ |
| 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如
适用） | √ | | |
| 4.
审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | √ | | |
| 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部
审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | √ | | |
| 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中
发现的问题等（如适用） | √ | | |
| 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与
使用情况进行一次审计（如适用） | √ | | |
| 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适
用） | √ | | |
| 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | √ | | |
| 10.
内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次
内部控制评价报告（如适用） | √ | | |
| 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是
否建立了完备、合规的内控制度 | √ | | |
| （三）信息披露 | | | |
| 现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号
——保荐业务》第三十三条所列）：查阅公司与信息披露相关的管理制度、查阅
信息披露支持性文件，查阅并核对公司公告等 | | | |
| 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | √ | | |
| 2.公司已披露的内容是否完整 | √ | | |
| 3.
公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要
进展 | √ | | |
| 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | √ | | |
| 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公
司信息披露管理制度的相关规定 | √ | | |
| 6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所
互动易网站刊载 | √ | | |
| （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行
情况 | | | |
| 现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号
——保荐业务》第三十三条所列）：查阅公司章程、公司治理、关联交易管理制
度等相关制度，查阅公司相关决策程序及信息披露文件，对有关人员进行访谈等 | | | |
| 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | √ | | |
| 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 | √ | | |
| 3.
关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息
披露义务 | √ | | |
| 4.关联交易价格是否公允 | √ | | |
| 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | | |
| 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披
露义务 | √ | | |
| 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担
保债务等情形 | √ | | |
| 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了
相应的审批程序和披露义务 | | | √ |
| （五）募集资金使用 | | | |
| 现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号
——保荐业务》第三十三条所列）：查阅募集资金专户银行对账单、募集资金支
付凭证及使用台账，对募集资金使用情况进行抽凭，查阅信息披露文件，审阅募
集资金存放与使用情况专项报告，对有关人员进行访谈等 | | | |
| 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | √ | | |
| 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | √ | | |
| 3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形 | √ | | |
| 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等
情形 | √ | | |
| 5.
使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充
流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期
间进行风险投资 | √ | | |
| 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投
资效益是否与招股说明书等相符 | | √（公司于2025
年3月21日召开
第六届董事会第
六次会议，审议 | |
| | | 通过了《关于部
分募投项目结项
和终止并将节余
募集资金永久性
补充流动资金的
议案》，同意公
司对公开发行可
转换公司债券的
部分募投项目结
项和终止并将项
目节余募集资金
及利息收入永久
性补充流动资
金，上述议案已
经公司2025年第
二次临时股东大
会审议通过。） | |
| 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | √ | | |
| （六）业绩情况 | | | |
| 现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号
——保荐业务》第三十三条所列）：查阅并分析公司及同行业上市公司定期报告，
对有关人员进行访谈等 | | | |
| 1.
业绩是否存在大幅波动的情况 | √ | | |
| 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 | √ | | |
| 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异
常 | √ | | |
| （七）公司及股东承诺履行情况 | | | |
| 现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号
——保荐业务》第三十三条所列）：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函，
查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件，对比核查实际履行情况 | | | |
| 1.公司是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| 2.
公司股东是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| （八）其他重要事项 | | | |
| 现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号
——保荐业务》第三十三条所列）：查阅公司章程、分红回报规划等资料，查阅
公司定期报告，查阅公司大额资金支付记录等凭证，实地查看公司办公场所，对
有关人员进行访谈等 | | | |
| 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | √ | | |
| 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | | | √ |
| 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 | √ | | |
| 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大
变化或者风险 | √ | | |
| 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | √ | | |
| 6.
前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已
按相关要求予以整改 | | | √ |
| 二、现场检查发现的问题及说明 | | | |
| 1、2025年度公司业绩存在大幅波动的情况
2025年度，公司实现营业收入23.38亿元，同比下降29.49%，归属于上市
公司股东的净利润-5.72亿元，同比下降152.90%（前一年度为亏损2.26亿元）。
公司营业收入下滑，主要系下游行业客户网络安全支出收紧，对公司整体业务与
经营业绩带来阶段性压力；公司归母净利润下滑，主要系公司承担科研类重大项
目，前期资源投入较高，导致当期成本承压、公司整体毛利额降低所致。
提请公司高度关注网信安全市场竞争情况及产品技术迭代变化趋势，积极应
对市场竞争加剧，进一步加强经营管理、提升业绩水平，跟踪经营业绩变化趋势，
及时履行信息披露义务。 | | | |
