宏盛华源(601096):中银证券关于宏盛华源2025年度持续督导工作现场检查报告
关于宏盛华源铁塔集团股份有限公司 2025年度持续督导工作现场检查报告 中银国际证券股份有限公司（以下简称“中银证券”或“保荐人”）作为宏盛华源铁塔集团股份有限公司（以下简称“宏盛华源”或“公司”）首次公开发行股票并在主板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关法规的规定，对宏盛华源现场检查，现将本次现场检查情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 中银国际证券股份有限公司 （二）保荐代表人 任岚、吴哲超 （三）现场检查时间 2026年 1月 12日—2026年 1月 23日，2026年 3月 30日—2026年 4月 3日 （四）现场检查人员 吴哲超、张宁、何雨浓 （五）现场检查内容 公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况等。 （六）现场检查手段 1、实地查看公司主要生产经营场所； 2、与公司相关人员访谈； 3、查阅公司持续督导期间信息披露文件、内控制度文件、股东会和董事会文件、关联交易等相关资料； 4、现场调取并查阅公司募集资金专户银行对账单，查阅募集资金使用台账和募集资金使用的凭证等资料，现场察看募投项目； 5、检查本次持续督导期内公司发生的关联交易、对外担保、重大对外投资情况； 6、检查公司及董监高所作承诺及履行情况。 二、本次现场检查主要事项及意见 （一）公司治理和内部控制情况 保荐人查阅了公司的公司章程、股东会和董事会议事规则，收集了股东会、董事会的会议通知、决议和记录等资料，核对了公司相关公告，并查阅了公司其他内控制度。经核查，保荐人认为：本持续督导期间内，公司的公司章程和公司治理制度完备、合规，相关制度得到有效执行，公司的董事和高级管理人员能够按照有关规定的要求履行责任，内部控制制度得到有效执行。 （二）信息披露情况 保荐人对公司股东会和董事会文件、会议记录进行检查，并通过与指定网站披露的相关信息进行对比和分析，并向公司相关人员进一步了解了信息披露情况。经核查，保荐人认为：本持续督导期内，公司信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，符合相关法律法规的规定。 （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况 保荐人对公司有关人员进行访谈，查阅相关制度性文件、相关会议记录及定期报告等，了解公司与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来等情况。 经核查，保荐人认为：本持续督导期内，公司资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占有公司资金的情形。 （四）募集资金使用情况 保荐人现场调取并查阅了公司募集资金银行对账单，查阅了募投项目台账和募集资金使用的凭证等资料，现场察看募投项目，核查与募集资金使用相关的会议记录及公告。经核查，保荐人认为：本持续督导期间，公司按照募集资金管理制度对募集资金的存放与使用进行管理，募集资金专户监管协议已得到有效执行，公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用的情形，也不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途等情形。 （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况 保荐人查阅了公司董事会、股东会关于关联交易、对外担保、重大对外投资的审议和决策文件、关联交易等事项的合同及相关财务资料，对公司相关人员进行访谈，了解公司的关联交易、对外担保、重大对外投资等情况。经核查，保荐人认为：本持续督导期间公司已经建立了较为完善的关联交易、对外担保和对外投资管理制度，在关联交易、对外担保、重大对外投资方面不存在违法违规和损害中小股东利益的情况。 （六）经营状况 保荐人通过查阅公司财务报告和经营数据，并与公司相关人员沟通交流，了解近期行业和市场变化情况以及公司经营情况。经核查，保荐人认为，本持续督导期间公司经营模式、经营环境未发生重大变化，公司经营管理状况正常，财务情况良好。 （七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项 无。 三、提请公司注意的事项及建议 保荐人提请公司有序推进募集资金的有效使用，关注募投项目的进展是否符合预期，并及时履行相关事项的审议程序及信息披露义务。 四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及交易所规定 应当向中国证监会和交易所报告的事项 本次现场检查未发现公司存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及交易所规定应当向中国证监会和证券交易所报告的事项。 五、公司及其他中介机构的配合情况 保荐人持续督导现场检查工作过程当中，公司给予了积极地配合。本次现场检查为保荐人独立进行，未安排其他中介机构配合工作。 六、本次现场检查的结论 经现场检查，保荐人认为：本持续督导期间，公司在公司治理、内控制度、信息披露、独立性、与关联方的资金往来及关联交易、募集资金使用、对外担保、重大对外投资、经营状况等重要方面不存在违反《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关规范性文件的重大事项。 （以下无正文） 中财网
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