[担保]容百科技(688005):华泰联合证券有限责任公司关于宁波容百新能源科技股份有限公司2026年度公司及子公司申请综合授信额度并提供担保的核查意见
关于宁波容百新能源科技股份有限公司 2026年度公司及子公司申请综合授信额度并提供担保 的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称“容百科技”、“公司”）向特定对象发行A股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，对容百科技2026年度公司及子公司申请综合授信额度并提供担保的事项进行了认真、审慎的核查，核查情况如下： 一、担保情况概述 （一）担保的基本情况 为满足经营和发展需求，提高公司决策效率，公司及其子公司拟向银行等金融机构申请不超过300亿元的综合授信额度。在综合授信额度范围内办理流动资金贷款、固定资产贷款、项目贷款、银行承兑汇票、信用证、保函、贸易融资、融资租赁、金融衍生品等有关业务。以上授信额度不等于公司的实际融资金额，预计发生金额在总授信额度内，以公司及子公司与金融机构实际发生的金额为准。 授信期限内，授信额度可循环使用。董事会授权公司法定代表人或其授权代理人在上述授信额度内代表公司签署与授信有关（包括但不限于授信、借款、承兑汇票、贴现、信用证、押汇、保函、代付、保理、金融衍生品等）的合同、协议、凭证等法律文件并办理相关手续。 公司及子公司拟为合并报表范围内下属子公司和参股公司的金融机构授信以及其他融资、履约等业务提供总额不超过人民币260亿元担保额度，担保方式包括保证、抵押、质押等相关法律法规规定的担保类型，具体担保期限根据签订的担保合同为准。 上述申请提供担保事项有效期自2025年年度股东会审议通过本事项之日起至2026年年度股东会召开之日止。 公司董事会提请股东会授权公司董事会，并由公司董事会转授权公司经营管理层全权办理上述额度内担保所涉及事项的文本签署，以及履行相关监管机构审批、备案等手续以及其他一切相关事宜。 （二）内部决策程序 2026年4月9日，公司召开了第三届董事会第十二次次会议，审议通过了《关于2026度公司及子公司申请综合授信额度并提供担保的议案》。 本事项尚需提交公司2025年年度股东会审议。 （三）担保预计基本情况
注2：截至2025年12月31日，JAESETECHCo.,Ltd.尚未设立，上表显示的资产负债率是分立时的模拟未经审计财务数据。 注3：截至2025年12月31日，公司对贵州新仁新能源科技有限公司的收购仍在进行中，上表显示的资产负债率是2025年12月31日未经审计数据。贵 州新仁公司已于2026年3月25日办妥54.9688%股权转让的登记手续。 （四）担保额度调剂情况 上述担保额度可以在控股子公司（含现有、新设立或通过收购等方式取得）之间相互调剂，但资产负债率超过70%的控股公司不能从资产负债率未超过70%的控股子公司处获得担保额度；控股子公司亦可以自参股公司处获得担保额度。 本次预计提供担保额度不等于公司及下属公司的实际担保金额，最终担保额度、期限等以与金融机构签订的协议为准，具体融资金额将视实际需求合理确定。 二、被担保人基本情况 （一）基本情况 1、主要信息及股权结构
注2：截至2025年12月31日，JAESETECHCo.,Ltd.尚未设立，尚无财务数据。 注3：截至2025年12月31日，公司对贵州新仁新能源科技有限公司的收购仍在进行中，无2025年末审计财务数据。 注4：截至2025年12月31日，因公司业务规划，武汉容百锂电材料有限公司正处于工商注销过程中，其相关资产负债已划转，预计工商注销后相关担 保责任灭失，无2025年末审计财务数据。 （二）被担保人失信情况 上述被担保人均不属于失信被执行人。 三、担保协议的主要内容 目前，公司未签订未经2024年股东会授权额度以外的担保协议。上述申请提供担保事项的有效期自2025年年度股东会审议通过本事项之日起至2026年年度股东会召开之日止，尚需提交股东会审议通过后生效。具体担保金额、担保期限以及签约时间以实际签署的合同为准。公司经营层将根据实际经营情况的需要，在授权范围内办理上述事项所涉及的文本签署，以及履行相关监管机构审批、备案等手续以及其他一切相关事宜。 四、担保的必要性和合理性 公司、子公司和参股公司本次申请提供担保事项符合2026年度正常生产经营、项目建设资金的需要，有助于公司的持续发展。被担保对象均为公司正常、持续经营的合并报表范围内下属子公司和参股公司，资产信用情况良好，具有偿还债务能力，担保风险总体可控。 五、董事会意见 董事会认为：本次担保事项有助于公司、子公司和参股公司日常经营业务的开展，符合公司整体经营发展需要。被担保对象为公司的子公司和参股公司，无逾期担保事项，不存在损害公司及股东利益的情形。本次担保事项符合相关法律、法规及规范性文件及公司章程的规定。 六、累计对外担保数量及逾期担保的数量 截至本核查意见出具日，公司及控股子公司对外担保总额1,718,648.00万元（不含本次担保），占公司最近一期经审计净资产及总资产的比例分别为210.51%、74.83%，均为公司对控股子公司以及控股子公司之间相互提供的担保，其中：公司对控股子公司担保金额为10,000.00万元，占公司2025年12月31日经审计净资产及总资产的比例为1.22%、0.44%。公司、子公司和参股公司无逾期担保，无涉及诉讼的担保。 七、保荐机构意见 经核查，保荐机构认为：2026年度公司及子公司申请综合授信额度并提供担保的事项已经公司董事会审议通过，并将提交股东会审议，履行了必要的内部审批程序，符合有关法律、法规的规定，不存在损害公司和股东利益的情形。本保荐机构对2026年度公司及子公司申请综合授信额度并提供担保的事项无异议。 （以下无正文） 中财网
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