中科飞测(688361):国泰海通证券股份有限公司关于深圳中科飞测科技股份有限公司向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见

时间：2026年04月10日 19:55:28 中财网

原标题:中科飞测:国泰海通证券股份有限公司关于深圳中科飞测科技股份有限公司向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见

国泰海通证券股份有限公司
关于深圳中科飞测科技股份有限公司
向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”、“保荐人”）作为深圳中科飞测科技股份有限公司（以下简称“中科飞测”或“公司”）向特定对象发行股票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等法律法规的相关规定，对中科飞测向特定对象发行股票限售股上市流通的事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2025年 8月 4日出具的《关于同意深圳中科飞测科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1640号），中科飞测 2024年度向特定对象发行 A股股票 28,571,428股，并于2025年 10月 20日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。

本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行股份的限售股，限售期为自发行结束之日起 6个月，该部分限售股股东数量为 23名，对应的限售股份数量为28,571,428股，占公司总股本的 8.16%。该部分限售股将于 2026年 4月 20日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺所认购的股票限售期限为自发行结束之日起 6个月。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述限售承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 28,571,428股，占公司总股本的 8.16% （二）本次上市流通日期为 2026年 4月 20日
（三）限售股上市流通明细清单

序 号	股东名称	持有限售股 数量（股）	持有限售股 占公司总股 本比例	本次上市流通 数量（股）	剩余限售 股数量 （股）
1	太平资产管理有限公司	1,142,857	0.33%	1,142,857	0
2	芜湖固信智能制造股权 投资基金合伙企业（有 限合伙）	1,257,142	0.36%	1,257,142	0
3	财通基金管理有限公司	1,840,000	0.53%	1,840,000	0
4	中信证券资产管理有限 公司	914,285	0.26%	914,285	0
5	深圳力合金融控股股份 有限公司	914,285	0.26%	914,285	0
6	华泰资产管理有限公司	1,360,000	0.39%	1,360,000	0
7	诺德基金管理有限公司	2,399,200	0.69%	2,399,200	0
8	唐武盛	1,142,857	0.33%	1,142,857	0
9	嘉实基金管理有限公司	1,394,285	0.40%	1,394,285	0
10	工银瑞信基金管理有限 公司	1,142,857	0.33%	1,142,857	0
11	招商基金管理有限公司	1,394,285	0.40%	1,394,285	0
12	郭伟松	1,485,714	0.42%	1,485,714	0
13	杨岳智	971,428	0.28%	971,428	0
14	广发证券股份有限公司	914,285	0.26%	914,285	0
15	易米基金管理有限公司	914,285	0.26%	914,285	0
序 号	股东名称	持有限售股 数量（股）	持有限售股 占公司总股 本比例	本次上市流通 数量（股）	剩余限售 股数量 （股）
16	上海浦东新兴产业投资 有限公司	2,285,714	0.65%	2,285,714	0
17	UBSAG	1,371,428	0.39%	1,371,428	0
18	贺伟	1,142,857	0.33%	1,142,857	0
19	深圳市龙华远致专新数 字智能私募股权投资基 金合伙企业（有限合伙）	1,028,571	0.29%	1,028,571	0
20	深圳市鹏城巾帼科技创 新私募股权投资基金合 伙企业（有限合伙）	1,028,571	0.29%	1,028,571	0
21	陈策	914,285	0.26%	914,285	0
22	银华基金管理股份有限 公司	1,444,628	0.41%	1,444,628	0
23	华瑞世纪控股集团有限 公司	167,609	0.05%	167,609	0
合计	28,571,428	8.16%	28,571,428	0

（四）限售股上市流通情况表

序号	限售股类型	本次上市流通数量（股）
1	向特定对象发行	28,571,428
合计	-	28,571,428

五、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：截至本核查意见出具日，公司本次上市流通的限售股股东均已严格履行了其在公司向特定对象发行股票中做出的各项承诺；公司本次限售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等相关规定的要求；公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐人对公司本次向特定对象发行股票限售股上市流通事项无异议。

（以下无正文）