华伍股份(300095):北京市天元律师事务所关于江西华伍制动器股份有限公司2026年第二次临时股东会的法律意见
关于江西华伍制动器股份有限公司 2026年第二次临时股东会的法律意见 京天股字（2026）第 148号 致：江西华伍制动器股份有限公司 江西华伍制动器股份有限公司（以下简称公司）2026年第二次临时股东会（以下简称本次股东会）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议于2026年4月10日在江西省丰城市高新技术产业园区火炬大道26号公司会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称本所）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东会会议，并根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》）以及《江西华伍制动器股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，就本次股东会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《江西华伍制动器股份有限公司第六届董事会第十六次会议决议公告》《江西华伍制动器股份有限公司关于召开2026年第二次临时股东会的通知》（以下简称《召开股东会通知》）以及本所律师认为必要的其他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东会的召开，并参与了本次股东会议案表决票的现场监票、计票工作。 本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东会公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称深交所）予以审核公告，并依法对出具的法律意见承担责任。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、本次股东会的召集、召开程序 公司于2026年3月23日召开第六届董事会第十六次会议作出决议召集本次股东会，并于2026年3月25日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东会通知》。 该《召开股东会通知》中载明了召开本次股东会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。 本次股东会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东会现场会议于2026年4月10日14:00在江西省丰城市高新技术产业园区火炬大道26号公司会议室召开，由董事长聂景华主持，完成了全部会议议程。本次股东会网络投票通过深交所股东会网络投票系统进行，通过交易系统进行投票的具体时间为2026年4月10日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过互联网投票系统进行投票的具体时间为2026年4月10日9:15-15:00期间的任意时间。 本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定。 二、出席本次股东会的人员资格、召集人资格 （一）出席本次股东会的人员资格 出席公司本次股东会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共301人，共计持有公司有表决权股份64,701,750股，占公司股份总数的15.4019%，其中：1、根据出席公司现场会议股东提供的法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计2人，共计持有公司有表决权股份61,923,300股，占公司股份总数的14.7405%。 2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东会网络投票的股东共计299人，共计持有公司有表决权股份2,778,450股，占公司股份总数的0.6614%。 公司董事、高级管理人员、单独或合并持有公司5%以上股份的股东（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称中小投资者）299人，代表公司有表决权股份数2,778,450股，占公司股份总数的0.6614%。 除上述公司股东及股东代表外，部分公司董事、公司董事会秘书、其他高级管理人员及本所律师以现场或视频方式出席或列席了会议。 （二）本次股东会的召集人 本次股东会的召集人为公司董事会。 网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。 经核查，本所律师认为，本次股东会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、有效。 三、本次股东会的表决程序、表决结果 经查验，本次股东会所表决的事项均已在《召开股东会通知》中列明。 本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。 本次股东会所审议事项的现场表决投票，由股东代表及本所律师共同进行计票、监票。本次股东会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司提供的投票统计结果为准。 经合并网络投票及现场表决结果，本次股东会审议议案表决结果如下：（一）《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》表决情况：同意64,112,750股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.0897%；反对479,500股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.7411%；弃权109,500股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.1692%。 其中，中小投资者投票情况为：同意2,189,450股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的78.8011%；反对479,500股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的17.2578%；弃权109,500股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的3.9410%。 表决结果：通过。 （二）《关于注销回购股份暨减少公司注册资本的议案》 本议案为特别决议事项，需经出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。 64,080,550 表决情况：同意 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 99.0399%；反对533,200股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.8241%；弃权88,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.1360%。 2,157,250 其中，中小投资者投票情况为：同意 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的77.6422%；反对533,200股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的19.1906%；弃权88,000股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的3.1672%。 表决结果：通过。 （三）《关于修改<公司章程>的议案》 本议案为特别决议事项，需经出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。 表决情况：同意64,088,250股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.0518%；反对472,700股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.7306%；弃权140,800股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.2176%。 其中，中小投资者投票情况为：同意2,164,950股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的77.9193%；反对472,700股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的17.0131%；弃权140,800股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的5.0676%。 表决结果：通过。 （四）《关于补选公司第六届董事会非独立董事的议案》 表决情况：同意64,095,350股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.0628%；反对463,300股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.7161%；弃权143,100股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.2212%。 其中，中小投资者投票情况为：同意2,172,050股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的78.1749%；反对463,300股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的16.6748%；弃权143,100股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的5.1504%。 表决结果：通过。 本所律师认为，本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。 四、结论意见 综上，本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。 （本页以下无正文） （此页无正文，为《北京市天元律师事务所关于江西华伍制动器股份有限公司 2026年第二次临时股东会的法律意见》之签署页） 北京市天元律师事务所（盖章） 负责人：_______________ 朱小辉 经办律师（签字）：______________ 李梦源 ______________ 郑晓欣 本所地址：北京市西城区金融大街35号 国际企业大厦A座509单元，邮编：100033 2026年4月10日 中财网
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