兴福电子(688545):湖北兴福电子材料股份有限公司重大信息内部报告制度（2026年3月）
重大信息内部报告制度 （2026年3月） 第一章总则 第一条为规范湖北兴福电子材料股份有限公司（以下简称 “公司”）的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的 快速传递、归集和有效管理，确保公司信息披露的真实、准确、 完整、及时，充分维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《湖北兴福电子材 料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条本制度所称重大信息内部报告制度，是指公司在生 产经营过程中发生或即将发生、尚未公开的可能对公司股票、债 券及其衍生品种的交易价格、交易量或投资人的投资决策产生较 大影响的任何重大事项时，信息报告义务人应当及时将有关信息 告知董事长和董事会秘书的制度，确保重大信息的及时、真实、 准确、完整、没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。 第三条本制度适用于公司、子公司（包括公司直接或间接 持股50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）以 及公司能够对其实施重大影响的参股公司（以下简称“参股公司”）。 本制度所称“内部信息报告义务人”包括： （一）公司董事、高级管理人员、核心技术人员； （二）公司各部门、子公司负责人； （三）公司派驻子公司的董事、监事和高级管理人员（如有）； （四）公司控股股东和实际控制人及其一致行动人； （五）持有公司5%以上股份的其他股东和公司的关联人（包 括关联法人和关联自然人）； （六）由于所任公司职务、参与公司重大事项筹划、论证、 决策环节等可以获取公司重大信息的人员； （七）公司内部其他对公司重大信息可能知情的人士； （八）《上市公司信息披露管理办法》及中国证券监督管理 委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所相关规范 性文件规定的其他信息披露义务人。 重大事项出现时，无法确定重大信息报告义务人的，最先知 悉或者应当最先知悉该重大事项者为报告义务人。 报告义务人有通过董事会秘书向董事会报告本制度规定的重 大信息并提交相关资料的义务，并保证其提供的相关文件资料及 时、真实、准确、完整，不存在重大隐瞒、虚假陈述或引起重大 误解之处。报告义务人在该等信息尚未公开披露之前，负有保密 义务。持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人、公司的实际 控制人及其一致行动人也应根据相关法规和本制度，在发生或即 将发生与公司相关的重大事件时，及时告知董事长和董事会秘书， 履行重大信息报告义务。信息报告义务人在信息尚未公开披露前， 负有保密义务。 第二章公司重大信息的范围 第四条公司重大信息包括但不限于公司及其子公司出现、 发生或即将发生的重要会议、重大交易、重大关联交易、重大事 件以及前述事项的持续进展情况。 （一）本制度所述“重要会议”，包括： 1.公司及其子公司拟提交董事会、股东会审议的事项； 2.公司及其子公司召开董事会、股东会（包括变更召开股东 会日期的通知）并作出决议； 3.公司及其子公司召开的关于本制度所述重大事项的专项会 议。 （二）本制度所述的“重大交易”，包括购买或者出售资产； 对外投资（购买低风险银行理财产品的除外）；转让或受让研发 项目；签订许可使用协议；提供担保（含对控股子公司担保等）； 租入或者租出资产；委托或者受托管理资产和业务；赠与或者受 赠资产；债权、债务重组；提供财务资助（含有息或者无息借款、 委托贷款等）；放弃权利（含放弃优先购买权、优先认购权等）； 交易所认定的其他交易。上述购买或者出售资产，不包括购买原 材料、燃料和动力，以及出售产品或商品等与日常经营相关的交 易行为。 （三）公司及其子公司发生的第（二）项所述交易达到下列 标准之一的，相关责任人应当在情形发生后1日内报告： 1.交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高 者为准）占公司最近一期经审计总资产的10%以上； 2.交易的成交金额占公司市值的10%以上； 3.交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净额占公司 市值的10%以上； 4.交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的营业收入占 公司最近一个会计年度经审计营业收入的10％以上，且超过1000 万元； 5.交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上，且超过100万元； 6.交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的净利润占公 司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且超过100万元。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。对 相同交易类别下标的相关的各项交易，连续12个月累计计算。 （四）公司及其子公司发生的关联交易事项，包括： 1.前述第（二）款规定的交易事项； 2.购买原材料、燃料、动力； 3.销售产品、商品； 4.提供或接受劳务； 5.委托或受托销售； 6.与关联方共同投资； 7.其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项； 8.上海证券交易所认定的其他交易。 （五）以下关联交易，必须在发生之前报告： 1.向关联人提供财务资助，包括但不限于： （1）有偿或无偿地拆借公司的资金给股东及其他关联方使用； （2）通过银行或非银行金融机构向股东及其他关联方提供委 托贷款； （3）为股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑 汇票； （4）代股东及其他关联方承担或偿还债务。 2.向关联人提供担保； 3.与关联人共同投资； 4.委托关联人进行投资活动。 （六）发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告： 1.公司与关联自然人发生的交易金额在30万元人民币以上的 关联交易； 2.公司与关联法人达成的成交金额在300万元人民币以上，且 占公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以上的关联交易。 拟进行的关联交易，由各职能部门向公司董事会秘书提出书 面报告；报告应就该关联交易的具体事项、必要性及合理性、定 价依据、交易协议草案、对交易各方的影响做出详细说明。公司 董事、高级管理人员、核心技术人员、持股5%以上的股东及其一 致行动人、实际控制人及其一致行动人，应当将其与公司存在的 关联关系情况及时告知公司。 （七）诉讼和仲裁事项: 1.涉案金额超过1000万元，且占公司最近一期经审计总资产 或者市值1%以上的重大诉讼、仲裁事项； 2.股东会、董事会决议被申请撤销、确认不成立或者宣告无 效； 3.证券纠纷代表人诉讼； 4.可能对公司控制权稳定、生产经营或股票交易价格产生较 大影响的其他诉讼、仲裁。 （八）重大变更事项： 1.变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地 址、办公地址和联系电话等，其中公司章程发生变更的，还应当 将新的公司章程在上海证券交易所指定网站上披露； 2.经营方针和经营范围发生重大变化； 3.董事会就公司发行新股、可转换公司债券、优先股、公司 债券等境内外融资方案形成相关决议； 4.公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重 组事项等收到相应的审核意见； 5.公司的董事、总经理、董事会秘书或者财务负责人辞任、 被公司解聘； 6.聘任或者解聘为公司定期报告出具审计意见的会计师事务 所； 7.法院裁定禁止公司控股股东转让其所持本公司股份； 8.持股5%以上股东的股份被冻结、司法拍卖、托管、设定信 托或者被依法限制表决权； 9.发生可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大 影响的其他事项； 10.上海证券交易所或者公司认定的其他情形。 （九）其他重大事项： 1.预计年度、半年度、前三季度业绩将出现下列情形之一时， 应及时报告： （1）净利润为负值； （2）净利润实现扭亏为盈； （3）净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上； （4）利润总额、净利润或者扣除非经常性损益后的净利润孰 低者为负值，且扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实 质的收入后的营业收入低于1亿元； （5）期末净资产为负。 2.报告后发生差异较大情况的，也应及时报告； 3.利润分配和资本公积金转增股本，应及时报告方案的具体 内容； 4.公司及其子公司收到参股公司利润分配或资本公积金转增 股本方案后，也应及时报告； 5.公司证券发行、回购、股权激励计划等有关事项； 6.公司及公司股东发生承诺事项； 7.上海证券交易所或者公司认定的其他情形。 （十）重大风险事项： 1.发生重大亏损或者遭受重大损失，单次损失在人民币100 万元或以上； 2.发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获 清偿，金额达人民币100万或以上； 3.可能依法承担的重大违约责任或重大赔偿责任，金额在人 民币100万元或以上； 4.计提大额资产减值准备； 5.公司决定解散或者被有权机关依法吊销营业执照、责令关 闭或者被撤销； 6.预计出现股东权益为负值； 7.重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不抵债或 者进入破产程序； 8.公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或 者报废超过总资产的30%； 9.主要银行账户被查封、冻结； 10.主要业务陷入停顿； 11.董事会、股东会会议无法正常召开并形成决议； 12.被控股股东及其关联方非经营性占用资金或违规对外担 保； 13.公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控 制人、董事、高级管理人员、核心技术人员涉嫌犯罪被依法采取 强制措施； 14.公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员、 核心技术人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调 查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行 政处罚； 15.公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员、核 心技术人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取 留置措施且影响其履行职责； 16.公司董事长或者总经理无法履行职责。除董事长、总经理 外的其他董事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常 履行职责达到或者预计达到3个月以上，或者因涉嫌违法违规被 有权机关采取强制措施且影响其履行职责； 17.上海证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。 （十一）拟变更募集资金投资项目、已经董事会批准项目和 对外投资，以及变更后新项目涉及购买资产或者对外投资的，应 及时报告以下内容： 1.原项目基本情况及变更的具体原因； 2.新项目的基本情况、可行性分析和风险提示； 3.新项目的投资计划； 4.新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）； 5.保荐机构或者独立财务顾问对变更募投项目的意见； 6.变更募投项目尚需提交股东会审议的说明； 7.上海证券交易所要求的其他内容。 （十二）公司股票交易异常波动和传闻事项： 1.公司股票交易发生异常波动或被上海证券交易所认定为异 常波动的,董事会秘书必须在当日向董事会报告； 2.董事会秘书应在股票交易发生异常波动的当日核查股票交 易异常波动的原因；公司应于当日向控股股东、实际控制人及其 一致行动人递送关于其是否发生或拟发生资产重组、股权转让或 者其他重大事项的书面问询函，控股股东、实际控制人及其一致 行动人应于当日给予回函； 3.广告传媒传递的消息（传闻）可能或者已经对公司股票及 其衍生品种交易价格产生较大影响的，董事会秘书应当及时向各 方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询搜集传播的证据； 公司应向控股股东、实际控制人及其一致行动人递送关于其是否 存在影响公司股票及其衍生品种交易价格的重大事项的书面问询 函，控股股东、实际控制人及其一致行动人应于当日给予回函。 （十三）公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍 生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书；在增 持、减持公司股票时，应在股份变动当日收盘后报告董事会秘书。 第三章股东或实际控制人的重大信息 第五条持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人或实际 控制人及其一致行动人，对应当披露的重大信息，应当主动告知 公司董事会，并配合公司履行信息披露义务。 第六条公司股东或实际控制人及其一致行动人在发生以下 事件时，应当及时、主动、以书面形式告知董事会秘书： （一）持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其一致行 动人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化或拟发生较 大变化； （二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所 持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或 者被依法限制表决权； （三）拟对公司进行重大资产或者业务重组； （四）自身经营状况恶化的，进入破产、清算等状态； （五）对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的其他 情形。 上述情形出现重大变化或进展的，应当持续履行及时告知义 务。 第七条通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份 的股东或者实际控制人及其一致行动人，应当及时将委托人情况 告知公司。 第八条持有公司5%以上股份的股东在增持、减持公司股票 时，应在股票变动当日收盘后告知公司。 第九条公司发行新股、可转换公司债券或其他再融资方案 时，控股股东、实际控制人及其一致行动人和发行对象应当及时 向公司提供相关信息。 第十条公共媒体上出现与控股股东、实际控制人及其一致 行动人有关的、对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大 影响的报道或传闻；控股股东、实际控制人及其一致行动人应当 及时、准确地将有关报道或传闻所涉及事项以书面形式告知公司， 并积极配合公司的调查和相关信息披露工作。 第十一条以下主体的行为视同控股股东、实际控制人行为， 适用本制度相关规定： （一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法 人组织； （二）控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、未成年 子女； （三）上海证券交易所认定的其他人员。 第十二条控股股东、实际控制人信息告知及披露管理的未 尽事宜参照《公司章程》《信息披露管理制度》及有关信息披露 管理的法律、行政法规和规范性文件的相关的规定执行。 第四章重大信息报告程序 第十三条信息报告义务人应在知悉本制度所述的内部重大 信息后及时通过OA、书面或电话方式向董事会秘书报告有关情况； 以电话等口头形式报告的应当在2日内补充提交书面报告材料。部 门或子公司对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等 文件，在签署前应知会董事会秘书，并经董事会秘书确认。因特 殊情况不能事前确认的，应当在相关文件签署后，立即报送董事 会办公室。董事会办公室为重大信息内部报告的接受部门。报告 人向董事会办公室提供与所报告信息有关的文件资料，应办理签 收手续。 第十四条信息报告义务人应在重大事件最先触及下列任一 时点的当日，向董会秘书或董事会办公室预报本部门负责范围内 或本下属公司可能发生的重大信息： （一）部门或下属公司拟将该重大事项提交董事会审议时； （二）部门、分公司负责人或子公司董事、监事、高级管理 人员、核心技术人员知悉或应当知悉该重大事项时； （三）有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时。 第十五条信息报告义务人应按照下述规定向董事会秘书或 董事会办公室报告本部门负责范围内或本公司重大信息事项的进 展情况： （一）董事会或股东会就重大事件作出决议的，应当及时报 告决议情况； （二）就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协议 的，应当及时报告意向书或协议的主要内容；上述意向书或协议 的内容或履行情况发生重大变更或者被解除、终止的，应当及时 报告变更或者被解除、终止的情况和原因； （三）重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格 产生较大影响的其他进展或变化的，应当及时报告事件的进展或 变化情况。 （四）重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及时报 告批准或否决情况； （五）重大事件出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付 款的原因和相关付款安排； （六）重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时 报告有关交付或过户事宜；超过约定交付或者过户期限三个月仍 未完成交付或者过户的，应当及时报告未如期完成的原因、进展 情况和预计完成的时间，并在此后每隔三十日报告一次进展情况， 直至完成交付或过户。 第十六条信息报告义务人应以书面形式提供重大信息，包 括但不限于： （一）发生重要事项的原因、各方基本情况、重要事项内容 以及对公司经营的影响等； （二）所涉及的协议书、意向书、合同等； （三）所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介 绍等； （四）中介机构关于重要事项所出具的意见书； （五）公司内部对重大事项审批的意见。 第十七条在接到重大信息报告后当日内，董事会秘书应当 按照《上市规则》《公司章程》等有关规定，对其进行评估、审 核，判定处理方式。在接到重大信息报告的当日，董事会秘书评 估、审核相关材料后，认为确需及时履行信息披露义务的，应立 即组织董事会办公室起草信息披露文件并同时向公司董事会进行 汇报，提请公司董事会履行相应程序，并按照相关规定予以公开 披露。 第十八条董事会秘书应指定专人对上报中国证监会和上海 证券交易所的重大信息予以整理并妥善保管。 第五章保密义务 第十九条公司信息报告义务人及具有保密义务的人员包括 但不限于以下人员： （一）公司董事、高级管理人员、核心技术人员、各部门负 责人； （二）公司及其子公司的档案和印章管理人员、会议记录人 员、科研技术人员、财务会计人员、信息披露人员、销售人员； （三）参加各类经营会议、参与业务洽谈、合同草拟签订、 计划制定、信息披露、财务报表等各项涉密工作，或者接触、调 用涉密文档的其他人员； （四）公司临时聘用的接触涉密工作及文档的人员，如研发 技术顾问、财务顾问等。 第二十条董事会秘书、报告人及其他因工作关系接触到信 息的工作人员在相关信息未公开披露前，负有保密义务。 第二十一条在信息公开披露前，公司董事会应将信息知情 者尽量控制在最小范围内，公司董事会办公室应做好对知情者范 围的记录工作。董事、高级管理人员，以及因工作关系了解到公 司应披露信息的其他人员，在相关信息尚未公开披露之前，应当 将该信息的知情者控制在最小范围内，对相关信息严格保密，不 得泄漏公司的内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票 及其衍生品种交易价格。控股股东、实际控制人及其一致行动人 对应当披露的重大信息，应当第一时间通知公司并通过公司对外 披露。依法披露前，控股股东、实际控制人及其一致行动人和其 他知情人员不得对外泄漏相关信息。 控股股东、实际控制人及其一致行动人应当特别注意有关公 司重大事项筹划阶段的保密工作，出现以下情形之一的，控股股 东、实际控制人及其一致行动人应当立即通知公司，并依法披露 相关筹划情况和既定事实： （一）该事件难以保密； （二）该事件已经泄漏或者市场出现有关该事项的传闻； （三）公司股票及其衍生品种交易价格已发生异常波动。 第六章重大信息内部报告的管理和责任划分 第二十二条重大信息的内部报告及对外披露工作由公司董 事会统一领导和管理： （一）董事长是公司信息披露的第一责任人； （二）董事会秘书负责将内部信息按规定进行对外披露的具 体工作，是公司信息披露工作的主要负责人； （三）董事会办公室是内部信息汇集和对外披露的日常工作 部门； （四）全体董事、高级管理人员、核心技术人员、各部门和 子公司主要负责人是履行内部信息报告义务的第一责任人； （五）持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人、实际控 制人及其一致行动人是履行内部信息告知义务的第一责任人。 第二十三条公司下属各部门/公司的负责人应指定专门的 人员担任重大事项内部报告的联络人，并向董事会秘书、董事会 办公室报备；未通知董事会秘书、未履行法定批准程序，公司的 任何部门及子公司、参股公司均不得以公司名义对外披露公司任 何重大信息；公司相关部门草拟内部刊物、内部通讯及对外宣传 文件的，其初稿应交董事会秘书审核后方可定稿、发布，禁止在 宣传性文件中泄露公司未经披露的重大信息。 第二十四条董事会秘书在信息内部传递过程中的具体职责 为： （一）负责制订公司《信息披露管理制度》，协调和组织内 部信息传递，联系各信息报告义务人，对内部信息进行汇集、分 析、判断，并判定处理方式； （二）负责将需要履行披露义务的事项向董事长、董事会进 行汇报，提请董事会履行相应的审批程序，并按规定履行信息披 露程序； （三）在知悉公司及相关人员违反或可能违反相关规定时， 应当提醒并督促其遵守信息披露相关规定； （四）组织公司董事、高级管理人员、核心技术人员及负有 重大信息报告义务的其他有关人员进行有关公司治理以及信息披 露等方面相关法律、法规的沟通及培训，协助各信息报告义务人 了解各自在信息披露中的职责，促进内部信息报告的及时和准确； （五）董事会办公室负责协助董事会秘书联系各信息报告义 务人、汇集和分析内部信息、制作信息披露文件、完成信息披露 的申请及发布。 第二十五条内部信息报告义务人报告重大信息的时限要求 为： （一）公司及其子公司在发生或即将发生重大事件的当日内； （二）在知悉公司及其子公司发生或即将发生重大事件的当 日内。 第二十六条内部信息报告义务人负责及时归集内部信息， 按本制度的规定将有关信息向公司董事长报告、知会董事会秘书， 并提供对外信息披露的基础资料，确保及时、真实、准确、完整， 没有虚假陈述、误导性陈述、重大遗漏、重大隐瞒。 第二十七条内部信息报告义务人应根据其任职单位或部门 的实际情况，制订相应的内部信息报告制度，负责本部门或本公 司重大信息的收集、整理及与公司董事会秘书的联络工作。相应 的内部信息报告制度和指定的信息报告义务人应报公司董事会办 公室备案。重大信息报送资料需由责任人签字后方可报送董事会 秘书或董事会办公室。 第二十八条公司各部门及子公司应时常敦促本部门或单位 对重大信息的收集、整理、上报工作，内部信息报告义务人对其 履行信息报告义务承担责任，不得推诿。 第二十九条公司监事会成员在按照本制度要求报告重大信 息之外，对其他报告人负有监督义务，应督促内部信息报告义务 人履行信息报告职责。 第三十条公司向控股股东、实际控制人及其一致行动人进 行调查、问询时，控股股东、实际控制人及其一致行动人应当积 极配合并及时、如实回复，保证相关信息和资料的真实、准确和 完整。 第七章责任追究 第三十一条不履行信息报告义务是指包括但不限于下列情 形： （一）不向董事会办公室报告信息或提供相关文件资料； （二）未及时向董事会办公室报告信息或提供相关文件资料； （三）因故意或过失，致使报告的信息或提供的文件资料存 在重大遗漏、重大隐瞒、虚假陈述或引发重大误解； （四）拒绝答复董事会秘书对相关问题的问询； （五）其他不适当履行信息报告义务的情形。 第三十二条报告人未按本制度的规定履行信息报告义务， 导致公司信息披露违规，给公司造成严重影响或损失的，公司可 给予负有报告义务的有关人员批评、警告、扣除奖金直至解除其 职务的处分，并且可以要求其承担相应损害赔偿责任，包括但不 限于： （一）泄露公司重大信息，尚未造成严重后果或经济损失的； （二）已泄露公司重大信息但采取补救措施的； （三）故意或过失泄露公司重大信息，造成严重后果或重大 经济损失的； （四）违反本制度，为他人窃取、刺探、收买或违规提供公 司重大信息的； （五）利用职权强制他人违反本规定的。 第八章附则 第三十三条本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、 规章、规范性文件及《公司章程》的规定执行。本制度如与日后 颁布或修改的法律法规、部门规章或者其他规范性文件以及《公 司章程》的规定相冲突时，按照最新的法律法规和《公司章程》 的规定执行。 第三十四条本制度经董事会审议通过之日起生效并施行， 修改时亦同。原《重大信息内部报告制度》（兴福司董〔2023〕1 号）同日废止。 第三十五条本制度由公司董事会负责解释。 中财网
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