洁雅股份(301108):国融证券股份有限公司关于铜陵洁雅生物科技股份有限公司使用暂时闲置超募资金进行现金管理的核查意见
关于铜陵洁雅生物科技股份有限公司 使用暂时闲置超募资金进行现金管理的核查意见 国融证券股份有限公司（以下简称“国融证券”或“保荐机构”）作为铜陵洁雅生物科技股份有限公司（以下简称“洁雅股份”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等相关规定，对洁雅股份使用暂时闲置超募资金进行现金管理事项进行了核查，具体核查情况如下：一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意铜陵洁雅生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3365号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票20,302,458股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为人民币57.27元，募集资金总额为人民币1,162,721,769.66元，扣除不含税的发行费用人民币130,890,344.75元，实际募集资金净额为人民币1,031,831,424.91元，其中超募资金为人民币656,083,524.91元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已于2021年11月30日对公司募集资金到位情况进行了审验，并出具了[2021]230Z0297号《验资报告》。 公司已将募集资金存放于公司为本次发行开立的募集资金专户，并与保荐机构国融证券股份有限公司、存放募集资金的银行签订了《募集资金三方监管协议》。 二、募集资金使用计划 公司首次公开发行股票募集资金使用计划如下： 单位：万元
2024 8 26 年 月 日，公司分别召开第五届董事会第二十次会议和第五届监事 会第十八次会议，审议通过了《关于调整募投项目实施方式、实施进度及内部投资结构的议案》，同意公司调整募投项目实施方式、实施进度及内部投资结构。 2024年9月12日，公司召开2024年第三次临时股东大会审议通过了上述事项。 截至本核查意见出具日，公司已召开董事会并审议通过《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及部分募集资金专户销户的议案》，截至2025年12月31日，公司募集资金实际使用情况如下： 单位：万元
三、前次使用部分闲置募集资金及超募资金进行现金管理的情况 公司于2025年1月21日召开第五届董事会第二十四次会议和第五届监事会第二十二次会议，于2025年2月10日召开2025年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币6亿元的部分闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理。截至2025年12月31日，公司使用超募资金进行现金管理尚未到期余额为11,000.00万元，未超过前次现金管理审议额度和期限。 四、本次使用暂时闲置超募资金进行现金管理的基本情况 （一）投资目的 为提高募集资金使用效率，公司在不影响正常生产经营且确保超募资金安全的前提下，利用暂时闲置超募资金购买安全性高、流动性好、期限不超过12个月的短期投资理财产品，能有效提升资金使用效率和收益，为公司和股东创造投资回报。 （二）投资额度和期限 公司将使用额度不超过人民币3亿元的暂时闲置超募资金进行现金管理，使用期限自股东会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。 （三）投资品种 公司将按相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，投资的产品包括但不限于安全性高、流动性好、期限不超过12个月的短期投资理财产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款或办理定期存款等），投资产品不用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，且不涉及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》中所明确的股票及其衍生品、基金投资、期货投资等风险投资行为。 （四）实施方式 公司拟授权董事长在上述额度和期限范围内行使相关投资决策权并签署相关文件，公司财务部门具体办理相关事宜。该授权自公司股东会审议通过之日起12个月内有效。 （五）信息披露 公司将按照《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关要求，及时履行信息披露义务。 五、现金管理的投资风险及风险控制措施 （一）投资风险 1、尽管公司拟选择的投资产品属于中低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大。 2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。 3、相关工作人员的操作和监控风险。 （二）风险控制措施 1、公司股东会审议通过后，公司管理层及财务部将持续跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应保全措施，控制投资风险。 2、公司内审部负责对理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，定期对所有理财产品项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能发生的收益和损失。 3、独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。 六、对公司的影响 公司本次使用暂时闲置超募资金进行现金管理是在不影响生产经营且确保超募资金安全的前提下进行，进行适度的现金管理，可以有效提升资金使用效率和收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。上述行为不存在损害公司股东利益的情形，不会影响公司日常资金正常周转需要，亦不会影响公司主营业务的正常发展。 七、履行的审批程序及相关意见 公司第六届董事会第七次会议和第六届董事会审计委员会第四次会议审议通过了《关于使用暂时闲置超募资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币3亿元的暂时闲置超募资金进行现金管理，现金管理有效期自股东会审议通过后12个月内有效，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。该议案尚需提交公司股东会审议。 八、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为：公司本次使用暂时闲置超募资金进行现金管理事项已履行了必要的决策程序，相关议案已经公司董事会和董事会审计委员会审议通过，尚需提交公司股东会审议，相关事项符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》相关规定，不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。综上，保荐机构对洁雅股份使用暂时闲置超募资金进行现金管理事项无异议。 （以下无正文） 中财网
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