国元证券(000728):北京市天元律师事务所关于国元证券股份有限公司2025年第二次临时股东会的法律意见
关于国元证券股份有限公司 2025年第二次临时股东会的法律意见 京天股字（2025）第 742号 致：国元证券股份有限公司 国元证券股份有限公司（以下简称“公司”）2025年第二次临时股东会（以下简称“本次股东会”）采取现场表决与网络投票相结合的方式，现场会议于2025年12月15日（星期一）14:50时在安徽省合肥市梅山路18号国元证券七楼会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）以及《国元证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《国元证券股份有限公司第十届董事会第二十九次会议决议公告》《国元证券股份有限公司关于召开2025年第二次临时股东会的通知》（以下简称“《召开股东会通知》”）以及本所律师认为必要的其他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东会的召开，并参与了本次股东会议案表决票的现场监票计票工作。 本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东会公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”）予以审核公告，并依法对出具的法律意见承担责任。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、本次股东会的召集、召开程序 公司第十届董事会于2025年11月26日召开第二十九次会议做出决议召集本次股东会，并于2025年11月27日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东会通知》。该《召开股东会通知》中载明了召开本次股东会的类型和届次、召集人、会议召开的日期、时间和地点、会议出席对象，会议审议事项、会议登记事项，参加网络投票的具体操作流程等内容。 本次股东会采用现场表决和网络投票相结合的方式召开。本次股东会现场会议于2025年12月15日（星期一）14:50时在安徽省合肥市梅山路18号国元证券七楼会议室召开，由董事长沈和付先生主持，完成了全部会议议程。本次股东会网络投票包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为2025年12月15日（星期一）上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2025年12月15日（星期一）上午9:15至下午15:00期间的任意时间。 本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定。 二、出席本次股东会的人员资格、召集人资格 （一）出席本次股东会的人员资格 出席公司本次股东会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共129人，共计持有公司有表决权股份2,353,538,432股，占公司股份总数的53.9335%，其中：1．根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计5人，共计持有公司有表决权股份2,083,045,901股，占公司股份总数的47.7349%。 2．根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东会网络投票的股东共计124人，共计持有公司有表决权股份270,492,531股，占公司股份总数的6.1986%。 公司董事、高级管理人员、单独或合并持有公司5%以上股份的股东（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）126人，代表公司有表决权股份数550,292,957股，占公司股份总数的12.6105%。 除上述公司股东及股东代表外，公司董事长、董事会秘书及本所律师出席了会议，部分董事、高级管理人员列席了会议。 （二）本次股东会的召集人 本次股东会的召集人为公司董事会。 网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。 经核查，本所律师认为，本次股东会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、有效。 三、本次股东会的表决程序、表决结果 经查验，本次股东会所表决的事项均已在《召开股东会通知》中列明。 本次股东会采取现场表决与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。 本次股东会所审议事项的现场表决投票，由股东代表及本所律师共同进行计票、监票。本次股东会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司提供的投票统计结果为准。 经合并网络投票及现场表决结果，本次股东会审议议案表决结果如下：（一）关于选举公司第十一届董事会非独立董事的议案 1.01选举沈和付先生为非独立董事 表决情况：同意2,319,945,676票，其中，中小投资者投票情况：同意516,700,201票。 表决结果：通过 1.02选举许植先生为非独立董事 表决情况：同意2,336,427,139票，其中，中小投资者投票情况：同意533,181,664票。 表决结果：通过 1.03选举胡伟先生为非独立董事 表决情况：同意2,351,052,627票，其中，中小投资者投票情况：同意547,807,152票。 表决结果：通过 1.04选举于强先生为非独立董事 表决情况：同意2,336,379,012票，其中，中小投资者投票情况：同意533,133,537票。 表决结果：通过 1.05选举高园园女士为非独立董事 表决情况：同意2,336,398,071票，其中，中小投资者投票情况：同意533,152,596票。 表决结果：通过 1.06选举沈春水先生为非独立董事 表决情况：同意2,321,815,542票，其中，中小投资者投票情况：同意518,570,067票。 表决结果：通过 1.07选举左江女士为非独立董事 表决情况：同意2,336,360,518票，其中，中小投资者投票情况：同意533,115,043票。 表决结果：通过 1.08选举孙先武先生为非独立董事 表决情况：同意2,343,997,977票，其中，中小投资者投票情况：同意540,752,502票。 表决结果：通过 （二）关于选举公司第十一届董事会独立董事的议案 2.01选举鲁炜先生为独立董事 表决情况：同意2,356,378,770票，其中，中小投资者投票情况：同意553,133,295票。 表决结果：通过 2.02选举阎焱先生为独立董事 表决情况：同意2,350,460,815票，其中，中小投资者投票情况：同意547,215,340票。 表决结果：通过 2.03选举郎元鹏先生为独立董事 表决情况：同意2,339,351,678票，其中，中小投资者投票情况：同意536,106,203票。 表决结果：通过 2.04选举任明川先生为独立董事 表决情况：同意2,357,256,629票，其中，中小投资者投票情况：同意554,011,154票。 表决结果：通过 2.05选举蒋翠清先生为独立董事 表决情况：同意2,357,346,639票，其中，中小投资者投票情况：同意554,101,164票。 表决结果：通过 本所律师认为，本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。 四、结论意见 综上，本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。 （本页以下无正文） （此页无正文，为《北京市天元律师事务所关于国元证券股份有限公司2025年第二次临时股东会的法律意见》之签署页） 北京市天元律师事务所（盖章） 负责人：_______________ 朱小辉 经办律师（签字）：______________ 谢发友 ______________ 王志强 本所地址：中国北京市西城区金融大街35号 国际企业大厦A座509单元，邮编:100033 2025年12月15日 中财网
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