中化岩土(002542):信息披露暂缓与豁免管理制度
信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章总则 第一条 为规范中化岩土集团股份有限公司（以下简称“公 司”）和其他信息披露义务人信息披露暂缓与豁免行为，依法合 规履行信息披露义务，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等 法律、行政法规、规范性文件及《中化岩土集团股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报 告，在定期报告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员 会和深圳证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、 及时、公平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披 露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露 暂缓、豁免事项，履行内部审核程序后实施。 第五条 本制度适用于公司、分支机构及公司全资、控股子 公司。 — 1 — 第二章信息披露暂缓、豁免的适用范围 第六条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及 商业秘密或者保密商务信息（以下统称“商业秘密”）符合下列 情形之一，且尚未公开或者泄露的，可以暂缓或者豁免披露： （一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的； （二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信 息，披露后可能侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他 人利益的； （三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。 第七条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘 密后，出现下列情形之一的，应当及时披露，并说明该信息认定 为商业秘密的主要理由、内部审核程序以及未披露期间相关内幕 信息知情人买卖公司股票情况等： （一）暂缓、豁免披露原因已消除； （二）有关信息难以保密； （三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。 第八条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据 证明拟披露的信息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反 国家保密规定、管理要求的事项（以下统称“国家秘密”），依法 豁免披露。 第九条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义 务，不得通过信息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访 — 2 — 等任何形式泄露国家秘密，不得以信息涉密为名进行业务宣传。 公司董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识， 保证所披露的信息不违反国家保密规定。 第九条 公司拟披露的定期报告中有关信息涉及国家秘密、 商业秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式 豁免披露该部分信息。 公司和其他信息披露义务人拟披露的临时报告中有关信息涉 及国家秘密、商业秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关 键信息等方式豁免披露该部分信息；在采用上述方式处理后披露 仍存在泄密风险的，可以豁免披露临时报告。 第十条 公司和其他信息披露义务人暂缓披露临时报告 或者临时报告中有关内容的，应当在暂缓披露原因消除后及时披 露，同时说明将该信息认定为商业秘密的主要理由、内部审核程 序以及暂缓披露期限内相关知情人买卖证券的情况等。 第三章信息披露暂缓、豁免的标准及内部流程 第十三条 公司应当对拟暂缓、豁免披露的信息是否符合暂 缓、豁免披露条件进行审慎判断，不得滥用暂缓、豁免程序，规 避应当履行的信息披露义务。 第十四条 公司相关部门或分、子公司依照本制度申请对特 定信息作暂缓、豁免披露处理的，应填写《信息披露暂缓与豁免 业务办理审批表》（附件一）、《信息披露暂缓与豁免事项知情 人登记表》（附件二），以书面形式提交董事会秘书，并对其真 — 3 — 实性、准确性、完整性和及时性负责。公司董事会秘书应及时对 相关信息是否符合暂缓或豁免披露的条件进行审核。经公司董事 长签字确认后交由证券事务部妥善归档保管。相关部门或分、子 公司同时应填写《信息披露暂缓与豁免事项知情人保密承诺函》 （附件三）交由证券事务部妥善保管。 第十五条 公司应当妥善保存有关登记材料，保存期限不得 少于十年。 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露有关信息应当登 记以下事项： （一）豁免披露的方式，包括豁免披露临时报告、豁免披露 定期报告或者临时报告中的有关内容等； （二）豁免披露所涉文件类型，包括年度报告、半年度报告、 季度报告、临时报告等； （三）豁免披露的信息类型，包括临时报告中的重大交易、 日常交易或者关联交易，年度报告中的客户、供应商名称等； （四）内部审核程序； （五）其他公司认为有必要登记的事项。 因涉及商业秘密暂缓或者豁免披露的，除及时登记前款规定 的事项外，还应当登记相关信息是否已通过其他方式公开、认定 属于商业秘密的主要理由、披露对公司或者他人可能产生的影响、 内幕信息知情人名单等事项。 第十六条 公司和其他信息披露义务人应当在年度报告、半 — 4 — 年度报告、季度报告公告后十日内，将报告期内暂缓或者豁免披 露的相关登记材料报送公司注册地证监局和深圳证券交易所。 第四章责任与处罚 第十七条 公司确立信息披露暂缓、豁免事务责任追究机制， 对于不及时上报暂缓与豁免披露事项的，不符合上述条款规定的 暂缓、豁免披露情形作暂缓、豁免处理的，暂缓、豁免披露的原 因已经消除及期限届满、未及时披露相关信息的或者存在其他违 反本制度规定行为的，公司将视情况对负有直接责任的相关人员 和分管责任人等采取相应惩戒措施。 第五章附则 第十八条 本制度自董事会审议通过后生效实施。 第十九条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、 规范性文件和《公司章程》的规定执行；本制度如与现在或日后 颁布的法律、行政法规、规范性文件或经合法程序修改后的《公司 章程》相抵触时，按有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章 程》的规定执行。 第二十条 本制度由公司董事会负责修订并解释。 中化岩土集团股份有限公司 董事会 2025年 12月 12日 — 5 — 附件一： 中化岩土集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务办理审批表
中化岩土集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事项知情人登记表 暂缓或豁免事项：
说明事项： 1.知情人是单位的，应填写是公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方等；知情人是自然人的，还 应填写所属单位部门、职务等。 2.填报知悉信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。 3.填报信息内容，可根据需要添加附页进行详细说明。 4.如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。 附件三： 中化岩土集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事项知情人保密承诺函 本人/本单位 （身份证号码/统一社会 信用代码： ）作为中化岩土集团股份有限公司 （以下简称“公司”）暂缓与豁免事项知情人，本人/本单位声明 并承诺如下： 1.本人/本单位明确知晓公司《信息披露暂缓与豁免管理制度》 的内容； 2.本人/本单位作为公司暂缓与豁免披露事项的知情人，负有 信息保密义务，在暂缓与豁免披露事项的原因消除及期限届满之 前，本人/本单位承诺不泄露该信息，不买卖公司股票及其衍生品 种，也不建议他人买卖公司股票及其衍生品种； 3.本人/本单位作为公司暂缓与豁免披露事项的知情人，有义 务在获悉公司暂缓与豁免披露事项之日起，主动填写公司《信息 披露暂缓与豁免事项知情人登记表》并提交董事会秘书审核后向 公司证券事务部备案存档； 4.如因保密不当致使公司暂缓与豁免披露事项泄露，本人/ 本单位愿承担相应的法律责任。 承诺人： 年 月 日 中财网
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