大湾区LOF (167302): 方正富邦恒生沪深港通大湾区综合指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）
原标题:大湾区LOF : 方正富邦恒生沪深港通大湾区综合指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 方正富邦恒生沪深港通大湾区综合指数 证券投资基金（LOF）招募说明书（更 新） 基金管理人：方正富邦基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇二五年十二月 【重要提示】 方正富邦恒生沪深港通大湾区综合指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2019年7月15日证监许可【2019】1288号文准予注册募集。本基金的基金合同于2019年9月26日正式生效。 基金管理人保证《方正富邦恒生沪深港通大湾区综合指数证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金标的指数为恒生沪深港通大湾区综合指数。 （1）选股范畴 恒生沪深港通大湾区综合指数的选股范围包括在香港交易所、上海交易所及深圳交易所第一上市且符合资格透过“沪港通”及“深港通”机制进行南向或北向交易买卖的证券。 （2）合资格公司 香港上市股份：须为恒生综合指数成份股且符合资格透过“港股通”机制进行南向买卖。 内地上市股份：须符合资格透过“沪股通”或“深股通”进行北向买卖。 同时符合下列标准的公司将被列入成份股选择范围。 i.总部要求 合资格公司的总部必须在“九市二区”：东莞、佛山、广州、惠州、江门、深圳、肇庆、中山、珠海、香港、澳门。 ii.收入要求 合资格公司的总收入必须有50%以上来自内地、香港或澳门。 （3）成份股挑选 按合资格公司的总市值（包括不同股份类别及未上市部分）从大到小排序，首250家公司将会被挑选为恒生沪深港通大湾区综合指数成份股公司。 公司总市值是指过去12个月月末总市值的平均值。如公司上市未足12个月，其总市值则指自上市日起到月末总市值的平均值。成份股公司数目：250。 （4）指数编算 恒生沪深港通大湾区综合指数采用自由流通市值加权法计算，而每只成份股公司的比重上限设定为10%。 （5）有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见恒生指数有限公司网站，网址：www.hsi.com.hk。 本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因证券、期货市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面认识本基金的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、管理风险、流动性风险、本基金的特有风险、操作或技术风险、合规性风险、其他风险等。本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。 本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。同时本基金为指数基金，具有与标的指数相似的风险收益特征。 本基金通过内地与香港股票市场交易互联互通机制买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。 本基金可投资股指期货，股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。 本基金可投资资产支持证券，资产支持证券的投资可能面临的风险领域包括：信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。 本基金可根据法律法规和基金合同的约定参与融资及转融通业务，可能存在杠杆投资风险和对手方交易风险等融资及转融通业务特有风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。 侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，且不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的变现时间和最终变现价格都具有不确定性，并且有可能变现价格大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、《基金产品资料概要》等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回、基金份额上市交易、基金管理人委托的登记机构技术条件不允许等基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过50%的除外。 本次招募说明书更新内容主要包括基金管理人及基金托管人基本信息、基金经理相关信息、基金投资组合报告及基金业绩，相关内容截止日为2025年11月14日，有关财务数据截止日为2025年9月30日，净值表现截止日为2025年9月30日。（本报告中财务数据未经审计） 目录 第一部分 绪言..................................................1第二部分 释义..................................................2第三部分 基金管理人............................................8第四部分 基金托管人...........................................19第五部分 相关服务机构.........................................22第六部分 基金的募集...........................................31第七部分 基金合同的生效.......................................32第八部分 基金份额的上市交易...................................33第九部分 基金份额的申购与赎回.................................35第十部分 基金的投资...........................................49第十一部分基金的业绩..........................................60第十二部分 基金的财产.........................................61第十三部分 基金资产估值.......................................62第十四部分 基金的收益与分配...................................69第十五部分 基金费用与税收.....................................71第十六部分 基金的会计与审计...................................73第十七部分 基金的信息披露.....................................74第十八部分 侧袋机制...........................................81第十九部分 风险揭示...........................................84第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...............93第二十一部分 基金合同的内容摘要...............................95第二十二部分 托管协议的内容摘要..............................112第二十三部分 对基金份额持有人的服务..........................125第二十四部分 其他应披露事项..................................127第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式......................129第二十六部分 备查文件........................................130第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券基金经营机构参与内地与香港股票市场交易互联互通指引》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他有关法律法规及《方正富邦恒生沪深港通大湾区综合指数证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了方正富邦恒生沪深港通大湾区综合指数证券投资基金（LOF）的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。 本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指方正富邦恒生沪深港通大湾区综合指数证券投资基金（LOF） 2、基金管理人：指方正富邦基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4、基金合同：指《方正富邦恒生沪深港通大湾区综合指数证券投资基金（LOF）基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《方正富邦恒生沪深港通大湾区综合指数证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《方正富邦恒生沪深港通大湾区综合指数证券投资基金（LOF）招募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《方正富邦恒生沪深港通大湾区综合指数证券投资基金（LOF）基金份额发售公告》 8、基金产品资料概要：指《方正富邦恒生沪深港通大湾区综合指数证券投资基金（LOF）基金产品资料概要》及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执行） 9、上市交易公告书：指《方正富邦恒生沪深港通大湾区综合指数证券投资基金（LOF）上市交易公告书》 10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订15、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 16、《指数基金指引》：指中国证监会2021年1月22日颁布、同年2月1日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订 17、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 18、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 19、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 20、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 21、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 22、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 23、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 24、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 25、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 26、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务27、销售机构：指方正富邦基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位。其中，可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位 28、会员单位：指深圳证券交易所会员单位 29、场外：指通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或者其他交易系统办理基金份额认购、申购和赎回等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回30、场内：指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用深圳证券交易所交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 31、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人开放式基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 32、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司 33、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统 34、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统 35、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户，本基金的场外份额记录在该账户并登记在登记结算系统36、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 37、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户，本基金的场内份额记录在该账户并登记在证券登记系统 38、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由内地证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票 39、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 40、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 41、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月 42、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 43、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 44、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 45、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 46、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日47、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 48、《业务规则》：指深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、基金管理人、其他基金销售机构的相关业务规则及其不时作出的修订49、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 50、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 51、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 52、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 53、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 54、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构之间或证券登记系统内不同会员单位之间进行转托管的行为55、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统间进行转托管的行为 56、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 57、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10% 58、元：指人民币元 59、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 60、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 61、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 62、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数63、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 64、标的指数：指恒生沪深港通大湾区综合指数 65、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 66、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 67、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待 68、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 69、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产 70、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 方正富邦恒生沪深港通大湾区综合指数证券投资基金（LOF） 招募说明书（更新）第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：方正富邦基金管理有限公司 住所：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼11层（11）1101内02-11单元 办公地址：北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座15层 法定代表人：李岩 成立时间：2011年7月8日 注册资本：6.6亿元 存续期间：持续经营 电话：010-57303969 传真：010-57303718 联系人：向祖荣 方正富邦基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可〔2011〕1038号文批准设立。公司股权结构如下：
1、基金管理人董事会成员 李岩先生，董事长、董事，董事会审计委员会委员，硕士。现任方正证券股份有限公司董事、执委会委员、副总裁、财务负责人、董事会秘书，方正证券承销保荐有限责任公司董事、财务负责人，方正证券（香港）金融控股有限公司董事长，方正和生投资有限责任公司董事。曾任平安证券股份有限公司财务企划部副总经理、财务企划部总经理、财务总监、总经理助理、首席财务官，平安理财有限责任公司财务总监，瑞信证券（中国）有限公司副董事长、董事，北大方正集团有限公司总裁特别助理等，从事金融行业工作时间逾20年。 黃昭棠先生，董事，董事会审计委员会委员，硕士。现任富邦证券投资信托股份有限公司董事长，北京方正富邦创融资产管理有限公司董事、董事会审计委员会委员，富邦基金管理(香港)有限公司董事长，富邦私募股权股份有限公司董事长暨总经理，富邦数位音乐资产管理股份有限公司董事长，Fubon Digital Music GP Limited董事，富邦金控创业投资股份有限公司董事，基富通证券股份有限公司监察人。曾担任华南永昌证券投资信托股份有限公司董事长，日盛证券投资信托股份有限公司董事长，元大证券投资信托股份有限公司总经理等职务，从事基金管理、证券、银行行业工作时间约30年。 吕其伦先生，董事，硕士。现任富邦证券投资信托股份有限公司董事、总经理、投资长、指数暨量化投资处主管，北京方正富邦创融资产管理有限公司董事，富邦基金管理(香港)有限公司-富邦交易所买卖基金系列开放式基金型公司及富邦交易所买卖基金系列 II 开放式基金型公司董事，富邦数位音乐资产管理股份有限公司监察人，富邦私募股权股份有限公司董事，富邦基金管理(香港)有限公司董事。曾任方正富邦基金管理公司基金经理，富邦证券投资信托股份有限公司代理总经理，从事基金管理、证券、银行行业工作时间逾20年。 李长桥先生，董事，美国麻省理工学院工程系统系工学硕士。现任方正富邦基金管理有限公司总裁、董事会秘书、投资决策委员会主任，北京方正富邦创融资产管理有限公司董事长、董事、董事会审计委员会委员，曾兼任方正富邦基金管理有限公司权益投资部总经理、国际投资部总经理、基金经理。曾任职于IBM公司，国信证券股份有限公司；历任方正证券股份有限公司零售业务部副总经理，零售业务部总经理，零售与互联网金融部总经理，公司助理总裁，分管财富管理部、零售与互联网金融部，包含财富管理、投资顾问、互联网金融等业务线。 周颖刚先生，独立董事、董事会审计委员会主任委员、委员，美国康奈尔大学经济学博士。现任厦门大学经济学院和王亚南经济研究院教授、博士生导师、院长，厦门大学宏观经济研究中心教授、副主任，厦门大学教育发展基金会理事，福建省数字金融协会（曾福建省互联网金融协会）副会长，福建省党外知识分子联谊会理事。曾任美国股息资本投资公司经济学家，香港中文大学商学院旅游与不动产研究中心主任，厦门大学王亚南经济研究院教授、副院长，厦门大学经济学院和王亚南经济研究院教授、副院长（主持工作），厦门市张亦春教育发展基金会副理事长，福建省数字金融协会副会长，福建省金融学会理事会副会长。 杨峰先生，独立董事，博士。现任无。曾任山东大学副教授，北京大学博士后流动站、深圳证券交易所博士后工作站博士后研究员，泰达宏利基金管理有限公司组织与战略规划部总经理，大成基金管理有限公司规划发展部副总监（主持工作），万家基金管理有限公司总经理助理、副总经理、总经理，英大基金管理有限公司总经理。 李文杰先生，独立董事，本科。现任北京观韬中茂（深圳）律师事务所合伙人律师，广东省新的社会阶层人士联合会常务理事，深圳市新的社会阶层人士联合会理事，深圳市律师协会基金期货法律专业委员会主任，深圳证券期货业纠纷调解中心兼职调解员，深圳市人民检察院人民监督员，海南国际仲裁院兼职仲裁员，北海国际仲裁院兼职仲裁员，东莞仲裁委员会兼职仲裁员。曾任广东闻天律师事务所律师，北京市京都（深圳）律师事务所律师，上海市建纬（深圳）律师事务所律师，广东首誉律师事务所主任律师，泰和泰（深圳）律师事务所合伙人律师。 2、公司高管人员 李长桥先生，总裁，简历同上。 向祖荣先生，督察长，博士。曾任北京建工集团总公司职员，中国证券监督管理委员会历任主任科员、副处长、处长、中国证券监督管理委员会中国上市公司协会筹备组成员，中国上市公司协会部门主任，中融基金管理有限公司督察长，中南红文化集团股份有限公司董事长、法定代表人。现任方正富邦基金管理有限公司督察长，兼任合规与风险管理部行政负责人。 崔建波先生，副总裁、首席投资官，学士。曾任天津市中融投资咨询有限公司研究员，申银万国证券股份有限公司天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理，海融资讯系统有限公司研究员，和讯信息科技有限公司证券研究员，北方国际信托股份有限公司证券投资部信托高级投资经理，新华基金管理股份有限公司投资管理部基金经理、权益投资部总监兼基金经理、副总经理兼投资总监兼基金经理。现任方正富邦基金管理有限公司副总裁、首席投资官、投资决策委员会副主任，兼任权益投资部行政负责人、基金经理。 王启道先生，副总裁，学士。曾任中国民族证券有限责任公司人力资源部培训师，中国人民人寿保险股份有限公司投资部投资经理、委托投资处处长，中融基金管理有限公司总经理助理、副总经理。现任中国投资协会上市公司投资专业委员会常务副秘书长，方正富邦基金管理有限公司副总裁，兼任市场管理总部行政负责人。 邹小兵先生，财务负责人，学士。曾任深圳发展银行（现平安银行股份有限公司）总行计划部、资金交易中心副经理（主持工作），金融同业部室经理，金融市场部副总经理、金融市场产品部、投资银行部副主管职务，中国金币深圳经销中心人事、行政、市场负责人，深圳前海金融资产交易所有限公司机构业务部、产品部高级总监，产品创新部、资金管理部、财企资金部、投资管理部总经理职务，平安国际商业保理（天津）有限公司经理（兼）职务，平安理财有限责任公司市场营销部资深经理。现任方正富邦基金管理有限公司财务负责人，兼任财务企划部行政负责人。 潘英杰先生，首席信息官，硕士。曾任浙江申浙汽车职员，杭州弘一计算机有限公司软件工程师，恒生电子股份有限公司产品技术经理，泰达宏利基金管理有限公司IT主管，方正富邦基金管理有限公司信息技术部高级经理、副总监、总监、方正富邦基金管理有限公司运营总监、方正富邦基金管理有限公司职工监事、方正富邦基金管理有限公司信息技术部总经理、方正富邦基金管理有限公司全资子公司北京方正富邦创融资产管理有限公司监事。现任方正富邦基金管理有限公司首席信息官、信息技术部行政负责人（兼）。 3、本基金基金经理 于润泽先生，本科毕业于中南财经政法大学金融工程专业，硕士毕业于纽约大学金融工程专业。曾就职于东北证券股份有限公司研究部担任研究员，2019年9月加入方正富邦基金管理有限公司，历任指数投资部研究员、基金经理助理。2022年3月至报告期末于方正富邦基金管理有限公司数量投资部担任基金经理。2022年03月起至今，任方正富邦中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。2022年03月起至今，任方正富邦中证500交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2022年03月起至今，任方正富邦深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。2022年03月起至今，任方正富邦恒生沪深港通大湾区综合指数证券投资基金（LOF）基金经理。2022年03月至2023年12月，任方正富邦中证医药及医疗器械创新交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2022年03月起至今，任方正富邦中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2023年07月起至今，任方正富邦深证100交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2025年04月起至今，任方正富邦中证全指自由现金流交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2025年07月起至今，任方正富邦中证全指自由现金流交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。 4、投资决策委员会成员 主任：李长桥先生，总裁； 副主任：崔建波先生，副总裁、首席投资官兼权益投资部行政负责人、基金经理。 委员： 汤戈先生，首席权益投资官、策略投资部行政负责人、REITs投资部行政负责人兼基金经理； 罗杰先生，首席固收投资官、国际投资部行政负责人； 区德成先生，固定收益基金投资部行政负责人兼基金经理； 吴昊先生，数量投资部行政负责人兼基金经理； 刘穆先生，交易部行政负责人（代履职）； 乔培涛先生，权益研究部行政负责人兼基金经理； 吕拙愚女士，固定收益研究部行政负责人（代履职）兼基金经理。 5、上述人员之间无近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格； 9、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 10、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 11、编制季度报告、中期报告和年度报告； 12、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 13、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 14、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； 15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人； 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册； 27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理人承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：（1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 五、基金经理承诺 基金经理承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投资理念，规范基金运作。 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取不当利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）除为基金管理人进行基金投资外，不直接或间接进行其他股票交易，也不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 六、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）权威性原则：公司颁布实施的各项制度具有高度的权威性，是公司所有员工行为及所有经营活动都必须严格遵循的准则。 （2）全面性原则：内部控制渗透到公司的决策、执行、监督和反馈层次，贯穿了业务流程的所有环节，覆盖了公司所有的部门、岗位和风险点，消灭控制盲点的存在。 （3）有效性原则：各项内控制度必须符合法律法规的要求，不得与之相抵触：同时必须建立合理的内控程序，具有较强的可操作性，切实可行。 （4）独立性和相互制约原则：要作到公司决策、执行、监督体系的独立和分离，公司各职能部门中关键部门、岗位的设置独立和分离，形成权责分明、相互牵制的局面，并通过切实可行的相互制衡措施来降低各种内控风险的发生。 （5）及时性原则：公司树立“内控优先”的思想。在发生机构调整、新业务开办等情况时，首先建章立制，将其纳入内控体系；同时，公司根据法律法规和客观情况的变化及时修改、增补和完善各种内控制度。 （6）防火墙原则：公司基金资产、自有资产和其他资产的运作严格分离，基金投资、决策、执行、清算、评估等部门和岗位物理上适当隔离。 （7）成本效益原则：公司将充分发挥各机构、各部门及广大员工的工作积极性，尽量降低经营运作成本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的内容 内部控制的内容包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。 （1）公司管理层牢固树立内控优先的风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 （2）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和董事会审计委员会的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 （3）公司设置的组织结构充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。 （4）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： 1）各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。 2）建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 3）公司督察长和合规与风险管理部独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。 （5）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （6）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。 （7）授权控制贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括：1）股东会、董事会、董事会审计委员会和管理层充分履行各自的职权，建立健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行； 2）公司实行董事会领导下的总经理负责制，公司各业务部门、各级分支机构和公司员工在各自的授权范围内行使相应的经营管理职能； 3）各项经营业务和管理程序遵从公司制定的操作规程，经办人员的每一项工作在业务授权范围内进行； 4）公司重大业务的授权采取书面形式，授权书须明确授权内容和时效，经授权人签章确认后下达到被授权人，并报有关部门备案； 5）公司对授权的实施情况建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权及时修改或取消。 （8）公司建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位没有人员的重叠，重要业务部门和岗位进行物理隔离。 （9）公司建立危机处理机制和程序，制订切实有效的应急应变措施。 （10）公司建立清晰的报告系统，维护信息沟通渠道的畅通。 （11）公司建立健全有效的内部监控制度，设置督察长和独立的合规与风险管理部门，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。 （2）上述关于内部控制的披露真实、准确。 （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：张金良 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：王小飞 联系电话：(021)60637103 （二）主要人员情况 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保险业务处、理财信托业务处、全球业务处、养老金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支持处、内控合规处等12个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有员工300余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2024年末，中国建设银行已托管1405只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行多次被《全球托管人》、《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁发的2017年度“最佳托管系统实施奖”、2019年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021年度“中国最佳数字化资产托管银行”、以及2020及2022年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022年度，荣获《环球金融》“中国最佳次托管银行”，并作为唯一中资银行获得《财资》“中国最佳QFI托管银行”奖项。2023年度，荣获中国基金报“公募基金25年最佳基金托管银行”奖项。2024年度，荣获《中国基金报》“优秀ETF托管人”、《中国证券报》“ETF金牛生态圈卓越托管机构（银行）”、《环球金融》“中国最佳次托管人”等奖项。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制的有效性进行指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、销售机构及联系人 1、场外销售机构 （1）直销机构 本基金直销机构为基金管理人的直销柜台。 名称：方正富邦基金管理有限公司 住所：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼11层（11）1101内02-11单元 法定代表人：李岩 办公地址：北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座15层 邮编：100020 电话：010-57303850、010-57303803 传真：010-57303716 联系人：赵静 客户服务电话：4008180990（免长途话费） 网址：www.founderff.com （2）场外其他销售机构 （1）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：张金良 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （2）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 法定代表人：其实 客服电话：95021 网址：www.1234567.com.cn （3）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 法定代表人：谭广锋 客服电话：4000-890-555 网址：www.tenganxinxi.com （4）东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人：王文卓 客服电话：95531 网址：www.longone.com.cn （5）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路76号（写字楼）1号楼4层1-7-2 法定代表人：邹保威 客服电话：010-89187658 网址：kenterui.jd.com （6）嘉实财富管理有限公司 注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛1号楼7层710号 法定代表人：张峰 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （7）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座法定代表人：张佑君 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （8）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元 法定代表人：陶怡 客服电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com （9）玄元保险代理有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路799号506室-2 法定代表人：马永谙 客服电话：400-080-8208 网址：www.licaimofang.com （10）中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层 法定代表人：窦长宏 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com/e-futures （11）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室 法定代表人：吴强 客服电话：952555 网址：www.ijijin.com.cn （12）方正证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 法定代表人：施华 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com （13）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 法定代表人：王洪 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （14）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层（实际楼层6层） 法定代表人：陈祎彬 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （15）东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 法定代表人：戴彦 客服电话：95357 网址：www.xzsec.com （16）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人：肖海峰 客服电话：95548 网址：sd.citics.com （17）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区琴朗道91号1608、1609、1610办公 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （18）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路118号24层2405、2406 法定代表人：胡雄征 客服电话：400-6099-200 网址：www.puzefund.com （19）万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 法定代表人：王达 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn （20）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 法定代表人：王伟刚 客服电话：010-63158805 网址：www.hcfunds.com （21）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 客服电话：95587 网址：www.csc108.com （22）华西证券股份有限公司 注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区天府二街198号法定代表人：杨炯洋 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn （23）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （24）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 法定代表人：李楠 客服电话：400-159-9288 网址：www.danjuanapp.com （25）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道5073号民生互联网大厦C座1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705 法定代表人：李剑峰 客服电话：956019 网址：www.csco.com.cn （26）华源证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 法定代表人：邓晖 客服电话：010-57672000 网址：www.jzsec.com （27）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人：霍达 客服电话：95565 网址：www.cmschina.com （28）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 法定代表人：何之江 客服电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com （29）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 网址：www.jjmmw.com （30）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位:自编01号）1001室（部位:自编01号） 法定代表人：陈可可 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （31）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室法定代表人：王珺 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （32）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室 法定代表人：郑新林 客服电话：021-68889082 网址：www.pytz.cn （33）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人：陆华裕 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （34）中国人寿保险股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街16号 法定代表人：白涛 客服电话：95519 网址：www.chinalife.com.cn （35）国泰海通证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 法定代表人：朱健 客服电话：95521 网址：www.gtht.com （36）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室 法定代表人：黄欣 客服电话：400-6767-523 网址：www.zhongzhengmoney.com （37）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室 法定代表人：王建华 客服电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com （38）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 法定代表人：杨柳 客服电话：400-666-7388 网址：www.ppwfund.com （39）北京济安基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼10层1005 法定代表人：杨健 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （40）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室 法定代表人：郑新林 客服电话：021-68889082 网址：www.pytz.cn （41）中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：宁敏 客服电话：400-620-8888 网址：www.bocichina.com 2、场内销售机构 本基金办理场内认购、申购和赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资格且经深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位，尚未取得基金销售业务资格、但属于深圳证券交易所会员单位的其他机构，可在基金份额上市后，代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与本基金的上市交易。具体会员单位名单可在深圳证券交易所网站查询。 二、登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：于文强 联系电话：010-50938782 传真：010-58598907 联系人：赵亦清 三、律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心18楼至20楼 负责人：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：黎明、丁媛 联系人：丁媛 四、会计师事务所和经办注册会计师 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市黄浦区延安东路222号30楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路222号30楼 负责人：付建超 联系人：强占新 联系电话：021-61418888 传真电话：021-63350003 经办注册会计师：刘微、强占新 第六部分 基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他法律法规的有关规定募集。 本基金募集申请已经中国证监会2019年7月15日证监许可【2019】1288号文准予注册募集。 本基金为契约型开放式基金（LOF），基金存续期限为不定期。 本基金自2019年8月26日至2019年8月26日期间进行发售。募集期间，本基金共募集303,741,891.26份基金份额，有效认购户数为2,318户。 第七部分 基金合同的生效 根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同于2019年9月26日正式生效。 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 第八部分 基金份额的上市交易 一、上市交易的基金份额 经向深圳证券交易所申请，本基金自2020年1月6日起在深圳证券交易所上市交易。（交易代码：167302） 二、上市交易的规则 本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》等有关规定。 三、上市交易的费用 本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所相关规则及有关规定执行。 四、上市交易的行情揭示 本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示本基金前一交易日的基金份额净值。 五、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市 本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市等按照《基金法》等相关法律法规以及《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等相关业务规则、通知、指引、指南等有关规定执行。 当本基金发生深圳证券交易所相关规定所规定的因不再具备上市条件而应当终止上市的情形时，本基金将转换为非上市的开放式基金同时修改基金合同，并相应修改基金名称为“方正富邦恒生沪深港通大湾区综合指数证券投资基金”，无需召开基金份额持有人大会。 基金转型并终止上市后，对于本基金场内份额的处理规则，由基金管理人提前制定并公告。 六、其他事项 相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，本基金《基金合同》相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大会，并在本基金更新的招募说明书或产品资料概要中列示。 七、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功能，基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。 第九部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 基金合同生效后，投资者可通过场外、场内两种方式对基金份额进行申购与赎回。 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 投资者可使用开放式基金账户，通过基金管理人的直销柜台和其他场外销售机构，办理本基金的场外申购与赎回业务。 投资者也可使用深圳证券账户，通过深圳证券交易所交易系统办理本基金的场内申购与赎回业务。场内申购和赎回业务的场所为具有基金销售业务资格且经深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位。 本基金销售机构的名称、住所等信息详见本招募说明书“第五部分、相关服务机构”中“一、销售机构及联系人”的相关描述或其网站列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若该交易日为非港股通交易日，则基金管理人有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。 本基金已于2019年11月5日起开始办理日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、场外赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待； 6、场内申购与赎回业务遵循深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务等规则有新的规定，按新规定执行。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购申请成立。登记机构确认基金份额时，申购生效。若资金在规定时间内未全额到账则申购不成立，申购款项将退回投资者账户，基金管理人、基金托管人和销售机构等不承担由此产生的利息等损失。 投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额，否则所提交的赎回申请不成立。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。 投资者赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项的划付相应顺延。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。 对于申请的确认情况，投资者应及时查询。 4、基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述业务的确认及办理的时间和程序进行调整，并提前公告。 五、申购和赎回的数量限制 1、投资人通过场外其他销售机构申购本基金基金份额的单笔最低金额为人民币1元（含申购费）；自2023年5月25日起，通过方正富邦基金管理有限公司直销柜台办理申购的最低金额为人民币1元（含申购费），每次追加申购的最低金额为人民币1元（含申购费）。已有认购本基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。场外其他销售机构在不低于上述规定的前提下对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各场外销售机构的业务规定为准。 2、投资人通过场内销售机构申购时，单笔申购申请的最低金额为1,000元，且申购申请的金额必须为1元的整数倍。 3、其他销售机构的投资人欲转入直销柜台进行交易要受直销柜台最低金额的限制。基金管理人可根据市场情况，调整首次申购的最低金额。 4、投资人可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，单笔赎回份额不得低于1份。基金份额持有人赎回时或赎回后在某一销售机构的某一交易账户内保留的基金份额余额不足1份的，在赎回时需一次全部赎回。 5、投资人可多次申购，对单个投资人累计持有份额不设上限限制，但法律法规另有规定的除外。 6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。 7、对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制，深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理。 8、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制、投资者每个基金交易账户的最低基金份额余额限制、单个投资者累计持有的基金份额上限等。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、申购费用 投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。本基金的场外申购费率表如下： （1）场外申购费率： 方正富邦恒生沪深港通大湾区综合指数证券投资基金（LOF） 招募说明书（更新）
（2）本基金的场内申购费率参照场外申购费率执行。 2、赎回费用 （1）场外赎回费率：
（2）场内赎回费率：
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定、基金合同约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金各项销售费率。 5、办理场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，基金合同相应予以修改，并按照新规定执行，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。 6、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 七、申购份额、赎回金额与基金份额净值的计算 1、申购份额的计算 基金场外申购和场内申购均采用“金额申购”的方式，申购金额包括申购费用和净申购金额。 （1）场外申购份额的计算 1）当申购费用适用比例费率时：（未完）  |