[HK]百奥赛图-B(02315):海外监管公告 - 百奥赛图（北京）医药科技股份有限公司《首次公开发行股票科创板上市公告书》
原标题:百奥赛图-B:海外监管公告 - 百奥赛图（北京）医药科技股份有限公司《首次公开发行股票科创板上市公告书》 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不就因本公告全部或任何部份內容而產生或因依賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 BIOCYTOGEN PHARMACEUTICALS (BEIJING) CO., LTD. 百奧賽圖（北京）醫藥科技股份有限公司 （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：2315） 海外監管公告 本公告乃百奧賽圖（北京）醫藥科技股份有限公司（「本公司」）根據香聯合交易所有限公司證券上市規則第13.10B條的規定刊發。茲載列本公司於上海證券交易所網站刊發的《首次公開發行股票科創板上市公告書》，僅供參閱。 承董事會命 百奧賽圖（北京）醫藥科技股份有限公司 董事長、首席執行官兼執行董事 沈月雷 香，2025年12月9日 於本公告日期，本公司董事會括董事長、首席執行官兼執行董事沈月雷博士、執行董事倪健博士及張海超博士；非執行董事魏義良先生、周可祥博士及張蕾娣女士；獨立非執行董事華風茂先生、喻長遠博士及梁曉燕女士。 股票简称：百奥赛图 股票代码：688796 百奥赛图（北京）医药科技股份有限公司 Biocytogen Pharmaceuticals (Beijing) Co., Ltd. （北京市大兴区中关村科技园区大兴生物医药产业基地宝参南街12号院） 首次公开发行股票科创板上市公告书 保荐机构（主承销商） 北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 二〇二五年十二月九日 特别提示 百奥赛图（北京）医药科技股份有限公司（以下简称“百奥赛图”、“本公司”、“发行人”或“公司”）股票将于 2025年 12月 10日在上海证券交易所科创板上市。 本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 第一节 重要声明与提示 一、重要声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并依法承担法律责任。 上海证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公司招股说明书全文。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书中的相同。 二、投资风险提示 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。 具体而言，上市初期的风险包括但不限于以下几种： （一）涨跌幅限制放宽 根据《上海证券交易所交易规则》（2023年修订），科创板股票实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制比例为 20%。首次公开发行上市的股票上市后的前 5个交易日不设价格涨跌幅限制。新股上市初期，以及科创板股票存在股价波动幅度较剧烈的风险。 （二）A股流通股数量较少 上市初期，因原始股股东的股份锁定期为自上市之日起 36个月或自上市之日起 12个月，参与战略配售的投资者获配股票锁定 24个月或 12个月，网下投资者最终获配股份数量的 10%锁定 6个月，本次发行后公司 A股无限售流通股为 35,887,641股，占发行后总股本的 8.03%。公司 A股上市初期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。 （三）股票上市首日即可作为融资融券标的 公司股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。 （四）发行市盈率高于同行业平均水平，未来股价存在下跌的风险 按照《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017），公司所处行业为“研究和试验发展（M73）”。截至 2025年 11月 25日（T-3日），中证指数有限公司发布的“研究和试验发展（M73）”最近一个月平均静态市盈率为 39.31倍。 主营业务与发行人相近的可比上市公司市盈率水平具体情况如下：
注 1：2024年扣非前/后 EPS计算口径：2024年扣除非经常性损益前/后归属于母公司净利润/T-3日注 2：A+H股可比公司市值计算口径：A股股价*A股股份数量+港股股价*港股股份数量； 注 3：市盈率计算可能存在尾数差异，为四舍五入造成； 注 4：N.M.代表该企业 2024年扣除非经常性损益前/后归属于母公司净利润为负。 本次发行价格为 26.68元/股，对应的发行人 2024年摊薄后静态市销率为 12.16倍，低于同行业可比公司 2024年静态市销率平均水平；对应的发行人 2024年扣除非经常性损益前后孰低的摊薄后市盈率为 519.12倍，高于中证指数有限公司发布的发行人所处行业最近一个月平均静态市盈率，高于同行业可比公司扣非前归母净利润对应的静态市盈率平均水平，高于同行业可比公司扣非后归母净利润对应的静态市盈率平均水平，存在未来发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。发行人和保荐人（主承销商）提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资。 三、重大事项提示 发行人特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必认真仔细阅读招股说明书“第三节 风险因素”章节的全部内容。本公司特别提醒投资者关注以下风险因素（以下所述报告期，指 2022年、2023年、2024年以及 2025年 1-6月）： （一）发行人于2024年首次实现盈利，但未来年度的持续盈利仍取决于多重因素 1、发行人未来业绩很大程度上取决于创新药行业发展状况 发行人是一家创新药临床前 CRO及生物技术公司，主营业务系为创新药企业提供抗体药物发现及临床前研发服务，具体包括创新模式动物销售、临床前药理药效评价服务及抗体开发等。作为一家创新药研发服务企业，发行人未来收入及盈利情况很大程度上取决于下游创新药行业的景气程度以及公司在行业内的竞争力，创新药企业的研发投入力度和规模既受到医药行业大环境的外部影响，也受到企业内部经营状况和整体战略的影响。近年来创新药行业发展状况良好，无论是药品销售、研发项目交易抑或投融资情况均呈现活跃和增长态势，若未来行业景气度有所变化，行业内企业经营状况随之受到一定影响，则可能会传导至发行人所在业务领域，对公司开展业务及未来经营业绩可能产生不利影响。 2、发行人未来年度的持续盈利仍取决于多重因素 2022年至 2025年 1-6月，公司归属于母公司股东的净利润（扣非后）分别为-66,250.89万元、-40,465.41万元、2,296.80万元以及 2,855.21万元。公司在 2023年及之前年度处于亏损状态，主要原因系抗体开发和新药开发两项业务上有较大规模的研发投入，而这两项业务尚处于初期阶段，未产生规模化收入。随着公司战略性调整业务布局，新药开发转而以合作为主不再自行承担药物临床阶段的研发费用；抗体开发业务主要投入为 RenMice系列技术平台的研发，随着 RenMice逐步研发完成，“千鼠万抗”计划开始实施，可出售抗体分子库规模逐渐扩大，报告期内抗体开发业务收入逐年快速增加，单业务亏损大幅收窄；公司模式动物和药理药效在报告期内均为盈利业务板块，且收入规模和利润贡献逐年提升。基于上述各项业务的多重利好因素，公司于 2024年实现扭亏为盈。 鉴于上述导致公司亏损及实现盈利的原因，公司未来能否持续保持盈利及盈利规模，尚取决于多重因素叠加，包括但不限于：创新药行业的发展状况，抗体药物的销售规模和增长态势、行业内企业的投融资活跃程度以及药企的研发投入力度等；公司产品及服务在行业内的竞争力，公司相关产品服务能否持续满足客户药品研发需求、竞争对手的技术迭代更新速度以及行业内企业的竞争策略变化等；公司内部经营管理能力，公司各业务板块收入的增长、对成本投入的内部管控、以及适度合理水平的研发投入等。 3、若公司不能持续保持盈利及一定的盈利规模，可能短期无法进行分红 虽然 2024年公司已实现扭亏为盈，但由于历史期间公司研发投入金额较大，截至报告期末，公司仍存在累计未弥补亏损，且作为一家创新药研发服务及生物技术公司，为保持行业竞争力，公司未来仍需维持一定的研发投入，如果公司不能持续保持盈利及一定的盈利规模，可能短期无法对投资者进行分红。公司在满足相关规定并达到分红条件时将对投资者进行分红。 （二）发行人抗体开发业务及“千鼠万抗”计划相关风险 1、发行人所掌握的药物筛选技术路径及新技术迭代风险 公司的抗体开发业务及“千鼠万抗”计划依靠于公司自主研发的 RenMice系列技术平台，该技术平台属于全人源小鼠药物筛选及发现技术。近年来，虽然抗体药物销售市场占比逐年提高，但仍有超过一半的市场份额属于小分子化药等药物形式。首先，在抗体药物发现领域，全人源抗体为抗体药物的一种，而发行人的全人源小鼠筛选平台为全人源抗体药物发现多种技术路径之一，虽然该技术路径目前展现出更优的成药性数据，但噬菌体展示等其他技术路径亦具有一定互补性和应用场景；其次，在药物早期发现阶段，药企可以选择自行建立内部研发团队和技术平台进行研发，或选择委托外部组织提供研发服务，而选择委外研发时，也会根据药物特点而考虑不同的技术路径，以及在同一技术路径内选择不同的研发机构进行综合比较；第三，由于全人源小鼠药物筛选路径的相关优势，同行业竞争对手已经或正在进行相关技术平台的研发布局，并逐步对外提供同类服务，公司未来将面临竞争风险。若现有其他药物筛选技术实现了重大技术突破，或未来出现新型药物发现技术，而发行人未能及时掌握相关技术，或发行人在竞争风险加剧的环境下，未能持续满足药企客户的研发需求而被竞争对手超越，则对公司业务将会产生不利影响。 2、抗体开发业务具有项目制的特点 抗体开发业务的商业模式主要包括抗体分子项目测试收费、分子转让/授权首付款、后续里程碑付款及未来销售分成、平台授权费等。上述业务具有项目制的特点，每个项目相互独立且具有一定的定制化特点，相关交易条款的达成主要取决于与客户之间的谈判，谈判时间、具体条款有一定的不确定性，同时，交易的达成也在很大程度上取决于客户决策，而客户的决策不仅包括公司本身所提供的产品及服务情况，还受到客户内部及外部环境等诸多因素影响，抗体开发业务的收入受到客户是否决定达成交易、是否决策受让分子以及后续药物研发是否能达到相应里程碑等关键因素影响，而这些条件的达成均具有一定的不确定性。 （三）发行人创新模式动物销售及临床前药理药效评价服务相关风险 发行人创新模式动物销售业务聚焦于靶点人源化小鼠，凭借先发性优势目前拥有较高的细分市场占有率，若竞争对手加大研发投入和市场布局，而公司未能持续追踪和预测创新药热门靶点并提前布局研发相应的靶点人源化小鼠，则未来竞争优势可能有所下降；此外，公司引领和带动了靶点人源化小鼠的现货模式，满足了海外诸多药企客户的研发需求，因此海外收入占比逐年提升，由于小鼠以商品货物形式出口，在一定程度上将受到海外贸易政策的影响。 发行人临床前药理药效评价服务业务所在细分行业目前集中度不高，行业竞争较为激烈，公司收入规模与 CRO行业龙头相比，仍存在一定差距，属于凭借细分领域优势资源进行差异化竞争的特色 CRO企业。公司的优势资源为丰富的靶点人源化小鼠动物模型，药理药效评价业务属于模式动物销售业务的自然延伸，历史期间及报告期内药理药效业务的一部分客户亦为模式动物客户转化而来，公司目前在靶点人源化小鼠领域具有优势，且报告期内收入快速增长，若未来公司靶点人源化小鼠的竞争优势下降，客户数量减少或增速放缓，则会对药理药效业务产生连带性不利影响。 （四）行业监管政策变动的风险 如果公司不能采取有效措施应对上游设备价格的波动，可能会对公司盈利能力造成影响。发行人主要服务于创新药研发企业。创新药研发是一个受监管程度较高的行业，各个国家地区的药品临床试验及部分临床前试验均受到当地监管部门相应的法规监管及政策指导，例如实验动物在临床前及IND申报中的使用要求、境外创新药相关政策等。 若发行人不能及时调整自身经营战略来应对我国及境外相关国家或地区医药研发产业政策和行业法规的变化，将可能会对发行人的经营产生潜在的不利影响。 （五）发行人同时在香港联交所H股市场和A股市场挂牌上市的特殊情况 本次公开发行 A股股票上市后，公司股票将同时在上交所和香港联交所挂牌上市，预计本次公开发行 A股上市后，发行人 75.21%股份在 A股上市流通、24.79%股份在 H股上市流通，A股流通股权比例高于 H股流通股权比例。 公司于 2022年 9月首次公开发行 H股并在香港联交所上市交易，公司按照中国香港财务报告准则和当地监管要求披露有关数据和信息。由于境内和境外会计准则和监管要求存在差异，公司 A股招股说明书与公司已在境外披露的 H股招股说明书、年度报告、中期报告、财务数据等在内容和格式等方面存在若干差异，且发行人 A股上市后的持续信息披露与 H股信息披露部分披露格式、披露用语上有所差异，敬请投资者关注。 公司于香港联交所主板和上交所科创板同时挂牌上市后，届时需同时符合两地监管机构的上市监管规则。由于中国大陆和中国香港两地监管规则的差异，公司在治理结构、规范运作、信息披露、内部控制、投资者保护等方面所需遵守的相关法律法规存在一定程度的差异，对公司的合规运行和投资者关系管理提出更大挑战。 公司于香港联交所主板和上交所科创板同时挂牌上市后，将同时受中国香港和中国境内两地证券市场影响。由于上交所科创板和香港联交所主板在流动性、交易量及投资者结构上存在差异，且不同证券市场的投资者在估值方法、风险偏好等方面不同，公司于两个市场的股票价格可能存在差异，境外资本市场的特有风险、公司H股股价的波动可能对A股投资者产生不利影响。 （六）发行人实际控制人负有大额债务及其控制发行人表决权比例较低的风险 为了完成历史上对员工持股平台的实缴出资及履行纳税义务，实际控制人存在以个人名义向银行等金融机构借款的情形。根据相关借款协议，实际控制人在2025年内没有大额到期债务，相关债务应在2026年至2028年期间偿还。同时，部分股权激励对象在参与股权激励的过程中形成了对实际控制人的欠款，目前正在按计划向实际控制人偿还，实际控制人拟使用员工还款在2025年底前提前清偿部分债务。参考实际控制人目前持有的H股流通股市值，其具备相应的债务清偿能力，实际控制人目前所持有的发行人股份不存在设置股份质押的情况，但部分金融机构债权人在借款协议中设置了针对实际控制人所持部分H股的潜在或有的质押安排，两家金融机构债权人设置了针对实际控制人所持部分A股的潜在或有的质押安排，截至本上市公告书签署日，上述两家金融机构债权人已取消A股相关质押安排，实际控制人已承诺不会通过A股减持偿还相关债务，并将严格遵守A股股份相关减持和锁定承诺。截至本上市公告书签署日，实际控制人合计控制发行人26.8665%表决权，本次A股发行后，实际控制人所控制发行人表决权的比例将有所降低，若发行人实际控制人需要通过减持H股股份，或极端情况下通过质押权实现等强制清偿的方式偿还借款，可能导致实际控制人控制权比例进一步降低。 （七）本次发行相关主体作出的重要承诺 发行人实际控制人及其一致行动人就业绩下滑延长股份锁定期事宜承诺如下：“（1）发行人上市当年较上市前一年净利润下滑50%以上的，延长本人/本企业届时所持A股股份锁定期限12个月；（2）发行人上市第二年较上市前一年净利润下滑50%以上的，在前项基础上延长本人/本企业届时所持A股股份锁定期限12个月；（3）发行人上市第三年较上市前一年净利润下滑50%以上的，在前两项基础上延长本人/本企业届时所持A股股份锁定期限12个月。” 公司提示投资者认真阅读公司、股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员以及本次发行的保荐机构及证券服务机构等作出的各项重要承诺、未能履行承诺的约束措施，具体内容详见本上市公告书“第十二节 附件”之“附件二：与投资者保护相关的承诺、发行人及其他责任主体作出的与发行人本次发行上市相关的其他承诺事项”的相关内容。 （八）利润分配政策及长期回报规划 公司提示投资者关注公司发行上市后的利润分配政策、现金分红的条件和比例、上市后三年内利润分配计划和长期回报规划。具体内容详见本上市公告书“第九节 投资者保护”的相关内容。 第二节 股票上市情况 一、股票注册及上市审核情况 本公司及全体董事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任。 上海证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 （一）编制上市公告书的法律依据 本上市公告书系根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定，按照《上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第 1号——证券上市公告书内容与格式》编制而成，旨在向投资者说明本公司首次公开发行股票上市的基本情况。 （二）中国证监会予以注册的决定及其主要内容 本公司首次公开发行股票（以下简称“本次发行”）已经中国证券监督管理委员会证监许可〔2025〕2296号文注册同意，同意公司首次公开发行股票注册申请，本次发行方案应严格按照报送上海证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施，本批复自同意注册之日起 12个月内有效，自同意注册之日起至本次股票发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。 （三）上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容 经上海证券交易所《关于百奥赛图（北京）医药科技股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知》（上海证券交易所自律监管决定书〔2025〕280号）批准，本公司股票在上海证券交易所科创板上市交易，本公司 A股股本为 336,116,500股（每股面值1.00元），其中 35,887,641股于 2025年 12月 10日起上市交易，证券简称为“百奥赛图”，证券代码为“688796”。 二、股票上市相关信息 （一）上市地点及上市板块：上海证券交易所科创板 （二）上市时间：2025年 12月 10日 （三）股票简称：百奥赛图；扩位简称：百奥赛图 （四）股票代码：688796 （五）本次公开发行后的总股本：446,898,420股 （六）本次公开发行的股票数量：47,500,000股 （七）本次公开发行后无流通限制及限售安排的股票数量：146,669,561股 （八）本次公开发行后有流通限制或限售安排的股票数量：300,228,859股 （九）参与战略配售的投资者在本次公开发行中获得配售的股票数量：8,892,502股，具体情况见本上市公告书之“第三节 发行人、实际控制人及股东情况”之“七、本次发行战略配售情况” （十）发行前股东所持股份的流通限制及期限：参见本上市公告书之“第八节 重要承诺事项” （十一）发行前股东对所持股份自愿限售的承诺：参见本上市公告书之“第八节 重要承诺事项” （十二）本次上市股份的其他限售安排： 1、本次发行的股票中，网上发行的股票无流通限制及限售期安排，自本次公开发行的股票在上海证券交易所上市之日起即可流通。 2、本次网下发行采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在上交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为 6个月，限售期自本次发行股票在上交所上市交易之日起开始计算。网下无锁定期部分最终发行股票数量为 24,426,641股，网下有锁定期部分最终发行股票数量为 2,719,857股。 3、战略配售部分，本次参与战略配售的投资者除中国中金财富证券有限公司的获配股票的限售期为 24个月外，其余参与战略配售的投资者获配股票的限售期为 12个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。 （十三）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 （十四）上市保荐人：中国国际金融股份有限公司 三、公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准，公开发行后达到所选定的上市标准及其说明 发行人依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》第 2.1.2条第（四）项规定的上市标准：“预计市值不低于人民币 30亿元，且最近一年营业收入不低于人民币 3亿元”。 根据毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的《审计报告》，发行人 2024年实现的营业收入为 98,045.39万元。发行人本次发行价格为 26.68元/股，对应发行后市值约为 119.23亿元。 综上，发行人预计市值不低于人民币 30亿元，且最近一年营业收入不低于人民币3亿元，符合上述选择的具体上市标准。 第三节 发行人、实际控制人及股东情况 一、发行人基本情况 中文名称：百奥赛图（北京）医药科技股份有限公司 英文名称：Biocytogen Pharmaceuticals (Beijing) Co., Ltd 注册资本（发行前）：人民币 39,939.842万元 法定代表人：沈月雷 有限公司成立日期：2009年 11月 13日 股份公司成立日期：2020年 12月 29日 注册地址：北京市大兴区中关村科技园区大兴生物医药产业基地宝参南街 12号院 主要办公场所：北京市大兴区中关村科技园区大兴生物医药产业基地宝参南街 12号院 所属行业：自然科学研究和试验发展（M731）和医学研究和试验发展（M734） 主营业务：公司基于自主开发的基因编辑技术提供各类创新模式动物以及临床前阶段的医药研发服务，并利用其自主开发的 RenMice全人抗体/TCR小鼠平台（包括RenMab、RenLite、RenNano、RenTCR以及 RenTCR-mimic多个系列）针对人体内千余个潜在药物靶点进行规模化药物发现与开发（以下简称“千鼠万抗”），并将有潜力的抗体分子进行对外转让、授权或合作开发。经过十余年的积淀，公司逐步发展为以基因编辑模式动物制备、创新模式动物繁殖与供应、临床前药理药效评价以及抗体药物发现四个技术平台为一体的企业，秉承“专注技术创新，持续新药产出，守护人类健康”的使命，旨在为新药研发领域提供高品质的产品与服务。 经营范围：生物技术开发、技术咨询、技术服务；技术培训；分子学测试；细胞及化学试剂、模式动物的批发、佣金代理（拍卖除外）及进出口业务（涉及配额许可证管理、专项规定管理的商品按国家有关规定办理）；经济信息咨询。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 邮政编码：102629 联系电话：010-5696 7601 传真号码：010-5696 7666-8067 互联网网址：https://www.biocytogen.com.cn 电子邮箱：ir@bbctg.com.cn 信息披露和投资者关系负责部门：总裁办公室 信息披露和投资者关系负责人：王永亮 信息披露和投资者关系负责部门联系电话：010-5696 7601 二、控股股东、实际控制人基本情况 （一）发行人控股股东及实际控制人的基本情况 截至本上市公告书签署日，沈月雷直接持有发行人 6.6086%股份，倪健直接持有发行人 7.2621%股份。沈月雷与倪健系夫妻关系。 此外，百奥常青、百奥常盛、祐和常青、祐和常盛为发行人股权激励平台，截至本上市公告书签署日，合计持有发行人 12.9957%股份。沈月雷担任该等股权激励平台的普通合伙人、执行事务合伙人，有权执行其合伙事务，有权在发行人的股东大会上代表该等股权激励平台行使其持有发行人股份对应的表决权。 2020年 9月 24日，沈月雷、倪健、百奥常青、百奥常盛、祐和常青、祐和常盛签署《一致行动协议》，各方确认，就发行人所有需要董事会/股东会/股东大会同意的事项，须经六方事先协商并形成一致意见，在董事会/股东会/股东大会上根据六方达成的一致意见投票表决，如果难以达成一致意见，应在充分协商讨论的基础上，根据沈月雷决策意见作出表决。该《一致行动协议》在任何一方持有百奥赛图股权期间持续有效。 综上，截至本上市公告书签署日，沈月雷、倪健合计直接或间接控制发行人 26.8665%表决权，为百奥赛图共同控股股东、实际控制人。 沈月雷，男，1969年 12月出生，中国国籍，拥有美国永久居留权（正在办理延期），药品生物制品检定所技术员；1997年 6月至 2003年 6月，美国马萨诸塞大学免疫学博士在读；2003年 6月至 2008年 6月，任美国纽约大学医学院/Howard Hughes Medical Institute博士后；2008年 6月创立 Biocytogen LLC，2008年 6月至 2021年 6月，任Biocytogen LLC董事长兼总经理；2009年 11月，创立百奥赛图有限，2009年 11月至2020年 12月，任百奥赛图有限董事长兼总经理；2014年 6月至今，任大兴百奥董事长兼总经理；2014年 10月至今，任江苏百奥董事长兼总经理；2016年 2月至今，任海门合创执行董事；2016年 9月至 2021年 5月，任北京优科安泰生物技术有限公司监事；2018年 3月至 2020年 9月，任祐和医药董事；2018年 6月至今，任 Boston Corp董事兼总裁；2020年 3月至今，任枫叶宠物执行董事兼经理；2020年 9月至 2021年 8月，任祐和医药董事长；2020年 12月至今，任发行人董事长兼总经理；2021年 8月至今，任祐和医药执行董事兼总经理；2020年 9月至 2022年 3月，任恺佧生物董事；2022年5月至今，任上海百奥执行董事；2022年 5月至今，任多玛医药董事长。 倪健，女，1971年 7月出生，中国国籍，拥有美国永久居留权，毕业于美国马萨诸塞州药学与健康科学学院，获得药学博士学位。1993年 10月至 1997年 11月，任中国药品生物制品检定所生物化学技术员；1998年 3月至 1999年 5月，任美国麻省大学医学院生物化学技术员，并于 1999年 6月至 2004年 5月，攻读美国马萨诸塞州药学与健康科学学院药学博士研究生学位；2004年 6月至 2007年 6月，任纽约大学医学中心儿科药剂师；2007年 6月至 2008年 6月，任美国西弗吉尼亚大学医院和药学院住院药剂师及药学院助理教授；2008年 8月至 2009年 8月，任哈佛医学院 DanaFarber癌症研究所肿瘤专科驻院药剂师；2009年 9月至今，任哈佛医学院布里格姆妇女医院癌症专业临床药剂师；2009年 11月至 2020年 12月，任百奥赛图有限公司董事；2014年 6月至2023年 5月，任大兴百奥董事；2014年 10月至今，任江苏百奥董事；2016年 9月至2021年 5月，任北京优科安泰生物技术有限公司执行董事兼经理；2018年 3月至 2020年 9月，任祐和医药董事长兼经理；2018年 5月至今，任 Eucure Corp董事兼经理；2020年 9月至 2021年 8月，任祐和医药董事兼经理；2020年 12月至今，任发行人执行董事。 （二）本次上市前发行人与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图 本次发行后、上市前，发行人与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图如下： 三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况 （一）董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属直接持有公司股份的情况 截至本上市公告书签署日，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属直接持有公司股份情况如下表所示：
（2）董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属间接持有公司股份的情况 截至本上市公告书签署日，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属间接持有公司股份情况如下表所示：
（二）股份质押、冻结或诉讼纠纷情况 截至本上市公告书签署日，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属的上述持股不存在质押、冻结的情况。 四、发行人在本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励计划及员工持股计划 （一）股权激励平台基本情况 截至本上市公告书签署日，百奥常青、百奥常盛、祐和常盛、祐和常青、百奥常红、百奥常鑫、百奥常荣、百奥常和、百奥常兴、百奥常盈、Biocytogener II为发行人股权激励平台，其中百奥常红、百奥常鑫系通过百奥常青间接持有发行人股份，百奥常荣、百奥常和、百奥常兴、Biocytogener II系通过百奥常盛间接持有发行人股份，百奥常盈系通过百奥常盛和祐和常青间接持有发行人股份。 截至本上市公告书签署日，百奥常青持有发行人 1,705.2180万股，占发行人总股本的 4.2695%；百奥常盛持有发行人 1,860.4640万股，占发行人总股本的 4.6582%；祐和常盛持有发行人 1,260.0000万股，占发行人总股本的 3.1547%；祐和常青持有发行人364.7840万股，占发行人总股本的 0.9133%；百奥常红持有百奥常青合伙份额的31.1986%，通过百奥常青持有发行人 532.0041万股，占发行人总股本的 1.3320%；百奥常鑫持有百奥常青合伙份额的 4.1533%，通过百奥常青持有发行人 70.8223万股，占发行人总股本的 0.1773%；百奥常荣持有百奥常盛合伙份额的 8.0503%，通过百奥常盛持有发行人 147.7729万股，占发行人总股本的 0.3750%；百奥常和持有百奥常盛合伙份额的 5.9653%，通过百奥常盛持有发行人 110.9822万股，占发行人总股本的 0.2779%；百奥常兴持有百奥常盛合伙份额的 6.4288%，通过百奥常盛持有发行人 119.6055万股，占发行人总股本的 0.2995%；百奥常盈持有百奥常盛合伙份额的 7.6962%，通过百奥常盛持有发行人 143.1850万股，占发行人总股本的 0.3585%，并且持有祐和常青合伙份额的18.0267%，通过祐和常青持有发行人 65.7585万股，占发行人总股本的 0.1646%；Biocytogener II持有百奥常盛合伙份额的 1.9306%，通过百奥常盛持有发行人 35.9181万股，占发行人总股本的 0.0899%。 发行人股权激励平台百奥常青、百奥常盛、祐和常盛、祐和常青、百奥常红、百奥常鑫、百奥常荣、百奥常和、百奥常兴、百奥常盈、Biocytogener II合伙人情况参见“附件六：发行人股权激励平台人员构成情况”。 除上述股权激励平台外，为承认特定员工作出的贡献，向其提供激励，以挽留该等员工持续经营和发展公司，并吸引合适的人员进一步发展公司，公司参考行业惯例，制定并实施百奥赛图（北京）医药科技股份有限公司员工股份奖励计划（以下简称“股份奖励计划（H股）”），主要情况如下：
注 2：排除员工为（i）在提议授予奖励时，是指自与公司、其子公司或根据适用会计准则和政策被视为公司子公司的实体签订的雇佣合同中所述的入职日起在该实体工作不超过 2年的员工，但董事会根据具体情况自行作出其他决定的除外，或者（ii）员工居住地法律法规不允许根据计划条款给出奖励股份奖励和/或进行奖励股份股权归属或转移的任何员工，或者董事会或受托人（视情况而定）认为为遵守员工居住地适用法律法规而必须排除或为便于遵守此等法律法规而需要排除的任何员工。 发行人已于 2023年 6月 6日召开公司董事会，同意实施并授予 H股激励股份及制定 H股股份激励管理办法；并于 2025年 1月 7日召开董事会，审议同意实施 2024年度 H股股票激励方案。截至 2025年 6月 30日，公司已通过二级市场购买并向 163名激励对象授予 1,650,248股 H股股份。 （二）股权激励计划锁定期 直接持有发行人股权的股权激励平台百奥常青、百奥常盛、祐和常盛、祐和常青均已出具关于股份锁定及减持的承诺，承诺具体内容请参见本上市公告书“第八节 重要承诺事项”之“（一）股份锁定的承诺”和“（二）持股意向及减持意向的承诺”。 五、本次发行前后公司股本结构变动情况 本次发行前公司的总股本为 399,398,420股，本次公开发行股票数量为 47,500,000股，发行股份占公司发行后总股本的比例约为 10.63%，发行后公司总股本为 446,898,420股，全部为公开发行新股，不设老股转让。本次发行前后公司的股权结构如下：
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