掌趣科技(300315):《重大资产处置管理制度》（2025年9月）
重大资产处置管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京掌趣科技股份有限公司（下称“公司”）重大资产的处置行为，加强公司的重大资产处置管理工作，增强重大资产处置的风险意识，保证公司持续健康发展，根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）和《北京掌趣科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称重大资产处置包括以下行为： （一）出售、置换资产（或股权）； （二）租入或租出资产； （三）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （四）赠与或受赠非现金资产； （五）债权或债务重组。 第二章 审批决策权限 第三条 公司处置重大资产事宜，根据《公司章程》及《上市规则》的规定分别由股东会、董事会、总经理审议批准。 第四条 资产处置达到股东会的权限标准，若资产处置标的为股权，公司应当披露交易标的最近一年又一期的审计报告，审计截止日距审议该交易事项的股东会召开日不得超过六个月；若资产处置标的为股权以外的其他非现金资产，应当提供评估报告，评估基准日距审议该交易事项的股东会召开日不得超过一年。 前款规定的审计报告和评估报告应当由符合《证券法》规定的证券服务机构出具。 当按照本条第一款、第二款规定，披露审计或者评估报告。 第三章 审批决策程序 第五条 公司股东、董事、高级管理人员、职能部门均可提出资产处置建议。 第六条 公司指定财务部为资产处置建议的受理部门。 第七条 资产处置建议应以书面方式提交，应包括以下主要内容： （一）标的资产的状况； （二）处置资产的必要性和可行性； （三）与交易有关的协议或者意向书； （四）交易涉及到的政府批文（如适用）； （五）中介机构出具的专业报告（如适用）； （六）资产处置对公司盈利情况的影响。 第八条 财务部对收到的资产处置建议作初步审查和整理后，及时向公司总经理、董事长汇报，并抄报董事会秘书。 第九条 公司进行资产处置应按本制度规定的权限进行决策。 属于董事会批准的资产处置，经董事会审议通过后方可实施。 超过董事会批准权限的资产处置，应当先经董事会审议后提交股东会审议。 第四章 信息披露 第十条 公司应在资产处置行为的进展最早触及如下时点之一时，及时履行法定信息披露义务： （一）董事会作出决议时； （二）签署有关合同和协议等法律文件时； （三）筹划阶段事项难以保密、发生泄露、引起公司股票及其衍生品种交易异常波动时。 第十一条公司披露交易事项，应当向证券交易所提交下列文件： （一）公告文稿； （二）与交易有关的协议或者意向书； （三）董事会决议、决议公告文稿和独立董事专门会议的意见（如适用）；（四）交易涉及到的政府批文（如适用）； （五）中介机构出具的专业报告（如适用）； （六）证券交易所要求的其他文件。 第五章 附则 第十二条本制度所称“以上”、“内”包含本数；“过”不含本数。 第十三条本制度由董事会制订，经董事会通过之日起生效，修改时亦同。 第十四条本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行。本制度的规定如与国家日后颁布或修订的法律、法规、部门规章、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》的规定不一致时，按后者的规定执行。 第十五条本制度由公司董事会负责解释。 北京掌趣科技股份有限公司 2025年 9月 23日 中财网
 |