农牧渔ETF : 华宝中证全指农牧渔交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
原标题:农牧渔ETF : 华宝中证全指农牧渔交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 华宝中证全指农牧渔交易型开放式指数证券投资 基金上市交易公告书 基金管理人：华宝基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：深圳证券交易所 上市日期：2025年9月29日 公告日期：2025年9月24日 目 录 一、重要声明与提示........................................................................................................................1 二、基金概览.................................................................................................................................... 2 三、基金的募集与上市交易............................................................................................................4 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人............................................................................7 五、基金主要当事人介绍................................................................................................................8 六、基金合同摘要............................................................................................................................14 七、基金财务状况..........................................................................................................................15 八、基金投资组合..........................................................................................................................17 九、重大事件揭示..........................................................................................................................21 十、基金管理人承诺......................................................................................................................22 十一、基金托管人承诺..................................................................................................................23 十二、备查文件目录......................................................................................................................24 一、重要声明与提示 《华宝中证全指农牧渔交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，华宝中证全指农牧渔交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）管理人华宝基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所对华宝中证全指农牧渔交易型开放式指数证券投资基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。 本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。 凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅2025年8月12日发布在华宝基金管理有限公司网站（www.fsfund.com）和中国证监会基金电子披露网站 （http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《华宝中证全指农牧渔交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）、《华宝中证全指农牧渔交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》（以下简称“基金产品资料概要”）、《华宝中证全指农牧渔交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）。 二、基金概览 1、基金名称：华宝中证全指农牧渔交易型开放式指数证券投资基金。 2、基金二级市场交易简称：农牧渔ETF。 3、二级市场交易代码：159275。 4、2025年9月22日基金份额总额：219,302,909.00份。 5、2025年9月22日基金份额净值：1.0014元。 6、本次上市交易份额：219,302,909.00份 7、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。 8、上市交易日期：2025年9月29日。 9、基金管理人：华宝基金管理有限公司。 10、基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司。 11、申购赎回代理券商（以下简称“一级交易商”）： 国泰海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、兴业证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、东兴证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、东北证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、国联民生证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、金融街证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、华西证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、中泰证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、中国国际金融股份有限公司、财通证券股份有限公司、甬兴证券有限公司、华鑫证券有限责任公司、中国中金财富证券有限公司、东方财富证券股份有限公司、江海证券有限公司、国金证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华创证券有限责任公司、万和证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、联储证券股份有限公司。 投资者办理基金份额场内申购和赎回业务的场所为具有基金销售业务资格且经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位。 三、基金的募集与上市交易 （一）本基金募集情况 1、本基金准予募集注册的机构和文号：中国证监会证监许可【2025】1180号文。 2、基金合同生效日：2025年9月19日。 3、基金运作方式：交易型开放式。 4、基金合同期限：不定期。 5、发售日期：本基金自2025年9月8日至2025年9月16日进行发售。其中，网上现金认购的发售日期为2025年9月8日至2025年9月16日，通过发售代理机构进行网下现金认购的发售日期为2025年9月8日至2025年9月16日。 6、发售价格：人民币1.00元。 7、发售方式：投资者可选择网上现金认购和网下现金认购认购2种方式。 8、发售机构： （1）网下现金发售直销机构 华宝基金管理有限公司。 （2）网下现金发售代理机构 华泰证券股份有限公司。 （3）网上现金发售代理机构 本基金网上现金认购将通过具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理。 9、验资机构名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。 10、募集资金总额及入账情况 本基金自2025年9月8日起公开募集，截至2025年9月16日募集工作顺利结束。 经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集确认的净认购金额为219,291,000.00元人民币，折合基金份额219,291,000.00份；认购款项在募集期间产生的银行利息共计12,830.52元人民币，折合基金份额11,909.00份。本次募集认购资金已于2025年9月19日全额划入本基金在基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司开立的华宝中证全指农牧渔交易型开放式指数证券投资基金托管专户。 本次募集有效认购户数为1,897户，按照每份基金份额初始面值1.00元人民币计算，本次募集资金折合基金份额共计219,302,909.00份，已全部计入基金份额持有人的基金账户，归各基金份额持有人所有。 11、本基金募集备案情况 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《华宝中证全指农牧渔交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于2025年9月19日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。 （三）本基金上市交易的主要内容 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上[2025]1027号。 2、上市交易日期：2025年9月29日。 3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。 4、基金二级市场交易简称：农牧渔ETF。 5、二级市场交易代码：159275。投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市场交易。 6、基金申购赎回简称：农牧渔ETF。 7、申购赎回代码：159275。投资者应当在本基金指定的一级交易商办理本基金申购和赎回业务。目前本基金的一级交易商包括：国泰海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、兴业证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、东兴证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、东北证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、国联民生证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、金融街证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、华西证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、中泰证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、中国国际金融股份有限公司、财通证券股份有限公司、甬兴证券有限公司、华有限公司、国金证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华创证券有限责任公司、万和证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、联储证券股份有限公司。 8、本次上市交易份额：219,302,909.00份。 9、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 本基金目前处于建仓期，在上市交易日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）场内持有人户数 截至2025年9月22日，本基金场内份额持有人户数为1,868户，平均每户持有的基金份额为117,399.84份。 （二）场内持有人结构 截至2025年9月22日，本基金份额场内基金份额持有人结构如下： 机构投资者持有的场内基金份额为22,203,336.00份，占基金场内总份额的10.12%；个人投资者持有的场内基金份额为197,099,573.00份，占基金场内总份额的89.88%。 （三）截至2025年9月22日，前十名场内基金份额持有人情况
五、基金主要当事人介绍 （一）基金管理人 1、公司概况 名称：华宝基金管理有限公司 法定代表人：夏雪松 总经理：向辉 注册资本：人民币1.5亿元 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼设立批准文号：中国证监会证监基金字[2003]19号 工商登记注册的法人营业执照文号：310000400334472 经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务（涉及行政许可的凭许可证经营） 成立日期：2003年3月7日 股东名称及其出资比例：中方股东华宝信托有限责任公司持有51%的股份，外方股东WarburgPincusAssetManagement,L.P.持有29%的股份，中方股东江苏省铁路集团有限公司持有20%的股份。 2、内部组织结构及职能 公司下设部门包括：创新研究发展中心、权益投资部、可持续发展投资部、固定收益部、混合资产部、量化投资部、指数研发投资部、国际业务部、多元资产管理部、养老金部、资产管理业务部、机构投资部、合规审计部、风险管理部、产品战略部、北京分公司、深圳分公司、营销中心（西部、北方、东部、南方）、北方机构销售部、华东机构销售部、券商展业部、海外展业部、营销管理部、互金策划部、互金展业部、客户服务部、交易部、清算登记部、信息技术部、财务部、人力资源部、综合管理部。 各部门主要职责概述如下： 创新研究发展中心：从事宏观经济、行业及上市公司、投资策略等方面的研究并为基金投资决策及新产品开发提供基础支持，包括宏观研究、策略研究、行业研究、金融工程研究和债券研究。 可持续发展投资部：负责可持续投资权益产品的研究和投资管理工作。 机构投资部：负责专户资产帐户等非公募基金的投资管理业务和投资咨询业务。 国际业务部：负责公司QDII公募基金资产投资海外证券市场的日常管理和运作。 量化投资部：负责管理主动量化基金产品、开展数量化投资策略研究。 指数研发投资部：负责公司指数产品的研发和投资管理的工作。 固定收益部：主要职责是搜寻债券投资机会，并制定和实施相应的债券投资策略；进行债券分析，包括宏观经济趋势、利率政策、相对价值、信用债券；投资组合构造、优化和管理，包括风险控制、流动性管理。 混合资产部：负责固收+产品的研究及投资管理工作。 多元资产管理部：负责跨资产研究；基金等资管理产品研究；负责投资组织策略开发与投资交易运作；开展业务营销工作。 养老金部：负责公司社保基金、年金管理资格的申请；制定社保基金、企业年金的发展战略与规划、产品设计与创新；制定相关投资策略，开展投资管理运作；负责社保基金、企业年金的市场推广与客户开发等。 资产管理业务部：负责公募基础设施证券投资基金政策研究与业务推进，集团产融结合和高质量钢铁生态圈发展的重点工作或任务的推进落实，公司创新类业务的监管政策研究和分析等。 产品战略部：负责公司产品开发研究，研究行业趋势、发展机会，制定公司战略发展规划； 北京分公司：负责分公司的行政及后勤管理。 深圳分公司：负责维护公司在南方地区机构销售。 北方机构销售部：负责北京及周边地区机构客户的开发和维护工作。 华东机构销售部：负责上海及周边地区机构客户的开发和维护工作。 营销中心：主要负责维护公司各大区域的渠道销售。 券商展业部：负责券商渠道的管理与拓展工作。 海外展业部：负责海外业务管理与拓展工作。 互金展业部：负责互联网金融商务拓展；互联网金融运维统筹；互联网金融直销展业。 互金策划部：负责互联网金融产品研发；互联网金融内容产生；投顾支持；公司企宣。 营销管理部：负责公募基金销售渠道管理和维护；公募基金销售团队的考核管理；销售客户服务部：负责CallCenter的管理和客户服务工作，协助互联网金融的网上互动服务。 交易部：负责接受基金经理下达的投资指令，在确认投资指令的有效性后加以执行；及时整理交易记录，按照有关规定存档；及时反馈与交易相关的信息等。 清算登记部：负责基金交易的资金调拨、交易清算；组织基金会计核算，对基金名下所发生的证券投资、资金往来等各种事项进行全面、及时、真实的会计核算；与托管行核对帐目，定期公布相关财务会计报表和会计报告；负责基金绩效评估；负责开放式基金的注册登记等。 信息技术部：负责公司信息系统的日常维护；交易、清算、咨讯所需电脑信息的收集、整理和备份；负责设计、建立及维护开放式基金的业务运作系统；负责公司内部办公电脑软硬件的配置、维护，信息集成系统的安装、开通与调试。 人力资源部：负责公司的人力资源管理政策的制定与落实。 综合管理部：负责公司的行政及后勤管理；文档与会议管理；负责公司的企业文化建设；负责公司的安全保卫工作。 财务部：负责公司的财务会计工作，账务处理，编制公司财务报告；承办公司自有资金的运作等。 合规审计部：根据公司业务发展，对公司新业务、新产品的合规性提出意见建议，对公司的投资业务、市场业务、与基金相关事务及公司行为的合规监控，对公司投资管理、市场营销、公司运营等业务的合规稽核，对公司的各类信息披露的审核及部分内容的报送，负责公司各类法律事务、反洗钱事务，落实公司风险控制委员会相关合规管理的决议，根据公司管理层的指示，就公司合规和内控工作与公司内外部相关机构的协调、沟通。 风险管理部：负责公司投资组合的风险评估，根据投资组合风险评估结果向投资决策机构提供风险管理建议，对公司新的基金、专户产品的风险特征进行分析并提出风险管理措施建议，落实公司风险控制委员会相关风险管理的决议，根据公司管理层的指示，负责就公司的风险管理工作与公司内外部相关机构的协调、沟通。 信息披露负责人：周雷，021-38505888。 3、本基金基金经理 陈建华，硕士。曾在南方证券上海分公司工作。2007年8月加入华宝基金管理有限公司，先后在研究部、量化投资部任助理分析师、数量分析师、基金经理助理等职务。2012年2月任华宝事件驱动混合型证券投资基金基金经理，2017年5月至2021年1月任华宝第三产业灵活配置混合型证券投资基金、华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2017年7月至2019年3月任华宝新优享灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2021年2月起任华宝中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2021年3月起任华宝中证金融科技主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2021年3月起任华宝中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2021年4月起任华宝中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2021年6月起任华宝中证智能电动汽车交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2021年6月起任华宝中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理，2021年10月至2024年10月任华宝中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理，2021年11月起任华宝中证智能电动汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理，2021年11月起任华宝中证金融科技主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理，2021年12月起任华宝中证全指农牧渔指数型发起式证券投资基金基金经理，2022年7月起任华宝中证A100交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2022年10月起任华宝中证A100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理，2022年12月起任华宝中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理，2024年8月起任华宝上证科创板芯片指数型发起式证券投资基金基金经理，2024年12月起任华宝创业板人工智能交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2025年2月起任华宝创业板人工智能交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理，2025年9月起任华宝中证全指农牧渔交易型开放式指数证券投资基金基金经理。 （二）基金托管人 1、基金托管人概况 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市博成路1388号浦银中心A栋 法定代表人：张为忠 成立时间：1992年10月19日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式：股份有限公司（上市） 注册资本：293.52亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号 联系人：朱萍 联系电话：（021）31888888 上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托管部，2013年更名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优化调整，并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、养老金业务处、内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。 2、主要人员情况 张为忠，男，1967年出生，硕士研究生。曾任中国建设银行大连市分行开发区分行行长，中国建设银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国建设银行湖北省分行纪委书记、副行长、党委委员，中国建设银行普惠金融事业部（小企业业务部）总经理，中国建设银行公司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份有限公司委员会书记、董事长。 李国光，男，1967年出生，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资财部总经理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总经理，总行资产负债管理委员会主任，总经理。 3、基金托管业务经营情况 截止2025年6月30日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为14967.99亿元，托管证券投资基金共499只。 （三）验资机构 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室执行事务合伙人：毛鞍宁 联系人：陈露 联系电话：010-58153000 传真：010-85188298 经办会计师：陈露、张亚旎 ? 六、基金合同摘要 详见本公告书附件。 七、基金财务状况 （一）基金募集期间费用 本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金募集结束后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 本基金截至2025年9月22日的资产负债表如下： （除特别注明外，金额单位为人民币元）
八、基金投资组合 本基金目前处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。 截至2025年9月22日，本基金的投资组合如下： (一)报告期末基金资产组合情况
1. 报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
本报告期末未持有积极投资的股票。 (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细1.报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
1.华宝中证农牧渔ETF基金截至2025年9月22日持仓前十名证券中的生物股份（600201）的发行人金宇生物技术股份有限公司因未履行信披义务,涉嫌违反相关法律法规，于2025年7月23日收到中国证券监督管理委员会内蒙古监管局警示,记入诚信档案的处罚措施。 2.本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，认为上述处分不会对公司的投资价值构成实质性影响，因此本基金管理人对上述证券的投资判断未发生改变。报告期内，本基金投资的前十名证券中的其余证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 3.其他资产构成
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 (1)报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 (2)报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 本报告期末未持有积极投资的股票。 6.投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，合计数可能不等于分项之和。 九、重大事件揭示 本基金自基金合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。 十、基金管理人承诺 本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出如下承诺：（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。 （二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。 （三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。 十一、基金托管人承诺 基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺： （一）严格遵守《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金基金合同、托管协议的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则托管基金资产。 （二）根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金基金合同、托管协议的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金份额净值计算进行监督和核查。如发现基金管理人违反《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金基金合同、托管协议的规定，将及时通知基金管理人纠正；基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将及时向中国证监会报告。 十二、备查文件目录 （一）本基金备查文件包括下列文件： 1、中国证监会准予华宝中证全指农牧渔交易型开放式指数证券投资基金募集注册的文件；2、《华宝中证全指农牧渔交易型开放式指数证券投资基金基金合同》；3、《华宝中证全指农牧渔交易型开放式指数证券投资基金托管协议》；4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、中国证监会要求的其他文件。 （二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式： 以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。 附件：基金合同摘要 一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务 （一）基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：（1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、转融通证券出借业务； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基金提供服务的外部机构； （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户等业务规则； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格、申购和赎回对价和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但向监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需要提供的情况除外； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回对价； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料不低于法律法规规定的最低期限； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人，投资者以股票认购的，相关股票的解冻按照《业务规则》的规定处理；（未完）  |