晶科能源(688223):晶科能源股东询价转让结果报告书暨持股5%以上股东权益变动触及5%整数倍的提示性公告
|
时间：2025年09月18日 19:21:24 中财网 |
|
原标题: 晶科能源: 晶科能源股东询价转让结果报告书暨持股5%以上股东权益变动触及5%整数倍的提示性公告
证券代码：688223 证券简称： 晶科能源 公告编号：2025-057
债券代码：118034 债券简称： 晶能转债
晶科能源股份有限公司
股东询价转让结果报告书暨持股5%以上股东权益变动
触及5%整数倍的提示性公告
晶科能源投资有限公司（以下简称“ 晶科能源投资”）、上饶市润嘉企业管理
发展中心（有限合伙）（以下简称“上饶润嘉”）、上饶市卓群企业发展中心（有
限合伙）（以下简称“上饶卓群”）、上饶市卓领贰号企业发展中心（有限合伙）
（以下简称“上饶卓领贰号”）、上饶市卓领企业发展中心（有限合伙）（以下简
称“上饶卓领”）、上饶市凯泰贰号企业发展中心（有限合伙）（以下简称“上饶
凯泰贰号”）、上饶市凯泰企业管理发展中心（有限合伙）（以下简称“上饶凯
泰”）（ 晶科能源投资、上饶润嘉、上饶卓领贰号、上饶凯泰贰号以下合称“转让
方”）保证向 晶科能源股份有限公司（以下简称“ 晶科能源”或“公司”）提供的
信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性
和完整性依法承担法律责任。本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义
务人提供的信息一致。重要内容提示:
? 本次询价转让的价格为4.90元/股，转让的股票数量为400,208,099股。
? 晶科能源投资、上饶润嘉、上饶卓领贰号、上饶凯泰贰号参与本次询价转让。
? 本次权益变动为股份减持。本次转让不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。
? 本次权益变动后， 晶科能源投资及其一致行动人持有公司股份比例由68.93%减少至64.93%，持有公司权益比例变动触及5%的整数倍。
一、转让方情况
（一）转让方基本情况
截至2025年9月12日转让方所持公司股份的数量、比例情况如下：
| 序号 | 股东名称 | 持股数量（股） | 持股比例 | | 1 | 晶科能源投资 | 5,862,072,000 | 58.59% | | 2 | 上饶润嘉 | 316,480,000 | 3.16% | | 3 | 上饶卓领贰号 | 217,080,000 | 2.17% | | 4 | 上饶凯泰贰号 | 87,128,000 | 0.87% |
本次询价转让的出让方 晶科能源投资为 晶科能源的控股股东，出让方 晶科能源投资、上饶润嘉、上饶卓领贰号、上饶凯泰贰号为一致行动人，合计持有 晶科能源股份比例超过总股本的5%。
（二）转让方一致行动关系及具体情况说明
本次询价转让的转让方 晶科能源投资、上饶润嘉、上饶卓领贰号、上饶凯泰贰号与上饶卓群、上饶卓领、上饶凯泰为一致行动人。
（三）本次转让具体情况
| 序
号 | 股东姓名 | 持股数量（
股） | 持股比
例 | 拟转让数
量（股） | 实际转让数
量（股） | 实际转
让数量
占总股
本比例 | 转让后
持股比
例 | | 1 | 晶科能源投资 | 5,862,072,000 | 58.59% | 300,156,075 | 300,156,075 | 3.00% | 55.59% | | 2 | 上饶润嘉 | 316,480,000 | 3.16% | 51,014,849 | 51,014,849 | 0.51% | 2.65% | | 3 | 上饶卓领贰号 | 217,080,000 | 2.17% | 34,992,288 | 34,992,288 | 0.35% | 1.82% | | 4 | 上饶凯泰贰号 | 87,128,000 | 0.87% | 14,044,887 | 14,044,887 | 0.14% | 0.73% |
注：“转让后持股比例”的差异系四舍五入尾差所致。
（四）转让方未能转让的原因及影响
□适用√不适用
二、转让方持股权益变动情况
√适用□不适用
(一) 晶科能源投资及其一致行动人
晶科能源于2022年1月26日上市， 晶科能源投资及其一致行动人持有 晶科能源的持股比例为68.97%。本次权益变动前，由于 晶科能源实施2022年限制性股票激励计划第一个归属期第一批次的股份归属，导致 晶科能源总股本增加，因此 晶科能源投资及其一致行动人对 晶科能源的持股比例因上述情况被动稀释为68.93%。
本次权益变动后， 晶科能源投资及其一致行动人持有上市公司股份比例将从68.93%减少至64.93%。持有公司权益比例变动触及5%的整数倍。具体情况如下：2025年9月18日， 晶科能源投资、上饶润嘉、上饶卓领贰号、上饶凯泰贰号通过询价转让减持400,208,099股人民币普通股股份，占公司总股本的4.00%。
1.基本信息
| 晶科能源投资 | 名称 | 晶科能源投资有限公司 | | 基本信息 | 住所 | RM803,8/F.,YueXiuBuilding,160-174
LockhartRoad,WanChai,HongKong | | | 权益变动时间 | 2025年9月18日 | | 上饶润嘉
基本信息 | 名称 | 上饶市润嘉企业管理发展中心（有限合
伙） | | | 住所 | 江西省上饶经济技术开发区金融产业园
A区5号楼7楼 | | | 权益变动时间 | 2025 9 18
年 月 日 | | 上饶卓群
基本信息 | 名称 | 上饶市卓群企业发展中心（有限合伙） | | | 住所 | 江西省上饶经济技术开发区金融产业园
A区5号楼7楼 | | | 权益变动时间 | 不适用 | | 上饶卓领贰号
基本信息 | 名称 | 上饶市卓领贰号企业发展中心（有限合
伙） | | | 住所 | 江西省上饶经济技术开发区金融产业园
A区5号楼7楼 | | | 权益变动时间 | 2025 9 18
年 月 日 | | 上饶卓领
基本信息 | 名称 | 上饶市卓领企业发展中心（有限合伙） | | | 住所 | 江西省上饶经济技术开发区金融产业园
A区5号楼7楼 | | | 权益变动时间 | 不适用 | | 上饶凯泰贰号
基本信息 | 名称 | 上饶市凯泰贰号企业发展中心（有限合
伙） | | | 住所 | 江西省上饶经济技术开发区金融产业园
A区5号楼7楼 | | | 权益变动时间 | 2025年9月18日 | | 上饶凯泰
基本信息 | 名称 | 上饶市凯泰企业管理发展中心（有限合
伙） | | | 住所 | 江西省上饶经济技术开发区金融产业园
A区5号楼7楼 | | | 权益变动时间 | 不适用 |
2.本次权益变动具体情况
| 股东名称 | 变动方式 | 变动日期 | 权益种类 | 减持股数（
股） | 减持
比例 | | 晶科能源投资 | 询价转让 | 2025年9月18
日 | 人民币普通股 | 300,156,075 | 3.00% | | | 合计 | - | - | 300,156,075 | 3.00% | | 上饶润嘉 | 询价转让 | 2025年9月18
日 | 人民币普通股 | 51,014,849 | 0.51% | | | 合计 | - | - | 51,014,849 | 0.51% | | 上饶卓领贰号 | 询价转让 | 2025年9月18
日 | 人民币普通股 | 34,992,288 | 0.35% | | | 合计 | - | - | 34,992,288 | 0.35% | | 上饶凯泰贰号 | 询价转让 | 2025年9月18
日 | 人民币普通股 | 14,044,887 | 0.14% | | | 合计 | - | - | 14,044,887 | 0.14% |
注1：“减持比例（变动比例）”是以权益变动发生时公司总股本为基础计算，如有尾差系四舍五入。
3.本次权益变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益
的股份变动情况
| 股东名称 | 股份性质 | 本次转让前持有情况 | | 本次转让后持有情况 | | | | | 数量（股） | 占总股本比
例 | 数量（股） | 占总股本比
例 | | 晶科能源投资 | 合计持有股份 | 5,862,072,000 | 58.59%[注1] | 5,561,915,925 | 55.59% | | | 其中：无限售
条件股份 | 5,862,072,000 | 58.59%[注1] | 5,561,915,925 | 55.59% | | 上饶润嘉 | 合计持有股份 | 316,480,000 | 3.16% | 265,465,151 | 2.65% | | | 其中：无限售
条件股份 | 316,480,000 | 3.16% | 265,465,151 | 2.65% | | 上饶卓群 | 合计持有股份 | 210,984,000 | 2.11% | 210,984,000 | 2.11% | | | 其中：无限售
条件股份 | 210,984,000 | 2.11% | 210,984,000 | 2.11% | | 上饶卓领贰号 | 合计持有股份 | 217,080,000 | 2.17% | 182,087,712 | 1.82% | | | 其中：无限售
条件股份 | 217,080,000 | 2.17% | 182,087,712 | 1.82% | | 上饶卓领 | 合计持有股份 | 144,720,000 | 1.45% | 144,720,000 | 1.45% | | | 其中：无限售
条件股份 | 144,720,000 | 1.45% | 144,720,000 | 1.45% | | 上饶凯泰贰号 | 合计持有股份 | 87,128,000 | 0.87% | 73,083,113 | 0.73% | | | 其中：无限售
条件股份 | 87,128,000 | 0.87% | 73,083,113 | 0.73% | | 上饶凯泰 | 合计持有股份 | 58,088,000 | 0.58% | 58,088,000 | 0.58% | | | 其中：无限售
条件股份 | 58,088,000 | 0.58% | 58,088,000 | 0.58% | | 合计 | 合计持有股份 | 6,896,552,000 | 68.93% | 6,496,343,901 | 64.93% | | | 其中：无限售
条件股份 | 6,896,552,000 | 68.93% | 6,496,343,901 | 64.93% |
注1： 晶科能源于2022年1月26日上市， 晶科能源投资持有 晶科能源的持股比例为58.62%。由于 晶科能源实施2022年限制性股票激励计划第一个归属期第一批次的股份归属，导致 晶科能源总股本增加，因此 晶科能源投资对 晶科能源的持股比例因上述情况被动稀释为58.59%。
注2：“占总股本比例”是以权益变动发生时公司总股本为基础计算，如有尾差系四舍五入。
三、受让方情况
(一)受让情况
| 序号 | 受让方名称 | 投资者类型 | 实际受让
数量（
股） | 占总股
本比例 | 限售期
（月） | | 1 | 摩根士丹利国际
股份有限公司 | 合格境外机构
投资者 | 112,000,000 | 1.119% | 6个月 | | 2 | 易方达基金管理
有限公司 | 基金管理公司 | 73,840,000 | 0.738% | 6个月 | | 3 | 上海宁泉资产管
理有限公司 | 私募基金管理
人 | 67,958,099 | 0.679% | 6个月 | | 4 | UBSAG | 合格境外机构
投资者 | 59,360,000 | 0.593% | 6个月 | | 5 | 北京禧悦私募基
金管理有限公司 | 私募基金管理
人 | 23,370,000 | 0.234% | 6个月 | | 6 | 国泰海通证券股
份有限公司 | 证券公司 | 16,880,000 | 0.169% | 6个月 | | 7 | 财通基金管理有
限公司 | 基金管理公司 | 8,150,000 | 0.081% | 6个月 | | 8 | 广发证券股份有
限公司 | 证券公司 | 7,350,000 | 0.073% | 6个月 | | 9 | 大家资产管理有
限责任公司 | 保险公司 | 5,790,000 | 0.058% | 6个月 | | 10 | 宁波梅山保税港
区凌顶投资管理
有限公司 | 私募基金管理
人 | 4,650,000 | 0.046% | 6个月 | | 11 | 南京盛泉恒元投 | 私募基金管理 | 4,250,000 | 0.042% | 6个月 | | | 资有限公司 | 人 | | | | | 12 | J.P.Morgan
Securitiesplc | 合格境外机构
投资者 | 3,670,000 | 0.037% | 6个月 | | 13 | 诺德基金管理有
限公司 | 基金管理公司 | 3,370,000 | 0.034% | 6个月 | | 14 | 上海睿亿投资发
展中心(有限合
)
伙 | 私募基金管理
人 | 2,000,000 | 0.020% | 6个月 | | 15 | 第一创业证券股
份有限公司 | 证券公司 | 2,000,000 | 0.020% | 6个月 | | 16 | 上海金锝私募基
金管理有限公司 | 私募基金管理
人 | 1,500,000 | 0.015% | 6个月 | | 17 | 博道基金管理有
限公司 | 基金管理公司 | 1,040,000 | 0.010% | 6个月 | | 18 | 国泰君安金融控
股有限公司 | 合格境外机构
投资者 | 1,000,000 | 0.010% | 6个月 | | 19 | 华安证券资产管
理有限公司 | 证券公司 | 520,000 | 0.005% | 6个月 | | 20 | 江苏瑞华投资管
理有限公司 | 私募基金管理
人 | 510,000 | 0.005% | 6个月 | | 21 | 兴业证券股份有
限公司 | 证券公司 | 500,000 | 0.005% | 6个月 | | 22 | 锦绣中和(天津)
投资管理有限公
司 | 私募基金管理
人 | 500,000 | 0.005% | 6个月 |
(二)本次询价过程
转让方与组织券商综合考量其自身资金需求等因素，协商确定本次询价转让的价格下限，且本次询价转让的价格下限不低于发送认购邀请书之日（即2025年9月12日，含当日）前20个交易日股票交易均价的70%（发送认购邀请书之日前20个交易日股票交易均价=发送认购邀请书之日前20个交易日股票交易总额/发送认购邀请书之日前20个交易日股票交易总量）。
本次询价转让的《认购邀请书》及《追加认购邀请书》已送达共计426家机构投资者，具体包括：基金公司79家、 证券公司52家、保险机构17家、合格境外机构投资者44家、私募基金230家、信托公司2家、期货公司2家。
在《认购邀请书》规定的有效申报时间内，即2025年9月15日7:15至9:15，组织券商收到《认购报价表》合计24份，均为有效报价。经转让方与组织券商协商，一致决定启动追加认购程序。追加认购于2025年9月15日15:55结束。追加认购期间，组织券商收到《追加认购报价表》合计12份，为有效报价，参与申购的投资者均及时发送相关申购文件。
(三)本次询价结果
组织券商合计收到有效报价36份。根据认购邀请书约定的定价原则，最终22家投资者获配，最终确认本次询价转让价格为4.90元/股，转让的股票数量为40,020.8099万股。
(四)本次转让是否导致公司控制权变更
□适用√不适用
(五)受让方未认购
□适用√不适用
四、受让方持股权益变动情况
□适用√不适用
五、中介机构核查过程及意见
中信证券股份有限公司对本次询价转让的出让方、受让方、询价对象认购资格、认购邀请书的发送范围等进行了审慎核查并认为：
本次询价转让过程遵循了公平、公正的原则，符合目前证券市场的监管要求。
本次股份转让通过询价方式最终确定股份转让价格。整个询价转让过程符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025年4月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售（2025年3月修订）》等法律法规、部门规章和规范性文件的相关规定。
六、上网公告附件
《 中信证券股份有限公司关于 晶科能源股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告》
特此公告
晶科能源股份有限公司董事会
2025年9月19日
中财网
|
|
