科创债ETF银华 : 银华中证AAA科技创新公司债交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
原标题:科创债ETF银华 : 银华中证AAA科技创新公司债交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 银华中证AAA科技创新公司债交易型开放式指数证券 投资基金上市交易公告书 基金管理人：银华基金管理股份有限公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：深圳证券交易所 上市日期：2025年9月24日 公告日期：2025年9月19日 目 录 一、重要声明与提示.................................................1二、基金概览.......................................................2三、基金份额的募集与上市交易.......................................4四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况.......................6五、基金主要当事人简介.............................................7六、基金合同摘要..................................................16七、基金财务状况..................................................17八、基金投资组合..................................................19九、重大事件揭示..................................................22十、基金管理人承诺................................................23十一、基金托管人承诺..............................................24十二、备查文件目录................................................25附件：基金合同摘要................................................26一、重要声明与提示 《银华中证AAA科技创新公司债交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号<上市交易公告书的内容与格式>》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，银华中证AAA科技创新公司债交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人的董事会及董事保证本公告书所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金基金托管人保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。 凡本公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅发布在本公司网站（http://www.yhfund.com.cn）和中国证监会基金电子披露网站 （http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《银华中证AAA科技创新公司债交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其更新（以下简称“招募说明书”）。 二、基金概览 1、基金名称：银华中证AAA科技创新公司债交易型开放式指数证券投资基金2、基金类型：债券型证券投资基金 3、基金运作方式：交易型开放式 4、基金场内简称：科创债ETF银华 5、基金代码：159112 6、标的指数简称：AAA科创债 7、标的指数代码：932160 8、基金份额总额：截至2025年9月17日，本基金的基金份额总额为 2,998,783,715.00份 9、基金份额净值：截至2025年9月17日，本基金的基金份额净值为1.0000元10、本次上市交易的基金份额：2,998,783,715.00份（截至2025年9月17日）11、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 12、上市交易日期：2025年9月24日 13、基金管理人：银华基金管理股份有限公司 14、基金托管人：中信银行股份有限公司 15、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司16、申购赎回代理券商（排序不分先后）： 财达证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰海通证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、联储证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、万联证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司。 若有新增本基金的申购赎回代理券商或上述申购赎回代理券商发生变更，基金管理人将在基金管理人网站公示。 三、基金份额的募集与上市交易 （一）上市前基金募集情况 1、本基金募集申请的注册机构和注册文号：中国证监会证监许可[2025]1992号 2、基金合同生效日：2025年9月17日 3、运作方式：交易型开放式 4、基金合同期限：不定期 5、本基金发售日期：2025年9月12日 本基金于2025年9月12日通过本公司的直销中心和发售代理机构公开发售。投资者可选择网上现金认购和网下现金认购2种方式，网上现金认购和网下现金认购日期均为2025年9月12日。 6、发售价格：1.00元人民币 7、份额发售方式：网上现金认购和网下现金认购 8、发售机构 （1）网上现金发售代理机构： 网上现金发售通过具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位办理。 本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的深圳证券交易所会员可通过深圳证券交易所网上系统办理本基金的网上现金认购业务。 （2）网下现金发售直销机构：银华基金管理股份有限公司北京直销中心。 （3）网下现金发售代理机构：无。 9、验资机构名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 10、募集资金总额及入账情况 此次募集扣除认购费后的有效净认购金额（不含利息）为2,998,568,000.00元人民币。有效认购资金在首次募集期间产生的折份额的利息共计215,715.00元人民币。 本次募集有效认购户数为1,539户，按照每份基金份额面值1.00元人民币计算，本次募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计2,998,783,715.00份，11、基金备案情况 本基金募集备案情况：根据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《银华中证AAA科技创新公司债交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、招募说明书的有关规定，本基金募集符合有关条件，于2025年9月17日验资完毕，2025年9月17日向中国证监会提交了验资报告，办理基金备案手续，并于2025年9月17日获得书面确认，本基金的基金合同自该日起正式生效。 12、基金合同生效日：2025年9月17日 13、基金合同生效日的基金份额总额：2,998,783,715.00份 （二）本基金上市交易的主要内容 1、本基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所，深证上[2025]1006号 2、上市交易日期：2025年9月24日 3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 4、基金场内简称：科创债ETF银华 5、基金交易代码：159112 6、本次上市交易份额：2,998,783,715.00份（截至2025年9月17日）7、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 8、本基金目前仍处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关约定。 9、基金净值信息的披露：在本基金上市交易后或开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个交易/开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露交易/开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况 （一）基金份额持有情况 截至2025年9月17日，本基金持有人户数为1,531户，平均每户持有的基金份额为1,958,709.15份。 截至2025年9月17日，基金份额合计为2,998,783,715.00份，机构投资者持有的基金份额为2,992,546,662.00份，占基金总份额的比例为99.79%；个人投资者持有的基金份额为6,237,053.00份，占基金总份额的比例为0.21%。 （二）基金份额前十名持有人情况 截至2025年9月17日，本次上市交易的银华中证AAA科技创新公司债交易型开放式指数证券投资基金基金份额前十名持有人情况
（一）基金管理人 1、基本信息 名称：银华基金管理股份有限公司 法定代表人：王珠林 总经理：王立新 设立日期：2001年5月28日 注册资本：2.222亿元人民币 住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦19层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层设立批准文号：中国证监会证监基金字[2001]7号 统一社会信用代码：914403007109283569 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务存续期间：持续经营 股东及其出资比例：
电话：010-58163000 传真：010-58163090 2、经营概况 银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日，是经中国证监会批准（证监基金字[2001]7号文）设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为2.222亿元人民币，公司的股权结构为西南证券股份有限公司（出资比例44.10%）、第一创业证券股份有限公司（出资比例26.10%）、东北证券股份有限公司（出资比例18.90%）、山西海鑫实业有限公司（出资比例0.90%）、珠海银华聚义投资合伙企业（有限合伙）（出资比例3.57%）、珠海银华致信投资合伙企业（有限合伙）（出资比例3.20%）及珠海银华汇玥投资合伙企业（有限合伙）（出资比例3.22%）。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。 公司注册地为广东省深圳市。银华基金管理有限公司的法定名称已于2016年8月9日起变更为“银华基金管理股份有限公司”。 公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会下设“战略委员会”、“风险控制委员会”、“薪酬与提名委员会”、“审计委员会”四个专业委员会，有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况，制定相应的政策，并充分发挥独立董事的职能，切实加强对公司运作的监督。 公司监事会由4位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员的行为进行监督。 公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置权益投资管理部、多元策略投资管理部、固定收益投资管理部、养老金及多资产投资管理部、量化投资部、境外投资部、FOF投资管理部、研究部、产品开发与管理部、营销管理与服务部、渠道业务总部、机构业务总部、养老金业务总部、券商业务总部、交易管理部、风险管理部、运作保障部、信息技术部、互联网金融部、战略发展部、投资银行部、基础设施投资部、监察稽核部、内部审计部、党委办公室（党群工作部）、人力资源部、公司办公室、财务行政部、深圳管理部等职能部门，并设有北京分公司、上海分公司两家分公司，以及银华长安资本管理（北京）有限公司、深圳银华永泰创新投资有限公司和银华国际资本管理有限公司三家全资子公司。此外，公司设立投资决策委员会作为公司投资业务的最高决策机构，同时下设“主动型股票投资决策、固定收益投资决策、量化和境外投资决策、养老金投资决策、基金中基金投资决策、基金投资顾问投资决策、基础设施基金投资决策”七个专门委员会。公司投资决策委员会负责确定公司投资业务理念、投资政策及投资决策流程和风险管理。 各部门主要职能如下： 权益投资管理部、多元策略投资管理部：权益类公募基金投资、私募资产管理计划投资等工作。 固定收益投资管理部：现金管理、纯债（含利率债、信用债等）、固收+等投资管理工作，以及固定收益领域研究、交易等工作。 养老金及多资产投资管理部：社保、企业年金、职业年金、养老金产品、部分债券私募资产管理计划、部分股债混合和权益产品的投资管理工作。 量化投资部：基金的投资管理（包括指数基金、ETF及主动量化基金的管理）、数量化投资策略和模型研究与开发、量化产品的设计和创新、为其他部门提供金融工程支持。 研究部：负责宏观策略、行业和公司研究。 营销管理与服务部：研究制定公司整体营销策略和营销政策、建立与完善公司客户服务体系、公司各类产品及业务的营销支持以及营销数据的分析与整理工作。 机构业务总部：银行、保险公司、信托、财务公司、企业集团等各类型机构客户的开发、营销与服务工作。 渠道业务总部：开发和推动银行和券商渠道的产品销售，渠道总对总业务开拓与维护，渠道一线销售工作。 产品开发与管理部：负责新产品开发、现有产品管理、产品管理规划等工作。 境外投资部：负责公司QDII产品的投资、研究工作，并协助QDII产品的设计、发行等工作。 FOF投资管理部：负责基金中基金（FOF）及其他资产配置型投资管理业务，探索并开发各类资管领域的新型业务等。 基础设施投资部：公募REITs项目开发，公募REITs基金设立、发行及运营，公募REITs市场及相关行业研究。 交易管理部：负责公司所有产品的交易管理工作。 养老金业务总部：全国社保基金、企业年金、职业年金、养老保险公司及第三支柱养老业务的开发、维护和服务工作。 券商业务总部：承担并落实公司旗下ETF等指数产品发展任务，构建ETF生态圈，并配合协同市场条线非指数类产品的营销工作。 风险管理部：负责公司风险管理体系的建设及风险监控工作。 运作保障部：负责公司基金的注册登记、资金清算、会计核算、估值。 信息技术部：负责信息系统规划、系统开发、维护及后台运作支持工作。 互联网金融部：负责线上业务，包括产品的线上直销、智能投顾、理财服务及金融科技创新。 投资银行部：负责公司的资本运作，以及与并购、融资等投资银行业务相关的一二级市场产品设计与实施。 党委办公室（党群工作部）：统筹协调公司党委的各项日常工作及党建活动等。 公司办公室：负责公司董事会相关工作，负责文档、印鉴管理，公司品牌建设、市场调研以及其他行政工作。 人力资源部：负责人力资源规划、公司组织管理与发展等。 财务行政部：负责公司财务管理、会计核算，行政、后勤等相关工作。 深圳管理部：负责公司财务管理、会计核算、税务报送，与主管机关及相关单位的联络沟通，以及其他行政工作等。 监察稽核部：负责对公司各项业务进行合规性审查，对公司经营管理和基金运作的合规性进行检查并出具合规意见，处理日常法律事务、信息披露事务等。 战略发展部：以战略发展为导向，负责国内外资管行业新动向、行业政策、市场供求、竞争对手等的调查研究；负责拟定战略发展规划和实施方案供决策层讨论和决策；负责战略发展相关方案的落地及实施。 内部审计部：根据监管规范和公司要求，负责公司各项审计工作。 北京分公司：负责所辖区域内的行政管理。 上海分公司：负责上海地区市场业务及所辖区域内的行政管理。 信息披露负责人及咨询电话：杨文辉；（010）58163000。 截至2025年6月30日，我司共有员工710人，其中已通过高管资格培训和考试的共10人，已通过基金从业资格考试（含通过高管资格考试）的共688人。 3、本基金基金经理 赵慧女士：硕士研究生。曾就职于南京银行、鑫元基金，2024年10月加入银华基金管理股份有限公司。现任固定收益投资管理部固定收益联席投资总监/基金经理。自2025年4月15日起担任银华信用四季红债券型证券投资基金、银华添益定期开放债券型证券投资基金基金经理，自2025年4月30日起兼任银华季季鑫90天持有期债券型证券投资基金、银华信用季季红债券型证券投资基金、银华顺益一年定期开放债券型证券投资基金、银华永丰债券型证券投资基金基金经理，自2025年7月2日起兼任银华安鑫短债债券型证券投资基金基金经理，自2025年9月17日起兼任银华中证AAA科技创新公司债交易型开放式指数证券投资基金基金经理。 张亦驰先生：硕士学位。曾就职于中国工商银行北京市分行电子银行中心。 2015年10月加入银华基金，历任量化投资部助理量化研究员、量化研究员、基金经理助理，现任量化投资部基金经理。自2021年5月25日至2023年9月27日担任银华深证100交易型开放式指数证券投资基金、银华中证研发创新100交易型开放式指数证券投资基金基金经理，自2021年5月25日至2024年8月28日兼任银华巨潮小盘价值交易型开放式指数证券投资基金基金经理，自2021年5月25日至2024年4月25日兼任银华巨潮小盘价值交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理，自2021年11月23日起兼任银华华证ESG领先指数证券投资基金基金经理，自2022年6月20日起兼任银华中证农业主题交易型开放式指数证券投资基金、银华中证影视主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理，自2022年6月20日至2023年9月27日兼任银华中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金基金经理，自2022年11月21日起兼任银华中证内地地产主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理，自2022年11月21日至2024年7月16日兼任银华中证虚拟现实主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理，自2022年11月21日至2023年12月19日兼任银华中证机器人交易型开放式指数证券投资基金基金经理，自2023年4月7日至2024年7月16日兼任银华中证500价值交易型开放式指数证券投资基金基金经理，自2023年7月11日起兼任银华中证内地低碳经济主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理，自2023年9月6日起兼任银华上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金基金经理，自2023年12月1日起兼任银华中证2000增强策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理，自2023年12月4日起兼任银华上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理，自2023年12月20日起兼任银华创业板中盘200交易型开放式指数证券投资基金基金经理，自2024年3月6日起兼任银华中证A50交易型开放式指数证券投资基金基金经理，自2024年4月25日起兼任银华中证500质量成长交易型开放式指数证券投资基金基金经理，自2024年5月6日起兼任银华中证高股息策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理，自2024年5月22日起兼任银华中证油气资源交易型开放式指数证券投资基金基金经理，自2024年8月23日起兼任银华中证港股通高股息投资交易型开放式指数证券投资基金基金经理，自2024年12月3日起兼任银华中证高股息策略交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理，自2025年9月17日起兼任银华中证AAA科技创新公司债交易型开放式指数证券投资基金基金经理，自2025年9月17日起兼任银华创业板综合交易型开放式指数证券投资基金基金经理。 （二）基金托管人 1、基本情况 名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”） 10 1 6-30 32-42 住所：北京市朝阳区光华路 号院 号楼 层、 层 10 1 6-30 32-42 办公地址：北京市朝阳区光华路 号院 号楼 层、 层 法定代表人：方合英 1987 4 20 成立时间： 年 月 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：489.35亿元人民币 存续期间：持续经营 [1987]14 批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函 号 [2004]125 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字 号 联系人：中信银行资产托管部 4006800000 联系电话： 010-85230024 传真： 95558 客服电话： www.citicbank.com 网址： 经营范围：保险兼业代理业务；吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 1987 中信银行成立于 年，是中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之 一，是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行，并以屡创中国现代金融史2007 4 上多个第一而蜚声海内外，为中国经济建设做出了积极贡献。 年 月，中A+H 信银行实现在上海证券交易所和香港联合交易所 股同步上市。 + 中信银行依托中信集团“金融实业”综合禀赋优势，以全面建设“四有”银行、跨入世界一流银行竞争前列为发展愿景，坚持“诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规”，以客户为中心，通过实施“五个领先”银行战略，打造有特色、差异化的中信金融服务模式，向企业客户、机构客户和同业客户提供公司银行业务、国际业务、金融市场业务、机构业务、投资银行业务、交易银行业务、托管业务等综合金融解决方案；向个人客户提供财富管理业务、私人银行业务、个人信贷业务、信用卡业务、养老金融业务、出国金融业务等多元化金融产品及服务，全方位满足企业、机构、同业及个人客户的综合金融服务需求。 截至2023年末，中信银行在国内153个大中城市设有1,451家营业网 点，在境内外下设中信国际金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融租赁有限公司、信银理财有限责任公司、中信百信银行股份有限公司、阿7 尔金银行和浙江临安中信村镇银行股份有限公司 家附属机构。其中，中信国际金融控股有限公司子公司中信银行（国际）在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新31 2 加坡和中国内地设有 家营业网点和 家商务理财中心。信银（香港）投资3 有限公司在香港和境内设有 家子公司。信银理财有限责任公司为中信银行全资理财子公司。中信百信银行股份有限公司为中信银行与百度公司联合发起设立7 的国内首家独立法人直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有 家营业网点和国家战略大局中找准金融定位、履行金融职责，坚持做国家战略的忠实践行者、实体经济的有力服务者、金融强国的积极建设者。经过30余年的发展，中信银9 6.5 行已成为一家总资产规模超 万亿元、员工人数超 万名，具有强大综合实力2023 和品牌竞争力的金融集团。 年，中信银行在英国《银行家》杂志“全球银500 20 行品牌 强排行榜”中排名第 位；中信银行一级资本在英国《银行家》1000 19 杂志“世界 家银行排名”中排名第 位。 2、主要人员情况 刘成先生，中信银行党委副书记，行长。刘先生现同时担任亚洲金融合作协会理事。刘先生曾在中央财政金融学院（现中央财经大学）任教，并长期供职于2018 4 2021 11 国家发展和改革委员会、国务院办公厅， 年月至 年 月任中信银行监事长。刘先生具有丰富的发展改革、财政金融相关工作经验，先后就读于中央财政金融学院金融系、中国人民大学金融学院，获经济学学士、硕士和博士学位，研究员。 谢志斌先生，中信银行副行长，分管托管业务。谢先生现兼任中国银联股份有限公司董事。谢先生曾任中国出口信用保险公司党委委员、总经理助理（期间挂职任内蒙古自治区呼和浩特市委常委、副市长），中国光大集团股份公司纪委书记、党委委员。此前，谢先生在中国出口信用保险公司历任人力资源部总经理助理、副总经理、总经理（党委组织部部长助理、副部长、部长），深圳分公司党委书记，河北省分公司负责人、党委书记、总经理。谢先生毕业于中国人民大学，获经济学博士学位，高级经济师。 2018 杨璋琪先生，中信银行资产托管部总经理，硕士研究生学历。杨先生1 2019 3 2015 5 2018 1 年月至 年月，任中信银行金融同业部副总经理； 年月至 年月， 2013 4 2015 5 任中信银行长春分行副行长； 年月至 年月，任中信银行机构业务部总经理助理；1996年7月至2013年4月，就职于中信银行北京分行（原总行营业部），历任支行行长、投资银行部总经理、贸易金融部总经理。 3、基金托管业务经营情况 2004 8 18 年 月 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监 督管理委员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原则，切实履行托管人职责。 截至2024年第四季度末，中信银行托管383只公开募集证券投资基金，以及QDII 基金公司、证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、 等其16.42 他托管资产，托管总规模达到 万亿元人民币。 （三）基金验资机构 名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢10层1001-1至1001-26执行事务合伙人：刘维、肖厚发 经办注册会计师：陈熹、陈玉珊 电话：010-66001391 传真：010-66001392 联系人：陈玉珊 六、基金合同摘要 基金合同摘要见附件。 七、基金财务状况 本基金募集期间发生的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用由基金管理人承担，不从基金财产列支。 本基金基金合同生效后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 本基金2025年9月17日资产负债表（未经审计）如下：
本基金目前仍处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。 截至公告前两个工作日即2025年9月17日，银华中证AAA科技创新公司债交易型开放式指数证券投资基金： （一）报告期末基金资产组合情况
1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有境内股票。 2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 （三）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细1、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：本基金本报告期末未持有股票。 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 （九）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1、本期国债期货投资政策 本基金在本报告期未投资国债期货。 2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 3、本期国债期货投资评价 本基金在本报告期未投资国债期货。 （十）投资组合报告附注 1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2、基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金本报告期末未持有股票，因此本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。 3、其他资产构成
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末未持有股票。 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，比例的分项之和与合计可能有尾差。 九、重大事件揭示 1、2025年9月18日发布《银华基金管理股份有限公司关于银华中证AAA科技创新公司债交易型开放式指数证券投资基金基金份额折算的公告》。 2、2025年9月19日发布《银华基金管理股份有限公司关于银华中证AAA科技创新公司债交易型开放式指数证券投资基金基金份额折算结果的公告》。 十、基金管理人承诺 本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出如下承诺：（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。 （二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、深圳证券交易所的监督管理。 （三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。 十一、基金托管人承诺 基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺： （一）严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，设立专门的基金托管部，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。 （二）根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回对价的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付等行为进行监督和核查。 （三）基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，督促基金管理人改正。 （四）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 十二、备查文件目录 下列文件存放在本基金管理人和托管人的办公场所，投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本基金基金合同复制件或复印件，但应以基金合同正本为准。 （一）中国证监会准予银华中证AAA科技创新公司债交易型开放式指数证券投资基金募集注册的文件； （二）《银华中证AAA科技创新公司债交易型开放式指数证券投资基金基金合同》； （三）《银华中证AAA科技创新公司债交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》； （四）《银华中证AAA科技创新公司债交易型开放式指数证券投资基金托管协议》； （五）《关于申请募集注册银华中证AAA科技创新公司债交易型开放式指数证券投资基金的法律意见》； （六）基金管理人业务资格批件、营业执照； （七）基金托管人业务资格批件、营业执照； （八）中国证监会要求的其他文件。 银华基金管理股份有限公司 2025年9月19日 附件：基金合同摘要 一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务 1、基金管理人的权利与义务 （1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： 1）依法募集资金； 2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产； 3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用； 4）销售基金份额； 5）按照规定召集基金份额持有人大会； 6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资人的利益； 7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得基金合同规定的费用； 10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案； 11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； 12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券/期货所产生的权利； 13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 金提供服务的外部机构； 16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回等业务的规则； 17）基金管理人有权根据反洗钱法律法规的相关规定，结合基金份额持有人洗钱风险状况，采取相应合理的控制措施； 18）在法律法规和基金合同规定的范围内决定调整基金费率结构和收费方式； 19）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 （2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： 1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2）办理基金备案手续； 3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产； 5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券/期货投资； 6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7）依法接受基金托管人的监督； 8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格、申购对价、赎回对价的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单； 9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10）编制季度报告、中期报告和年度报告； 11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关法律法规或监管机构另有规定或要求外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况除外； 13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； 14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回对价； 15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料，保存期限不低于法律法规的规定； 17）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资人能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人； 20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任； 23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息（税后）在基金募集期结束后30日内退还基金认购人； 25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26）建立并保存基金份额持有人名册； 27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 2、基金托管人的权利与义务 （1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于： 1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产； 2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用； 3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资人的利益； 4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券/期货账户等投资所需账户，为基金办理证券、期货交易资金清算； 5）提议召开或召集基金份额持有人大会； 6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 （2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： 1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；6）按规定开设基金财产的资金账户、证券/期货账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关法律法规或监管机构另有规定或要求外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况除外； 8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回对价； 9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，保存期限不低于法律法规的规定； 12）建立并保存基金份额持有人名册，保存期限不低于法律法规的规定；13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回对价； 15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人； 19）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿； 21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 3、基金份额持有人的权利和义务 基金投资人持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资人自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金的基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 本基金每份基金份额具有同等的合法权益。 （1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于： 1）分享基金财产收益； 2）参与分配清算后的剩余基金财产； 3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； 4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权； 6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 7）监督基金管理人的投资运作； 8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁； 9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 （2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于： 1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件； 2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； 3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 4）交纳基金认购款项或债券、应付申购对价及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任； 6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 9）向基金管理人和监管机构提供依法要求提供的信息，以及不时的更新和补充，并保证其真实性； 10）遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业务规则； 11）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 1、会议召集人及召集方式 （1）除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。 （2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 （3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开，并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 （4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开，并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 （5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 （6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 2、议事内容与程序 （1）议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项（但本基金合同另有约定的除外）。 基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额10%（含10%）以上的基金份额持有人可以在基金份额持有人大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核，符合条件的应当在大会召开日30天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核： 1）关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 2）程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 （2）议事程序 1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。 3、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规、监管机构另有规定或本基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人，表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。 在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准。 三、基金收益分配原则、执行方式 （一）基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进行收益分配，具体分配方案以公告为准。若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配； 2、本基金收益分配采取现金分红方式； 3、本基金以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特点，本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提，收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；4、每一基金份额享有同等分配权；（未完）  |