嘉应制药(002198):公司及相关责任人收到《行政处罚事先告知书》
关于公司及相关责任人收到《行政处罚事先告知书》的公告 本公司及董事会保证本公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。广东嘉应制药股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025年 5月 28日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《立案告知书》（编号：证监立案字 0062025010号）。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。具体内容详见公司于 2025年 5月 29日披露在《证券时报》《中国证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》（公告编号：2025-033）。 2025年 8月 1日，公司及相关责任人李能先生（现任董事长）、游永平先生（现任董事、总经理）、史俊平先生（时任财务总监）收到中国证监会广东监管局下发的《行政处罚事先告知书》（广东证监处罚字[2025]10号），现将具体内容公告如下： 一、《行政处罚事先告知书》的具体内容 广东嘉应制药股份有限公司、李能、游永平、史俊平： 广东嘉应制药股份有限公司（以下简称嘉应制药或公司）涉嫌信息披露违法违规一案，已由我局调查完毕，我局依法拟对你们作出行政处罚。现将我局拟对你们作出行政处罚所根据的违法事实、理由和依据及你们享有的相关权利予以告知。 经查明，嘉应制药涉嫌信息披露违法违规的事实如下： 嘉应制药董事长李能是湖南药聚能医药有限公司（以下简称药聚能）的实际控制人，药聚能构成嘉应制药的关联方。2024年 10月至 2025年 1月期间，因药聚能存在短期资金需求，嘉应制药的子公司嘉应制药（湖南）有限公司（以下简称湖南嘉应）以月初转出、月末转回的方式，向药聚能提供短期资金拆借，单笔发生额在 4万元至 5,999万元之间。其中 2024年度合计转出 16,999万元，2025年 1月转出 5,000万元，并均于当月转回，累计涉及金额为 21,999万元，占嘉应制药当时最近一期经审计净资产的 28.83%。上述关联方非经营性资金往来未依法履行关联交易审议程序，也未按规定及时披露。截至 2025年 3月末，药聚能已将相关资金利息支付给湖南嘉应。公司在 2024年年度报告中披露了上述事项。 上述有关违法事实，有嘉应制药相关公告、记账凭证、借款合同、银行回单、相关人员询问笔录等证据证明。 嘉应制药的上述行为涉嫌违反了《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第七十八条第一款、第八十条第一款和第二款第三项的规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款所述违法行为。 嘉应制药涉案期间有关董事、高级管理人员涉嫌违反了《证券法》第八十二条第三款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款所述“直接负责的主管人员和其他直接责任人员”。其中，李能作为嘉应制药董事长，组织相关人员向药聚能转账，是对嘉应制药上述信息披露违法违规行为直接负责的主管人员。游永平作为嘉应制药的总经理及湖南嘉应的总经理，负责嘉应制药和湖南嘉应的整体运营和管理，未勤勉尽责，是嘉应制药上述信息披露违法违规行为的其他直接责任人员。史俊平作为嘉应制药时任财务总监，负责公司及各子公司的整体财务工作，未勤勉尽责，是嘉应制药上述信息披露违法违规行为的其他直接责任人员。 综合考虑本案违法行为持续时间较短、主要为资金循环使用、公司已及时收回相关非经营性资金并在 2024年年度报告中予以披露、当事人积极配合调查等情况，根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定，我局拟决定： 一、对嘉应制药给予警告，并处罚款 150万元； 二、对李能给予警告，并处罚款 160万元； 三、对游永平给予警告，并处罚款 100万元； 四、对史俊平给予警告，并处罚款 80万元。 根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条和《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定，就我局拟对你们作出的处罚决定，你们享有陈述、申辩和要求听证的权利。你们提出的事实、理由和证据，经我局复核成立的，我局将予以采纳。如果你们放弃陈述、申辩及听证的权利，我局将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定。 请你们在收到本告知书之日起 5个工作日内将《行政处罚事先告知书回执》（附后，注明对上述权利的意见）递交至我局指定联系人，逾期则视为放弃上述权利。 二、对公司的影响 1、根据《行政处罚事先告知书》的内容，公司审慎判断不触及《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.5.1条、第 9.5.2条、第 9.5.3条所述的重大违法强制退市的情形。截至本公告披露日，公司生产经营一切正常，上述事项不会对公司生产经营产生重大影响。 2、本次行政处罚最终结果以中国证监会广东监管局出具的《行政处罚决定书》为准，公司将持续关注上述事项的进展情况，并严格按照有关法律法规的规定和要求，及时履行信息披露义务。 3、公司就本次事项向广大投资者致以诚挚的歉意。公司及相关责任人引以为戒，深刻反思并总结经验教训，严格落实监管要求，强化守法合规意识，提高规范运作水平，切实维护公司及全体股东合法利益。 4、公司指定的信息披露媒体为《证券时报》《中国证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司相关信息均以在上述指定信息披露媒体登载的公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。 特此公告。 广东嘉应制药股份有限公司董事会 2025年8月4日 中财网
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