容百科技(688005):2025年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
宁波容百新能源科技股份有限公司 关于2025年半年度募集资金存放与使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）编制了截至2025年6月30日的《公司2025年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票实际募集资金情况 1.实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1162号文核准，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商中信证券股份有限公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售、网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）股票4,500万股，每股面值1元，发行价为每股人民币26.62元，募集资金总额为119,790.00万元，坐扣承销和保荐费用8,385.30万元（其中发行费用7,910.66万元，税款474.64万元，税款由公司以自有资金承担）后的募集资金为111,404.70万元，已由主承销商中信证券股份有限公司于2019年7月16日汇入公司募集资金监管账户。另减除保荐费、律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用（不含税）1,779.05万元后，公司本次募集资金净额为110,100.29万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕222号）。 2.募集资金使用和结余情况 2025年上半年实际使用募集资金2,277.22万元，2025年上半年收到的银行存款利息、理财收益扣除银行手续费等的净额为142.86万元。 截至2025年6月30日，累计已使用募集资金102,372.76万元，累计收到的银行存款利息、理财收益扣除银行手续费等的净额为9,159.65万元。 截至2025年6月30日，募集资金余额为16,887.18万元（包括累计收到的银行存款利息、理财收益扣除银行手续费等的净额），其中募集资金专户余额为2,887.18万元，银行理财产品（构成为结构性存款）余额为14,000.00万元。 金额单位：人民币万元
1）募投项目调减建设投资规模、结项并将节余募集资金永久补流 2025年4月8日，公司召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于部分募投项目调整建设投资规模、结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将“2025动力型锂电材料综合基地（一期）”的建设投资规模由原年产6万吨三元前驱体调减至年产3万吨并结项，并同意将剩余募集资金中的15,000.00万元继续存放在募集资金专户用以支付后续项目工程款及质保金，节余1,848.52万元用于永久补充流动资金。另，公司于2025年4月30日召开2024年年度股东大会审议通过该项议案。 2）募投项目调整原因 结合目前市场需求趋势变化，以及公司2024年经营业绩情况与产能情况，公司认为该项目已建成的年产3万吨三元前驱体生产线以及公辅配套设施可以满足公司目前生产经营需要和市场需求，故本着提高资金使用效率的原则，根据公司实际经营状况和未来发展规划，公司将“2025动力型锂电材料综合基地（一期）”原计划年产6万吨产能规划调减至3万吨并予以结项。后续3万吨若有相应产能需求，公司将使用自有资金投资建设。 （二）2022年度向特定对象发行A股股票募集资金基本情况 1.实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意宁波容百新能源科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2246号），公司向特定对象发行人民币普通股（A股）31,681,102股，每股面值1元，每股发行价格为人民币42.11元，截至2023年9月14日，公司本次向特定对象发行A股股票（以下简称“本次发行”）募集资金总额为人民币1,334,091,205.22元，坐扣承销保荐费7,288,123.26元后的募集资金1,326,803,081.96元已由保荐机构华泰联合证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”）于2023年9月14日汇入公司在中国银行股份有限公司余姚桐江桥支行开立的账号为357176672698的人民币账户内。 另扣除律师费、审计费等其他发行费用1,898,799.70元后，募集资金净额为1,324,904,282.26元。上述募集资金已全部到位，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次向特定对象发行股票募集资金的到位情况进行了审验，并于2023年9月15日出具了《验资报告》（天健验〔2023〕503号）。 2.募集资金使用及结余情况 截至2025年6月30日，募集资金专户均已转为一般户，公司已无定增募集资金专户，募集资金余额为0。 3.募集资金使用的其他情况 1）募投项目延期的情况 2024年4月10日，公司召开第二届董事会第三十二次会议、第二届监事会第二十三次会议审议通过了部分募投项目延期的议案，结合公司募投项目实际进展情况，在募投项目实施主体、募集资金用途及投资项目规模不发生变更的情况下，对募投项目预计达到可使用状态日期进行调整，具体如下：
由于公司募集资金到账时间与预期相比晚一年，虽然公司已用自有资金先行投入，但是募投项目建设周期较长，在项目建设过程中受市场环境变化、行业发展变化等多方面因素的影响，项目整体进度较计划有所延后。 仙桃一期项目已完成4万吨正极产能建设，剩余6万吨产能预计2026年12月前完成建设。遵义和韩国正极项目已完成建设，并已按期达到预计可使用状态。 二、募集资金管理情况 公司根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，对募集资金采取了专户存储管理，开立了募集资金专户。 （一）首次公开发行股票募集资金存放和管理情况 公司于2019年7月15日与保荐机构中信证券股份有限公司分别与中国银行股份有限公司余姚分行、中国建设银行股份有限公司余姚支行，于2021年9月18日与宁波银行股份有限公司余姚中心区支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。 2022年4月，公司聘请华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）担任公司保荐机构。鉴于公司保荐机构已发生更换，为进一步规范公司募集资金管理，2022年4月29日，公司、保荐机构华泰联合证券和募集资金监管银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 截至2025年6月30日，公司有3个募集资金专户，募集资金存放情况如下：单位：人民币万元
单位：人民币万元
公司于2023年10月25日召开第二届董事会第二十九次会议及第二届监事会第二十二次会议审议通过了《关于部分募集资金账户转为一般账户的议案》，鉴于锂电正极材料扩产项目募集资金投资金额已全部按计划使用完毕，为提高募集资金使用效率，且便于募集资金统一管理，公司拟将在中国银行股份有限公司余姚分行开设的存放锂电正极材料扩产项目的募集资金专户转为一般账户。截至2023年10月23日，该账户募集资金结余2,671,682.16元，其中待支付发行费用870,798.67元将转至公司在中国建设银行股份有限公司余姚支行开立的存放补充流动资金的募集资金专项账户，已预先以自有资金支付但尚未置换的发行费用1,028,001.03元与理财及利息收益773,968.46元拟用于永久补充流动资金。上述结余资金转出专户后，公司已将此募集资金专户转为一般户，公司与保荐机构、商业银行签订的募集资金三方监管协议终止。 截至2024年4月10日，公司开设在中国建设银行股份有限公司余姚支行用于存放补充流动资金项目的募集资金专户结余0元，公司已将该募集资金专户转为一般账户。 截至2025年6月30日，公司已无定增募集资金专户。 三、本年度募集资金的实际使用情况 （一）募集资金投资项目的资金使用情况 募集资金使用情况对照表详见本报告附件1和附件2“募集资金使用情况对照表”。 （二）首次公开发行募集资金使用的其他情况 公司于2025年4月8日召开了第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币15,000.00万元部分暂时闲置募集资金进行现金管理，期限为自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。截至2025年6月30日，尚未到期的结构性存款为14,000.00万元，本期累计收到理财收益142.86万元。 （三）募集资金投资项目出现异常情况的说明 报告期内，公司募集资金投资项目未出现异常情况。 （四）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 报告期内，公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 2025年4月8日，公司召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于部分募投项目调整建设投资规模、结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将“2025动力型锂电材料综合基地（一期）”的建设投资规模由原年产6万吨三元前驱体调减至年产3万吨并结项，并同意将剩余募集资金中的15,000.00万元继续存放在募集资金专户用以支付后续项目工程款及质保金，节余1,848.52万元用于永久补充流动资金。另，公司于2025年4月30日召开2024年年度股东大会审议通过该项议案。具体情况详见本报告附件3。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 报告期内，公司已披露的募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规情形。 附件1：首次公开发行募集资金使用情况对照表 附件2：2022年度向特定对象发行A股股票募集资金使用情况对照表 附件3：变更募集资金投资项目情况表 宁波容百新能源科技股份有限公司董事会 2025年8月2日 附件1： 首次公开发行募集资金使用情况对照表 2025年半年度 编制单位：宁波容百新能源科技股份有限公司 单位：人民币万元
附件2： 2022年度向特定对象发行A股股票募集资金使用情况对照表 2025半年年度 编制单位：宁波容百新能源科技股份有限公司 单位：人民币万元
变更募集资金投资项目情况表 编制单位：宁波容百新能源科技股份有限公司 单位：人民币万元
中财网
 |