皓元医药(688131):上海皓元医药股份有限公司关于调整可转换公司债券“皓元转债”转股价格暨转股停复牌
转债代码：118051 转债简称：皓元转债 上海皓元医药股份有限公司 关于调整可转换公司债券“皓元转债”转股价格暨 转股停复牌的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重要内容提示： ? 证券停复牌情况：适用 因公司2023年限制性股票激励计划第二类限制性股票完成归属导致“皓元转债”转股价格调整,本公司的相关证券停复牌情况如下：
? “皓元转债”调整后转股价格：40.55元/股 ? “皓元转债”本次转股价格调整实施日期：2025年8月5日 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海皓元医药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2024]1289号）同意，上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象发行82,235.00万元的可转换公司债券，期限6年，每张面值为人民币100元，发行数量为822,350手（8,223,500张），于2024年12月19日在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“皓元转债”，债券代码“118051”，初始转股价格为人民币40.73元/股，经历次调整，截至本次转股价格调整前，“皓元转债”的转股价格为40.59元/股。转股期间为2025年6月4日至2030年11月27日。 一、转股价格调整依据 公司于2025年7月31日完成了2023年限制性股票激励计划第二类限制性股票第二个归属期的归属登记手续，本次归属股票的上市流通日为2025年8月6日，公司股本总数由211,571,033股增加至212,098,693股。具体内容详见公司于2025年8月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司关于2023年限制性股票激励计划第二类限制性股票第二个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2025-097）。 根据中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关规定及公司于2024年11月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的相关条款，在“皓元转债”发行之后，若公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，公司将按上述条件出现的先后顺序，依次对转股价格进行调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）。 因此，本次归属登记后，公司对“皓元转债”的转股价格进行调整。本次可转债转股价格的调整符合公司《募集说明书》及相关法律法规的规定。 二、转股价格的调整方式 根据《募集说明书》的规定，具体的转股价格调整公式如下： 派送股票股利或转增股本：P＝P/（1+n）； 1 0 增发新股或配股：P＝（P+A×k）/（1+k）； 1 0 上述两项同时进行：P＝（P+A×k）/（1+n+k）； 1 0 派送现金股利：P＝P-D； 1 0 上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。 率，A为增发新股价或配股价，k为增发新股或配股率，D为每股派送现金股利。 当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）或中国证监会指定的上市公司其他披露媒体上刊登相关公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股时期（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。 当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据届时国家有关法律法规、证券监管部门和上海证券交易所的相关规定来制订。 三、本次转股价格的调整情况 鉴于公司已于2025年7月31日完成2023年限制性股票激励计划第二类限制性股票第二个归属期的归属登记手续，公司股本总数由211,571,033股增加至212,098,693股。使用上述增发新股或配股的调整公式：P＝（P+A×k）/（1+k）；1 0 其中：P为调整前转股价40.59元/股，A为增发新股价22.56元/股，k为增发0 新股率0.2494%（527,660股/211,571,033股，以股权激励计划归属登记前的总股本211,571,033股计算），P为调整后转股价。 1 P=（40.59+22.56×0.2494%）/（1+0.2494%）≈40.55元/股（按四舍五入原则保1 留小数点后两位） 综上，“皓元转债”的转股价格由40.59元/股调整为40.55元/股，调整后的转股价格将于2025年8月5日开始生效。“皓元转债”自2025年8月4日停止转股，2025年8月5日起恢复转股，敬请各位投资者注意投资风险。 特此公告。 上海皓元医药股份有限公司董事会 2025年8月2日 中财网
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