太龙药业(600222):年报信息披露重大差错责任追究制度
年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章总则 第一条为了提高河南太龙药业股份有限公司(以下简称“公司”) 的规范运作水平增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性, 提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律法规，及《公司章程》、《信息披露事务管理制度》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关 人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负责 人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观 公正、有错必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第五条公司证券部门在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追 究责任有关的资料，按制度规定提出相关处理方案，逐级上报公司董事会批准。 第二章年报信息披露重大差错的责任追究 第六条年报信息披露发生重大差错的，公司应当追究有关责任 人的责任。年报信息披露重大差错责任分为直接责任和领导责任。 在年报编制过程中，公司各部门、子（分）公司的工作人员应当 按其职责对所提供资料的真实性、准确性、完整性、及时性承担直接责任；各部门、子（分）公司的负责人对其分管范围内提供的资料进行审核，并承担相应的领导责任。 年报信息披露发生重大差错的，除追究相关直接人员的责任外， 董事长、总经理、董事会秘书对公司年报信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任；董事长、总经理、财务部门负责人对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。 第七条有下列重大差错情形之一的，应当追究责任人的责任： （一）违反《公司法》《证券法》《企业会计准则》和《企业会 计制度》等国家法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； （二）违反《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》以及中国证监会和上海证券交易所发布的有关年报信息披露指引、准则、通知等,使年报信息披露发生重大差错或造成不良 影响的； （三）违反《公司章程》《信息披露管理制度》以及公司其他内 部控制制度，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； （四）未按照年报信息披露工作中的规程办事且造成年报信息披 露重大差错或造成不良影响的； （五）年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成重大失误或造 成不良影响的； （六）其他个人原因造成年报信息披露重大差错或造成不良影响 的。 第八条有下列情形之一,应当从重或者加重处理： （一）情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系个人主观 因素所致的； （二）打击、报复、陷害调查人或干扰、阻挠责任追究调查的； （三）不执行董事会依法做出的处理决定的； （四）董事会认为其它应当从重或者加重处理的情形的。 第九条有下列情形之一的，应当从轻、减轻或免于处理： （一）有效阻止不良后果发生的； （二）主动纠正和挽回全部或者大部分损失的； （三）确因意外和不可抗力等非主观因素造成的； （四）董事会认为其他应当从轻、减轻或者免于处理情形的。 第十条在对责任人作出处理前，应当听取责任人的意见，保障 其陈述和申辩的权利。 第三章追究责任的形式及种类 第十一条追究责任的形式： （一）责令改正并作检讨； （二）通报批评； （三）调离岗位、停职、降职、撤职； （四）赔偿损失； （五）解除劳动合同。 第十二条公司董事、高级管理人员、各子公司负责人出现违反 本制度规定的情形时，公司在进行上述处罚的同时可附带经济处罚，处罚金额视事件情节进行具体确定。 第四章附则 第十三条本制度未尽事宜，或者与有关法律、法规相悖的，按 有关法律、法规、规章处理。 第十四条本制度由公司董事会负责解释和修订。 第十五条本制度经董事会审议通过并公告之日起施行。 河南太龙药业股份有限公司 二〇二五年七月 中财网
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