三态股份(301558):第六届监事会第四次会议决议
深圳市三态电子商务股份有限公司 第六届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。一、监事会会议召开情况 深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第四次会议于 2025年 7月 28日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知于2025年 7月 22日以电子邮件方式送达全体监事。本次会议应出席监事 3人，实际出席监事 3人。会议由监事会主席陈思敏女士主持，公司董事会秘书列席本次会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》等有关法律法规以及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 （一）会议以 3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于<深圳市三态电子商务股份有限公司 2025年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》； 经审议，公司监事会认为： 1、《深圳市三态电子商务股份有限公司 2025年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1号——业务办理》（以下简称“《自律监管指南》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，履行了相关的法定程序，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 2、公司不存在《管理办法》等法律法规、规范性文件规定的禁止实施股权3、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。 4、公司 2025年限制性股票激励计划的实施将有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，增强核心技术（业务）人员对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，更好地调动其主动性、积极性和创造性，维护公司及股东利益，实现公司发展规划目标，不存在损害公司及全体股东利益的情形，该事项决策和审议程序合法合规。 《深圳市三态电子商务股份有限公司 2025年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要具体内容于 2025 年 7 月 29 日刊登在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。 本议案尚需提交公司 2025年第一次临时股东大会审议。 （二）会议以 3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于<深圳市三态电子商务股份有限公司 2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》； 经核查，公司监事会认为： 1、《深圳市三态电子商务股份有限公司 2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》旨在保证公司 2025年限制性股票激励计划的顺利实施，确保激励计划规范运行，符合《公司法》《证券法》《管理办法》《自律监管指南》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 2、考核指标科学、合理，具有全面性、综合性及可操作性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到激励计划的考核目标，进一步完善公司治理结构，形成良好的价值分配体系。 《深圳市三态电子商务股份有限公司 2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》具体内容于 2025 年 7 月 29 日刊登在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。 本议案尚需提交公司 2025年第一次临时股东大会审议。 （三）会议以 3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于核实<深圳市三态电子商务股份有限公司 2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。 对首次授予激励对象名单进行初步核查后，监事会认为： 1、公司 2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象为董事、核心技术（业务）骨干以及公司董事会认为应当激励的其他员工（不包含独立董事和监事）。 2、激励对象不存在下列情形： （1）最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 3、本次激励计划首次授予的激励对象中无单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 4、公司 2025年限制性股票激励计划的首次授予激励对象均具备《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》《自律监管指南》等规定的激励对象条件，符合公司《2025年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司 2025年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。 公司将在召开股东大会前，通过公司内部公示系统公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10天。董事会薪酬与考核委员会在充分听取公示意见后，于股东大会审议股权激励计划前 5日披露董事会薪酬与考核委员会对激励对象名单的核查意见及公示情况的说明。 《深圳市三态电子商务股份有限公司 2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》具体内容于 2025 年 7 月 29日刊登在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。 三、备查文件 1、第六届监事会第四次会议决议。 特此公告。 深圳市三态电子商务股份有限公司 监事会 二〇二五年七月二十九日 中财网
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