佛塑科技(000973):佛塑科技关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易实施情况暨新增股份股本变动公告

时间：2026年02月10日 19:21:45 中财网

原标题:佛塑科技:佛塑科技关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易实施情况暨新增股份股本变动公告

证券代码：000973 证券简称：佛塑科技公告编号：2026-07
佛山佛塑科技集团股份有限公司
关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联
交易实施情况暨新增股份股本变动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：
? 发行数量和价格
（一）发行股份购买资产的新增股份
1,228,346,404 A
发行股票数量：股人民币普通股（股）
发行股票价格：3.81元/股
发行股票性质：限售条件流通股
（二）募集配套资金的新增股份
发行股票数量：262,467,191股人民币普通股（A股）
发行股票价格：3.81元/股
发行股票性质：限售条件流通股
? 预计上市时间
本次新增股份的上市时间为2026年2月12日，新增股份的上市日公司股价不除权，股票交易设涨跌幅限制。

? 资产过户情况
本次交易标的资产的过户手续已办理完毕。

如无特别说明，本公告中涉及有关单位及术语的简称与上市公司同日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）披露的《佛山佛塑科技集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易实施情况暨新增股份上市公告书》中的释义相同。

一、本次交易概况
（一）本次交易已履行的程序
1、本次交易已经上市公司第十一届董事会第二十二次会议、第十一届董事会第二十五次会议、第十一届董事会第二十九次会议审议通过；
2、本次交易已履行交易对方所必需的全部内部授权或批准；
3、本次交易的标的资产评估结果已经国资监管有权部门备案；
4、本次交易已获得国资监管有权单位的批准；
5、本次交易已经上市公司2025年第一次临时股东大会、2025年第四次临时股东会审议通过；
6、本次交易已通过国家市场监督管理总局关于经营者集中的反垄断审查；7、本次交易已经深圳证券交易所审核通过；
8、本次交易已经中国证监会同意注册。

截至本公告出具日，本次交易已经完成所需履行的决策和审批程序，不存在尚需履行的决策和审批程序。

（二）本次交易的基本情况
本次交易方案由发行股份及支付现金购买资产和募集配套资金两部分组成。

本次发行股份及支付现金购买资产与募集配套资金的实施互为前提，共同构成本次交易不可分割的组成部分，其中任何一项未获得所需的批准或其他原因导致无法付诸实施，则上述两项均不实施。

1、发行股份及支付现金购买资产
上市公司拟通过发行股份及支付现金的方式购买袁海朝、华浩世纪等102名交易对方持有的金力股份100%的股份。本次交易完成后上市公司将持有金力股份100%的股份。

根据中联评估以2024年12月31日为评估基准日出具的《资产评估报告》，截至评估基准日，标的公司股东全部权益价值的评估值为508,371.92万元。交易各方根据上述评估结果经友好协商后确认，在本次交易中标的资产的交易作价为人民币508,000.00万元。其中，40,000万元以现金对价的方式支付，468,000万元以发行股份的方式支付。结合标的公司股东承担业绩承诺及利润补偿义务、股份锁定等因素，本次交易采用差异化定价，即在保持公司支付的总对价不变的情况下，不承担业绩承诺义务的标的公司股东出让其持有的股份的交易价格根据“总对价×90%×该股东所转让股份占标的公司总股本的比例”计算，总对价扣除前述不承担业绩承诺义务的标的公司股东出让其持有的股份的交易价格之和后，剩余对价部分由各业绩承诺方按其被收购股份占全部业绩承诺方被收购股份总额的比例享有。针对不同的交易对方涉及的差异化定价具体情况如下：单位：元

序号	涉及的交易对方	对标的公司 100%股份估值	合计持股比例	相应交易对价
1	袁海朝、华浩世纪、舟山海乾、安徽创冉、河北佳润、袁梓赫、袁梓豪、珠海中冠国际共8名业绩承诺方	6,325,472,328.55	28.9711%	1,832,558,113.62
2	其他不承担业绩补偿责任的 94名交易对方	4,571,999,999.37	71.0289%	3,247,441,885.90
合计	100.0000%	5,080,000,000.00

2、募集配套资金
上市公司拟采用锁定价格的方式向广新集团发行股份募集配套资金，拟募集配套资金总额不超过100,000.00万元，不超过本次拟以发行股份方式购买资产的交易价格的100%，且发行股份数量不超过本次发行股份购买资产完成后上市公司总股本的30%，募集配套资金的发行对象以现金方式认购本次募集配套资金所发行的股份。

本次募集配套资金在扣除交易税费及中介机构费用后，将用于支付本次交易的现金对价和补充流动资金、偿还债务。其中40,000万元用于支付本次交易的现金对价，60,000万元用于补充流动资金、偿还债务，用于补充流动资金、偿还债务比例将不超过交易作价的25%。

（三）发行股份的基本情况
1、发行股份的种类、面值及上市地点
本次交易中，上市公司以发行股份及支付现金的方式购买标的资产，所涉及发行股份的种类为人民币普通股A股，每股面值为1.00元，上市地点为深交所。

2、定价基准日、定价原则及发行价格
本次发行股份购买资产的定价基准日为公司第十一届董事会第二十二次会议决议公告日（2024年11月15日）。

本次发行股份购买资产的定价基准日为公司关于本次发行的董事会决议公告日。本次发行股份购买资产的初始发行价格为3.81元/股，不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）。

3、发行对象
本次发行股份购买资产的发行对象为袁海朝、华浩世纪等100名交易对方（102名交易对方中袁梓豪、袁梓赫仅获得现金对价）。

4、交易金额及对价支付方式
本次交易中，中联评估以2024年12月31日为评估基准日，分别采用资产基础法和收益法对金力股份100%股权于评估基准日的市场价值进行评估，经分析最终选取资产基础法的评估结果作为本次评估结论。

根据中联评估出具的《资产评估报告》，截至评估基准日，金力股份100%股权的评估值为508,371.92万元，母公司口径账面所有者权益评估增值率为20.78%，合并口径（归属于母公司）账面所有者权益评估增值率为12.68%。经交易各方协商一致同意，标的资产的交易价格为508,000.00万元。

上市公司以发行股份及支付现金相结合的方式支付标的资产交易对价。结合承担业绩承诺及利润补偿义务、股份锁定等因素，本次交易采用差异化定价，即在保持上市公司支付的总对价不变的情况下，不承担业绩承诺义务的标的公司股东出让其持有的股份的交易价格根据“总对价×90%×该股东所转让股份占标的公司总股本的比例”计算，总对价扣除前述不承担业绩承诺义务的标的公司股东出让其持有的股份的交易价格之和后，剩余对价部分由各业绩承诺方按其被收购股份占全部业绩承诺方被收购股份总额的比例享有。具体如下：
单位：元

序号	交易对方	交易标的名称及权益比例	支付方式		向该交易对方支付的总对价
			现金对价	股份对价
1	华浩世纪	金力股份16.5717%股份	375,816,676.42	672,419,065.57	1,048,235,741.99
2	海之润	金力股份7.1730%股份	-	327,948,897.77	327,948,897.77
3	舟山海乾	金力股份5.8576%股份	-	370,523,064.92	370,523,064.92
4	山东海科	金力股份5.4617%股份	-	249,707,282.56	249,707,282.56
5	金润源金服	金力股份5.0509%股份	-	230,929,294.91	230,929,294.91
6	金石基金	金力股份4.0962%股份	-	187,280,461.92	187,280,461.92
7	北京杰新园	金力股份3.6581%股份	-	167,246,846.17	167,246,846.17
8	珠海中冠国际	金力股份3.1241%股份	-	197,612,301.29	197,612,301.29
9	厦门友道易鸿	金力股份3.0039%股份	-	137,339,005.41	137,339,005.41
10	嘉兴岩泉	金力股份2.3121%股份	-	105,709,416.28	105,709,416.28
11	比亚迪	金力股份2.2407%股份	-	102,444,010.80	102,444,010.80
12	宜宾晨道	金力股份1.8812%股份	-	86,010,291.76	86,010,291.76
13	旗昌投资	金力股份1.8206%股份	-	83,235,760.85	83,235,760.85
14	厦门国贸海通	金力股份1.8206%股份	-	83,235,760.85	83,235,760.85
15	厦门惠友豪嘉	金力股份1.8206%股份	-	83,235,760.85	83,235,760.85
16	深圳翼龙	金力股份1.8206%股份	-	83,235,760.85	83,235,760.85
17	湖州华智	金力股份1.4004%股份	-	64,027,510.91	64,027,510.91
18	合肥中小基金	金力股份1.0923%股份	-	49,941,456.51	49,941,456.51
19	河北毅信	金力股份0.9103%股份	-	41,617,880.42	41,617,880.42
20	马鞍山支点科技	金力股份0.9103%股份	-	41,617,880.42	41,617,880.42
21	杭州长津	金力股份0.9103%股份	-	41,617,880.42	41,617,880.42
22	湖北小米	金力股份0.9103%股份	-	41,617,880.42	41,617,880.42
序号	交易对方	交易标的名称及权益比例	支付方式		向该交易对方支付的总对价
			现金对价	股份对价
23	肥西产投	金力股份0.8739%股份	-	39,953,165.21	39,953,165.21
24	济南复星	金力股份0.8668%股份	-	39,629,469.66	39,629,469.66
25	安徽创冉	金力股份0.7921%股份	-	50,105,543.29	50,105,543.29
26	厦门建达石	金力股份0.7282%股份	-	33,294,304.34	33,294,304.34
27	嘉兴和正宏顺	金力股份0.7282%股份	-	33,294,304.34	33,294,304.34
28	海通创新投	金力股份0.7282%股份	-	33,294,304.34	33,294,304.34
29	上海劲邦劲兴	金力股份0.6736%股份	-	30,797,231.51	30,797,231.51
30	福建劲邦晋新	金力股份0.6372%股份	-	29,132,516.29	29,132,516.29
31	常州鑫崴	金力股份0.6069%股份	-	27,745,250.84	27,745,250.84
32	常州鑫未来	金力股份0.6069%股份	-	27,745,250.84	27,745,250.84
33	合肥产投基金	金力股份0.5826%股份	-	26,635,443.47	26,635,443.47
34	信创奇点	金力股份0.5462%股份	-	24,970,728.25	24,970,728.25
35	赣州翰力	金力股份0.5462%股份	-	24,970,728.25	24,970,728.25
36	安徽基石	金力股份0.5462%股份	-	24,970,728.25	24,970,728.25
37	万和投资	金力股份0.5462%股份	-	24,970,728.25	24,970,728.25
38	广发信德三期	金力股份0.5455%股份	-	24,940,805.00	24,940,805.00
39	宝悦贸易	金力股份0.4369%股份	-	19,976,582.60	19,976,582.60
40	宁波易辰	金力股份0.3787%股份	-	17,313,038.25	17,313,038.25
41	宁波宝通辰韬	金力股份0.3787%股份	-	17,313,038.25	17,313,038.25
42	安徽煜帆	金力股份0.3759%股份	-	17,188,184.61	17,188,184.61
43	熹利来投资	金力股份0.3641%股份	-	16,647,152.17	16,647,152.17
44	常州常高新	金力股份0.3641%股份	-	16,647,152.17	16,647,152.17
45	广发信德新能源	金力股份0.3213%股份	-	14,688,664.65	14,688,664.65
46	珠海北汽	金力股份0.3034%股份	-	13,872,621.26	13,872,621.26
47	珠海招证冠智	金力股份0.2913%股份	-	13,317,721.73	13,317,721.73
48	青岛君信	金力股份0.2731%股份	-	12,485,364.12	12,485,364.12
49	厦门友道雨泽	金力股份0.2367%股份	-	10,820,648.91	10,820,648.91
50	双杰电气	金力股份0.1994%股份	-	9,115,464.46	9,115,464.46
51	杭州象之仁	金力股份0.1821%股份	-	8,323,576.08	8,323,576.08
52	常州哲明	金力股份0.1821%股份	-	8,323,576.08	8,323,576.08
53	河北佳润	金力股份0.1517%股份	-	9,596,553.13	9,596,553.13
序号	交易对方	交易标的名称及权益比例	支付方式		向该交易对方支付的总对价
			现金对价	股份对价
54	珠海冠明	金力股份0.1456%股份	-	6,658,860.86	6,658,860.86
55	嘉兴恩复开润	金力股份0.0910%股份	-	4,161,788.04	4,161,788.04
56	松禾创投	金力股份0.0693%股份	-	3,167,736.64	3,167,736.64
57	天津东金园	金力股份0.0503%股份	-	2,298,672.06	2,298,672.06
58	李国飞	金力股份2.4760%股份	-	113,200,634.76	113,200,634.76
59	袁海朝	金力股份2.0916%股份	-	132,301,585.42	132,301,585.42
60	孟昭华	金力股份1.4164%股份	-	64,757,421.94	64,757,421.94
61	徐锋	金力股份0.6736%股份	-	30,797,231.51	30,797,231.51
62	封志强	金力股份0.4551%股份	-	20,806,176.78	20,806,176.78
63	陈立叶	金力股份0.4005%股份	-	18,311,867.38	18,311,867.38
64	郭海利	金力股份0.3823%股份	-	17,479,509.77	17,479,509.77
65	张新朝	金力股份0.3641%股份	-	16,647,152.17	16,647,152.17
66	张志平	金力股份0.3641%股份	-	16,647,152.17	16,647,152.17
67	张伟	金力股份0.1984%股份	-	9,072,697.93	9,072,697.93
68	袁梓赫	金力股份0.1912%股份	12,091,661.79	-	12,091,661.79
69	袁梓豪	金力股份0.1912%股份	12,091,661.79	-	12,091,661.79
70	魏俊飞	金力股份0.1821%股份	-	8,323,576.08	8,323,576.08
71	熊建华	金力股份0.1456%股份	-	6,658,860.86	6,658,860.86
72	邴继荣	金力股份0.1456%股份	-	6,658,860.86	6,658,860.86
73	郝少波	金力股份0.1347%股份	-	6,159,446.30	6,159,446.30
74	郭海茹	金力股份0.1092%股份	-	4,994,145.65	4,994,145.65
75	苏碧海	金力股份0.1092%股份	-	4,994,145.65	4,994,145.65
76	林文海	金力股份0.0910%股份	-	4,161,788.04	4,161,788.04
77	井卫斌	金力股份0.0910%股份	-	4,161,788.04	4,161,788.04
78	马文献	金力股份0.0655%股份	-	2,996,487.39	2,996,487.39
79	杜鹏宇	金力股份0.0546%股份	-	2,497,072.82	2,497,072.82
80	毛险锋	金力股份0.0546%股份	-	2,497,072.82	2,497,072.82
81	王勇	金力股份0.0546%股份	-	2,497,072.82	2,497,072.82
82	袁召旺	金力股份0.0455%股份	-	2,080,894.02	2,080,894.02
83	郭威	金力股份0.0437%股份	-	1,997,658.26	1,997,658.26
84	唐斌	金力股份0.0405%股份	-	1,849,681.72	1,849,681.72
85	孟义	金力股份0.0364%股份	-	1,664,715.21	1,664,715.21
序号	交易对方	交易标的名称及权益比例	支付方式		向该交易对方支付的总对价
			现金对价	股份对价
86	徐勇	金力股份0.0309%股份	-	1,415,007.93	1,415,007.93
87	李志坤	金力股份0.0218%股份	-	998,829.13	998,829.13
88	张紫东	金力股份0.0218%股份	-	998,829.13	998,829.13
89	彭晓平	金力股份0.0190%股份	-	869,472.43	869,472.43
90	邓云飞	金力股份0.0182%股份	-	832,357.60	832,357.60
91	郑义	金力股份0.0182%股份	-	832,357.60	832,357.60
92	高洋	金力股份0.0121%股份	-	554,899.52	554,899.52
93	马强	金力股份0.0101%股份	-	462,424.59	462,424.59
94	王玮	金力股份0.0091%股份	-	416,178.80	416,178.80
95	张克	金力股份0.0073%股份	-	332,943.04	332,943.04
96	郭林建	金力股份0.0073%股份	-	332,943.04	332,943.04
97	刘浩	金力股份0.0042%股份	-	194,114.11	194,114.11
98	闫姗姗	金力股份0.0036%股份	-	166,471.52	166,471.52
99	宋建	金力股份0.0036%股份	-	166,471.52	166,471.52
100	李青辰	金力股份0.0030%股份	-	138,729.04	138,729.04
101	李青阳	金力股份0.0030%股份	-	138,729.04	138,729.04
102	运秀华	金力股份0.0003%股份	-	14,175.05	14,175.05
合计	-	400,000,000.00	4,680,000,000.00	5,080,000,000.00

5、发行股份数量
本次发行股份购买资产的发行股份数量的计算方式为：向各交易对方发行股= /
份数量以发行股份形式向各交易对方支付的交易对价本次发行价格，发行股份总数量=向各交易对方发行股份的数量之和。若发行数量计算结果不足一股，则尾数舍去取整。

508,000.00 468,000.00
本次拟购买标的资产的交易价格为万元，其中的万元
以上市公司向交易对方发行股份的方式支付，按照本次发行股票价格3.81元/股计算，本次发行股份购买资产的发行股份数量为1,228,346,404股，占本次发行股份购买资产后公司总股本的比例为55.94%，向各交易对方具体发行股份数量如下：

序号	交易对方	以股份支付价格（元）	发行股份数量（股）
1	华浩世纪	672,419,065.57	176,487,943
2	海之润	327,948,897.77	86,075,826
3	舟山海乾	370,523,064.92	97,250,148
4	山东海科	249,707,282.56	65,539,969
5	金润源金服	230,929,294.91	60,611,363
6	金石基金	187,280,461.92	49,154,976
7	北京杰新园	167,246,846.17	43,896,810
8	珠海中冠国际	197,612,301.29	51,866,745
9	厦门友道易鸿	137,339,005.41	36,046,983
10	嘉兴岩泉	105,709,416.28	27,745,253
11	比亚迪	102,444,010.80	26,888,191
12	宜宾晨道	86,010,291.76	22,574,879
13	旗昌投资	83,235,760.85	21,846,656
14	厦门国贸海通	83,235,760.85	21,846,656
15	厦门惠友豪嘉	83,235,760.85	21,846,656
16	深圳翼龙	83,235,760.85	21,846,656
17	湖州华智	64,027,510.91	16,805,120
18	合肥中小基金	49,941,456.51	13,107,993
19	河北毅信	41,617,880.42	10,923,328
20	马鞍山支点科技	41,617,880.42	10,923,328
21	杭州长津	41,617,880.42	10,923,328
22	湖北小米	41,617,880.42	10,923,328
23	肥西产投	39,953,165.21	10,486,395
24	济南复星	39,629,469.66	10,401,435
25	安徽创冉	50,105,543.29	13,151,061
26	厦门建达石	33,294,304.34	8,738,662
27	嘉兴和正宏顺	33,294,304.34	8,738,662
28	海通创新投	33,294,304.34	8,738,662
29	上海劲邦劲兴	30,797,231.51	8,083,262
30	福建劲邦晋新	29,132,516.29	7,646,329
31	常州鑫崴	27,745,250.84	7,282,218
32	常州鑫未来	27,745,250.84	7,282,218
序号	交易对方	以股份支付价格（元）	发行股份数量（股）
33	合肥产投基金	26,635,443.47	6,990,930
34	信创奇点	24,970,728.25	6,553,996
35	赣州翰力	24,970,728.25	6,553,996
36	安徽基石	24,970,728.25	6,553,996
37	万和投资	24,970,728.25	6,553,996
38	广发信德三期	24,940,805.00	6,546,143
39	宝悦贸易	19,976,582.60	5,243,197
40	宁波易辰	17,313,038.25	4,544,104
41	宁波宝通辰韬	17,313,038.25	4,544,104
42	安徽煜帆	17,188,184.61	4,511,334
43	熹利来投资	16,647,152.17	4,369,331
44	常州常高新	16,647,152.17	4,369,331
45	广发信德新能源	14,688,664.65	3,855,292
46	珠海北汽	13,872,621.26	3,641,107
47	珠海招证冠智	13,317,721.73	3,495,465
48	青岛君信	12,485,364.12	3,276,998
49	厦门友道雨泽	10,820,648.91	2,840,065
50	双杰电气	9,115,464.46	2,392,510
51	杭州象之仁	8,323,576.08	2,184,665
52	常州哲明	8,323,576.08	2,184,665
53	河北佳润	9,596,553.13	2,518,780
54	珠海冠明	6,658,860.86	1,747,732
55	嘉兴恩复开润	4,161,788.04	1,092,332
56	松禾创投	3,167,736.64	831,426
57	天津东金园	2,298,672.06	603,326
58	李国飞	113,200,634.76	29,711,452
59	袁海朝	132,301,585.42	34,724,825
60	孟昭华	64,757,421.94	16,996,698
61	徐锋	30,797,231.51	8,083,262
62	封志强	20,806,176.78	5,460,938
63	陈立叶	18,311,867.38	4,806,264
64	郭海利	17,479,509.77	4,587,797
序号	交易对方	以股份支付价格（元）	发行股份数量（股）
65	张新朝	16,647,152.17	4,369,331
66	张志平	16,647,152.17	4,369,331
67	张伟	9,072,697.93	2,381,285
68	魏俊飞	8,323,576.08	2,184,665
69	熊建华	6,658,860.86	1,747,732
70	邴继荣	6,658,860.86	1,747,732
71	郝少波	6,159,446.30	1,616,652
72	郭海茹	4,994,145.65	1,310,799
73	苏碧海	4,994,145.65	1,310,799
74	林文海	4,161,788.04	1,092,332
75	井卫斌	4,161,788.04	1,092,332
76	马文献	2,996,487.39	786,479
77	杜鹏宇	2,497,072.82	655,399
78	毛险锋	2,497,072.82	655,399
79	王勇	2,497,072.82	655,399
80	袁召旺	2,080,894.02	546,166
81	郭威	1,997,658.26	524,319
82	唐斌	1,849,681.72	485,480
83	孟义	1,664,715.21	436,933
84	徐勇	1,415,007.93	371,393
85	李志坤	998,829.13	262,159
86	张紫东	998,829.13	262,159
87	彭晓平	869,472.43	228,207
88	邓云飞	832,357.60	218,466
89	郑义	832,357.60	218,466
90	高洋	554,899.52	145,642
91	马强	462,424.59	121,371
92	王玮	416,178.80	109,233
93	张克	332,943.04	87,386
94	郭林建	332,943.04	87,386
95	刘浩	194,114.11	50,948
96	闫姗姗	166,471.52	43,693
序号	交易对方	以股份支付价格（元）	发行股份数量（股）
97	宋建	166,471.52	43,693
98	李青辰	138,729.04	36,411
99	李青阳	138,729.04	36,411
100	运秀华	14,175.05	3,720
合计	4,680,000,000.00	1,228,346,404

6、股份锁定期
（1）全部发行对象锁定期安排
发行对象作出如下锁定安排：
1）交易对方以持有金力股份股权认购而取得的上市公司股份自该等股份发行结束之日起十二（12）个月内不得转让，包括但不限于通过证券市场公开转让、协议转让。若其取得本次发行的股份时，其用于本次认购股份的标的资产持续拥有权益的时间不足十二（12）个月的，自股份发行结束之日起三十六（36）个月内不得转让（以下简称“锁定期”），包括但不限于通过证券市场公开转让、协议转让。

若交易对方为私募投资基金，且其对于在本次交易中用于认购上市公司股份的标的公司股权持续拥有权益的时间截至上市公司关于本次交易的首次董事会决议公告之日（即2024年11月15日）已满48个月，符合《上市公司重大资产重组管理办法（2025修正）》第四十七条第三款第（一）项规定情形的，则其以该部分股权认购的上市公司股份自新增股份发行结束之日起六（6）个月内不得转让，包括但不限于通过证券市场公开转让、协议转让。

宁波宝通辰韬、珠海北汽、杭州象之仁、河北毅信、济南复星、宁波易辰、上海劲邦劲兴等7名标的公司股东系在中国证券投资基金业协会备案的私募投资基金，其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间截至上市公司关于本次交易的首次董事会决议公告之日（即2024年11月15日）已满四十八个月，该等交易对方以其持有标的公司股权认购的上市公司股份自新增股份发行结束之日起六（6）个月内不得转让，包括但不限于通过证券市场公开转让、协议转让。

2）本次交易完成后，交易对方通过本次交易取得的上市公司股份若由于上市公司送红股、转增股本等原因增持的股份，亦应遵守上述限售期的约定。

3）如本次重组所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被证监会立案调查的，在形成调查结论以前，交易对方不得转让在上市公司拥有权益的股份，并应于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会，由上市公司董事会代其向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权上市公司董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送其身份信息和账户信息并申请锁定；上市公司董事会未向证券交易所和登记结算公司报送其身份信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，交易对方承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。

4）若交易对方基于本次重组所取得股份的锁定期承诺与证券监管机构的最新监管意见不相符，交易对方将根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。

但该等交易对方的股份锁定期应不短于第1）项所述期限。

5）股份锁定期结束后按照中国证监会及深交所的有关规定执行转让或解禁事宜。

（2）业绩承诺方锁定期安排
本次交易中，上市公司与业绩承诺方签署了《业绩补偿协议》。根据协议约定，业绩承诺方对因本次交易所取得的上市公司股份，自愿做出如下延长股份锁定期承诺。即承诺自在本次交易中所取得的上市公司股份发行结束之日起满十二（12）个月后，业绩承诺方按如下方式解禁其在本次交易中获得的上市公司股份，未解禁的对价股份不得进行转让：（未完）