21山招Y3 (188489): 关于山东招金集团有限公司变更信息披露事务负责人的临时受托管理事务报告
签署日期：2024年 7月 声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“管理办法”）、《上海证券交易所公司债券上市规则》（以下简称“上市规则”）《山东招金集团有限公司公开发行2020年可续期公司债券受托管理协议》《山东招金集团有限公司2021年面向专业投资者公开发行可续期公司债券受托管理协议》《山东招金集团有限公司2024年面向专业投资者公开发行可续期公司债券受托管理协议》《山东招金集团有限公司公开发行2020年可续期公司债券债券持有人会议规则》《山东招金集团有限公司2021年面向专业投资者公开发行可续期公司债券债券持有人会议规则》《山东招金集团有限公司2024年面向专业投资者公开发行可续期公司债券债券持有人会议规则》及其它相关公开信息披露文件以及山东招金集团有限公司出具的相关说明文件等，由本次可续期公司债券受托管理人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）编制。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。 一、可续期公司债券基本情况 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]2207号”文注册通过，山东招金集团有限公司（以下简称“发行人”、“公司”、“招金集团”）获准向专业投资者公开发行面值总额不超过人民币20亿元（含20亿元）的可续期公司债券。 2021年8月16日发行人成功发行山东招金集团有限公司公开发行2021年可续期公司债券（第三期）（债券简称：21山招Y3，债券代码：188489），发行规模为5亿元，期限为3+N年。 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2022]221号”文注册通过，山东招金集团有限公司（以下简称“发行人”、“公司”）获准向专业投资者公开发行面值总额不超过人民币8亿元（含8亿元）的可续期公司债券。 2022年3月14日发行人成功发行山东招金集团有限公司2022年面向专业投资者公开发行可续期公司债券（第一期）（债券简称：22山招Y1，债券代码：185499），发行规模为8亿元，期限为3+N年。 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2023]2806号”文注册通过，山东招金集团有限公司（以下简称“发行人”、“公司”）获准向专业投资者公开发行面值总额不超过人民币40亿元（含40亿元）的可续期公司债券。 2024年1月17日发行人成功发行山东招金集团有限公司2024年面向专业投资者公开发行科技创新可续期公司债券（第一期）（债券简称：山招YK02，债券代码：240492），发行规模为20亿元，期限为3+N年。 2024年3月11日发行人成功发行山东招金集团有限公司2024年面向专业投资者公开发行科技创新可续期公司债券（第二期）（债券简称：山招YK03，债券代码：240672），发行规模为20亿元，期限为3+N年。 截至本报告出具日，上述债券尚在存续期内。 二、重大事项 发行人于2024年7月16日披露了《山东招金集团有限公司关于变更信息披露事务负责人的公告》。具体内容如下： （一）事项背景及原因 根据山东招金集团有限公司《关于董少岐等任免职的通知》（招金发〔2024〕63号）文件，发行人对债券信息披露事务负责人进行变更。 （二）原信披事务负责人基本情况
董少岐先生，财务总监，1974年1月出生，本科学历。历任招远市河东金矿财务科会计、副科长，招金矿业股份有限公司财务部主管，广西贵港市龙鑫矿业开发有限公司财务部经理、财务总监，甘肃省合作早子沟金矿有限责任公司财务总监，新疆富蕴招金矿业有限公司财务总监，辽宁招金白云黄金矿业有限公司财务总监，招金矿业股份有限公司财务部副经理、经理，山东招金集团有限公司财务副总监。现任山东招金集团有限公司财务总监。 三、影响分析 本次信息披露事务负责人变更为发行人正常人事调整，对发行人日常管理、生产经营及偿债能力无重大不利影响。截至发行人上述重大事项公告出具之日，发行人经营状况稳健、盈利良好，各项业务经营情况正常。以上发行人信息披露事务负责人变更预计不会对上述债券兑付兑息产生重大不利影响。 根据《公司债券发行与交易管理办法》《上海证券交易所公司债券上市规则》《山东招金集团有限公司公开发行2020年可续期公司债券受托管理协议》《山东招金集团有限公司2021年面向专业投资者公开发行可续期公司债券受托管理协议》《山东招金集团有限公司2024年面向专业投资者公开发行可续期公司债券受托管理协议》《山东招金集团有限公司公开发行2020年可续期公司债券债券持有人会议规则》《山东招金集团有限公司2021年面向专业投资者公开发行可续期公司债券债券持有人会议规则》《山东招金集团有限公司2024年面向专业投资者公开发行可续期公司债券债券持有人会议规则》的有关约定，中信证券作为“21山招Y3”、“22山招Y1”、“山招YK02”、“山招YK03”的债券受托管理人，为充分保障债券投资人的利益，履行债券受托管理人职责，在获悉相关事项后，及时与发行人进行了沟通，并出具本临时受托管理事务报告。 中信证券后续将密切关注发行人对公司债券的本息偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照《上海证券交易所债券上市规则》《公司债券发行与交易管理办法》的规定及《债券受托管理协议》《债券持有人会议规则》的有关约定，履行债券受托管理人职责。 特此提请投资者关注相关风险，请投资者对相关事宜做出独立判断。 （本页以下无正文） 中财网
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