嘉智信诺(831654):国元证券股份有限公司关于安徽嘉智信诺化工股份有限公司募集资金存放与使用情况的专项核查报告
关于安徽嘉智信诺化工股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“主办券商”）作为安徽嘉智信诺化工股份有限公司（以下简称“嘉智信诺”或“公司”）持续督导工作的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等文件的要求，主办券商对嘉智信诺银行流水的审阅、现场核查等方式，对公司 2023年度募集资金的存放、使用情况进行了核查，并发表如下核查意见： 一、募集资金基本情况 嘉智信诺于2015年1月6日在全国中小企业股份转让系统挂牌，证券简称：嘉智信诺，证券代码：831654。2023年度，公司通过通过股票定向发行方式共发行4,660,000股，发行价格为3元/股，募集资金13,980,000元。本次核查募集资金基本情况如下： 2023年9月28日，公司召开了第四届第三次董事会会议，审议通过了《关于<安徽嘉智信诺化工股份有限公司股票定向发行说明书>的议案》，2023年10月13日，公司召开了2023年第三次临时股东大会，审议通过了上述议案。 2023年11月23日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具《关于对安徽嘉智信诺化工股份有限公司股票发行无异议的函》（股转函[2023]3161号），对本次股票定向发行无异议。 本次定向发行募集资金已于2023年12月4日前全部到位，并经北京中名国成会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“中名国成验字【2023】第0096号”验资报告验证。 二、募集资金存放及管理情况 公司第三届董事会第九次会议、第三届监事会第七次会议和2021年第三次临时股东大会审议通过了《安徽嘉智信诺化工股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金使用专户存储制度，对募集资金的存放、使用、变更及监督等进行了规定。 公司已制定募集资金管理制度，并确定了本次发行的募集资金专用账户，缴存银行为中国建设银行东至支行专项账户，账号：34050176710800001057。2023年12月10日，嘉智信诺、国元证券与建设银行东至支行签署了《募集资金三方监管协议》，相关协议符合《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》等相关规定，与《募集资金三方监管协议》模板不存在重大差异，《募集资金三方监管协议》的履行不存在问题。 三、募集资金实际使用情况 截至2023年12月31日，募集资金已使用完毕，本报告期使用情况如下：
报告期内，公司不存在变更募集资金用途的情形，不存在违规占用募集资金的情形，不存在将募集资金用于持有交易性金融资产、其他权益工具投资、其他债权投资或借予他人、委托理财等财务性投资的情形，不存在直接或间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司的情形，不存在用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易的情形，不存在通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途的情形。 五、主办券商核查意见 经核查，主办券商认为，公司2023年度募集资金存放与使用情况符合《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等业务规则的相关规定，不存在违规存放与使用募集资金的情况。 （以下无正文） 中财网
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