浙江东方(600120):浙江天册律师事务所关于浙江东方金融控股集团股份有限公司2024年第一次临时股东大会的法律意见书
浙江天册律师事务所 关于浙江东方金融控股集团股份有限公司 2024年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：浙江东方金融控股集团股份有限公司 浙江天册律师事务所（以下简称“天册”）接受浙江东方金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）委托，委派律师对公司于2024年7月10日召开的2024年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）进行见证，并根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》等法律、法规及规范性文件和《浙江东方金融控股集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。 本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用。天册律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告。 为出具本法律意见书，天册律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：1．《公司章程》、《股东大会议事规则》； 2．公司于2024年6月21日召开的九届董事会第四十次会议决议； 3．公司已于 2024年 6月 22日刊登于上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn的《浙江东方金融控股集团股份有限公司关于召开2024年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“会议通知”）；4．公司本次股东大会股东登记记录及凭证资料； 5．公司本次股东大会相关议案。 公司已向天册律师保证和承诺，公司所提供的所有文件正本及副本均为真实、完整，公司已向天册律师披露一切足以影响本法律意见书出具的事实和文件，且无任何隐瞒、疏漏之处。 天册律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的上述文件资料和有关事项进行了核查和见证，据此出具见证意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序 根据《公司章程》的规定，本次股东大会由公司九届董事会第四十次会议决议召开，公司已于2024年6月22日在上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn及巨潮资讯网网站http://www.cninfo.com.cn刊登会议通知。 公司董事会已在会议通知中列明了本次大会的时间、地点、会议召集人、召开方式、会议出席对象、股权登记日以及提交本次股东大会审议的议案。 本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司已经通过上海证券交易所股东大会网络投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 本次股东大会会议时间为：现场会议时间为2024年7月10日14:30；网络投票的时间为2024年7月10日。采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15：00，通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15至15:00。上述时间与会议通知中所告知的时间一致。 本次股东大会现场会议地点为：浙江省杭州市上城区香樟街39号国贸金融大厦33楼3310会议室，与会议通知中所告知的地点一致。 综上，天册认为，公司本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，不存在违反法律、法规和公司章程的情形。 二、出席会议人员、召集人资格 根据对出席本次股东大会人员提交的账户登记证明、法定代表人身份证明、股东的授权委托证明和个人身份证明等相关资料的验证，出席本次股东大会的股东（含委托代理人）共19名，代表有表决权的股份1,739,137,620股，占公司股本总额的50.92%。其中： 1.出席本次股东大会现场会议的股东及委托代理人共计2名，代表股份共计1,421,259,726股，占公司总股本的41.61%； 2.参加本次股东大会网络投票的股东共计17名，代表股份共计317,877,894股，占公司总股本的9.31%。 天册认为，上述参会人员的资格符合法律、法规和公司章程的规定。 出席本次股东大会现场会议的其他人员包括公司董事、监事、高级管理人员及天册见证律师。 本次股东大会的召集人为公司董事会。 经天册律师核查见证，本次股东大会出席会议人员、召集人资格合法有效，符合《公司法》等法律、法规及公司章程的规定。 三、本次股东大会的讨论事项与议案 公司会议通知公布了本次股东大会的审议事项，并在会议资料中对所有审议事项的具体内容进行了披露。议案包括： 1.《关于选举王正甲先生为公司董事的议案》。 经天册律师核查见证，本次股东大会所审议事项与会议通知的内容相符，符合《公司法》等法律、法规、《公司章程》及《股东大会议事规则》的规定。 四、本次股东大会的表决程序 经天册律师见证，出席会议的股东（含委托代理人）以记名投票方式对本次股东大会审议的议案作了表决，表决结果如下： 1.《关于选举王正甲先生为公司董事的议案》 表决结果：同意股份数1,737,167,617股，同意股份占有效表决权股份比例为99.89%。 天册认为，此议案属于普通决议事项，已根据《公司章程》、《股东大会议事规则》经公司出席会议的股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的二分之一以上审议通过；公司本次股东大会表决程序及表决票数符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》及公司《股东大会议事规则》的规定，表决结果合法有效。 五、结论意见 基于上述事实，天册认为，公司本次股东大会的召集、召开、出席会议人员和召集人资格及表决程序等相关事项符合《证券法》、《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，本次股东大会决议合法有效。 本法律意见书出具日期为2024年7月10日。 本法律意见书正本四份，无副本。 （下接签字页） 中财网
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