创维数字:独立董事年度述职报告
创维数字股份有限公司 2021年度独立董事述职报告 2021年度，作为创维数字股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事严 格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治 理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会 公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、《独立董事工作制度》、《独 立董事年报工作制度》等相关规定，尽责、诚信、勤勉地履行独立董事职责，并 依据自己的专业知识和能力做出独立、客观、公正的判断，不受公司和公司主要 股东的影响，切实维护了公司及全体股东尤其是中小股东的利益，做到认真参加 董事会和列席股东大会，积极了解和评价公司的运作和经营决策情况，审慎出具 独立董事意见，促进董事会决策的科学性和客观性。现将2021年度的履职情况报 告如下： 一、2021年度出席会议情况 1、出席董事会及列席股东大会情况 2021年，公司共召开了1次股东大会（2020年年度股东大会），以现场及通 讯表决方式共召开了7次董事会会议（其中：现场2次，通讯5次）。作为独立董 事，我们在会前积极、主动地收集相关背景资料，做到按时参会，认真参与各项 议案讨论，以严谨的态度行使表决权，较好地履行了相关法律法规赋予独立董事 的职责和权限。 2021年独立董事出席董事会会议的具体情况如下： 姓名 董事会 股东大会 应参加 次数 实参加 次数 委托出 席次数 缺席 次数 是否连续两次未 亲自出席会议 应参加 次数 实参加 次数 白华 6 6 0 0 否 1 1 彭宁 6 6 0 0 否 1 1 马少平 7 7 0 0 否 1 1 鞠新华 1 1 0 0 否 0 0 尹田 1 1 0 0 否 0 0 注：2021年内，公司第十届董事会任期届满并换届选举，独立董事鞠新华、尹田届满离任，其任职期 间为2021年1月1日至4月15日。 2、出席董事会专门委员会情况 2021年，公司董事会专门委员会共召开了4次审计委员会、2次提名委员会、 1次薪酬与考核委员会、4次战略委员会。独立董事均参加了各次会议，出席会议 的情况如下： 姓名 应参加次数 实参加次数 委托出席次 数 缺席 次数 是否连续两次未亲自 出席会议 白华 6 6 0 0 否 彭宁 4 4 0 0 否 马少平 11 11 0 0 否 鞠新华 3 3 0 0 否 尹田 2 2 0 0 否 公司2021年度的股东大会、董事会及董事会专门委员会的召集和召开符合法 定程序，重大经营决策和其他重大事项均履行了相关程序，所作决议合法有效， 我们对各项议案均投了赞成票。 二、作为董事会专门委员会委员履职情况 1、审计委员会会议情况 报告期内，董事会审计委员会召开了四次会议，具体情况如下： （1）公司召开第十届董事会审计委员会2021年第一次会议，审计委员会听 取了大华会计师事务所（特殊普通合伙）2020年度财务报表审计执行阶段报告， 审计机构审计项目组人员就2020年度财务报表审计计划执行情况、主要审计结 果、公司内部控制评价报告以及其他重大事项等向委员会汇报，审计委员会对续 聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度外部审计机构、对公司2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告予以审议通过。 （2）公司召开第十一届董事会审计委员会2021年第一次会议，审议通过《关 于2021年第一季度财务报告的议案》《关于2021年第一季度募集资金存放与使用 情况的检查报告》。审计委员会严格按照《公司法》、《公司章程》、《董事会议事 规则》等相关法律法规开展工作，勤勉尽责，并根据公司的实际情况，经过充分 沟通讨论，审议通过了相关议案。 （3）公司召开第十一届董事会审计委员会2021年第二次会议，审议通过《关 于2021年半年度财务报告的议案》《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专 项报告》，审计委员会严格按照《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》等 相关法律法规开展工作，勤勉尽责，并根据公司的实际情况，经过充分沟通讨论， 审议通过了相关议案。 （4）公司召开第十一届董事会审计委员会2021年第三次会议，审议通过《关 于2021年第三季度财务报告的议案》《2021年第三季度募集资金存放与使用情况 的检查报告》，审计委员会严格按照《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》 等相关法律法规开展工作，勤勉尽责，并根据公司的实际情况，经过充分沟通讨 论，审议通过了相关议案。 2、提名委员会工作情况 报告期内，报告期内，董事会提名委员会召开了两次会议，具体情况如下： （1）公司召开第十届董事会提名委员会2021年第一次会议，审议通过《关 于对公司控股股东提名第十一届非独立董事候选人进行资格审查的议案》《公司 股东提名第十一届独立董事候选人》，公司董事及独立董事候选人的提名和表决 程序符合《公司法》、《上市公司治理准则》及《公司章程》等有关法规文件的规 定，符合上市公司任职资格的规定。我们同意将赖伟德、刘棠枝、施驰、林劲、 张知、白华、彭宁、马少平作为公司第十一届董事会董事及独立董事候选人提交 公司董事会和股东大会审议。 （2）公司召开第十一届董事会提名委员会2021年第一次会议，审议通过《关 于聘任公司总经理的议案》《关于聘任公司副总经理及财务总监的议案》《关于聘 任董事会秘书的议案》，公司高管人员的任职资格、任职条件、工作业绩等符合 公司的聘用制度，同意上述提名并提交公司董事会对上述人员的聘任进行审议。 3、薪酬与考核委员会会议情况 报告期内，董事会薪酬与考核委员会召开了一次会议，具体情况如下： （1）公司召开第十届董事会薪酬与考核委员会2021年第一次会议，审议通 过《关于2020年度董事、监事、高级管理人员薪酬的议案》。经对公司2020年度 董事、监事、高级管理人员的薪酬事项进行了审核，薪酬与考核委员会认为除以 津贴形式取得薪酬的人员外，其他董事、监事、高级管理人员的薪酬主要是根据 公司的效益及个人工作业绩等因素对其进行绩效考评的基础上确定的，符合公司 薪酬管理的有关规定。 4、战略委员会会议情况 报告期内，董事会战略委员会召开了四次会议，具体情况如下： （1）公司召开第十届董事会战略委员会2021年第一次会议，审议了《关于 全资子公司拟参与竞拍土地使用权的议案》，战略委员会根据法规指引要求，结 合公司实际情况，对公司购买土地扩大产能进行分析与评估，审议通过了议案。 （2）公司召开第十一届董事会战略委员会2021年第一次会议，审议了《公 司的可转换公司债券募集资金投资项目延期的议案》，战略委员会根据法规指引 要求，结合目前募投项目实际建设情况和投资进度，同意将预定可使用状态延期， 审议通过了议案。 （3）公司召开第十一届董事会战略委员会2021年第二次会议，审议了《关 于与关联方共同投资设立项目公司暨关联交易的议案》，战略委员会根据法规指 引要求，结合公司实际情况，关联交易事项要遵循公开、公平的原则，审议通过 了议案。 （4）公司召开第十一届董事会战略委员会2021年第三次会议，审议了《关 于受让合伙企业基金份额暨关联交易的议案》，战略委员会根据公司现有的业务 布局，选择优质的实体经济企业进行投资，为上市公司获取合理的投资收益，审 议通过了议案。 三、独立董事发表独立意见情况 报告期内，独立董事根据《公司法》、中国证监会《关于在上市公司建立独 立董事制度的指导意见》和《公司章程》等有关规定，就相关标的资产减值测试 报告、利润分配预案、日常关联交易预计情况、年度内部控制自我评价报告、开 展金融业务预计情况、续聘2021年度外部审计机构、回购注销已不符合激励条件 激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票、开展远期外汇业务、计提资产减值准 备，董事及高管人员聘任等重要事项发表了独立意见，相关独立意见已登载在中 国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网上（www.cninfo.com.cn）。 四、独立董事保护投资者权益方面所做的工作 2021年，我们利用自己的专业优势，密切关注公司的行业发展、经营情况和 财务状况。同时，独立董事利用其他时间调查和了解，不定期听取公司管理层对 公司经营状况及重点项目进展情况的汇报，通过定期报告、临时公告、董事会会 议材料等多种形式对公司的研发、生产经营、财务状况和内部控制进行了解，并 通过电话、邮件及视频等多方式与公司董事、董事会秘书、财务负责人、审计负 责人及其他相关人员保持密切联系，及时了解掌握公司经营与发展情况，关注行 业形势以及外部市场变化，尤其是疫情、上游原材料紧缺、外汇波动等对公司经 营状况的影响，深入探讨公司经营发展中的机遇与挑战，及时提示风险，并结合 自身在经济、审计、技术、法律等领域多年从业经验，对公司相关工作提出了建 议，履行了独立董事职责。 作为公司独立董事我们严格按照相关法律法规，勤勉尽责，在工作中保持客 观独立，在重大决策上积极负责地参与，对推动公司规范运作、改进经营管理、 健全内部控制制度、落实风险管理等相关方面发挥了应有的作用，维护了公司及 全体股东的利益。 五、独立董事履行独立董事职责的其他情况 1、报告期内没有提议召开董事会情况发生； 2、无提议更换或解聘会计师事务所的情况； 3、报告期内没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。 2022年，作为公司独立董事，我们将继续本着诚信、勤勉、尽责的履职态 度，按照相关法律法规的要求，并结合上市公司治理专项行动等，进一步加强与 公司董事、监事、管理层及相关部门的沟通，坚持独立、客观的判断原则参与董 事会决策。同时加强自身学习，利用自己的专业知识和经验为公司的持续稳定发 展提供更多建议，更好地发挥独立董事的职能作用，促进公司更加规范、稳健地 经营，更好地维护公司和中小股东的合法权益。在履行独立董事的职责过程中， 公司董事会、公司管理层和相关工作人员给予了积极有效的配合和支持，对此表 示感谢。 特此报告！ 第十一届独立董事：白华、彭宁、马少平 2022年3月18日 中财网
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