中科星图:中科星图股份有限公司2021年第四次临时股东大会会议资料
证券代码： 6 88568 证券简称： 中科星图 中科星图股份有限公司 2021 年 第四次临时 股东大会会议资料 二〇二 一 年 十 二 月 2021 年 第四次临时 股东大会会议资料 目录 2021年第四次临时股东大会会议须知 ......................... 2 2021年第四次临时股东大会会议议程 ......................... 4 2021年第四次临时股东大会会议议案 ......................... 6 议案一 ............................................................ 6 2021年第四次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 股东大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股东大会规则（ 2016 年修订）》以及《中科星图股份有限公司章程》 《中科星图股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定 202 1 年 第四 次临时 股东大会 会议须知： 一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作 人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。 出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前 30 分钟到会议现场办理签到 手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或法人单位证明、授权委托书 等，经验证后方可出席会议。 二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代理 人）的合法权益，务请出席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签 到确认参会资格。会议开始后，会议登记终止。 三、会议按照会议通知上所列顺序审议、 表决议案。 四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权 利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其 他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。 五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，举手示意并经会 议主持人许可后发言。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议 议案 进行， 简明扼要，时间不超过 5 分钟。 六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东 及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。 股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。 七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于 可能将泄露公司商业秘密或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人 或其指定的有关人员有权拒绝回答。 八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意 见之一：同意、反对或弃权。现场出席的股东请务必在表决票上签署股东名称或 姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视 为 投票人放弃表 决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。 九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投 票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。 十、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、 公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒 绝其他人员进入会场。 十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见 书。 十二、为保证每位参会股东的权益，开会期间参会人员应注意维护会场秩序， 不要随意走动，手机调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照。 对干扰会议 正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股 东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制 止，并报告有关部门处理。 十三、股东出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。本公司不向参 加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平 等原则对待所有股东。 十 四 、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 202 1 年 1 2 月 6 日披露于上海证券交易所网站的《 中科星图股份有限公司关于召开 2021 年第四次临时股东大会的通知 》（公告编号： 202 1 - 0 51 ）。 十五、特别提醒：新冠肺炎疫情防控期间，确需现场参会的，请务必提前关 注并遵守国家和 北京市有关疫情防控的相关规定和要求，公司将按照疫情防控的 相关规定和要求，对现场参会股东及股东代理人进行登记和管理。请现场参会股 东及股东代理人主动配合公司做好现场身份核对、个人信息登记、出示健康码、 体温检测等疫情防控工作，符合要求者方可进入公司，进入会场参会期间需全程 佩戴口罩，请服从现场工作人员的安排引导，保持必要的座次距离。 2021年第四次临时股东大会会议议程 一、会议时间、地点及投票方式 （一）现场会议时间：2021年12月21日（周二）14点00分 （二）现场会议地点：北京市顺义区临空经济核心区机场东路2号国家地理 信息科技产业园1A-4 星图大厦 9层多功能会议室 （三）会议召集人：公司董事会 （四）会议主持人：董事长 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2021年12月21日至2021年12月21日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通 过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00 。 二、会议议程 （一）参会人员签到、领取会议资料 （二）主持人宣布会议开始 （三）主持人宣布现场会议出席情况 （四）宣读会议须知 （五）逐项审议各项议案 序号 议案名称 1 关于使用部分超募资金用于永久补充流动资金的议案 （六）针对大会审议议案，股东发言和提问 （七）与会股东对各项议案投票表决 （八）计票、监票 （九）休会，统计表决结果 （十）复会，主持人宣布现场投票表决结果、议案通过情况，宣读股东大会 决议 （十一）律师宣读见证意见 （十二）签署会议文件 （十三）主持人宣布会议结束 2021年第四次临时股东大会会议议案 议案一 关于使用部分超募资金用于永久补充流动资金的议案 各位股东及股东代表： 在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提 下，公司拟使用 3,000 万元超募资金永久补充流动资金，用于公司的生产经营活 动。公司独立董事发表了同意的独立意见，公司保荐机构中信建投证券股份有限 公司（以下简称“保荐机构”），对本事项出具了同意的核查意见。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2020年6月11 日出具的《关于同意中科星图股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证 监许可[2020]1131号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司于2020 年6月公开发行人民币普通股5,500万股，每股发行价格为人民币16.21元，募集 资金总额为89,155.00万元，扣除发行费用9,086.60万元（不含增值税）后，募 集资金净额为80,068.40万元，上述资金已全部到位。立信会计师事务所（特殊 普通合伙）于2020年7月2日对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了《验 资报告》。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，并与保荐机构、 存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。 二、本次使用部分超募资金永久补充流动资金的计划 公司在向社会公开发行股票募集资金后产生的超募资金在保证募集资金投 资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，为提高募集资金的使 用效率、降低财务成本，维护上市公司和股东的利益，公司拟使用超募资金永久 补充流动资金，用于公司的生产经营活动。 公司超募资金总额为10,068.40万元,本次拟用于永久补充流动资金的金额 为3,000万元，占超募资金总额的比例为29.80%，符合《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》及《上海证券交易所科创板股 票上市规则》等法律、法规及规范性文件的相关规定。 三、 相关承诺 公司承诺每12个月内累计用于永久补充流动资金金额将不超过超募资金总 额的30%；承诺本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募投项目建设的资 金需求，在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为除公司控股子公 司外的对象提供财务资助。 四、审批程序 2021年12月5日，公司第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议 审议通过了《关于使用部分超募资金用于永久补充流动资金的议案》，公司独立 董事发表了明确同意的独立意见。该议案尚需提交公司股东大会审议。 公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项的相关审议程序符合《上 市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及规范性文件的有关规定。 五、 专项意见说明 （一）独立董事意见 本次使用部分超募资金永久补充流动资金，并用于公司的生产经营活动，有 利于提高募集资金的使用效率，降低财务费用，进一步提升公司盈利能力，符合 公司和全体股东的利益。本次使用部分超募资金永久补充流动资金符合《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》和《上海证券 交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《募 集资金管理办法》等规定。本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项涉及的 审议程序符合法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件的规定，并通过了董 事会审议，审议议案内容及表决情况符合相关制度的规定，不存在改变募集资金 用途和损害股东利益的情形。综上，公司独立董事同意公司本次使用部分超募资 金永久补充流动资金事项，并同意将该议案提交公司股东大会审议。 （二）监事会意见 本次使用部分超募资金用于永久补充流动资金，并用于公司的生产经营活动， 有利于提高募集资金的使用效率，降低财务费用，符合公司和全体股东的利益。 本次使用部分超募资金永久补充流动资金符合《上市公司监管指引第2号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管规则适用指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章 程》、《募集资金管理办法》等规定。本次使用部分超募资金永久补充流动资金 事项涉及的审议程序符合法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件的规定， 并通过了董事会审议，审议议案内容及表决情况符合相关制度的规定，不存在改 变募集资金用途和损害股东利益的情形。公司董事会对该事项的审议及表决符合 《公司法》和《公司章程》的有关规定，程序合法有效。综上，公司监事会同意 公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项，该议案尚需提交公司股东大 会审议通过后方可实施。 （三）保荐机构核查意见 经核查，保荐机构中信建投证券股份有限公司认为：中科星图本次使用部分 超募资金用于永久补充流动资金的事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立 董事已发表了明确同意的独立意见，履行了必要的程序，尚需提交公司股东大会 审议。本次事项符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1 号——规范运作》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规 范性文件的要求。公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金，并用于与主营 业务相关的生产经营，有利于提高募集资金的使用效率，符合公司和全体股东的 利益。综上，保荐机构对公司本次使用部分超募资金用于永久补充流动资金的事 项无异议。 以上议案已经公司第二届董事会第 四 次会议、第二届监事会第 四 次会议审议 通过，现提请股东大 会审议。 中科星图股份有限公司董事会 2 021 年 1 2 月 2 1 日 中财网
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