盛泰集团:盛泰集团首次公开发行股票招股意向书附录 (四)

时间:2021年09月14日 00:46:55 中财网
原标题:盛泰集团:盛泰集团首次公开发行股票招股意向书附录 (四)
5-1-5-1
5-1-5-2
5-1-5-3
5-1-5-4
5-1-5-5
5-1-5-6
5-1-5-7
5-1-5-8
5-1-5-9
5-1-5-10
5-1-5-11
5-1-5-12
5-1-5-13
5-1-5-14
5-1-5-15
5-1-5-16
5-1-5-17
5-1-5-18
5-1-5-19
5-1-5-20
5-1-5-21
5-1-5-22
5-1-5-23
5-1-5-24
5-1-5-25
5-1-5-26
5-1-5-27
5-1-5-28
5-1-5-29
5-1-5-30
5-1-5-31
5-1-5-32
5-1-5-33
5-1-5-34
5-1-5-35
5-1-5-36
5-1-5-37
5-1-5-38
5-1-5-39
5-1-5-40
5-1-5-41
5-1-5-42
5-1-5-43
5-1-5-44
5-1-5-45
5-1-5-46
5-1-5-47
5-1-5-48
5-1-5-49
5-1-5-50
5-1-5-51
5-1-5-52
5-1-5-53
5-1-5-54
5-1-5-55
5-1-5-56
5-1-5-57
5-1-5-58
5-1-5-59
5-1-5-60
5-1-5-61
5-1-5-62
5-1-5-63
5-1-5-64
5-1-5-65
5-1-5-66
5-1-5-67
5-1-5-68
5-1-5-69
北京市嘉源律师事务所
关于浙江盛泰服装集团股份有限公司
首次公开发行股票并上市之
律师工作报告
西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼
中国·北京

DRAFT
5-2-1
目 录
释 义 ...........................................................................................................................2
引 言 .....................................................................................................................14
一、本所及签字律师简介..........................................................................................14
二、本所制作本次发行上市法律意见书和律师工作报告的工作过程..................15
一、本次发行上市的授权和批准..............................................................................18
二、发行人发行股票的主体资格..............................................................................21
三、本次发行上市的实质条件..................................................................................23
四、发行人的设立......................................................................................................29
五、发行人的独立性..................................................................................................32
六、发起人和股东......................................................................................................35
七、发行人的股本及其演变......................................................................................50
八、发行人的业务......................................................................................................70
九、关联交易与同业竞争..........................................................................................75
十、发行人的主要资产............................................................................................103
十一、发行人的重大债权债务................................................................................141
十二、发行人重大资产变化及收购兼并................................................................143
十三、发行人公司章程的制定与修改....................................................................144
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作........................146
十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化............................................147
十六、发行人的税务................................................................................................152
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准及合规性............................155
十八、发行人募集资金的运用................................................................................159
十九、发行人的业务发展目标................................................................................163
二十、诉讼、仲裁或行政处罚................................................................................164
二十一、 发行人《招股说明书》法律风险的评价...............................................169
二十二、律师认为需要说明的其他问题................................................................169
二十三、结论意见....................................................................................................170
DRAFT
5-2-2
释 义
除非本律师工作报告中另有所说明,下列词语之特定含义如下:
1.
发行人、公司或盛泰
集团
指 浙江盛泰服装集团股份有限公司
2. 盛泰色织 指
嵊州盛泰色织科技有限公司,曾用名为“嵊州
雅戈尔色织科技有限公司”,系发行人的前身,
于 2018 年 11 月整体变更设立为浙江盛泰服装
集团股份有限公司
3. 宁波盛泰 指
宁波盛泰纺织厂,于 2014 年 6 月变更为宁波
盛泰纺织有限公司
4. 香港盛泰 指 盛泰集团企业有限公司
5. 雅戈尔服装 指 雅戈尔服装控股有限公司
6. 伊藤忠亚洲 指 伊藤忠卓越纤维(亚洲)有限公司
7. 盛泰投资 指 嵊州盛泰投资管理合伙企业(有限合伙)
8. 盛新投资 指 嵊州盛新投资管理合伙企业(有限合伙)
9. 和一投资 指 宁波和一股权投资合伙企业(有限合伙)
10. 西紫管理 指
宁波梅山保税港区西紫恒益企业管理合伙企
业(有限合伙),曾用名为“宁波梅山保税港
区西紫恒益股权投资基金合伙企业(有限合
伙)”
11. DCMG 指 DC Management Group Limited
12. 雅戈尔集团 指 雅戈尔集团股份有限公司
13. 伊藤忠商事 指 伊藤忠商事株式会社
14. 邹氏国际 指 邹氏国际有限公司
15. 凯活亚洲 指 凯活(亚洲)有限公司
DRAFT
5-2-3
16. 新达香港 指 新达香港有限公司
17. 日清纺 指
日清纺控股株式会社(曾用名“日清纺织株式
会社”)
18. 航天基金 指 北京航天产业投资基金(有限合伙)
19. 子公司 指 纳入发行人合并报表范围内的企业
20. 盛泰针织 指 嵊州盛泰针织有限公司,境内子公司
21. 盛泰进出口 指 嵊州盛泰进出口有限公司,境内子公司
22. 盛泰新材料 指 嵊州盛泰新材料研究院有限公司,境内子公司
23. 盛泰浩邦 指 嵊州盛泰浩邦纺织有限公司,境内子公司
24. 盛泰服装整理 指 嵊州盛泰服装整理有限公司,境内子公司
25. 宁波盛雅 指 宁波盛雅服饰有限公司,境内子公司
26. 嵊州康欣 指 嵊州康欣医疗用品有限公司,境内子公司
27. 湖南新马 指 湖南新马制衣有限公司,境内子公司
28. 安徽新马 指 新马(安徽)制衣有限公司,境内子公司
29. 阜阳盛泰 指 阜阳盛泰制衣有限公司,境内子公司
30. 广州盛泰科技 指 广州盛泰智能科技有限公司,境内子公司
31. 重庆新马 指 新马制衣(重庆)有限公司,境内子公司
32. 吉林思豪 指 吉林思豪服装有限公司,境内子公司
33. 河南新马 指 河南新马制衣有限公司,境内子公司
34. 周口锦胜 指 周口盛泰锦胜纺织有限公司,境内子公司
35. 河南盛泰针织 指 河南盛泰针织有限公司,境内子公司
36.
盛泰浩邦佛山分公


嵊州盛泰浩邦纺织有限公司佛山分公司,境内
分公司
37.
盛泰进出口上海分
公司

嵊州盛泰进出口有限公司上海暻晟贸易分公
司,境内分公司
DRAFT
5-2-4
38. 伽师盛泰 指
伽师盛泰针织有限公司,发行人报告期内曾经
的子公司
39. 嵊州新马环保 指
嵊州新马环保服务有限公司,发行人报告期内
注销的子公司
40. 宁波新马科创 指
新马科创服装(宁波)有限公司,发行人报告
期内注销的子公司
41. 宁波新马制衣 指
宁波新马制衣有限公司,发行人报告期内注销
的子公司
42. 盛泰瑞合 指
嵊州盛泰瑞合服饰有限公司,发行人报告期内
注销的子公司
43. 珲春盛达尔 指
珲春盛达尔服装有限公司,发行人报告期内注
销的子公司
44. 湖南新马科技 指
湖南新马材料科技有限公司,发行人于 2020
年 5 月注销的子公司
45. 新马集团 指
Smart Apparel Group Limited(新马服装集团有
限公司),境外子公司
46. 新马服装 指
Smart Shirts Limited(新马服装有限公司),境
外子公司
47. 保益投资 指
Bluet Investment Company Limited(保益投资
有限公司),境外子公司
48. 新马投资 指
Smart Apparel Investment Holdings Ltd.(新马
投资控股有限公司),境外子公司
49. 新马科创 指
Smart Shirts Technology Limited(新马科创有
限公司),境外子公司
50. 盛泰纺织贸易 指
Sunrise Textiles Group Trading (HK) Limited
(盛泰纺织集团贸易(香港)有限公司),境外
子公司
51. 汇丰制衣厂 指
South Asia Garments Limited(汇丰制衣厂有限
公司),境外子公司
DRAFT
5-2-5
52. 盛泰纺织集团 指
Sunrise Textiles Group Limited(盛泰纺织集团
有限公司),境外子公司
53. 新马服装科研 指
Smart Apparel Lab Limited(新马服装科研有限
公司),境外子公司
54. 新马针织 指
Smart Shirts Knits Limited(新马针织有限公
司),境外子公司
55. 新马北江制衣 指
Smart Shirts Garments Manufacturing Bac
Giang Co., Ltd(新马制衣北江有限公司(越
南)),境外子公司
56. 越南新马针织 指
Smart Shirts Knitting Garments Manufacturing
(Vietnam)Co.,Ltd(新马针织制衣(越南)
有限公司),境外子公司
57. 越南盛泰棉纺 指
Sunrise Spinning (Vietnam) Co., Ltd(盛泰棉纺
织(越南)有限公司),境外子公司
58. 越南新马制衣 指
Smart Shirts Garments Manufacturing Vietnam
Company Limited(新马制衣越南有限公司),
境外子公司
59. 岘港新马制衣 指
Smart Shirts Garments Manufacturing Da Nang
Company Limited(新马制衣岘港有限公司),
境外子公司
60. 新马宝明制衣 指
Smart Shirts Garments Manufacturing Bao Minh
Company Limited(新马制衣宝明有限公司),
境外子公司
61. 越南盛泰面料 指
Sunrise Fabric (Vietnam) Co., Ltd(盛泰面料
(越南)有限公司),境外子公司
62. 新马海后制衣 指
Smart Shirts Garments Manufacturing Hai Hau
Co., Ltd.(新马制衣海后有限公司),境外子公

63. 东泰懿安 指
DT Y Yen Co., Ltd.(东泰懿安有限公司),境
外子公司
DRAFT
5-2-6
64. 越南盛泰纺织 指
Sunrise Vietnam Textile Joint Stock Company
(盛泰纺织(越南)股份有限公司),曾用名
为“Sunrise Leun Thai Textile Joint Stock
Company”,境外子公司
65. YSS 服装 指
YSS Garment Co., Ltd. (YSS 衣服有限公司),
境外子公司
66. 盛泰辅料包装 指
Sunrise Accessories And Packaging Co., Ltd(. 盛
泰辅料包装有限公司),境外子公司
67. 柬埔寨新马制衣 指
Smart Shirts Garments Manufacturing
(Cambodia) Co., Ltd(新马制衣(柬埔寨)有
限公司),境外子公司
68.
柬埔寨 Quantum 服


Quantum Clothing (Cambodia) Limited
(Quantum 衣服(柬埔寨)有限公司),境外
子公司
69. 斯里兰卡新马制衣 指
Smart Shirts (Sri Lanka) Limited(新马制衣(斯
里兰卡)有限公司),境外子公司
70. 斯里兰卡新马贸易 指
Smart Shirts Trading (Private) Limited(新马贸
易有限公司),境外子公司
71. 美国新马服装 指
Smart Apparel (U.S.), Inc.(新马服装(美国)
有限公司),境外子公司
72. 美国新马创业 指
Smart Ventures USA LLC(新马创业(美国)
有限责任公司),境外子公司
73. 菲律宾新马制衣 指
Smart Shirts (Phils.), Inc.(新马制衣(菲律宾)
有限公司),境外子公司
74.
埃塞俄比亚新马制


Smart-Shirts Manufacturing P.L.C(新马制衣有
限公司(埃塞俄比亚)),境外子公司
75. 新加坡新马服装 指
Smart Shirts (Singapore) Pte. Ltd.(新加坡新马
服装有限公司)(曾用名为 Good Luck
Investment Holdings (Singapore) Pte. Ltd.),境
外子公司
DRAFT
5-2-7
76. 泛欧纺织 指
Trans Euro Textile S.R.L(泛欧纺织公司(罗马
尼亚)),境外子公司
77. 柬埔寨新马 指
Smart Shirts Enterprise (Cambodia) Limited(新
马企业(柬埔寨)有限公司),发行人报告期
内注销的境外子公司
78. 盛泰智能创新 指
Sunrise Intelligent Innovation Limited(盛泰智
能创新有限公司),发行人 2020 年 5 月转出的
境外子公司
79. 东泰春长 指
DT Xuan Truong Company Limited(东泰春长
有限公司),境外参股公司
80. 永泰公司 指
Yong Thai Company Limited(永泰有限公司),
境外参股公司
81. 凡盛纺织 指
Fan Sheng (Hong Kong) Textile Co., Limited
(香港凡盛纺织有限公司),境外参股公司
82. 新雅农科 指 新疆雅戈尔农业科技股份有限公司
83. 喀什雅戈尔 指 喀什雅戈尔纺织有限公司
84. 阿克苏雅戈尔 指 阿克苏雅戈尔纺织有限公司
85. 巢湖雅戈尔 指 巢湖雅戈尔色纺科技有限公司
86. 宁波安雅 指 宁波安雅盛新投资合伙企业(有限合伙)
87. 人民币普通股、A 股 指
在中国境内发行、在中国境内证券交易所上市
并以人民币认购和交易的普通股股票
88.
本次发行上市、本次
发行

发行人本次在中国境内首次公开发行人民币
普通股股票并在上交所主板上市
89. 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
90. 上交所 指 上海证券交易所
91. 工商局、市场监管局 指
具有适格管辖权的各地工商行政管理局或市
场监督管理局
92. 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
DRAFT
5-2-8
93. 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
94. 《管理办法》 指 《首次公开发行股票并上市管理办法》
95. 《上市规则》 指 《上海证券交易所股票上市规则》
96. 《章程指引》 指 《上市公司章程指引》
97. 中国法律法规 指
《公司法》《证券法》《管理办法》《公开发行
证券公司信息披露的编报规则第 12 号-公开
发行证券的法律意见书和律师工作报告》(证
监发[2001]37 号)以及其他截至本律师工作报
告出具之日中国已经公布并生效的有关法律、
行政法规、部门规章和规范性文件
98. 境外法律意见书 指
境外律师为本次发行上市就发行人境外股东、
境外子公司、境外参股公司出具的各个法律意
见书
99. 《公司章程》 指
现行有效的《浙江盛泰服装集团股份有限公司
章程》
100. 《公司章程(草案)》 指
本次发行上市后适用的《浙江盛泰服装集团股
份有限公司章程(草案)》
101. 《招股说明书》 指
为本次发行上市编写的《浙江盛泰服装集团股
份有限公司首次公开发行股票招股说明书(申
报稿)》
102. 本所 指 北京市嘉源律师事务所
103. 本所经办律师 指
傅扬远律师,持有 13101200911668179 号《中
华人民共和国律师执业证》;王元律师,持有
13101200310967903 号《中华人民共和国律师
执业证》
104. 律师工作报告 指
《北京市嘉源律师事务所关于浙江盛泰服装
集团股份有限公司首次公开发行股票并上市
之律师工作报告》(嘉源(2020)-01-400)
105. 法律意见书 指
《北京市嘉源律师事务所关于浙江盛泰服装
集团股份有限公司首次公开发行股票并上市
DRAFT
5-2-9
之法律意见书》(嘉源(2020)-01-399)
106. 保荐机构、中信证券中信证券股份有限公司
107. 容诚 指 容诚会计师事务所(特殊普通合伙)
108. 《审计报告》 指
容诚出具的《浙江盛泰服装集团股份有限公司
审计报告(2017 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月
31 日)》(容诚审字[2020]201Z0084 号)
109.
《内部控制鉴证报
告》

容诚出具的《浙江盛泰服装集团股份有限公司
内部控制鉴证报告》(容诚专字
[2020]201Z0086 号)
110.
《纳税情况专项说
明》

容诚出具的《浙江盛泰服装集团股份有限公司
主要税种纳税及税收优惠情况的鉴证报告》
(容诚专字[2020]201Z0088 号)
111.
《非经常性损益报
告》

容诚出具的《浙江盛泰服装集团股份有限公司
非经常性损益鉴证报告》(容诚专字
[2020]201Z0089 号)
112. 立信 指 立信会计师事务所(特殊普通合伙)
113. 中国 指
中华人民共和国,仅为本律师工作报告之目
的,不包括香港特别行政区、澳门特别行政区
及台湾地区
114. 香港 指 中国香港特别行政区
115. 境内 指 中国境内
116. 元、万元、亿元 指
无特殊说明情况下,均指人民币元、人民币万
元、人民币亿元
117. 港元 指 香港的法定流通货币
118. 越南盾 指 越南的法定流通货币
119. 斯里兰卡卢比 指 斯里兰卡的法定流通货币
120. 罗马尼亚列伊 指 罗马尼亚的法定流通货币
121. 美元 指 美国的法定流通货币
DRAFT
5-2-10
122. 新加坡元 指 新加坡的法定流通货币
123. 菲律宾比索 指 菲律宾的法定流通货币
124. 埃塞俄比亚比尔 指 埃塞俄比亚的法定流通货币
125. 报告期、最近三年 指 2017 年度、2018 年度、2019 年度
注:本律师工作报告若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况,均为四舍五入原因造成。
北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI’AN
5-2 -11
致:浙江盛泰服装集团股份有限公司
北京市嘉源律师事务所
关于浙江盛泰服装集团股份有限公司
首次公开发行股票并上市之律师工作报告
嘉源 2020-01-400
敬启者:
根据发行人与本所签订的《专项法律顾问协议》,发行人聘请本所担任其本
次发行上市的专项法律顾问,为本次发行上市提供与中国法律法规相关的法律服
务,包括但不限于就本次发行上市出具律师工作报告及法律意见书。

本律师工作报告及法律意见书依据中国法律法规的有关规定,按照律师行业
公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具。

为出具本律师工作报告及法律意见书之目的,本所对本次发行上市的相关法
律事项进行了调查,查阅了本所认为出具本律师工作报告及法律意见书所需查阅
的文件,包括但不限于本次发行上市的授权和批准、发行人发行股票的主体资格、
本次发行上市的实质条件、发行人的设立、发行人的独立性、发起人和股东、发
行人的股本及演变、发行人的业务、关联交易与同业竞争、发行人的主要资产、
发行人的重大债权债务、发行人重大资产变化及收购兼并、发行人公司章程的制
定与修改、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作、发行人董事、
监事和高级管理人员及其变化、发行人的税务、发行人的环境保护和产品质量、
技术等标准及合规性、发行人募集资金的运用、发行人的业务发展目标、诉讼、
仲裁或行政处罚、发行人《招股说明书》法律风险的评价等方面的有关记录、资
料和证明,以及有关中国法律法规,并就有关事项向董事会成员及高级管理人员
作了询问并进行了必要的讨论。
DRAFT
5-2 -12
在前述调查过程中,本所得到发行人如下保证:发行人已提供了本所认为出
具本律师工作报告及法律意见书必须的、真实、完整的原始书面材料、副本材料
或口头证言,不存在任何遗漏或隐瞒;其所提供的所有文件及所述事实均为真实、
准确和完整;发行人所提供的文件及文件上的签名和印章均是真实的;发行人所
提供的副本材料或复印件与原件完全一致。

本所依据本律师工作报告及法律意见书出具之日以前已经发生或存在的事
实及中国法律法规,并基于对有关事实的了解和对中国法律法规的理解发表法律
意见。

在本所进行合理核查的基础上,对于出具本律师工作报告及法律意见书至关
重要而又无法得到独立的证据支持的事实,或者基于本所专业无法作出核查及判
断的重要事实,本所依赖政府有关部门、发行人、发行人股东、发行人雇员或者
其他有关方出具的证明文件作出判断,并出具相关意见。

本所仅就与本次发行上市有关的法律问题发表意见,并不对有关审计、资产
评估、投资决策、内部控制等发表意见。本所在本律师工作报告及法律意见书中
对有关会计报表、审计报告、评估报告、投资项目可行性分析报告和内控报告中
某些数据和结论的引述,不表明本所对这些数据、结论的真实性和准确性作出任
何明示或暗示的保证。对本次发行上市所涉及的财务数据、资产评估、投资分析、
内部控制等专业事项,本所未被授权、亦无权发表任何评论。

本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》和《公开发行证券公司信息披露
的编报规则第 12 号-公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》等规定及本
律师工作报告及法律意见书出具之日以前已经发生或者存在的事实,严格履行了
法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,进行了充分的核查验证,保证本律
师工作报告及法律意见书所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意见
合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应法律责任。

根据中国证监会于 2007 年 11 月 20 日发布的《<律师事务所从事证券法律业
务管理办法>第十一条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见[2007]第
2 号》(证监法律字[2007]14 号)的相关规定,本所仅向发行人为本次发行上市
之目的出具法律意见,不得同时向保荐机构及承销商为其履行独立法定职责、勤
勉尽职义务或减免法律责任之目的出具任何法律意见。本所同意发行人按中国证
监会的审核要求,在《招股说明书》中部分引用本律师工作报告及法律意见书的
DRAFT
5-2 -13
意见及结论,但该引述不应采取任何可能导致对本所意见的理解出现偏差的方式
进行,并且就引用部分应取得本所律师的审阅确认。

本律师工作报告及法律意见书仅供本次发行上市之目的使用,不得用作任何
其他目的。本所同意将本律师工作报告及法律意见书作为本次发行上市所必备的
法定文件,随本次发行上市其他申请材料一起上报,并依法对所出具的法律意见
承担责任。

本所作为本次发行上市的专项法律顾问,已按照律师行业公认的业务标准、
道德规范和勤勉尽职精神,对本次发行上市及发行人为此提供或披露的资料、文
件和有关事实以及所涉及的法律问题进行了合理、必要及可能的核查与验证,并
在此基础上出具本律师工作报告如下:
DRAFT
5-2 -14
引 言
一、 本所及签字律师简介
本所于2000年1月27日经北京市司法局批准设立,持有统一社会信用代码为
31110000E000184804号的《律师事务所执业许可证》。

本所法定地址为:北京市西城区复兴门内大街158号远洋大厦F408。邮政编
码为:100031。

本所为专业从事证券、投资、金融、并购等法律服务的律师事务所,为企业
提供包括新股发行、上市公司增发、配股、上市公司资产重组、上市公司收购、
企业改制重组、债转股、资产证券化等专项法律服务。

本所为本次发行上市律师工作报告及法律意见书签字的律师为:傅扬远律
师、王元律师。

傅扬远律师为本所合伙人。傅扬远律师2005年毕业于武汉理工大学文法学
院,获法学学士学位,后毕业于上海财经大学,获法学硕士学位。傅扬远律师主
要从事公司融资相关法律业务,傅扬远律师曾参与的非诉讼项目包括:云科技
科创板上市项目、晶晨股份科创板上市项目、泉峰汽车首次公开发行A股项目、
华贸物流首次公开发行A股项目、蒙发利首次公开发行A股项目、森马服饰首次
公开发行A股项目、海通恒信首次公开发行H股项目、泰格医药分拆下属企业方
达医药在香港联交所主板上市项目、华检医疗香港联交所上市项目、国药控股首
次公开发行H股项目、华昌达重大资产重组项目、蓝英装备重大资产重组项目、
黑牡丹非公开发行A股项目、泰格医药非公开发行A股项目、华域汽车非公开发
行A股项目、上汽集团非公开发行A股项目、春秋航空非公开发行A股项目、南
京医药非公开发行A股项目(承销商律师)、上汽集团发行公司债项目、黑牡丹
发行公司债项目、浙富股份非公开发行项目等企业改制重组和上市工作,傅扬远
律师现为多家境内外上市公司提供中国常年法律顾问服务。傅扬远律师现持有上
海市司法局颁发的13101200911668179号《中华人民共和国律师执业证》,傅扬
远律师的联系电话为021-60452660。

王元律师为本所合伙人。王元律师2002年毕业于北京大学法学院,获法学硕
士学位;2008年毕业于美国哥伦比亚大学法学院,获法学硕士学位。王元律师主
要从事公司上市及再融资、外商直接投资、兼并收购、国有企业重组等法律业务。
DRAFT
5-2 -15
王元律师曾参与的非诉讼项目包括:三友医疗科创板上市项目、晶晨股份科创板
上市项目、泉峰汽车首次公开发行A股项目、春秋航空首次公开发行A股项目、
泰格医药首次公开发行A股项目、泰格医药分拆下属企业方达医药在香港联交所
主板上市项目、上海电力A股上市及发行可转债项目、中国船舶A股整体上市项
目、中海发展向母公司收购船舶资产及发行可转债项目、上海汽车集团整体上市
项目和非公开发行A股项目、华域汽车公司债项目和非公开发行A股项目、黑牡
公司债项目、黑牡丹发行中期票据项目、大宁集团发行中期票据项目、上海文
化产业基金设立项目、西安航天新能源基金设立项目、国和基金与金浦基金通过
正阳公司平台投资兴业银行项目、金浦基金入股天津港海项目、德邦物流引入新
开 发 等 基 金 项 目 、 协 助 海 通 开 元 设 立 西 安 航 天 新 能 源 基 金 项 目 、 德 国
ThyssenKrupp公司收购惠州住金股权项目、太平洋地产基金收购国内房地产项目
公司股权项目等,王元律师现为多家境内外上市公司提供中国常年法律顾问服
务。王元律师现持有上海市司法局颁发的13101200310967903号《中华人民共和
国律师执业证》,王元律师的联系电话为021-60452660。

本所及经办律师傅扬远律师、王元律师均未受到过任何行政或刑事处罚。

二、 本所制作本次发行上市法律意见书和律师工作报告的工作过程
本所参与本项目的工作时间为自2017年4月开始至今。参与项目相对固定人
员为6人,最多时达9人。自2017年4月至本律师工作报告出具之日,累计工作时
间约为3,800小时。

为制作本律师工作报告,本所按照有关中国法律法规和主管部门的要求,就
本次发行上市涉及的有关事实和法律问题进行了调查。在调查工作中,本所向发
行人提交了应向本所提供之资料清单,并得到了发行人依据资料清单提供的资
料、文件和对有关问题的说明。该等文件、资料和说明构成本所出具本律师工作
报告的基础。本所就本次发行上市所涉及的有关问题向发行人有关董事、监事、高
级管理人员及工作人员作了询问并进行了必要的讨论。

此外,对于本所认为对本次发行上市有重要影响而又缺少资料支持的问题,
本所还向发行人发出了书面询问或备忘录,并取得了发行人出具的对有关事实和
法律问题的确认函、由发行人获取并向本所提供的政府有关主管部门的证明文件
等。
DRAFT
5-2 -16
本所特别提示发行人,在上述确认函或证明文件中作出的确认或者证明事项
的真实性、准确性、完整性及提供的信息将被本所所信赖,发行人应当对其确认
或证明事项的真实性、准确性、完整性承担完全的法律责任。本所所得到的由发
行人出具或提供的确认函、承诺函或者证明文件,也构成本所出具律师工作报告
的支持性资料。

自2017年4月至今,本所作为发行人律师为本次发行上市提供专项法律服务。

本所法律服务工作大致分以下阶段:
1. 尽职调查
本所接受发行人委托后,即对发行人进行了全面尽职调查,包括但不限于
发行人的历史沿革及相关法律文件,股东大会、董事会和监事会的运作情
况,发行人拥有的主要资产,发行人的重大债权债务,发行人的业务及其
运作模式,发行人业务的相关政策及其批准情况,发行人合法经营的情况,
关联交易及同业竞争,发行人的税务,环境保护等有关情况。

2. 处理有关法律问题,提供法律意见及建议
针对调查了解到的发行人在历史沿革、关联交易、法人治理结构、资产权
属、合规经营等方面存在的问题,本所提出了明确的法律意见,并协助发
行人予以完善和更正。针对发行人及各家中介机构须重视或处理的事项,
本所制作了书面备忘录。

3. 协助制作有关法律文件
本所参与本项目以来,协助发行人制作和修改了有关文件,包括根据《公
司法》《证券法》《上市规则》《章程指引》等中国法律法规制定的《公
司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》
《独立董事工作制度》《董事会秘书工作制度》《总经理工作细则》《董
事会战略委员会议事规则》《董事会审计委员会议事规则》《董事会提名
委员会议事规则》《董事会薪酬与考核委员会议事规则》《对外担保管理
制度》《对外投资管理办法》《关联交易管理制度》《筹资管理制度》及
发行人发行上市后适用的《公司章程(草案)》《募集资金管理制度》《信
息披露事务管理制度》等公司治理文件以及其他有关文件。

4. 制作律师工作报告和法律意见书
DRAFT
5-2 -17
本所在进行大量调查以及对发行人有关问题作出处理及完善的基础上,制
作了本律师工作报告及法律意见书草稿,并提交本所业务内核人员申请内
核。内核人员讨论复核并经召开内核会议后,本所律师根据内核人员的意
见对相关法律文件进行修改,最终完成法律意见书和律师工作报告定稿。

5. 辅导及培训
本所为发行人规范运作及本次发行上市提供了相关培训、辅导。
5-2-18
正 文
一、 本次发行上市的授权和批准
(一) 董事会的批准
2019年8月30日,发行人召开了第一届董事会第五次会议,审议通过了《关
于公司申请首次公开发行人民币普通股(A股)股票并上市方案的议案》
《关于本次发行上市募集资金投资项目及其可行性的议案》《关于提请股
东大会授权董事会办理本次公开发行股票并上市具体事宜的议案》等与本
次发行上市相关的议案,并同意将该等议案提交发行人2019年第一次临时
股东大会审议。

(二) 股东大会的批准
2019年9月15日,发行人召开了2019年第一次临时股东大会,审议通过了
《关于公司申请首次公开发行人民币普通股(A股)股票并上市方案的议
案》《关于本次发行上市募集资金投资项目及其可行性的议案》《关于提请
股东大会授权董事会办理本次公开发行股票并上市具体事宜的议案》等与
本次发行上市相关的议案。

(三) 本次发行上市的方案
根据发行人2019年第一次临时股东大会审议通过的发行方案及相关议案,
本次发行上市方案的主要内容如下:
1. 发行股票的种类:人民币普通股(A 股)。

2. 发行股票的面值:每股面值为人民币 1.00 元。

3. 发行股票的数量:本次发行股票的数量不超过 5,600 万股,公开发行股份
的比例为百分之十以上。本次发行全部为公开发行新股,发行人原股东在
本次发行中不公开发售股份。若发行人因资本公积金转增股本、派送股票
股利事项导致发行人总股本发生变动,则本次发行的发行股票数量将相应
调整。
5-2-19
4. 发行对象:网下发行对象:符合中国证监会《证券发行与承销管理办法》
和中国证券业协会自律规则等规定条件的投资者;网上发行对象:符合有
关规定条件的二级市场投资者;或法律未禁止的其他投资者。

5. 定价方式:通过向网下投资者询价,由发行人与主承销商协商确定发行价
格,或者按照中国证监会认可的其他方式确定价格。

6. 发行方式:采用网下向询价对象配售和网上向社会公众投资者定价发行相
结合的发行方式,或中国证监会核准的其他发行方式。

7. 承销方式:主承销商余额包销。

8. 申请上市交易所:上交所。

9. 发行与上市时间:于中国证监会与上交所核准后,由董事会与主承销商、
相关监管机构协商确定。

10. 募集资金使用:如果公司本次发行上市获中国证监会批准和上交所同意,
所募集资金将按以下用途使用:
单位:万元
1 13,416.52 13,416.52
2 9,910.62 9,910.62
3 6,331.10 4,662.07
4 4,906.90 4,906.90
5 16,604.00 16,604.00
6 20,000.00 20,000.00
71,169.14 69,500.11
11. 本次公开发行股票并上市相关决议的有效期:自公司股东大会审议通过相
关决议之日起二十四个月。

(四) 本次发行上市的授权
根据发行人 2019 年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会
授权董事会办理本次公开发行股票并上市具体事宜的议案》,公司股东大
5-2-20
会授权董事会及其获授权人士全权处理与本次发行上市有关的事项,包括
但不限于:
1. 根据国家法律、法规、规范性文件的规定以及公司股东大会决议,制定和
实施本次发行上市的具体方案。

2. 根据中国证监会的要求和证券市场的实际情况,在股东大会决议范围内具
体确定本次发行上市的发行股票数量、定价方式、发行对象、发行方式及
发行起止日期等相关事项。

3. 审阅、修订及签署与本次发行上市相关的文件,包括但不限于招股说明书、
招股意向书及其他相关文件。

4. 批准、签署本次发行上市募集资金投资项目涉及的合同、协议及相关法律
文件。

5. 根据有关法律、法规、规范性文件的规定和中国证监会要求,调整、修订
本次发行上市方案及本次发行上市募集资金运用方案,但须由股东大会重
新作出决议的除外。

6. 本次发行完成后向上交所申请股票上市流通事宜。

7. 根据本次发行结果,对公司章程中有关条款进行修改并办理公司注册资本
变更等相关工商登记事宜。

8. 全权办理与本次发行上市有关的其它具体工作事宜。

本次授权自公司股东大会审议通过之日起二十四个月内有效。

(五) 发行人本次发行上市尚待取得中国证监会的核准和上交所的审核同意。

综上,本所认为:
1. 发行人股东大会已依据《公司法》《公司章程》规定的程序作出批准本次
发行上市的相关决议,决议的内容合法、有效。

2. 发行人董事会及董事会授权人士具体办理本次发行上市事宜,已经获得股
东大会的适当授权,有关授权范围、程序合法有效。
5-2-21
3. 本次发行上市尚待取得中国证监会的核准和上交所的审核同意。

二、 发行人发行股票的主体资格
(一) 发行人系依法设立的股份有限公司
发行人前身为盛泰色织,成立于 2007 年 5 月 25 日。发行人系按照截至
2018 年 6 月 30 日经审计的公司净资产折股整体变更设立的股份有限公
司,并于 2018 年 11 月 23 日取得绍兴市市场监管局核发的《营业执照》
(统一社会信用代码:913306006617396382)。发行人及其前身盛泰色织
的设立和历次股本演变情况详见本律师工作报告正文“四、发行人的设
立”、“七、发行人的股本及其演变”。

经本所核查,发行人设立的程序、资格、条件、方式符合中国法律法规的
规定,发行人依法设立。

(二) 发行人持续经营三年以上
根据《管理办法》第九条第二款的规定,有限责任公司按原账面净资产值
折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立
之日起计算。根据绍兴市工商局于 2007 年 5 月 25 日核发的《企业法人营
业执照》(注册号:企合浙绍总字第 004025 号),发行人前身盛泰色织成
立于 2007 年 5 月 25 日。鉴于发行人是由盛泰色织按原账面净资产值折股
整体变更而设立的股份有限公司,发行人的持续经营时间可以从盛泰色织
成立之日起计算。

(三) 发行人依法有效存续
1. 发行人现持有绍兴市市场监管局于 2018 年 12 月 25 日核发的统一社会信
用代码为 913306006617396382 的《营业执照》,该营业执照登记事项记
载如下:
公司名称 浙江盛泰服装集团股份有限公司
公司类型 股份有限公司(台港澳与境内合资、未上市)
住所 浙江省嵊州经济开发区城东区
5-2-22
法定代表人 徐磊
注册资本 50,000 万元
成立日期 2007 年 5 月 25 日
营业期限 2007 年 5 月 25 日至长期
经营范围
高档织物面料的织染及后整理加工;服装生产和加工,销售自产
产品。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活
动)。

2. 根据发行人持有的《营业执照》及《公司章程》,发行人是永久存续的股
份有限公司。经本所查询国家企业信用信息公示系统,发行人的登记状态
为“存续”。

3. 根据《审计报告》、相关政府主管部门出具的证明及发行人的确认,并经
本所核查国家企业信用信息公示系统,发行人的生产经营活动及财务处于
正常状况,截至本律师工作报告出具之日,发行人未收到有关部门取消或
拟取消上述营业执照、批准及许可证的通知或警告,也未被吊销营业执照、
责令关闭或者被撤销。

4. 根据发行人的工商档案、相关政府主管部门出具的证明及发行人的确认,并
经本所核查,发行人不存在中国法律法规或《公司章程》规定需要终止的情
况:包括但不限于股东大会决议解散、出现不可抗力导致无法经营或宣告破
产、因严重违反国家法律、危害公共利益被依法吊销营业执照等。

综上,本所认为:
1. 发行人系由盛泰色织整体变更设立的股份有限公司,其持续经营期限超过
三年。

2. 发行人依法有效存续,不存在根据中国法律法规或《公司章程》规定需要
终止的情形。

3. 发行人具备申请本次发行上市的主体资格。


5-2-23
三、 本次发行上市的实质条件
发行人本次发行上市属于股份有限公司首次向社会公众公开发行人民币普
通股股票并在上交所主板上市交易。经本所核查,发行人具备《公司法》《证券
法》《管理办法》等中国法律法规规定的申请首次公开发行股票并在上交所主板
上市的实质条件,具体如下:
(一) 本次发行上市符合《公司法》规定的实质条件
1. 根据发行人的工商档案,发行人系由盛泰色织整体变更设立的股份有限公
司,设立时股本总额为 35,726.8728 万元,股份总数为 35,726.8728 万股,
每一股股份的金额相等,公司的股份采取股票形式,符合《公司法》第一
百二十五条的规定。

2. 根据发行人 2019 年第一次临时股东大会于 2019 年 9 月 15 日作出的决议,
发行人本次拟发行的股票为每股面值为 1 元的人民币普通股(A 股),每
股的发行条件和价格相同,每一股份具有同等权利,任何认股人所认购股
份每股均应当支付相同的价额,符合《公司法》第一百二十六条的规定。

3. 根据发行人 2019 年第一次临时股东大会于 2019 年 9 月 15 日作出的决议,
发行人股东大会已就本次发行股票的种类、数额、价格、发行对象等作出
决议,符合《公司法》第一百三十三条的规定。

(二) 本次发行上市符合《证券法》规定的实质条件
1. 根据发行人与中信证券签署的《承销及保荐协议》,发行人已聘请具有保
荐资格的中信证券担任本次发行上市的保荐机构,符合《证券法》第十条
第一款的规定。

2. 根据发行人的《公司章程》、组织结构图及其确认,并经本所核查,发行
人已依法设立了股东大会、董事会和监事会,并在董事会下设置了战略委
员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会;发
行人建立了独立董事工作制度、董事会秘书工作制度,聘请了总经理、财
务负责人和董事会秘书等高级管理人员。公司具备健全且运行良好的组织
机构,相关机构和人员能够依法履行职责(详见本律师工作报告正文“十
四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作”),符合《证
券法》第十二条第一款第一项的规定。
5-2-24
3. 根据《审计报告》及发行人的确认,发行人最近三年持续盈利,发行人具
有持续经营能力,符合《证券法》第十二条第一款第二项的规定。

4. 根据《审计报告》,容诚认为《审计报告》后附的财务报表在所有重大方
面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了盛泰集团 2017 年 12 月 31
日、2018 年 12 月 31 日、2019 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况,
以及 2017 年度、2018 年度、2019 年度的合并及母公司经营成果和现金流
量,容诚针对发行人最近三年财务会计报告出具了无保留意见《审计报
告》,符合《证券法》第十二条第一款第三项的规定。

5. 根据相关政府主管部门出具的证明、柯伍陈律师事务所出具的法律意见
书、发行人及其控股股东、实际控制人的确认并经本所核查,发行人及其
控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产
或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪,符合《证券法》第十二条第
一款第四项的规定。

(三) 本次发行上市符合《管理办法》规定的实质条件
1. 如本律师工作报告正文部分之“二、发行人发行股票的主体资格”所述,
发行人系由盛泰色织按照经审计净资产折股整体变更设立的股份有限公
司,是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司,依法有效存续,符
合《管理办法》第八条、第九条的规定。

2. 根据发行人的《营业执照》和立信出具的《验资报告》(信会师报字(2018)
第 ZA16025 号)并经本所核查,发行人注册资本为 50,000 万元,发行人
的注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手
续已办理完毕,发行人的主要资产不存在重大权属纠纷(详见本律师工作
报告正文部分之“七、发行人的股本及其演变”、“十、发行人的主要资
产”),符合《管理办法》第十条的规定。

3. 根据发行人的《营业执照》《公司章程》及其确认,发行人的经营范围为:
“高档织物面料的织染及后整理加工;服装生产和加工,销售自产产品。

(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)”,发行
人主要从事纺织面料及成衣的生产与销售,发行人实际经营的业务未超出
登记的经营范围,发行人的生产经营符合法律、行政法规的规定(详见本
律师工作报告正文部分之“八、发行人的业务”和“十七、发行人的环境
5-2-25
保护和产品质量、技术等标准及合规性”),符合国家产业政策,符合《管
理办法》第十一条的规定。

4. 根据发行人的确认并经本所核查,发行人最近 3 年内主营业务和董事、高
级管理人员没有发生重大变化(详见本律师工作报告正文部分之“八、发
行人的业务”、“十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化”),
实际控制人没有发生变更(详见本律师工作报告正文部分之“六、发起人
和股东”),符合《管理办法》第十二条的规定。

5. 根据发行人及其股东的确认并经本所核查,截至本律师工作报告出具之
日,发行人的股权清晰,控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东
持有的发行人股份不存在重大权属纠纷(详见本律师工作报告正文部分之
“六、发起人和股东”),符合《管理办法》第十三条的规定。

6. 根据发行人提供的资料及其确认并经本所核查,发行人已经依法建立健全
股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书等公司治理制度(详
见本律师工作报告正文部分之“十四、发行人股东大会、董事会、监事会
议事规则及规范运作”),相关机构和人员能够依法履行职责,符合《管
理办法》第十四条的规定。

7. 中信证券、容诚、本所等相关中介机构已对发行人的董事、监事和高级管
理人员进行了与股票发行上市有关的中国法律法规的培训、辅导,发行人
的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的中国法律法
规,知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任,符
合《管理办法》第十五条的规定。

8. 根据柯伍陈律师事务所出具的法律意见书、发行人董事、监事和高级管理
人员的无犯罪记录证明及其确认,并经本所对网络公开信息所作的核查
(该等查询结果受限于中国境内尚未建立全国统一的实时公布诉讼、仲
裁、行政处罚相关信息的查询系统),发行人现任董事、监事和高级管理
人员符合中国法律法规规定的任职资格,且不存在以下情形,符合《管理
办法》第十六条的规定:
(1) 被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的;
(2) 最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近 12 个月内受到
证券交易所公开谴责;
5-2-26
(3) 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立
案调查,尚未有明确结论意见。

9. 根据《内部控制鉴证报告》、发行人的确认以及本所律师作为非财务、管
理专业人士所能够作出的理解和判断,发行人于 2019 年 12 月 31 日的内
部控制制度健全且被有效执行,能够合理保证财务报告的可靠性、生产经
营的合法性、营运的效率与效果,符合《管理办法》第十七条的规定。

10. 根据《审计报告》、发行人及其境内子公司所在辖区的主管行政机关出具
的证明文件、境外法律意见书及发行人的确认,并经本所律师查询中国证
监会、证券交易所、政府主管部门以及其他公开网站获得的结果(该等查
询结果受限于中国境内尚未建立全国统一的实时公布诉讼、仲裁、行政处
罚相关信息的查询系统),发行人不存在如下情形,符合《管理办法》第
十八条的规定:
(1) 最近36 个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券;
或者有关违法行为虽然发生在 36 个月前,但目前仍处于持续状态;
(2) 最近 36 个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、
行政法规,受到行政处罚,且情节严重;
(3) 最近 36 个月内曾向中国证监会提出发行申请,但报送的发行申请文
件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;或者不符合发行条件以欺
骗手段骗取发行核准;或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行
审核委员会审核工作;或者伪造、变造发行人或其董事、监事、高
级管理人员的签字、盖章;
(4) 本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(5) 涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见;
(6) 严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

11. 发行人的《公司章程》《公司章程(草案)》及《对外担保管理制度》已
明确发行人对外担保的审批权限和审议程序。根据发行人的确认和《审计
报告》并经本所核查,截至本律师工作报告出具之日,发行人不存在为控
5-2-27
股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保的情形,符合《管
理办法》第十九条的规定。

12. 根据《审计报告》《内部控制鉴证报告》、发行人的确认以及本所律师作
为非财务专业人士所能够作出的理解和判断,发行人已建立严格的资金管
理制度,截至本律师工作报告出具之日,发行人不存在资金被控股股东、
实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方
式占用的情形,符合《管理办法》第二十条的规定。

13. 根据《审计报告》、发行人的确认以及本所律师作为非财务专业人士所能
够作出的理解和判断,发行人资产质量良好,资产负债结构符合监管要求,
盈利能力较强,现金流量正常,符合《管理办法》第二十一条的规定。

14. 根据《内部控制鉴证报告》及发行人的确认,以及本所律师作为非财务、
管理专业人士所能够作出的理解和判断,发行人于 2019 年 12 月 31 日的
内部控制在所有重大方面是有效的,并已由容诚出具了无保留结论的《内
部控制鉴证报告》,符合《管理办法》第二十二条的规定。

15. 根据《审计报告》《内部控制鉴证报告》、发行人的确认以及本所律师作
为非财务专业人士所能够作出的理解和判断,发行人会计基础工作规范,
财务报表的编制符合企业会计准则和相关会计制度的规定,在所有重大方
面公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量,并已由容诚出
具了无保留意见的《审计报告》,符合《管理办法》第二十三条的规定。

16. 根据《审计报告》《内部控制鉴证报告》、发行人的确认以及本所律师作
为非财务专业人士所能够作出的理解和判断,发行人编制财务报表以实际
发生的交易或事项为依据;在进行会计确认、计量和报告时保持了应有的
谨慎;对相同或相似的经济业务,选用了一致的会计政策,未进行随意变
更,符合《管理办法》第二十四条的规定。

17. 根据《关于浙江盛泰服装集团股份有限公司董事、监事、高级管理人员以
及核心技术人员调查表》《审计报告》及发行人的确认,并经本所对网络
公开信息所作的核查,发行人已经完整披露了主要关联方关系,并按重要
性原则恰当披露关联交易,关联交易价格公允,不存在通过关联交易操纵
利润的情形(详见本律师工作报告正文部分之“九、关联交易与同业竞
争”),符合《管理办法》第二十五条的规定。
5-2-28
18. 根据《审计报告》《非经常性损益报告》、发行人的确认以及本所律师作
为非财务专业人士所能够作出的理解和判断,发行人符合《管理办法》第
二十六条的规定:
(1) 发行人最近三年归属于母公司所有者的净利润分别为 8,279.79 万元、
10,971.18 万元、25,116.22 万元(净利润以扣除非经常性损益前后较
低者为计算依据),最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过
3,000 万元;
(2) 发行人最近三年营业收入分别为 461,960.45 万元、529,041.42 万元、
556,967.34 万元,最近三个会计年度营业收入累计超过 3 亿元;
(3) 发行人本次发行前股本总额为 50,000 万元,不少于 3,000 万元;
(4) 发行人最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿
权等后)占净资产的比例不高于 20%;
(5) 发行人最近一期末不存在未弥补亏损。

19. 根据《审计报告》《纳税情况专项说明》、发行人税务主管部门出具的证
明文件、境外法律意见书、发行人的确认以及本所律师作为非财务专业人
士所能够作出的理解和判断,报告期内,发行人依法纳税,各项税收优惠
符合相关法律法规的规定,发行人的经营成果对税收优惠不存在严重依赖
(详见本律师工作报告正文部分之“十六、发行人的税务”),符合《管理
办法》第二十七条的规定。

20. 根据《审计报告》、境外法律意见书并经本所律师对网络公开信息所作的
核查,截至本律师工作报告出具之日,发行人不存在重大偿债风险,不存
在影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项(详见本律师工作
报告正文部分之“十一、发行人的重大债权债务”、“二十、诉讼、仲裁
或行政处罚”),符合《管理办法》第二十八条的规定。

21. 根据发行人的确认并经本所核查,以及本所律师作为非财务专业人士所能
够作出的理解和判断,本次发行上市的申报文件中未出现以下情形,符合
《管理办法》第二十九条的规定:
(1) 故意遗漏或虚构交易、事项或者其他重要信息;
5-2-29
(2) 滥用会计政策或者会计估计;
(3) 操纵、伪造或篡改编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证。

22. 根据《审计报告》、发行人的确认以及本所律师作为非财务专业人士所能
够作出的理解和判断,截至本律师工作报告出具之日,发行人不存在以下
影响持续盈利能力的情形(详见本律师工作报告正文部分之“十、发行人
的主要资产”、“十一、发行人的重大债权债务”、“二十、诉讼、仲裁
或行政处罚”),符合《管理办法》第三十条的规定:
(1) 经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化,并对
其持续盈利能力构成重大不利影响;
(2) 行业地位或其所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化,并对
其持续盈利能力构成重大不利影响;
(3) 最近一个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确
定性的客户存在重大依赖;
(4) 最近一个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资
收益;
(5) 其在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术
的取得或者使用存在重大不利变化的风险;
(6) 其他可能对其持续盈利能力构成重大不利影响的情形。

综上,本所认为:
本次发行上市符合《公司法》《证券法》和《管理办法》等中国法律法规规
定的本次发行上市的各项实质条件。

四、 发行人的设立
(一) 发行人设立的方式
5-2-30
发行人系依据《公司法》第九十五条规定由有限责任公司整体变更设立的
股份有限公司。

(二) 发行人设立的程序
1. 2018 年 9 月 30 日,立信出具《嵊州盛泰色织科技有限公司审计报告》(信
会师报字[2018]第 ZA15664 号)。根据该《审计报告》,截至 2018 年 6 月
30 日,盛泰色织经审计的净资产为 507,837,161.95 元。

2. 2018 年 10 月 8 日,万隆(上海)资产评估有限公司出具《嵊州盛泰色织
科技有限公司拟变更设立股份有限公司涉及其净资产资产评估报告》(万
隆评报字(2018)第 10310 号)。根据该《评估报告》,截至 2018 年 6 月
30 日,盛泰色织经评估的净资产值为 109,717.39 万元。

3. 2018 年 9 月 1 日,盛泰色织召开董事会并作出决议,同意盛泰色织以 2018
年 6 月 30 日为审计、评估基准日,以发起设立方式整体变更为股份有限
公司。

4. 2018 年 10 月 10 日,盛泰色织召开董事会并作出决议,同意将盛泰色织
截至 2018 年 6 月 30 日经审计的净资产 507,837,161.95 元按照 1:0.7035
的比例折合为变更后的盛泰集团的 357,268,728 股,每股面值 1 元,总股
本为 357,268,728.00 元,折股溢价 150,568,433.95 元计入盛泰集团的资本
公积金。盛泰色织全体股东作为公司发起人按本次整体变更前其在盛泰色
织的持股比例认购盛泰集团发行的 357,268,728 股股份。盛泰集团的发起
人所认购的股份数量、比例和出资方式分别为:
发起人名称 股份数(股) 持股比例(%) 出资方式
宁波盛泰 120,411,555 33.7034 净资产折股
伊藤忠亚洲 89,317,184 25.0000 净资产折股
雅戈尔服装 70,926,232 19.8523 净资产折股
盛新投资 24,608,310 6.8879 净资产折股
盛泰投资 22,127,433 6.1935 净资产折股
西紫管理 12,504,403 3.5000 净资产折股
和一投资 8,931,716 2.5000 净资产折股
香港盛泰 4,869,209 1.3629 净资产折股
DCMG 3,572,686 1.0000 净资产折股
5-2-31
发起人名称 股份数(股) 持股比例(%) 出资方式
合计 357,268,728 100.0000 ——
5. 2018 年 10 月 26 日,盛泰色织全体发起人共同签署了《发起人协议》,对
盛泰集团的名称、经营范围及经营期限、设立方式、发行股份总额、方式
和每股金额、发起人认缴股份的数额、出资比例、方式及缴付时间、发起
人的权利义务、设立费用、违约责任及争议解决方式等事项进行了约定。

6. 2018 年 10 月 26 日,发行人全体发起人签署了《浙江盛泰服装集团股份
有限公司章程》。

7. 2018 年 10 月 26 日,盛泰色织召开职工代表大会,会议选举张逢春为改
制后股份有限公司第一届监事会的职工代表监事。

8. 2018 年 10 月 26 日,发行人召开创立大会暨第一次股东大会,审议并通
过了《关于浙江盛泰服装集团股份有限公司筹办情况的报告》《关于整体
变更设立浙江盛泰服装集团股份有限公司的议案》《关于制定<浙江盛泰服
装集团股份有限公司章程>及其附件<股东大会议事规则>、<董事会议事
规则>及<监事会议事规则>的议案》《关于选举浙江盛泰服装集团股份有
限公司第一届董事会成员的议案》《关于选举浙江盛泰服装集团股份有限
公司第一届监事会股东代表监事的议案》《关于制定<浙江盛泰服装集团股
份有限公司对外投资管理制度>的议案》《关于制定<浙江盛泰服装集团股
份有限公司对外担保管理制度>的议案》《关于制定<浙江盛泰服装集团股
份有限公司关联交易管理制度>的议案》《关于制定<浙江盛泰服装集团股
份有限公司独立董事工作制度>的议案》《关于授权浙江盛泰服装集团股份
有限公司董事会办理股份公司变更设立相关事宜的议案》等议案。

9. 2018 年 10 月 27 日,立信出具《验资报告》(信会师报字[2018]第 ZA15925
号),经审验,截至 2018 年 10 月 26 日,盛泰集团已根据折股方案将盛泰
色织截至 2018 年 6 月 30 日经审计的净资产 507,837,161.95 元按照 1:0.7035
的比例折合股本 357,268,728.00 股,每股面值 1 元,共计股本 357,268,728.00
元,大于股本部分 150,568,433.95 元计入资本公积。

10. 2018 年 11 月 23 日,绍兴市市场监管局向盛泰集团核发了《营业执照》(统
一社会信用代码:913306006617396382 )。
5-2-32
11. 2018 年 11 月 26 日,嵊州市商务局向盛泰集团核发反映上述变更事项的
《外商投资企业变更备案回执》(编号:绍外资嵊州备 201800067)。

综上,本所认为:
1. 发行人系由盛泰色织整体变更设立的股份有限公司。发行人设立的程序、
资格、条件、方式等符合当时中国法律法规的规定。

2. 发行人设立过程中所签订的《发起人协议》符合当时中国法律法规的规定。

3. 发行人设立过程中已履行必要的资产评估、审计、验资等程序,符合当时
中国法律法规的规定。

4. 发行人创立大会的召开程序及其决议内容符合当时中国法律法规的规定,
公司设立合法、有效。

五、 发行人的独立性
(一) 发行人资产的完整性
1. 发行人是盛泰色织以整体变更方式设立的股份公司,盛泰色织整体变更为
股份有限公司及其后的增资已经立信出具相关验资报告予以验证,发行人
的注册资本已足额缴纳。

2. 发行人由盛泰色织整体变更而来,盛泰色织的资产全部由发行人承继。根
据发行人提供的资产清单、相关资产的产权证书,并经本所核查,截至本
律师工作报告出具之日,发行人不存在资产被控股股东或实际控制人及其
控制的其他企业控制和占用的情况。

3. 根据《审计报告》、发行人提供的资产清单、相关资产的产权证书,并经
本所核查,截至本律师工作报告出具之日,发行人合法拥有与生产经营有
关的主要生产系统、辅助生产系统和配套设施,合法拥有与生产经营有关
的主要土地、厂房、机器设备以及商标、专利的所有权或使用权,并具有
独立的原料采购和产品销售体系。

(二) 发行人人员的独立性
5-2-33
1. 根据发行人提供的资料并经本所核查,发行人实行劳动合同制度,并依照
中国法律法规制定了独立的人事管理制度,有关劳动、人事、工资管理等
诸方面均独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。

2. 根据发行人提供的资料并经本所核查,发行人的高级管理人员(包括总经
理、财务负责人、董事会秘书)均未在控股股东、实际控制人及其控制的
其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务,未在控股股东、实际控制
人及其控制的其他企业中领薪;公司的财务人员没有在控股股东、实际控
制人及其控制的其他企业中兼职。

(三) 发行人财务的独立性
1. 根据《审计报告》、发行人的组织结构图及其确认,依据本所律师作为非
财务专业人士所能够作出的理解和判断,发行人设有独立的财务部门,配
备了独立的财务人员,建立了独立的财务核算体系,能够独立作出财务决
策,具有规范的财务会计制度和财务管理制度。

2. 发行人已经批准开立了独立的银行账户,发行人未与控股股东、实际控制
人及其控制的其他企业共享银行账户。

3. 发行人依法办理了税务登记并独立进行纳税申报和履行纳税义务。

4. 根据发行人的确认及本所核查,截至本律师工作报告出具之日,发行人不
存在将资金直接或间接地提供给控股股东、实际控制人及其控制的其他企
业使用的情况,不存在公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占
用公司资金的情况,不存在为公司控股股东、实际控制人及其控制的其他
企业提供担保的情况。

(四) 发行人机构的独立性
1. 根据发行人的确认,截至本律师工作报告出具之日,发行人已形成以下的
组织机构:
5-2-34
针织
面料
事业

成衣
板块
服务
中心
梭织
成衣
越南
事业





纺织
板块
服务
中心
色织
面料
事业

纺织
板块
财务
成衣
板块
财务



梭织
成衣
美国
及兰
卡事
业部
针织
成衣
事业

股东大会
董事会
总经理
战略委员会 监事会
薪酬与考核
委员会
提名委员会
审计委员会



董事会秘书


IT
总部 纺织板块 成衣板块
2. 根据发行人提供的资料,并经本所核查,发行人已按照中国法律法规和《公
司章程》的规定建立股东大会、董事会、监事会等组织机构。发行人董事
会下设审计委员会、提名委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会等 4
个专门委员会,发行人建立了独立董事工作制度、董事会秘书工作制度、
总经理工作细则等公司治理制度。

3. 发行人已建立健全内部经营管理机构,独立行使经营管理职权,不存在与
控股股东、实际控制人及其控制的其他企业机构混同的情形。

(五) 发行人业务的独立性
1. 根据《招股说明书》及发行人的确认,发行人是一家具备核心生产技术的
主要服务于国内外中高端品牌的纺织服装行业跨国公司,公司全面覆盖面
料、染整、印绣花和成衣裁剪与缝纫四大工序,产能分布于中国、越南、
柬埔寨以及斯里兰卡,是纺织服装行业中集研发、设计、生产、销售、服
务于一体的多品种、全产业链大型跨国高新技术企业。报告期内,公司的
主营业务为纺织面料及成衣的生产与销售。
5-2-35
2. 根据发行人的控股股东、实际控制人出具的《关于避免同业竞争的承诺函》
《审计报告》及发行人的确认,并经本所核查,截至本律师工作报告出具
之日,发行人拥有生产、经营所必需的、独立完整的生产、供应、销售、
管理系统,其业务独立于其控股股东、实际控制人及其控制的其他关联方,
具备直接面向市场独立经营的能力。

3. 根据《审计报告》、发行人控股股东和实际控制人出具的《关于避免同业
竞争的承诺函》、发行人的确认并经本所核查,报告期内,发行人与控股
股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在严重影响独立性或显示公平
的关联交易;截至本律师工作报告出具之日,发行人与控股股东、实际控
制人及其控制的其他企业不存在同业竞争。

综上,本所认为:
1. 发行人资产独立完整,在人员、财务、机构、业务等方面独立于控股股东、
实际控制人及其控制的其他企业。

2. 发行人拥有完整的业务系统和直接面向市场独立持续经营的能力。

六、 发起人和股东
(一) 发起人
根据《发起人协议》、发行人整体变更为股份有限公司时的《公司章程》
以及发行人的工商档案,发行人的发起人股东共计 9 名,分别为宁波盛泰、
香港盛泰、伊藤忠亚洲、雅戈尔服装、盛新投资、盛泰投资、西紫管理、
和一投资和 DCMG。各发起人于发行人设立时持有的股份数量及其持股
比例如下表所示:
发起人名称 股份数(股) 持股比例(%) 出资方式
宁波盛泰 120,411,555.00 33.7034 净资产折股
伊藤忠亚洲 89,317,184.00 25.0000 净资产折股
雅戈尔服装 70,926,232.00 19.8523 净资产折股
盛新投资 24,608,310.00 6.8879 净资产折股
盛泰投资 22,127,433.00 6.1935 净资产折股
5-2-36
发起人名称 股份数(股) 持股比例(%) 出资方式
西紫管理 12,504,403.00 3.5000 净资产折股
和一投资 8,931,716.00 2.5000 净资产折股
香港盛泰 4,869,209.00 1.3629 净资产折股
DCMG 3,572,686.00 1.0000 净资产折股
合计 357,268,728.00 100.0000 ——
1. 发起人人数、住所和出资比例
经本所核查,发行人是由宁波盛泰、香港盛泰、伊藤忠亚洲、雅戈尔服装、
盛新投资、盛泰投资、西紫管理、和一投资和 DCMG 共 9 个发起人共同
发起设立的,其中宁波盛泰、雅戈尔服装、盛新投资、盛泰投资、西紫管
理、和一投资系在中国依法设立并有效存续的法人、组织,香港盛泰、伊
藤忠亚洲、DCMG 系在中国香港设立并存续的公司,发行人设立时有半
数以上的发起人在中国境内有住所,符合《公司法》第七十八条的规定。

据此,发行人的发起人数量、设立时发起人的住所和发起人的出资比例均
符合有关中国法律法规的规定。

2. 发起人的出资
2018 年 11 月发行人设立时,9 名发起人以盛泰色织截至 2018 年 6 月 30
日经审计的净资产 507,837,161.95 元折为发行人的股份 357,268,728 股,
每股面值 1 元,总股本为 357,268,728.00 元。根据立信于 2018 年 10 月 27
日出具的《验资报告》(信会师报字[2018]第 ZA15925 号),发起人的出资已
全部到位。

经本所核查,发起人已投入发行人的资产产权关系清晰,发起人将该等资
产投入发行人不存在法律障碍。发起人不存在将其全资附属企业或其他企
业先注销再以其资产折价入股的情形,也不存在以其在其他企业中的权益
折价入股的情形。

(二) 现有股东
根据发行人的《股东名册》及其书面确认,并经本所核查,发行人整体变
更为股份有限公司之后,发行人的股东未发生变更。截至本律师工作报告
出具之日,发行人的现有股东具体情况如下:
5-2-37
1. 宁波盛泰
宁波盛泰为公司的发起人、控股股东,截至本律师工作报告出具之日,宁
波盛泰持有公司 16,851.70 万股股份,占公司本次发行前股份总数的
33.7034%。

根据宁波盛泰现行有效的《营业执照》及其公司章程,截至本律师工作报
告出具之日,宁波盛泰的基本情况如下:
统一社会信用代码 91330212761456109T
公司类型 有限责任公司(台港澳法人独资)
法定代表人 徐磊
注册资本 11,295.16 万元
成立日期 2004 年 4 月 30 日
主要经营场所 浙江省宁波市鄞州区钟公庙街道保泉路 155 号 1901 室-21
营业期限至 2034 年 7 月 1 日
经营范围
一般项目:纺织技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务
(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营
活动)。

股权结构 香港盛泰持股 100%
经查询国家企业信用信息公示系统,宁波盛泰的登记状态为“存续”。根
据宁波盛泰提供的资料及其确认并经本所核查,截至本律师工作报告出具
之日,宁波盛泰不存在根据中国法律法规及其公司章程的规定需要终止的
情形。

截至本律师工作报告出具之日,除持有盛泰集团 33.7034%股份外,宁波
盛泰目前未实际开展其他经营业务。

2. 香港盛泰
香港盛泰为公司的发起人,截至本律师工作报告出具之日,香港盛泰直接
持有公司 681.45 万股股份,占公司本次发行前股份总数的 1.3629%。

香港盛泰是一家于香港设立的有限责任公司,根据公司提供的资料及柯伍
陈律师事务所出具的法律意见书,截至本律师工作报告出具之日,香港盛
泰的基本情况如下:
5-2-38
公司中文名称 盛泰集团企业有限公司
公司英文名称 Sunrise Group Enterprises Limited
成立日期 2014 年 3 月 13 日
编号 2052794
登记证号码 62901698-000-03-19-1
注册地 香港
已发行股份 405,643,940 股
法律地位 Body Corporate
根据发行人提供的资料及柯伍陈律师事务所出具的法律意见书,截至该境
外法律意见书出具之日,香港盛泰现有股东均以自己名义实质持有公司股
权,不存在委托持股、信托持股或特殊利益安排,各股东持有每一股份所
享有的权利相同;香港盛泰的股权结构如下:
序号 股东 现持有股份类别 现持有股份数(股) 持股比例
1. 徐磊 普通股 388,721,793 95.8283%
2. 徐颖 普通股 11,536,220 2.8439%
3. Lourdes Barbuco
Dimaunahan 普通股 223,400 0.0551%
4. 钟瑞权 普通股 2,820,765 0.6954%
5. 岑士杰(SHUM Sze
Kit Billy) 普通股 2,341,762 0.5773%
合 计 -- 405,643,940 100%
截至该境外法律意见书出具之日,香港盛泰根据香港法律有效存续,其业
务性质为投资控股。

3. 伊藤忠亚洲
伊藤忠亚洲为公司的发起人,截至本律师工作报告出具之日,伊藤忠亚洲
持有公司 12,500.00 万股股份,占公司本次发行前股份总数的 25.0000%。

伊藤忠亚洲是一家于香港设立的有限责任公司,根据公司提供的资料及伊
藤忠亚洲的书面确认,截至本律师工作报告出具之日,伊藤忠亚洲不存在
根据注册地法律法规及其公司章程的规定需要终止的情形;伊藤忠亚洲的
基本情况如下:
5-2-39
公司中文名称 伊藤忠卓越纤维(亚洲)有限公司
公司英文名称 Itochu Textile Prominent(Asia)Limited
编号 120890
登记证书号 08225901-000-01-20-2
注册地 香港
已发行股份 26,088 股
法律地位 Body Corporate
成立日期 1983 年 1 月 18 日
股权结构
伊藤忠商事持有 13,044 股份,占比 50%;ITOCHU Hong Kong
Limited 持有 6,522 股股份,占比 25%; ITOCHU Singarpore
Pte.Ltd 持有 6,522 股股份,占比 25%
4. 雅戈尔服装
雅戈尔服装为公司的发起人,截至本律师工作报告出具之日,雅戈尔服装
持有公司 9,926.15 万股股份,占公司本次发行前股份总数的 19.8523%。

根据雅戈尔服装现行有效的《营业执照》、公司章程并经其书面确认,截
至本律师工作报告出具之日,雅戈尔服装的基本情况如下:
统一社会信用代码 913302127995019136
公司类型 有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)
法定代表人 李如成
注册资本 440,767.1383 万元
成立日期 2007 年 2 月 28 日
主要经营场所 浙江省宁波市海曙区鄞县大道西段 2 号
营业期限至 2027 年 2 月 27 日
经营范围
普通货物运输(凭有效许可证件经营) 服装、服饰、针纺
织品、服装辅料、皮革制品、箱包、鞋帽、家具的制造、加
工、批发、零售;实业投资;自营或代理货物和技术的进出
口,但国家限制经营或禁止进出口的货物和技术除外以及其
他按法律、法规、国务院决定等规定未禁止或无需经营许可
的项目和未列入地方产业发展负面清单的项目。(未经金融
等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、
向社会公众集(融)资等金融业务)(依法须经批准的项目,
经相关部门批准后方可开展经营活动)。

股权结构 雅戈尔集团持股 100%
5-2-40
经查询国家企业信用信息公示系统,雅戈尔服装的登记状态为“存续”。

根据雅戈尔服装提供的资料及其确认并经本所核查,截至本律师工作报告
出具之日,雅戈尔服装不存在根据中国法律法规及其公司章程的规定需要
终止的情形。

5. 盛新投资
盛新投资为公司的发起人,截至本律师工作报告出具之日,盛新投资持有
公司 3,443.95 万股股份,占公司本次发行前股份总数的 6.8879%。

根据盛新投资现行有效的《营业执照》及合伙协议,截至本律师工作报告
出具之日,盛新投资的基本情况如下:
统一社会信用代码 91330683MA29DWYE8H
企业类型 有限合伙企业
执行事务合伙人 刘向荣
成立日期 2017 年 9 月 14 日
主要经营场所 浙江省绍兴市嵊州市经济开发区华发东路 1 号
合伙期限至 长期
经营范围
投资管理(未经金融等监管部门批准,不得从事向公众融资
存款、融资担保、代客理财等金融服务)。(依法须经批准的
项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
截至本律师工作报告出具之日,盛新投资的合伙人及其出资情况如下:
序号 合伙人 姓名 出资方式
认缴出资数
额(万元)
出资比例
1. 普通合伙人 刘向荣 货币 780.7460 10.7987%
2. 有限合伙人 叶建增 货币 1,348.6985 18.6542%
3. 有限合伙人 龙兵初 货币 604.9195 8.3668%
4. 有限合伙人 刘建薪 货币 552.9649 7.6482%
5. 有限合伙人 刘永强 货币 451.5641 6.2457%
6. 有限合伙人 蔡国强 货币 415.1466 5.7420%
7. 有限合伙人 金 音 货币 149.4730 2.0674%
8. 有限合伙人 赖建忠 货币 296.8493 4.1058%
9. 有限合伙人 訾三飞 货币 229.7694 3.1780%
10. 有限合伙人 刘雪峰 货币 202.2737 2.7977%
11. 有限合伙人 陈功昌 货币 182.1165 2.5189%
5-2-41
序号 合伙人 姓名 出资方式
认缴出资数
额(万元)
出资比例
12. 有限合伙人 陈娜良子 货币 149.4730 2.0674%
13. 有限合伙人 周述银 货币 145.3808 2.0108%
14. 有限合伙人 谭伟明 货币 138.7654 1.9193%
15. 有限合伙人 陈 焱1 货币 135.1938 1.8699%
16. 有限合伙人 胡跃武 货币 114.9353 1.5897%
17. 有限合伙人 张恒山 货币 97.6195 1.3502%
18. 有限合伙人 文书和 货币 88.6976 1.2268%
19. 有限合伙人 高玉科 货币 81.7713 1.1310%
20. 有限合伙人 戴君波 货币 77.4622 1.0714%
21. 有限合伙人 董伟丰 货币 71.4830 0.9887%
22. 有限合伙人 施望洲 货币 66.2340 0.9161%
23. 有限合伙人 谢朝元 货币 55.2155 0.7637%
24. 有限合伙人 梁 亮 货币 50.6968 0.7012%
25. 有限合伙人 杨 利 货币 47.0239 0.6504%
26. 有限合伙人 张鸿斌 货币 22.0949 0.3056%
27. 有限合伙人 蒋凯伦 货币 22.0949 0.3056%
28. 有限合伙人 毕进喜 货币 40.8350 0.5648%
29. 有限合伙人 仇汉坚 货币 40.8350 0.5648%
30. 有限合伙人 潘碧鹏 货币 40.8350 0.5648%
31. 有限合伙人 郑依存 货币 40.6254 0.5619%
32. 有限合伙人 付 强 货币 40.6254 0.5619%
33. 有限合伙人 张润东 货币 33.1712 0.4588%
34. 有限合伙人 罗 兵 货币 30.4383 0.4210%
35. 有限合伙人 陈西雷 货币 30.4383 0.4210%
36. 有限合伙人 唐后明 货币 30.4383 0.4210%
37. 有限合伙人 吴 锋 货币 26.5558 0.3673%
38. 有限合伙人 赵孟均 货币 46.8143 0.6475%
39. 有限合伙人 张正林 货币 26.5558 0.3673%
40. 有限合伙人 郑仲明 货币 20.3669 0.2817%
41. 有限合伙人 林正强 货币 20.3669 0.2817%
1 盛新投资的合伙人赵希良去世,其配偶陈焱继承其持有的财产份额。
5-2-42
序号 合伙人 姓名 出资方式
认缴出资数
额(万元)
出资比例
42. 有限合伙人 陈怀志 货币 20.3669 0.2817%
43. 有限合伙人 张洪泰 货币 20.2585 0.2802%
44. 有限合伙人 朱 明 货币 20.2585 0.2802%
45. 有限合伙人 梅国伟 货币 20.2585 0.2802%
46. 有限合伙人 熊 立 货币 20.2585 0.2802%
47. 有限合伙人 谭绍兵 货币 20.2585 0.2802%
48. 有限合伙人 苟 志 货币 20.2585 0.2802%
49. 有限合伙人 熊淑贞 货币 20.2585 0.2802%
50. 有限合伙人 苏国领 货币 20.2585 0.2802%
合计 7,230.0000 100.0000%
经查询国家企业信用信息公示系统,盛新投资的登记状态为“存续”。根
据盛新投资提供的资料及其确认并经本所核查,盛新投资系发行人设立的
员工持股平台,除持有发行人股份外,盛新投资未投资其他企业。截至本
律师工作报告出具之日,盛新投资不存在根据中国法律法规及其合伙协议
的规定需要终止的情形。

6. 盛泰投资
盛泰投资为公司的发起人,截至本律师工作报告出具之日,盛泰投资持有
公司 3,096.75 万股股份,占公司本次发行前股份总数的 6. 1935%。

根据盛泰投资现行有效的《营业执照》及合伙协议,截至本律师工作报告
出具之日,盛泰投资的基本情况如下:
统一社会信用代码 91330683MA29DWWR1U
企业类型 有限合伙企业
执行事务合伙人 丁开政
成立日期 2017 年 9 月 14 日
主要经营场所 浙江省绍兴市嵊州市经济开发区华发东路 1 号
类型 有限合伙企业
合伙期限至 长期
经营范围
投资管理(未经金融等监管部门批准,不得从事向公众融资
存款、融资担保、代客理财等金融服务)。(依法须经批准的
项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
5-2-43
截至本律师工作报告出具之日,盛泰投资的合伙人及其出资情况如下:
序号 合伙人 姓名 出资方式
认缴出资数额
(万元)
出资比例
1. 普通合伙人 丁开政 货币 1,477.8985 22.7369%
2. 有限合伙人 王培荣 货币 1,249.5275 19.2235%
3. 有限合伙人 陈娜良子 货币 1,096.6150 16.8710%
4. 有限合伙人 吴菊香 货币 422.5325 6.5005%
5. 有限合伙人 张逢春 货币 399.3340 6.1436%
6. 有限合伙人 张 达 货币 389.0510 5.9854%
7. 有限合伙人 干利丰 货币 223.2230 3.4342%
8. 有限合伙人 钟光锋 货币 223.2230 3.4342%
9. 有限合伙人 曾小强 货币 155.4280 2.3912%
10. 有限合伙人 黄道华 货币 81.1266 1.2481%
11. 有限合伙人 马会娜 货币 77.7660 1.1964%
12. 有限合伙人 姚聪颖 货币 71.0515 1.0931%
13. 有限合伙人 金惠芳 货币 67.6910 1.0414%
14. 有限合伙人 马夏林 货币 53.2090 0.8186%
15. 有限合伙人 张红芳 货币 40.9305 0.6297%
16. 有限合伙人 尹红军 货币 40.6120 0.6248%
17. 有限合伙人 舒立军 货币 30.4330 0.4682%
18. 有限合伙人 张鸿斌 货币 22.1455 0.3407%
19. 有限合伙人 沈旭炯 货币 22.1455 0.3407%
20. 有限合伙人 韩虹霞 货币 20.3580 0.3132%
21. 有限合伙人 林 炜 货币 20.3580 0.3132%
22. 有限合伙人 陈祖平 货币 20.2540 0.3116%
23. 有限合伙人 彭 坤 货币 20.2540 0.3116%
24. 有限合伙人 卜和平 货币 10.1790 0.1566%
25. 有限合伙人 陈 然 货币 10.1790 0.1566%
26. 有限合伙人 胡启安 货币 10.1790 0.1566%
27. 有限合伙人 莫雪群 货币 10.1790 0.1566%
28. 有限合伙人 欧阳应姣 货币 10.1790 0.1566%
29. 有限合伙人 邱响林 货币 10.1790 0.1566%
30. 有限合伙人 邬律彪 货币 10.1790 0.1566%
31. 有限合伙人 谢朝元 货币 10.1790 0.1566%
5-2-44
序号 合伙人 姓名 出资方式
认缴出资数额
(万元)
出资比例
32. 有限合伙人 熊 锦 货币 10.1790 0.1566%
33. 有限合伙人 徐绍华 货币 10.1790 0.1566%
34. 有限合伙人 张 亮 货币 10.1790 0.1566%
35. 有限合伙人 况 勇 货币 10.1790 0.1566%
36. 有限合伙人 匡电波 货币 10.1790 0.1566%
37. 有限合伙人 瞿荣富 货币 10.1790 0.1566%
38. 有限合伙人 方海艇 货币 10.1790 0.1566%
39. 有限合伙人 陈献辉 货币 10.1790 0.1566%
40. 有限合伙人 曹定好 货币 10.1790 0.1566%
41. 有限合伙人 张华峰 货币 10.1790 0.1566%
42. 有限合伙人 杨 琴 货币 10.1790 0.1566%
43. 有限合伙人 刘 峰 货币 10.1790 0.1566%
44. 有限合伙人 李尊清 货币 10.1790 0.1566%
45. 有限合伙人 唐梅艳 货币 10.1790 0.1566%
46. 有限合伙人 孙日升 货币 10.1790 0.1566%
47. 有限合伙人 王康远 货币 10.1790 0.1566%
48. 有限合伙人 汪 亮 货币 10.1790 0.1566%
49. 有限合伙人 朱海龙 货币 10.1790 0.1566%
50. 有限合伙人 周拥军 货币 10.1790 0.1566%
合计 6,500.0000 100.0000%
经查询国家企业信用信息公示系统,盛泰投资的登记状态为“存续”。根
据盛泰投资提供的资料及其确认并经本所核查,盛泰投资系发行人所设立
的员工持股平台,除持有发行人的股份外,盛泰投资未投资其他企业。截
至本律师工作报告出具之日,盛泰投资不存在根据中国法律法规及其合伙
协议的规定需要终止的情形。

7. 西紫管理
西紫管理为公司的发起人,截至本律师工作报告出具之日,西紫管理持有
公司 1,750.00 万股股份,占公司本次发行前股份总数的 3. 500%。

根据西紫管理现行有效的《营业执照》及合伙协议,截至本律师工作报告
出具之日,西紫管理的基本情况如下:
5-2-45
统一社会信用代码 91330206MA292JW3X9
企业类型 有限合伙企业
执行事务合伙人 周小跃
成立日期 2017 年 7 月 14 日
主要经营场所 浙江省宁波市北仑区梅山七星路 88 号 1 幢 401 室 B 区 H0535
类型 有限合伙企业
合伙期限至 2037 年 7 月 13 日
经营范围
一般项目:企业管理(除依法须经批准的项目外,凭营业执
照依法自主开展经营活动)。

出资结构
陈中良持有 98.57%的合伙企业份额;
周小跃持有 1.43%的合伙企业份额。

经查询国家企业信用信息公示系统,西紫管理的登记状态为“存续”。根
据西紫管理提供的资料及其确认并经本所核查,截至本律师工作报告出具
之日,西紫管理不存在根据中国法律法规及其合伙协议的规定需要终止的
情形。

8. 和一投资
和一投资为公司的发起人,截至本律师工作报告出具之日,和一投资持有
公司 1,250.00 万股股份,占公司本次发行前股份总数的 2. 500%。

根据和一投资现行有效的《营业执照》及合伙协议,截至本律师工作报告
出具之日,和一投资的基本情况如下:
统一社会信用代码 91330212MA283U5N6Y
企业类型 有限合伙企业
执行事务合伙人 浙江以琳创业投资有限公司
成立日期 2017 年 1 月 11 日
主要经营场所 宁波市鄞州区首南西路 88、76 号 B 幢 1 层 156 室
合伙期限至 2047 年 1 月 10 日
经营范围
股权投资;股权投资管理。(未经金融等监管部门批准不得从
事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集(融)资
等金融业务)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可
开展经营活动)
出资结构
高明持有 33.313%的合伙企业份额;
王宝祥持有 33.313%的合伙企业份额;
王萃持有 33.354%的合伙企业份额;
5-2-46
浙江以琳创业投资有限公司持有 0.02%的合伙企业份额。

经查询国家企业信用信息公示系统,和一投资的登记状态为“存续”。根
据和一投资提供的资料及其确认并经本所核查,截至本律师工作报告出具
之日,和一投资不存在根据中国法律法规及其合伙协议的规定需要终止的
情形。

9. DCMG
DCMG 为公司的发起人,截至本律师工作报告出具之日,DCMG 持有公
司 500.00 万股股份,占公司本次发行前股份总数的 1.0000%。

DCMG 是一家于香港设立的有限责任公司,根据公司提供的资料及
DCMG 的书面确认,截至本律师工作报告出具之日,DCMG 不存在根据
注册地法律法规及其公司章程的规定需要终止的情形;DCMG 的基本情
况如下:
名称 DC Management Group Limited
编号 2110811
登记证号码 63483807-000-06-19-4
注册地 香港
已发行股份 10,000 股
法律地位 Body Corporate
成立日期 2014 年 6 月 19 日
股权结构 朱钦骐持股 100%
(三) 现有股东及其履行私募基金备案手续情况
根据现行有效的《公司章程》并经本所核查,截至本律师工作报告出具之
日,发行人现有股东及其持股情况如下:
序号 股东 持有股份数(万股) 持股比例(%)
1 宁波盛泰 16,851.70 33.7034
2 香港盛泰 681.45 1.3629
3 伊藤忠亚洲 12,500.00 25.0000
4 雅戈尔服装 9,926.15 19.8523
5-2-47
序号 股东 持有股份数(万股) 持股比例(%)
5 盛泰投资 3,096.75 6.1935
6 盛新投资 3,443.95 6.8879
7 西紫管理 1,750.00 3.5000
8 和一投资 1,250.00 2. 500
9 DCMG 500.00 1.0000
总计 50,000.00 100%
1. 宁波盛泰、雅戈尔服装、盛泰投资、盛新投资、西紫管理均已出具书面确
认:(1)本公司/本合伙企业在设立、运行过程中均不存在向他人募集资
金的情形,不存在资产由基金管理人管理的情形;(2)本公司/本合伙企
业不属于私募投资基金,亦不属于私募投资基金管理人,不适用《中华人
民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募
投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定,无需按照前述规
定履行登记、备案程序。

2. 和一投资已办理了私募投资基金备案(基金编号:SEG562,其管理人浙
江以琳创业投资有限公司已办理了私募投资基金管理人登记(登记编号:
P1010721));
3. 香港盛泰、伊藤忠亚洲及 DCMG 系香港注册公司,不适用《中华人民共
和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资
基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定。

(四) 股东之间的关联关系
1. 香港盛泰、宁波盛泰的关系
宁波盛泰系发行人的控股股东,持有发行人 33.7034%的股份;香港盛泰
系宁波盛泰的唯一股东,持有宁波盛泰 100%的股权。

2. 徐磊、徐颖、陈娜良子、陈中良、周小跃的关系
徐磊系发行人的实际控制人,持有香港盛泰 95.8283%的股权;徐颖系徐
磊的妹妹,持有香港盛泰的 2.8439%股权;陈娜良子系徐磊的配偶,持有
5-2-48
盛泰投资 16.8710%的合伙份额,持有盛新投资 2.0674%的合伙份额;陈
中良系陈娜良子的父亲,持有西紫管理 98.57%的合伙份额,并担任西紫
管理的执行事务合伙人;周小跃系陈娜良子母亲的兄弟,持有西紫管理
1.43%的合伙份额。

(五) 控股股东、实际控制人及其一致行动人
1. 发行人的控股股东
截至本律师工作报告出具之日,宁波盛泰直接持有发行人 16,851.70 万股
股份,占发行人股份总数的 33.7034%,系发行人控股股东。

2. 发行人的实际控制人及其一致行动人
根据公司提供的资料及柯伍陈律师事务所出具的香港盛泰境外法律意见
书及股东的确认并经本所核查,截至本律师工作报告出具之日,徐磊持有
香港盛泰 388,721,793 股股份,占香港盛泰的股份比例为 95.8283%;香港
盛泰直接持有发行人 1.3629%的股份,通过其 100%持股的宁波盛泰间接
持有发行人 33.7034%的股份;因此,徐磊通过香港盛泰及其控制的宁波
盛泰合计控制发行人 35.0663%的股份,系发行人的实际控制人。

2017 年 10 月 25 日,徐磊(以下简称“甲方”)与盛泰投资、盛新投资(以
下合称“乙方”)共同签署《一致行动协议》,主要约定内容为:双方将在
下列事项上于股东会/股东大会、董事会作出决议时采取一致行动并作出
相同的意思表示,一致行动的内容包括但不限于以下事项:(1)行使股东
徐磊
发行人(担 任 董事长)
香港盛泰 ( 担任董事)
宁波盛泰( 担 任董事长)
95.8283%
1.3629%
33.7034%
5-2-49
会/股东大会、董事会的表决权;(2)向股东会/股东大会、董事会行使提
案权;(3)向股东会/股东大会行使董事、监事候选人提名权;(4)其他
影响盛泰集团重大经营决策的事项。双方一致同意,在协议有效期内,无
论何种原因导致双方未能就股东会/股东大会、董事会等审议事项达成一
致意见的,乙方直接、间接或以其他方式能够控制的股权/股份对应的股
东权利或者相关决策意见将按照徐磊的意见进行表决或作出决定。无论
甲、乙双方所持有或控制的公司的股权/股份数量、比例等因何种事由而
发生变化,或者乙方合伙人结构有任何变化,或者公司出现股权转让、增
资、减资、合并、分立、整体变更设立为股份公司、资产重组等事由而发
生变化,甲、乙双方将在经营决策上始终保持本协议约定的一致行动关系。

本协议自各方签署之日起生效,至公司首次公开发行的股票上市交易之日
起三年。有效期满,双方无异议,自动延期三年。

因此,盛泰投资和盛新投资为发行人实际控制人的一致行动人,徐磊通过
宁波盛泰、香港盛泰及其一致行动人合计控制发行人 48.1477%的股份。

3. 最近三年控股股东及实际控制人未发生变化
根据发行人提供的资料及确认并经本所核查,2017 年 1 月至今,徐磊通
过香港盛泰及其控制的宁波盛泰实际能够支配发行人股份的比例变动情
况如下:
期间
宁波盛泰直
接持股比例
香港盛泰直
接持股比例
合计支配
股权比例
徐磊是否控制
2017.1.1 至 2017.7.31 30.3300% 8.6700% 39.0000%
2017.7.31 至 2017.8.25 33.7034% 9.6295% 43.3329%
2017.8.25 至 2017.10.24 33.7034% 14.4443% 48.1477%
2017.10.24 至今 33.7034% 1.3629% 35.0663%
报告期内,徐
磊始终持有香
港 盛 泰 超 过
50% 以 上 股
权,能够控制
香港盛泰及其
100% 持 股 的
宁波盛泰
注:上表系以股权变动办理完毕工商变更登记日期作为截止日期。

自 2017 年 1 月 1 日至今,宁波盛泰始终为发行人第一大股东,持股比例
高于 30%;在此期间内,徐磊始终持有香港盛泰超过 50%的股权,为单
一持股比例最高的股东,能够通过宁波盛泰及香港盛泰始终控制发行人超
过 30%的股份,对发行人具有较强控制力。
5-2-50
自 2017 年 1 月 1 日至 2018 年 10 月 26 日期间,盛泰色织董事会成员为 7
人,根据公司章程,徐磊控制的宁波盛泰及香港盛泰合计享有 4 名董事提
名权,占公司董事席位的半数以上;前述期间内,徐磊始终担任盛泰色织
董事长兼总经理,负责管理公司重要业务领域和生产运营环节,对公司发
展战略、重大经营决策、日常经营活动实施重大影响;发行人改制为股份
有限公司后,已按照《公司法》等法律、行政法规及《公司章程》的规定
设立了股东大会、董事会、监事会,其中,董事会成员为 9 名,经宁波盛
泰及徐磊一致行动人提名董事为 5 名,占公司董事席位的半数以上;徐磊
作为第一届董事会董事长,能够持续主导发行人董事会的重大事项决策,
对发行人实施持续、稳定、有效的控制。

因此,发行人的控股股东为宁波盛泰,实际控制人为徐磊,最近三年未发
生变更。

综上,本所认为:
1. 发行人的发起人于公司发起设立时具有中国法律法规规定的担任发起人
的资格,发行人的发起人和股东人数、设立时发起人的住所和发起人的出
资比例均符合有关法律、法规和规范性文件的规定。

2. 全体发起人已投入发行人的资产产权关系清晰,各发起人将该等资产投入
发行人不存在法律障碍,全体发起人投入到发行人的资产的财产权已转移
完毕。

3. 截至本律师工作报告出具之日,发行人现有 9 名股东均具备现行中国法律
法规规定的担任发行人股东的资格。发行人现有股东为 5 家公司法人股
东、1 家私募基金有限合伙企业股东,另外 3 家非私募基金有限合伙企业
股东人数穿透计算为 99 人,合计股东人数未超过 200 人。

4. 发行人最近三年内控股股东及实际控制人没有发生变更。

七、 发行人的股本及其演变
(一) 发行人设立时的股本
5-2-51
发行人系由盛泰色织整体变更设立的股份有限公司,其设立时的股本详情
详见本律师工作报告正文部分之“四、发行人的设立”。

(二) 有限公司阶段的股本演变
1. 2007 年 5 月,公司设立
(1) 2007 年 3 月 16 日,雅戈尔集团、日清纺、伊藤忠商事、邹氏国际、
凯活亚洲及宁波盛泰签署《嵊州雅戈尔色织科技有限公司章程》,
约定公司名称为“嵊州雅戈尔色织科技有限公司”,公司注册资本
为 1,200 万美元,投资总额为 2,998 万美元,其中雅戈尔集团出资
749.52 万美元,占 62.46%;日清纺出资 78.96 万美元,占 6.58%;
伊藤忠商事出资 121.44 万美元,占 10.12%;邹氏国际出资 20.76
万美元,占 1.73%;凯活亚洲出资 78.96 万美元,占 6.58%;宁波
盛泰出资 150.36 万美元,占 12.53%。外方股东以美元现汇出资,
中方股东以等额人民币出资,出资额分两期缴付:第一期自公司营
业执照签发之日三个月内缴付各自出资额的 20%,第二期自公司营
业执照签发之日起二十四个月内缴清。

(2) 2007 年 4 月 17 日,嵊州市工商局出具《企业名称预先核准通知书》
([嵊工商]名称预核外[2007]第 617757 号),同意核准公司名称为
“嵊州雅戈尔色织科技有限公司”。

(3) 2007 年 5 月 17 日,嵊州市对外贸易经济合作局出具《关于同意嵊
雅戈尔色织科技有限公司合同章程的批复》(嵊外经贸[2007]59
号),同意成立公司。

(4) 2007 年 5 月 22 日,浙江省人民政府向公司核发《中华人民共和国
外商投资企业批准证书》(商外资浙府资绍字[2007]04055 号)。

(5) 2007 年 5 月 25 日,绍兴市工商局向公司核发《企业法人营业执照》
(注册号:企合浙绍总字第 004025 号)。

公司设立时的基本情况如下:
名称 嵊州雅戈尔色织科技有限公司
住所 浙江省嵊州市经济开发区城东区
5-2-52
法定代表人 李如成
注册资本 1,200 万美元
企业类别 有限责任公司(中外合资)
经营范围 高档织物面料的织染及后整理加工,销售自产产品。

经营期限 2007 年 5 月 25 日至 2057 年 5 月 24 日
成立日期 2007 年 5 月 25 日
公司设立时的股权结构如下:
序号 股东
认缴出资额
(万美元)
实缴出资额
(万美元)
认缴出资比例
1. 雅戈尔集团 749.52 0 62.46%
2. 宁波盛泰 150.36 0 12.53%
3. 伊藤忠商事 121.44 0 10.12%
4. 日清纺 78.96 0 6.58%
5. 凯活亚洲 78.96 0 6.58%
6. 邹氏国际 20.76 0 1.73%
合 计 1,200 0 100%
2. 2007 年 6 月,实收资本变更
(1) 2007 年 6 月 19 日,嵊州大诚联合会计师事务所出具编号“嵊诚会
外验字[2007]32 号”的《验资报告》,经审验,截至 2007 年 6 月 18
日,公司收到雅戈尔集团、宁波盛泰、日清纺、伊藤忠商事、邹氏
国际和凯活亚洲缴纳的第一笔出资合计 3,008,383.28 美元,均以货
币出资。

(2) 2007 年 6 月 21 日,公司就本次实收资本变更事宜在绍兴市工商局
完成工商变更登记手续。

3. 2007 年 8 月,实收资本变更
(1) 2007 年 7 月 20 日,嵊州大诚联合会计师事务所出具编号“嵊诚会
外验字[2007]45 号”的《验资报告》,经审验,截至 2007 年 7 月 20
日,公司收到雅戈尔集团缴纳的第二笔出资 5,614,417.47 美元,累
计实缴注册资本为 8,622,800.75 美元,均以货币出资。
5-2-53
(2) 2007 年 8 月 15 日,嵊州大诚联合会计师事务所出具编号“嵊诚会
外验字[2007]53 号”的《验资报告》,验证截至 2007 年 8 月 15 日,
公司收到宁波盛泰、日清纺、伊藤忠商事、邹氏国际和凯活亚洲缴
纳的第三笔出资 225,057.80 美元,累计实缴注册资本为 8,847,858.55
美元,均以货币出资。

(3) 2007 年 8 月 17 日,公司就本次实收资本变更事宜在绍兴市工商局
完成工商变更登记手续。

4. 2008 年 1 月,股权转让
(1) 2007 年 11 月 15 日,公司召开董事会并作出决议,同意凯活亚洲
将其持有的公司 6.58%股权转让予新马服装。

(2) 2007 年 12 月 16 日,凯活亚洲与新马服装签订《股权转让协议》,
约定凯活亚洲以 78.96 万美元的价格向新马服装转让其持有的公司
6.58%股权(对应出资额 78.96 万美元)。

(3) 2007 年 12 月 25 日,嵊州市对外贸易经济合作局出具《关于同意
嵊州雅戈尔色织科技有限公司变更合同章程的批复》(嵊外经贸
[2007]221 号),同意上述股权转让事宜。

(4) 同日,浙江省人民政府向公司核发新的《中华人民共和国外商投资
企业批准证书》(商外资浙府资绍字[2007]04055 号)。

(5) 2008 年 1 月 16 日,公司就本次股权转让事宜在绍兴市工商局完成
工商变更登记手续。

本次股权转让完成后,公司的股权结构如下:
序号 股东 认缴出资额(万美元) 认缴出资比例
1. 雅戈尔集团 749.52 62.46%
2. 宁波盛泰 150.36 12.53%
3. 伊藤忠商事 121.44 10.12%
4. 日清纺 78.96 6.58%
5. 新马服装 78.96 6.58%
6. 邹氏国际 20.76 1.73%
5-2-54
序号 股东 认缴出资额(万美元) 认缴出资比例
合 计 1,200 100%
5. 2008 年 6 月,实收资本变更
(1) 2008 年 5 月 29 日,嵊州大诚联合会计师事务所出具编号“嵊诚会
外验字[2008]19 号”的《验资报告》,经审验,截至 2008 年 5 月 29
日,公司收到日清纺、伊藤忠商事、邹氏国际、新马服装、宁波盛
泰缴纳的第四笔出资 3,152,141.45 美元,累计实缴注册资本为 1,200
万美元,均以货币出资。

(2) 2008 年 6 月 4 日,公司就本次实收资本变更事宜在绍兴市工商局
完成工商变更登记手续。

6. 2008 年 6 月,股权转让
(1) 2008 年 1 月 24 日,公司召开董事会并作出决议,同意宁波盛泰将
其持有的公司 1.33%股权转让予雅戈尔集团。

(2) 2008 年 6 月 10 日,宁波盛泰与雅戈尔集团签订《股权转让协议》,
约定宁波盛泰以 867,830.97 美元的价格向雅戈尔集团转让其持有
的公司 1.33%股权。

(3) 2008 年 6 月 19 日,嵊州市对外贸易经济合作局出具《关于同意嵊
州盛泰色织科技有限公司变更合同章程的批复》(嵊外经贸[2008]67
号),同意上述股权转让事宜。

(4) 同日,浙江省人民政府向公司核发新的《中华人民共和国外商投资
企业批准证书》(商外资浙府资绍字[2007]04055 号)。

(5) 2008 年 6 月 29 日,盛泰色织就本次股权转让事宜在绍兴市工商局
完成工商变更登记手续。

本次股权转让完成后,公司的股权结构如下:
序号 股东 认缴出资额(万美元) 认缴出资比例
1. 雅戈尔集团 765.48 63.79%
5-2-55
序号 股东 认缴出资额(万美元) 认缴出资比例
2. 宁波盛泰 134.4 11.20%
3. 伊藤忠商事 121.44 10.12%
4. 日清纺 78.96 6.58%
5. 新马服装 78.96 6.58%
6. 邹氏国际 20.76 1.73%
合 计 1,200 100%
7. 2008 年 8 月,股权转让
(1) 2008 年 7 月 10 日,公司召开董事会并作出决议,同意雅戈尔集团
将其持有的公司 1.33%股权转让予宁波盛泰。

(2) 2008 年 7 月 18 日,雅戈尔集团与宁波盛泰签订《股权转让协议》,
约定雅戈尔集团以 867,830.97 美元的价格向宁波盛泰转让其持有
的公司 1.33%股权。

(3) 2008 年 7 月 24 日,嵊州市对外贸易经济合作局出具《关于同意嵊
雅戈尔色织科技有限公司变更合同章程的批复》(嵊外经贸
[2008]78 号),同意上述股权转让事宜。

(4) 同日,浙江省人民政府向公司核发新的《中华人民共和国外商投资
企业批准证书》(商外资浙府资绍字[2007]04055 号)。

(5) 2008 年 8 月 4 日,公司就本次股权转让事宜在绍兴市工商局完成
工商变更登记手续。

本次股权转让完成后,公司的股权结构如下:
序号 股东 认缴出资额(万美元) 认缴出资比例
1. 雅戈尔集团 749.52 62.46%
2. 宁波盛泰 150.36 12.53%
3. 伊藤忠商事 121.44 10.12%
4. 日清纺 78.96 6.58%
5. 新马服装 78.96 6.58%
6. 邹氏国际 20.76 1.73%
合 计 1,200 100%
5-2-56
8. 2010 年 2 月,股权转让
(1) 2009 年 12 月 18 日,公司召开董事会并作出决议,同意日清纺将
其持有的公司 6.58%股权转让予邹氏国际,转让价格为 858,745.35
美元,转让完成后邹氏国际持有公司 8.31%的股权,日清纺不再持
有公司的股权。

(2) 2010 年 1 月 18 日,日清纺与邹氏国际签订《股权转让协议》,约
定日清纺以 858,745.35 美元的价格向邹氏国际转让其持有的公司
6.58%股权。

(3) 2010 年 2 月 5 日,嵊州市对外贸易经济合作局作出《关于同意嵊
雅戈尔色织科技有限公司变更合同章程的批复》(嵊外经贸
[2010]008 号),同意上述股权转让事宜。

(4) 同日,浙江省人民政府向公司核发新的《中华人民共和国外商投资
企业批准证书》(商外资浙府资绍字[2007]04055 号)。

(5) 2010 年 2 月 11 日,公司就本次股权转让事宜在绍兴市工商局完成
工商变更登记手续。

本次股权转让完成后,公司的股权结构如下:
序号 股东 认缴出资额(万美元) 认缴出资比例
1. 雅戈尔集团 749.52 62.46%
2. 宁波盛泰 150.36 12.53%
3. 伊藤忠商事 121.44 10.12%
4. 新马服装 78.96 6.58%
5. 邹氏国际 99.72 8.31%
合 计 1,200 100%
9. 2010 年 5 月,股权转让及增加注册资本、公司名称变更
(1) 2010 年 1 月 19 日,公司召开董事会并作出决议,同意雅戈尔集团
将其持有的公司 22.47%股权以 1,899.9778 万元的价格转让予宁波
盛泰,将其持有的公司 1.69%股权以 20.92 万美元的价格转让予邹
氏国际,将其持有的公司 8.30%股权以 102.76 万美元的价格转让予
5-2-57
伊藤忠商事;同意新马服装将其持有的公司 6.58%股权以 81.46 万
美元的价格转让予伊藤忠商事;同意投资总额增加到 7,900 万美元,
注册资本增加到 5,000 万美元,新增的注册资本由各股东按股权转
让后的持股比例认购;同意公司中文名称变更为“嵊州盛泰色织科
技有限公司”,英文名称变更为“Sunrise(Shengzhou)textiles
Co.,Ltd.”。

(2) 2010 年 4 月 20 日,雅戈尔集团、宁波盛泰、伊藤忠商事、邹氏国
际签署了新的《合营章程》。

(3) 2010 年 4 月 20 日,雅戈尔集团与宁波盛泰、伊藤忠商事、邹氏国
际签订《股权转让协议》,约定雅戈尔集团分别以 1,899.9778 万元、
102.76 万美元、20.92 万美元的价格分别向宁波盛泰、伊藤忠商事、
邹氏国际转让其持有的公司 22.47%、8.30%及 1.69%股权。

(4) 2010 年 4 月 20 日,新马服装与伊藤忠商事签订《股权转让协议》,
新马服装以 81.46 万美元的价格向伊藤忠商事转让其持有的公司
6.58%股权。

(5) 2010 年 4 月 30 日,嵊州市对外贸易经济合作局出具《关于同意嵊
雅戈尔色织科技有限公司变更合同章程的批复》(嵊外经贸
[2010]028 号),同意上述股权转让及增资事宜。

(6) 同日,浙江省人民政府向公司核发新的《中华人民共和国外商投资
企业批准证书》(商外资浙府资绍字[2007]04055 号)。

(7) 2010 年 5 月 14 日,嵊州信元会计师事务所有限公司出具《验资报
告》(嵊信会外验字(2010)第 06 号),验证截至 2010 年 5 月 14
日止,公司已收到全体股东以货币缴纳出资 3,800 万美元,公司累
计实收资本为 5,000 万美元。

(8) 2010 年 5 月 17 日,公司就本次股权转让、增资事宜在绍兴市工商
局完成工商变更登记手续。

本次股权转让完成后,公司的股权结构如下:
序号 股东 认缴出资额(万美元) 认缴出资比例
5-2-58
序号 股东 认缴出资额(万美元) 认缴出资比例
1. 宁波盛泰 1,750 35.00%
2. 雅戈尔集团 1,500 30.00%
3. 伊藤忠商事 1,250 25.00%
4. 邹氏国际 500 10.00%
合 计 5,000 100%
10. 2011 年 3 月,股权转让
(1) 2010 年 12 月 31 日,公司召开董事会并作出决议,同意邹氏国际
将其持有的公司 10%股权以 6,434 万港元的价格转让予新达香港。

(2) 2010 年 12 月 31 日,邹氏国际与新达香港签订《股权转让协议》,
约定邹氏国际以 6,434 万港元的价格向新达香港转让其持有的公司
10%股权。

(3) 同日,雅戈尔集团、宁波盛泰、伊藤忠商事、新达香港签署了新的
《合营章程》。

(4) 2011 年 2 月 17 日,嵊州市对外贸易经济合作局出具《关于同意嵊
州盛泰色织科技有限公司变更股权的批复》(嵊外经贸[2011]009
号),同意上述股权转让事宜。

(5) 同日,浙江省人民政府向公司核发新的《中华人民共和国外商投资
企业批准证书》(商外资浙府资绍字[2007]04055 号)。

(6) 2011 年 3 月 1 日,公司就本次股权转让事宜在绍兴市工商局完成
工商变更登记手续。

本次股权转让完成后,公司的股权结构如下:
序号 股东 认缴出资额(万美元) 认缴出资比例
1. 宁波盛泰 1,750 35.00%
2. 雅戈尔集团 1,500 30.00%
3. 伊藤忠商事 1,250 25.00%
4. 新达香港 500 10.00%
合 计 5,000 100%
5-2-59
11. 2011 年 11 月,增加注册资本、增加投资总额
(1) 2011 年 10 月 18 日,航天基金与盛泰色织、盛泰针织、徐磊、徐
志武、宁波盛泰、雅戈尔集团、伊藤忠商事、新达香港签订《投资
协议》,约定航天基金认购盛泰色织新增注册资本 577.0833 万美
元,伊藤忠商事认购盛泰色织新增注册资本 192.3611 万美元。

(2) 2011 年 10 月 26 日,公司召开董事会并作出决议,同意航天基金
成为公司新股东,以 2,188.7607 万美元的价格认购公司新增
577.0833 万美元注册资本(对应公司 10%股权),伊藤忠商事以
729.5869 万美元的价格认购公司新增 192.3611 万美元注册资本(对
应公司 3.33%股权);同意公司投资总额增加至 9,438.89 万美元,
注册资本增加至 5,769.4444 万美元。

(3) 同日,雅戈尔集团、宁波盛泰、伊藤忠商事、新达香港及航天基金
签署了新的《合营章程》。

(4) 2011 年 11 月 8 日,嵊州市商务局作出《关于同意嵊州盛泰色织科
技有限公司增资等事项的批复》(嵊商务[2011]062 号),同意上述
增资事宜。

(5) 同日,浙江省人民政府向公司核发新的《中华人民共和国外商投资
企业批准证书》(商外资浙府资绍字[2007]04055 号)。

(6) 2011 年 11 月 21 日,宁波正源会计师事务所有限公司出具《验资报
告》(正会验(2011)1358 号),经审验,截至 2011 年 11 月 21 日
止,公司已收到伊藤忠商事和航天基金以货币形式缴纳的出资
769.4444 万美元,超过注册资本的溢价部分 2,148.9032 万美元计入
公司资本公积。

(7) 2011 年 11 月 23 日,公司就本次增资事宜在绍兴市工商局完成工商
变更登记手续。

本次增资转让完成后,公司的股权结构如下:
序号 股东 认缴出资额(万美元) 认缴出资比例
1. 宁波盛泰 1,750 30.33%
5-2-60
序号 股东 认缴出资额(万美元) 认缴出资比例
2. 雅戈尔集团 1,500 26.00%
3. 伊藤忠商事 1,442.3611 25.00%
4. 新达香港 500 8.67%
5. 航天基金 577.0833 10.00%
合 计 5,769.4444 100%
12. 2012 年 7 月,股权转让
(1) 2012 年 6 月 1 日,公司召开董事会并作出决议,同意伊藤忠商事
将其持有的公司 25%股权以 39,395,847 美元的价格转让予伊藤忠
亚洲。

(2) 2012 年 6 月 1 日,伊藤忠商事与伊藤忠亚洲签订《股权转让协议》,
约定伊藤忠商事以 39,395,847 美元的价格向伊藤忠亚洲转让其持
有的公司 25%股权。

(3) 2012 年 7 月 4 日,嵊州市商务局出具《关于同意嵊州盛泰色织科
技有限公司变更股权的批复》(嵊商务[2012]048 号),同意上述股
权转让事宜。

(4) 同日,浙江省人民政府向公司核发新的《中华人民共和国外商投资
企业批准证书》(商外资浙府资绍字[2007]04055 号)。

(5) 2012 年 7 月 9 日,公司就本次股权转让事宜在绍兴市工商局完成
工商变更登记手续。

本次股权转让完成后,公司的股权结构如下:
序号 股东 认缴出资额(万美元) 认缴出资比例
1. 宁波盛泰 1,750 30.33%
2. 雅戈尔集团 1,500 26.00%
3. 伊藤忠亚洲 1,442.3611 25.00%
4. 新达香港 500 8.67%
5. 航天基金 577.0833 10.00%
合 计 5,769.4444 100%
5-2-61
13. 2014 年 6 月,股权转让
(1) 2014 年 4 月 16 日,公司召开董事会并作出决议,同意新达香港将
其持有的公司 8.67%股权以 11,375,169.11 美元的价格转让予香港盛
泰。

(2) 同日,雅戈尔集团、宁波盛泰、伊藤忠商事、香港盛泰及航天基金
签署了新的《合营章程》。

(3) 同日,新达香港与香港盛泰签订《股权转让协议》,约定新达香港
以 11,375,169.11 美元的价格将其持有的公司 8.67%股权转让予香港
盛泰。

(4) 2014 年 5 月 9 日,嵊州市商务局出具《关于同意嵊州盛泰色织科
技有限公司变更股权的批复》(嵊商务[2014]027 号),同意上述股
权转让事宜。

(5) 同日,浙江省人民政府向公司核发新的《中华人民共和国外商投资
企业批准证书》(商外资浙府资字[2007]02211 号)。

(6) 2014 年 6 月 12 日,公司就本次股权转让事宜在绍兴市市场监督管
理局完成工商变更登记手续。

本次股权转让完成后,公司的股权结构如下:
序号 股东 认缴出资额(万美元) 认缴出资比例
1. 宁波盛泰 1,750 30.33%
2. 雅戈尔集团 1,500 26.00%
3. 伊藤忠亚洲 1,442.3611 25.00%
4. 香港盛泰 500 8.67%
5. 航天基金 577.0833 10.00%
合 计 5,769.4444 100%
14. 2017 年 7 月,公司减资
(1) 2015 年 1 月,航天基金和盛泰色织签订《股权回购协议》,盛泰色
织同意根据《投资协议》的约定向航天基金履行回购待处置股权的
5-2-62
义务,并由盛泰色织向航天基金支付了股权回购本金 13,880.15 万
元以及利息 4,145.46 万元。上述回购款项支付后,盛泰色织后续未
再向航天基金分红,并于 2017 年初启动就前述股权回购办理商务
主管部门批准及工商变更登记手续。

(2) 2017 年 4 月 25 日,公司召开董事会并作出决议,同意公司投资总
额由 17,300 万美元减少到 15,577 万美元,减少 1,723 万美元;同
意公司注册资本由 5,769.4444 万美元减少到 5,192.3611 万美元;同
意就减资事项通知债权人并进行登报公告;同意制定新的章程、合
资经营合同。

(3) 2017 年 4 月 27 日,公司于《钱江晚报》A12 版刊登减资公告,债
权人自公告刊登之日起 45 日之内,有权要求公司清偿债务或者提
供相应的担保。

(4) 同日,雅戈尔集团、宁波盛泰、伊藤忠亚洲及香港盛泰签署了新的
公司章程及合资合同。

(5) 2017 年 7 月 14 日,公司就本次减资在嵊州市商务局办理备案并已
领取《外商投资企业变更备案回执》。

(6) 2017 年 7 月 31 日,嵊州信元会计师事务所有限公司出具《验资报
告》(嵊信外验(2017)2),截至 2017 年 7 月 20 日,经审验,截
至 2017 年 7 月 20 日,公司已减少注册资本(实收资本)美元 577.0833
万元,其中减少北京航天产业投资基金(有限合伙)出资美元
577.0833 万元。

(7) 容诚已出具《验资复核报告》(容诚专字[2020]201Z0090 号),经其
复核,本次减资已经嵊州信元会计师事务所有限公司审验,并于
2017 年 7 月 31 日出具了嵊信外验(2017)2 号验资报告,验资报
告无特别事项说明。

(8) 2017 年 7 月 31 日,公司就本次减资事宜在绍兴市市场监督管理局
完成工商变更登记手续。

本次减资完成后,公司的股权结构如下:
5-2-63
序号 股东 认缴出资额(万美元) 认缴出资比例
1. 宁波盛泰 1,750 33.7034%
2. 雅戈尔集团 1,500 28.8886%
3. 伊藤忠亚洲 1,442.3611 27.7785%
4. 香港盛泰 500 9.6295%
合 计 5,192.3611 100%
15. 2017 年 8 月,股权转让
(1) 2017 年 8 月 15 日,公司召开董事会并作出决议,同意伊藤忠亚洲
向香港盛泰转让 4.815%的股权(对应出资额 250 万美元),转让价
格为 5,522,140.07 美元(折合 37,154,615.00 元人民币),本次转让
价格依据为宁波正平自产评估有限公司于 2017 年 8 月 10 日出具的
《评估报告》(正评报字[2017]第 085 号)。

(2) 同日,雅戈尔集团、宁波盛泰、伊藤忠亚洲及香港盛泰签署了新的
公司章程及合资合同。

(3) 同日,伊藤忠亚洲和香港盛泰签署了《股权转让协议》,约定伊藤
亚洲越向香港盛泰转让 4.815%的股权(对应出资额 250 万美元),
转让价格为 37,154,615.00 元。

(4) 2017 年 8 月 25 日,公司就本次股权转让事宜在绍兴市市场监督管
理局完成工商变更登记手续。

(5) 2017 年 8 月 28 日,公司就本次股权转让事宜在嵊州市商务局办理
备案并已领取《外商投资企业变更备案回执》。

本次股权转让完成后,公司的股权结构如下:
序号 股东 认缴出资额(万美元) 认缴出资比例
1. 宁波盛泰 1,750 33.7034%
2. 雅戈尔集团 1,500 28.8886%
3. 伊藤忠亚洲 1,192.3611 22.9637%
4. 香港盛泰 750 14.4443%
合 计 5,192.3611 100%
5-2-64
16. 2017 年 9 月,股东之间股权划转
(1) 2017 年 9 月 13 日,公司召开董事会并作出决议,同意雅戈尔集团
以其持有的盛泰色织的股权对其全资子公司雅戈尔服装进行增资;
本次股权划转完成后,雅戈尔服装成为盛泰色织股东。

(2) 同日,雅戈尔服装、宁波盛泰、伊藤忠亚洲及香港盛泰签署了新的
公司章程及合资合同。

(3) 同日,雅戈尔集团和雅戈尔服装签署了《协议》,约定雅戈尔集团
以其持有的盛泰色织的全部股权对雅戈尔服装增资,增资价格参照
宁波正平资产评估有限公司出具的编号为正评报字[2017]第 085 号
评估报告确定。

(4) 2017 年 9 月 20 日,公司就本次股权划转事宜在嵊州市商务局办理
备案并已领取《外商投资企业变更备案回执》。

(5) 2017 年 9 月 20 日,公司就本次股权划转事宜在绍兴市市场监督管
理局完成工商变更登记手续。

本次股权划转完成后,公司的股权结构如下:
序号 股东 认缴出资额(万美元) 认缴出资比例
1. 宁波盛泰 1,750 33.7034%
2. 雅戈尔服装 1,500 28.8886%
3. 伊藤忠亚洲 1,192.3611 22.9637%
4. 香港盛泰 750 14.4443%
合 计 5,192.3611 100%
17. 2017 年 10 月,股权转让
(1) 2017 年 9 月 21 日,公司通过董事会决议,同意雅戈尔服装向伊藤
忠亚洲转让 2.0362%的股权(对应出资额 105.7292 万美元);同意
香港盛泰向盛泰投资和盛新投资分别转让 6.1935%和 6.8879%的股
权(分别对应出资额 321.5888 万美元和 357.6446 万美元)。
5-2-65
(2) 同日,雅戈尔服装、宁波盛泰、伊藤忠亚洲、香港盛泰、盛新投资
及盛泰投资签署了新的公司章程及合资合同。

(3) 同日,雅戈尔服装和伊藤忠亚洲签署了《股权转让协议》,约定雅
戈尔服装向伊藤忠亚洲转让 2.0362%的股权(对应出资额 105.7292
万美元),转让价格为 5,054,982.34 美元;香港盛泰和盛泰投资、
盛新投资签署了《股权转让协议》,约定香港盛泰向盛泰投资、盛
新投资分别转让 6.1935%和 6.8879%的股权(分别对应出资额
321.5888 万美元和 357.6446 万美元),转让价格为 731.51 万美元和
813.53 万美元。

(4) 2017 年 9 月 22 日,公司就雅戈尔服装向伊藤忠亚洲转让 2.0362%
股权事宜在嵊州市商务局办理备案并已领取《外商投资企业变更备
案回执》。

(5) 2017 年 9 月 26 日,公司就香港盛泰向盛泰投资和盛新投资分别转
让 6.1935%和 6.8879%股权事宜在嵊州市商务局办理备案并已领取
《外商投资企业变更备案回执》。

(6) 2017 年 10 月 24 日,公司就本次股权划转事宜在绍兴市市场监督
管理局完成工商变更登记手续。

本次股权划转完成后,公司的股权结构如下:
序号 股东 认缴出资额(万美元) 认缴出资比例
1. 宁波盛泰 1,750 33.7034%
2. 雅戈尔服装 1,394.2708 26.8523%
3. 伊藤忠亚洲 1,298.0903 25%
4. 香港盛泰 70.7666 1.3629%
5. 盛泰投资 321.5888 6.1935%
6. 盛新投资 357.6446 6.8879%
合 计 5,192.3611 100%
本次股权转让中,盛泰投资及盛新投资向香港盛泰购买股权系进行
代持还原:即原通过香港盛泰间接持有发行人股权的盛泰集团及其
子公司的中国籍股东(以下简称“境内股东”),通过出资成立持
股平台盛泰投资及盛新投资并向香港盛泰购买相等比例的股权的
5-2-66
方式,解除了股权代持关系;本次股权转让完成后,境内股东均以
自己名义通过盛泰投资及盛新投资持有发行人股权,不存在委托持
股、信托持股或其他特殊利益安排。根据境外律师出具的香港盛泰
境外法律意见书,2020 年 1 月,徐颖向盛泰集团外籍员工 Lourdes
Barbuco Dimaunahan 转让所持香港盛泰 77,245 股份;本次股份转
让完成后,香港盛泰所有股东均以自己名义实质持有股权,不存在
委托持股、信托持股或其他特殊利益安排,不存在权属纠纷或质押、
冻结等权利受到限制的情形。

18. 2017 年 12 月,股权转让
(1) 2017 年 12 月 4 日,公司召开董事会并作出决议,同意雅戈尔服装
向和一投资转让 2.5%的股权(对应出资额 129.8090 万美元),转让
价格为 6,207,109.52 美元;向西紫管理转让 3.50%的股权(对应出
资额 181.7326 万美元),转让价格为 8,689,953.33 美元;向 DCMG
转让 1.00%的股权(对应出资额 51.9236 万美元),转让价格为
2,482,843.81 美元;同意修订公司章程及合资合同并授权公司经理
层就上述事宜办理相关手续。

(2) 同日,雅戈尔服装、宁波盛泰、伊藤忠亚洲、香港盛泰、盛新投资、
盛泰投资、和一投资、西紫管理及 DCMG 签署了新的公司章程及
合资合同。

(3) 同日,雅戈尔服装分别与和一投资、西紫管理、DCMG 签署了《股
权转让协议》,约定雅戈尔服装向和一投资、西紫管理、DCMG 分
别转让 2.5%、、3.50%和 1.00%的股权,转让价格为 6,207,109.52 美
元、8,689,953.33 美元和 2,482,843.81 万美元。

(4) 2017 年 12 月 7 日,公司就本次股权转让事宜在嵊州市商务局办理
备案并已领取《外商投资企业变更备案回执》。

(5) 2017 年 12 月 13 日,公司就本次股权划转事宜在绍兴市市场监督
管理局完成工商变更登记手续。

本次股权转让完成后,公司的股权结构如下:
序号 股东 认缴出资额(万美元) 认缴出资比例
5-2-67
序号 股东 认缴出资额(万美元) 认缴出资比例
1. 宁波盛泰 1,750 33.7034%
2. 伊藤忠亚洲 1,298.0903 25%
3. 雅戈尔服装 1,030.8056 19.8523%
4. 香港盛泰 70.7666 1.3629%
5. 盛泰投资 321.5888 6.1935%
6. 盛新投资 357.6446 6.8879%
7. 和一投资 129.8090 2.5%
8. 西紫管理 181.7326 3.5%
9. DCMG 51.9236 1.0%
合 计 5,192.3611 100%
19. 2018 年 11 月 23 日,盛泰色织整体变更设立为股份有限公司,发行人的
设立详见本律师工作报告正文部分之“四、发行人的设立”。

(三) 股份有限公司阶段的股本演变
发行人设立后于 2018 年 12 月增资至 50,000 万元,具体情况如下:
1. 2018 年 10 月 8 日,万隆(上海)资产评估有限公司出具《嵊州盛泰色织
科技有限公司重组中拟了解净资产市场价值涉及的嵊州盛泰针织有限公
司净资产资产评估报告》(万隆评报字(2018)第 10386 号),经资产基础
法评估,盛泰针织于评估基准日 2018 年 6 月 30 日的净资产评估值为
26,589.31 万元。

2. 2018 年 12 月 13 日,宁波盛泰、香港盛泰、伊藤忠亚洲、雅戈尔服装、
盛泰投资、盛新投资、和一投资、西紫管理及 DCMG 签署《关于浙江盛
泰服装集团股份有限公司的股权出资协议》,同意宁波盛泰、香港盛泰、
伊藤忠亚洲、雅戈尔服装、盛泰投资、盛新投资、和一投资、西紫管理及
DCMG 以其持有的盛泰针织 100%的股权向发行人增资 14,273.1272 万元。

其中宁波盛泰以其持有的盛泰针织 33.7034%的股权认购公司新增的注册
资本 4,810.5445 万元;香港盛泰以其持有的盛泰针织 1.3629%的股权认购
公司新增的注册资本 194.5291 万元;伊藤忠亚洲以其持有的盛泰针织
25.0000%的股权认购公司新增注册资本 3,568.2816 万元;雅戈尔服装以其
持有的盛泰针织 19.8523%的股权认购公司新增注册资本 2,833.5268 万元;
盛泰投资以其持有的盛泰针织 6.1935%的股权认购公司新增注册资本
5-2-68
884.0067 万元;盛新投资以其持有的盛泰针织 6.8879%的股权认购公司新
增注册资本 983.1190 万元;和一投资以其持有的盛泰针织 3.5000%的股权
认购公司新增注册资本 499.5597 万元;西紫管理以其持有的盛泰针织
2.5000%的股权认购公司新增注册资本 356.8284 万元;DCMG 以其持有的
盛泰针织 1.0000%的股权认购公司新增注册资本 142.7314 万元。

3. 2018 年 12 月 13 日,公司召开 2018 年第二次临时股东大会,审议通过了
《关于公司股东以嵊州盛泰针织有限公司股权对公司增资的议案》及《关
于修订公司章程的议案》。

4. 2018 年 12 月 13 日,宁波盛泰、香港盛泰、伊藤忠亚洲、雅戈尔服装、
盛泰投资、盛新投资、和一投资、西紫管理及 DCMG 签署了反映上述变
更的新的公司章程。

5. 2018 年 12 月 26 日,立信出具《验资报告》(信会师报字(2018)第 ZA16025
号),经审验,截至 2018 年 12 月 25 日止,公司新增注册资本人民币
14,273.1272 万元,变更后的公司注册资本为人民币 50,000 万元,股本为
人民币 50,000 万元。

6. 2018 年 12 月 25 日,公司就本次增资事宜在绍兴市市场监管局完成工商
变更登记手续。

7. 2018 年 12 月 26 日,公司就本次增资事宜在嵊州市商务局办理备案并已
领取《外商投资企业变更备案回执》。

8. 自本次增资完成之日至本律师工作报告出具之日,发行人的股权结构未发
生变化,具体情况如下:
股东 持有股份数(万股) 持股比例(%)
宁波盛泰 16,851.70 33.7034
香港盛泰 681.45 1.3629
伊藤忠亚洲 12,500.00 25.0000
雅戈尔服装 9,926.15 19.8523
盛泰投资 3,096.75 6.1935
盛新投资 3,443.95 6.8879
西紫管理 1,750.00 3.5000
5-2-69
股东 持有股份数(万股) 持股比例(%)
和一投资 1,250.00 2. 500
DCMG 500.00 1.0000
总计 50,000.00 100%
(四) 股份权属及其权利负担情况
1. 宁波盛泰、香港盛泰、盛泰投资及盛新投资
根据发行人提供的资料、宁波盛泰、盛泰投资及盛新投资出具的书面确认、
柯伍陈律师事务所为香港盛泰出具的法律意见书,本所律师访谈香港盛泰
目前的全体股东、盛泰投资和盛新投资目前的全体合伙人并经宁波市鄞源
公证处公证确认:截至本律师工作报告出具之日,发行人现有股东宁波盛
泰、香港盛泰、盛新投资及盛泰投资持有的发行人股份不存在委托持股、
信托持股或特殊利益安排,不存在权属纠纷或质押、冻结等权利受到限制
的情形。

2. 发行人其他股东
根据发行人其他股东出具的书面确认并经本所核查,截至本律师工作报告
出具之日,伊藤忠亚洲、雅戈尔控股、和一投资、西紫管理及 DCMG 均
以自己名义真实持有盛泰集团股份,不存在委托持股、信托持股或特殊利
益安排,不存在权属纠纷或质押、冻结等权利受到限制的情形。

综上,本所认为:
1. 发行人及其前身盛泰色织均依法设立,并已经履行了必要的法律程序,公
司注册资本已足额缴纳。

2. 发行人历次股权变动均履行了必要的法律程序,获得了必要的批准或同
意,符合当时中国法律法规的规定,合法、合规、真实、有效。

3. 截至本律师工作报告出具之日,发行人现有股东所持发行人股份不存在质
押、冻结的情形。


5-2-70
八、 发行人的业务
(一) 发行人经营范围和经营方式
根据发行人现行有效的《营业执照》及《公司章程》,发行人的经营范围
为:“高档织物面料的织染及后整理加工;服装生产和加工,销售自产产
品。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。”根
据发行人的确认并经本所核查,发行人目前的经营范围符合中国法律法规
和《公司章程》的规定,发行人实际从事的业务未超过工商主管部门核准
登记的范围。

截至本律师工作报告出具之日,发行人及其境内子公司就其业务经营相应
取得的业务资质及经营许可情况如下:
1. 对外贸易经营者备案登记表
序号 公司名称 备案登记表编号 备案日期
1. 盛泰针织 02296460 2019 年 8 月 12 日
2. 盛泰进出口 02296461 2019 年 8 月 13 日
3. 盛泰浩邦 02296037 2017 年 11 月 29 日
4. 湖南新马 03603053 2019 年 2 月 21 日
5. 重庆新马 05079523 2020 年 6 月 18 日
6. 安徽新马 03486323 2020 年 3 月 4 日
7. 广州盛泰科技 03625478 2019 年 8 月 9 日
2. 海关报关单位注册登记证书/海关进出口货物收发货人备案回执


公司名称 发证海关 企业经营类别
海关注册
编码
检验检疫备
案号
有效期
1. 盛泰集团 绍兴海关
进出口货物收
发货人
33069367
88 号
3306603550 长期
2. 盛泰针织
绍兴海关
驻新嵊办
事处
进出口货物收
发货人
33069699
MW
3306605473 长期
3.
盛泰进出

绍兴海关
进出口货物收
发货人
33069669
ED
3306613068 长期
4. 重庆新马
重庆经济
技术开发
区海关
进出口货物收
发货人
50089408
01
5000601176 长期
5-2-71


公司名称 发证海关 企业经营类别
海关注册
编码
检验检疫备
案号
有效期
5. 安徽新马 阜阳海关
进出口货物收
发货人
34109400
55
-- 长期
6. 湖南新马
长沙星沙
海关
进出口货物收
发货人
43093673
0D
4300603289 长期
7. 盛泰浩邦 绍兴海关
进出口货物收
发货人
33069369
88
-- 长期
8.
广州盛泰
科技
番禺海关
进出口货物收
发货人
44239684
ZM
4474300065 长期
9. 吉林思豪 吉林海关
进出口货物收
发货人
22029400
76
-- 长期
3. 出入境检验检疫报检企业备案表/自理报检企业备案登记证明书


公司名称 备案号码 备案类别 备案机关 备案日期
1. 盛泰浩邦 3306614903 自理企业
浙江出入境检
验检疫局
2017 年 12 月 12 日
2. 吉林思豪 2200600093
自理报检
企业
吉林出入境检
验检疫局
2013 年 11 月 4 日
4. 取水许可证
盛泰集团持有嵊州市水利局核发的《取水许可证》(取水(浙嵊)字[2019]
第 225 号),取水地点为黄泽江全化段,取水量为 600 万立方米,有效期
限为 2019 年 12 月 27 日至 2024 年 12 月 31 日。

盛泰集团持有嵊州市水利局核发的《取水许可证》(取水(浙嵊)字[2017]
第 063 号),取水地点为全化电站上游 1,900 处,取水量为 100 万立方米,
有效期限为 2017 年 5 月 26 日至 2022 年 12 月 31 日。

5. 运输许可证
宁波盛雅持有宁波市鄞州区道路运输管理所核发的《道路运输经营许可
证》(浙交运管许可甬字 330227513891 号),经营范围为货运、普通货运,
有效期限为 2017 年 3 月 31 日至 2021 年 3 月 31 日。

6. 医疗器械生产许可证
5-2-72


企业名称 许可证编号 生产范围 有效期限 发证日期
1. 盛泰针织
浙食药监械
生产许
20200121 号
Ⅱ类:
14-14-医
护人员防
护用品
至 2020 年 10
月 9 日
2020 年 4 月 13 日
7. 医疗器械注册证


注册人名

注册证编号 适用范围 有效期限 批准日期
1. 盛泰针织
浙械注准
20202141195
用于普通环境下的
一次性卫生护理。不
作外科手术时特殊
防护。

至 2020 年
10 月 9 日
2020 年 4 月
10 日
8. 医疗器械经营备案凭证


企业名称 备案编号 经营范围 备案日期 库房地址
1. 嵊州康欣
浙绍食药监
械经营备
20200304 号
14 注输、护理和防
护器械,6834 医用
射线防护用品,装
置,6864 医用卫生
材料及敷料,6866
医用高分子材料及
制品。

2020 年 4
月 8 日
浙江省绍兴
市嵊州市经
济开发区华
发东路 1 号
606 室
据此,截至本律师工作报告出具之日,发行人及其境内子公司已就其业务
经营取得相应的业务资质及经营许可,其目前的经营方式符合中国法律法
规及其公司章程的规定。

(二) 发行人的境外业务
截至本律师工作报告出具之日,发行人拥有 32 家境外子公司。根据境外
法律意见书,发行人境外子公司在中国大陆以外经营情况如下:


境外子公司 注册地 境外法律意见书关于主营业务的说明
1. 新马集团 香港 新马集团主要从事投资控股业务
2. 新马服装 香港 新马服装主要从事服装贸易业务
5-2-73


境外子公司 注册地 境外法律意见书关于主营业务的说明
3. 保益投资 香港 保益投资主要从事投资控股业务
4. 新马投资 香港 新马投资主要从事投资控股业务
5. 新马科创 香港
截至该公司境外法律意见书出具之日,新马科
创并未经营任何业务。

6. 盛泰纺织贸易 香港 盛泰纺织贸易主要从事织物贸易业务
7. 汇丰制衣厂 香港 汇丰制衣厂主要从事投资控股业务
8. 盛泰纺织集团 香港 盛泰纺织集团主要从事纱线交易业务
9. 新马服装科研 香港 新马服装科研主要从事品牌发展业务
10. 新马针织 香港 新马针织主要从事服装贸易和制造业务
11. 新马北江制衣 越南
新马北江制衣主要从事生产销售各类衬衫、制
服业务
12. 越南新马针织 越南 越南新马针织主要从事制衣(非毛皮类)业务
13. 越南盛泰棉纺 越南 越南盛泰棉纺主要从事纺织品加工业务
14. 越南新马制衣 越南 越南新马制衣主要从事制衣(非毛皮类)业务
15. 岘港新马制衣 越南 岘港新马制衣主要从事制衣(非毛皮类)业务
16. 新马宝明制衣 越南
新马宝明制衣主要从事制衣(非毛皮类)、生
产各类男女衬衫业务
17. 越南盛泰面料 越南 越南盛泰面料主要从事纺织品加工业务
18. 新马海后制衣 越南 新马海后制衣主要从事制衣(非毛皮类)业务
19. 东泰懿安 越南 东泰懿安主要从事制衣(非毛皮类)业务
20. 越南盛泰纺织 越南 越南盛泰纺织主要从事纺织品加工业务
21. YSS 服装 越南
YSS 服装主要从事服装制造(毛皮服装除外)
业务
22. 盛泰辅料包装 越南
盛泰辅料包装主要从事生产皱纹纸、皱纹板、
纸和纸板包装业务
23.
柬埔寨新马制

柬埔寨 柬埔寨新马制衣主要从事生产服装业务
24.
柬埔寨
Quantum 服装
柬埔寨 柬埔寨 Quantum 服装主要从事生产服装业务
25.
斯里兰卡新马
制衣
斯里兰卡 斯里兰卡新马制衣主要从事服装生产业务
26.
斯里兰卡新马
贸易
斯里兰卡
截至境外法律意见书出具之日,斯里兰卡新马
贸易未实际开展业务。

27. 美国新马服装 美国 美国新马服装主要从事生产及批发服装业务
28. 美国新马创业 美国 美国新马创业主要从事投资控股业务
5-2-74


境外子公司 注册地 境外法律意见书关于主营业务的说明
29.
菲律宾新马制

菲律宾
截至该公司境外法律意见书出具之日,菲律宾
新马制衣目前未实际开展业务。

30.
埃塞俄比亚新
马制衣
埃塞俄比

截至境外法律意见书出具之日,埃塞俄比亚新
马制衣并未经营任何业务。

31.
新加坡新马服

新加坡 新加坡新马服装主要从事投资控股业务
32. 泛欧纺织 罗马尼亚 泛欧纺织主要从事服装生产业务
根据境外法律意见书,截至境外法律意见书出具之日,发行人境外子公司
已按照注册地法律法规相应取得开展业务所需的业务资质及经营许可。

(三) 发行人最近三年主营业务变更情况
根据发行人的确认并经本所核查,发行人目前从事的主营业务是纺织面料
及成衣的生产与销售,最近三年发行人的主营业务没有发生过变更。

(四) 发行人的主营业务突出
根据《审计报告》,发行人的主要营业收入和利润均来自主营业务,发行
人的主营业务突出。

(五) 发行人的主营业务符合国家产业政策
根据发行人提供的资料及确认,发行人的主营业务为纺织面料及成衣的生
产与销售。经本所核查,发行人的生产经营符合法律、法规和公司章程的
规定,符合国家产业政策。

(六) 发行人的持续经营
根据《公司章程》、发行人的确认并经本所核查,发行人为依法设立并有
效存续的股份有限公司,不存在依据中国法律法规及公司章程的规定须终
止经营的情形,不存在持续经营的实质性法律障碍。

综上,本所认为:
5-2-75
1. 发行人及其境内子公司从事的经营业务与其营业执照登载的经营范围一
致,不存在超越经营范围从事经营活动的情形,符合中国法律法规的规定。

2. 根据境外法律意见书,报告期内,发行人境外子公司在中国大陆以外的经
营合法合规。

3. 发行人主营业务突出,且最近三年没有发生过变更,其生产经营符合法律、
法规和公司章程的规定,符合国家产业政策。

4. 截至本律师工作报告出具之日,发行人不存在持续经营的实质性法律障
碍。

九、 关联交易与同业竞争
(一) 发行人的主要关联方
依据《公司法》《上市规则》等中国法律法规的有关规定,根据发行人提
供的资料及其确认,并经本所核查,截至本律师工作报告出具之日,发行
人的主要关联方情况如下:
1. 发行人的控股股东、实际控制人及其关系密切的家庭成员
徐磊系发行人的实际控制人,担任盛泰集团的董事长,并通过香港盛泰及
其控制的宁波盛泰合计控制发行人 35.0663%的股份。徐磊关系密切的家
庭成员也构成发行人的关联方。

宁波盛泰直接持有发行人 33.7034%的股份,系发行人的控股股东,具体
情况详见本律师工作报告正文部分之“六、发起人和股东”。

2. 发行人实际控制人的一致行动人
盛新投资、盛泰投资与发行人实际控制人徐磊已签署《一致行动协议》,
系发行人实际控制人的一致行动人。

3. 除控股股东、实际控制人以外,直接持有发行人 5%以上股份的主要股东
5-2-76
关联关系 关联方名称 备注
持有发行人 5%以上
股份的股东
雅戈尔服装 直接持有发行人 19.8523%的股份
持有发行人 5%以上
股份的股东
伊藤忠亚洲 直接持有发行人 25.0000%的股份
4. 发行人控股股东和实际控制人及其关系密切的家庭成员直接或间接控制
或担任董事、高级管理人员的其他企业


企业名称
注册资本
(万元)
主营业务 关联关系
1 香港盛泰
31,928.1703
万港元
投资控股
董事徐磊担任董事长
的企业
2
嵊州雅戈尔盛泰
置业有限公司
1,000 房地产开发经营
董事徐磊担任董事的
企业
3
上海聚隆广告有
限公司
500
正在注销中,未开
展业务
实际控制人徐磊配偶
陈娜良子持股 60%
4
上海屋企信息技
术有限公司
100
正在注销中,未开
展业务
实际控制人徐磊配偶
陈娜良子担任执行董
事并持股 49%
5
上海众恩创意设
计中心
-- 未开展业务
实际控制人徐磊配偶
陈娜良子持股 100%
6
上海红子鸡美食
总汇有限公司
5,000
餐饮服务、烟酒零
售、房地产经纪、
旅馆
实际控制人徐磊配偶
父母陈中良及周小娜
合计持股 100%
7
上海准立建设工
程有限公司
600
建筑装饰、市政工
程、水电工程
实际控制人徐磊配偶
母亲周小娜合计持股
100%
8
上海红子鸡餐饮
管理服务有限公

50
餐饮管理、咨询、
商务服务
实际控制人徐磊配偶
父母陈中良及周小娜
合计持股 100%
9
上海红子鸡商贸
有限公司
3
酒店用品、服装服
饰销售
实际控制人徐磊配偶
父母陈中良及周小娜
合计持股 70%
10
上海红子鸡实业
发展有限公司
1,000
商务咨询、礼仪服
务、酒店管理、用
品销售
实际控制人徐磊配偶
父母陈中良及周小娜
合计持股 100%
11
上海豪皇物业管
理有限公司
300
物业管理、咨询、
电子商务、百货销

实际控制人徐磊配偶
父母陈中良及周小娜
合计持股 100%
12
上海红子鸡投资
管理中心(有限
300
投资与资产管理、
咨询、物业管理、
实际控制人徐磊配偶
父母陈中良及周小娜
5-2-77


企业名称
注册资本
(万元)
主营业务 关联关系
合伙) 商务服务 合计持有 100%的合
伙份额
13
上海娜良信息技
术服务有限公司
800
信息技术领域内的
技术服务,电子商
务,咨询,零售业
徐磊配偶父母陈中良
及 周 小 娜 合 计 持 股
100%,周小娜担任执
行董事
14
上海季琛信息技
术有限公司
100
软件和信息技术领
域内的技术服务,
电子商务,咨询,
零售业
徐磊配偶父母陈中良
及 周 小 娜 合 计 持 股
100%,周小娜担任执
行董事
15
上海红子鸡企业
管理中心(有限
合伙)
300
企业管理、咨询、
市场信息服务,酒
店管理
徐磊配偶父母陈中良
及 周 小 娜 合 计 持 有
100%的合伙份额
16
上海红子鸡电子
商务有限公司
1,000
电子商务、厨农用
具销售、进出口服

徐磊配偶父母陈中良
及 周 小 娜 合 计 持 股
100%
17 西紫管理 7,000
持股平台、私募股
权投资及相关咨询
服务
徐磊配偶父亲陈中良
持有 98.57%的合伙份

18
北京红子鸡君豪
餐饮有限公司
30
吊销未注销,未开
展业务
徐磊配偶父母陈中良
及 周 小 娜 合 计 持 股
100%,陈中良担任执
行董事及总经理
19
惠州市丰湖大酒
店有限公司
300
吊销未注销,未开
展业务
徐磊配偶父母陈中良
及 周 小 娜 合 计 持 股
100%,陈中良担任董
事长,周小娜担任董

20
惠州市红子鸡饮
食有限公司
2,500
吊销未注销,未开
展业务
徐磊配偶父母陈中良
及 周 小 娜 合 计 持 股
100%
21
惠州市飞鹅饮食
有限公司
300
吊销未注销,未开
展业务
徐磊配偶父母陈中良
及 周 小 娜 合 计 持 股
100%
5. 发行人控股股东的董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员
关联方 关联关系
徐磊 发行人控股股东宁波盛泰董事长
5-2-78
徐伟达
发行人控股股东宁波盛泰董事、总经理,发行人实际控制人徐磊
的父亲
王培荣 发行人控股股东宁波盛泰董事
丁开政 发行人控股股东宁波盛泰监事
发行人控股股东的董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员也
构成发行人的关联方。

6. 发行人董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员
发行人的董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员也构成发行
人的关联方。发行人的董事、监事、高级管理人员的具体情况详见本律师
工作报告正文部分之“十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化”。

7. 发行人董事、监事和高级管理人员及其关系密切的家庭成员直接、间接控
制的企业或担任董事、高级管理人员的其他企业
序号 企业名称
注册资本
(万元)
关联关系
1 上海弘翊生物科技有限公司 100
董事吴荣光担任执行董事并
持股 50%的企业
2 上海昭恒智能科技有限公司 30
董事吴荣光担任执行董事并
持股 33.33%的企业
3
博康共赢股权投资基金管理有
限公司
5,000
董事吴荣光担任副总经理的
企业
4 宁波汉麻生物科技有限公司 56,000 董事李春宝担任董事的企业
5 浙江英特物业管理有限公司 3,860
董事李春宝担任董事、曾经
的董事许奇刚担任董事的企

6 嵊州雅戈尔毛纺织有限公司
4,000 万美

董事李春宝担任董事、曾经
的董事许奇刚曾经担任董事
长的企业
7 摩根新材料(上海)有限公司
1794.15 万
美元
监事张达妹妹张鑫担任财务
总监的企业
8 宁波城市旅游发展有限公司 3,000
监事张逢春妹夫王兵担任执
行董事的企业
9 宁波旅游产城发展有限公司 5,000
监事张逢春妹夫王兵担任董
事长
5-2-79
序号 企业名称
注册资本
(万元)
关联关系
10 杭州诚臻贸易有限公司 100
监事张逢春配偶的姐姐金建
花担任执行董事及总经理的
企业
11
万辉化工联洋智能控股有限公

6 亿港元
董事李纲担任独立董事的企

12 Trivium Holdings Limited --
董事李纲担任非执行董事的
企业
13
佛山市冠五洲金属制品有限公

500
董事丁开政妹夫严杰章担任
董事及经理及持股 100%的
企业
14 华泰保兴基金管理有限公司 18,000
董事夏立军担任独立董事的
企业
15
上海三友医疗器械股份有限公

15,400
董事夏立军担任独立董事的
企业
16
深圳惠泰医疗器械股份有限公

5,000
董事夏立军担任独立董事的
企业
17 上海巴财信息科技有限公司 10
董事夏立军夫妻持股 100%
的企业
18 北京生泰尔科技股份有限公司 5,745.108
董事夏立军担任独立董事的
企业
8. 发行人的参股公司
截至本律师工作报告出具之日,发行人的参股公司如下:
公司名称
注册资本
(万元)
关联关系
新雅农科注 35,000
发行人全资子公司盛泰针织持股 20%的参股
公司
广西宁泰服装有限公

3,000
发行人全资子公司湖南新马持股 45%的参股
公司,实际控制人的妹妹徐颖担任董事
永泰公司
1,115,000
万越南盾
发行人全资子公司越南新马制衣持股 30%的
参股公司
东泰春长
6,567,000
万越南盾
发行人全资子公司越南盛泰棉纺持股 40%的
参股公司
凡盛纺织 780万港元
发行人全资子公司新马针织持股 40%的参股
公司,报告期内为 100%持股的子公司
注:盛泰针织已签署转让新雅农科 20%股权的协议,截至本律师工作报告出具之日,
盛泰针织尚未就本次转让办理完毕工商变更登记手续。
5-2-80
9. 持有发行人子公司 10%以上股份的自然人、法人或其他组织等
序号 企业名称 关联关系
1 上海锦胜纺织有限公司 持有发行人子公司盛泰浩邦 25%股权
2 广州道一投资有限公司 持有发行人子公司盛泰浩邦 24%股权
3 锦胜控股有限公司 持有发行人子公司盛泰纺织集团 45%的股权
4
广州缤纷软件科技有限公

持有发行人子公司广州盛泰科技 35%的股权
5 Dang Dat Co. Ltd 持有发行人子公司盛泰辅料包装 15%的股权
6 盛泰智能创新
持有发行人子公司周口锦胜 40%的股权,曾为
新马服装子公司,于 2020 年 5 月转出
10. 报告期内曾经存在的主要关联方
(1)关联自然人
序号 姓名 关联关系
1. 许奇刚 曾为发行人董事,于 2018 年 10 月离职
2. 赤堀宏之 曾为发行人董事,于 2018 年 10 月离职
3. 王梦玮 曾为发行人监事,于 2018 年 10 月离职
4. 金音 曾为发行人财务负责人,于 2018 年 10 月不再担任财务负责人
5. 刘应贤 曾为发行人董事,于 2018 年 7 月离职
6. 毛利真人 曾为发行人董事,于 2017 年 2 月离职
7. 徐志武 曾为发行人董事,于 2016 年 11 月离职
8. 叶建增 曾为发行人董事,于 2016 年 11 月离职
9. 李献优 曾为发行人董事,于 2016 年 11 月离职
10. 张飞猛 曾为发行人董事,于 2016 年 11 月离职
11. 虞黎达 曾为发行人董事,于 2016 年 11 月离职
12. 清水源也 曾为发行人董事,于 2016 年 11 月离职
13. 谈永暐 曾为发行人董事,于 2016 年 11 月离职
(2)关联法人
序号 企业名称 法律状态 关联关系
1 航天基金 存续
曾为发行人持股 5%以上股东,于 2017 年
4 月减资退出
2 伽师盛泰 存续
曾为盛泰针织的全资子公司,于 2018 年
12 月 26 日转出
5-2-81
序号 企业名称 法律状态 关联关系
3 宁波新马制衣 注销
曾为新马针织子公司,于 2017 年 9 月 7
日注销
4 宁波新马科创 注销
曾为新马服装子公司,于 2017 年 9 月 15
日注销
5 嵊州新马环保 注销
曾为宁波新马科创子公司,于 2018 年 12
月 18 日注销
6 盛泰瑞合 注销
曾为盛泰集团子公司,于 2019 年 2 月 27
日注销
7 珲春盛达尔 注销
曾为湖南新马子公司,于 2018 年 9 月 6
日注销
8 湖南新马科技 注销
曾为湖南新马子公司,于 2020 年 5 月 9
日注销
9 柬埔寨新马 注销
曾为新马服装子公司,于 2019 年 11 月 26
日注销
10
上海量品企业管
理咨询有限公司
存续
原发行人董事虞黎达担任执行董事并持股
50%的企业
11
雅戈尔服装制造
科技有限公司
注销 原发行人董事张飞猛曾经担任董事的企业
12
宁波雅戈尔衬衫
有限公司
注销 原发行人董事张飞猛曾经担任董事的企业
13
雅戈尔服装制造
有限公司
存续
原发行人董事张飞猛曾经担任董事的企
业,曾用名为“宁波雅戈尔英成制服有限
公司”
14
宁波雅戈尔时装
有限公司
注销 原发行人董事张飞猛曾经担任董事的企业
15
雅戈尔(瑞丽)有
限公司
存续 原发行人董事张飞猛曾经担任董事的企业
16
雅戈尔(瑞丽)服
装有限公司
存续 原发行人董事张飞猛曾经担任董事的企业
17
宁波雅戈尔北方
服饰有限公司
注销 原发行人董事张飞猛曾经担任董事的企业
18
宁波雅戈尔福村
制衣有限公司
注销
原发行人董事张飞猛曾经担任副董事长的
企业
19
宁波英伦服装辅
料有限公司
注销
原发行人董事张飞猛曾经担任董事长的企

20
宁波雅戈尔商标
辅料有限公司
注销
原发行人董事张飞猛曾经担任副董事长的
企业
21
嵊州雅戈尔巴贝
领带有限公司
注销 原发行人董事张飞猛担任副董事长的企业
5-2-82
序号 企业名称 法律状态 关联关系
22
宁波市宁盛房地
产投资咨询有限
公司
注销
原发行人董事张飞猛曾经担任法定代表人
的企业
23
嵊州市汉麻生物
科技有限公司
注销 原发行人董事张飞猛曾经担任董事的企业
24
朝日啤酒(上海)
产品服务有限公

注销 独立董事李纲曾经担任董事的企业
25
山东绿源唯品乳
业有限公司
存续 独立董事李纲曾经担任董事的企业
26
BBI Life Sciences
Corporation
存续 独立董事夏立军曾经担任独立董事的企业
27
云南雅戈尔阳绒
棉科技有限公司
存续 原发行人董事许奇刚担任执行董事的企业
28
重庆雅戈尔置业
有限公司
注销 原发行人董事许奇刚曾经担任董事的企业
29
宁波新昊纺织有
限公司
存续
原发行人董事许奇刚曾经担任执行董事、
徐志武担任经理
30
宁波雅戈尔科技
有限公司
注销 原发行人董事张飞猛曾经担任董事的企业
31
宁波雅戈尔投资
有限公司
注销 原发行人董事张飞猛曾经担任董事的企业
32
上海汉麻世家饰
品有限公司
注销 原发行人董事张飞猛曾经担任董事的企业
33
喀什雅戈尔日中
纺织有限公司
注销
原发行人董事徐志武曾经担任董事长的企

34
宁波丽强服饰有
限公司
注销 原发行人董事张飞猛曾经担任董事的企业
35
宁波市海曙雅戈
尔贵宾楼酒店有
限公司
注销
原发行人董事张飞猛曾经担任执行董事的
企业
36
宁波雅戈尔针织
内衣有限公司
注销
原发行人董事许奇刚、张飞猛曾经担任董
事的企业
37
新马制衣(深圳)
有限公司
注销
原发行人董事许奇刚、张飞猛曾经担任董
事的企业
38
宁波雅戈尔毛纺
织染整有限公司
注销 原发行人董事张飞猛曾经担任董事的企业
39
宁波雅戈尔日中
纺织印染有限公

注销
原发行人董事张飞猛曾经担任董事、徐志
武曾经担任总经理的企业
5-2-83
序号 企业名称 法律状态 关联关系
40
宁波雅戈尔法轩
针织有限公司
注销
原发行人董事许奇刚、张飞猛曾经担任董
事的企业
41
武汉汉麻生物科
技有限公司
存续 原发行人监事王梦玮担任董事的企业
42
宁波雅戈尔西服
有限公司
注销 原发行人董事张飞猛曾经担任董事的企业
43
新疆阳绒棉科技
有限公司
存续
原发行人董事许奇刚曾经担任董事长、徐
志武担任副董事长,间接持股 12.86%的企

44
苏州口腔医院木
渎诊所有限公司
存续 原发行人董事谈永暐担任执行董事的企业
45
苏州口腔医院钻
石诊所有限公司
存续 原发行人董事谈永暐担任执行董事的企业
46
昆山同济口腔医
院有限公司
存续 原发行人董事谈永暐担任董事长的企业
47
苏州泓天医疗投
资有限公司
存续 原发行人董事谈永暐担任董事长的企业
48
苏州口腔医院有
限公司
存续 原发行人董事谈永暐担任董事长的企业
49
上海喜映文化传
播有限公司
注销
原发行人董事虞黎达曾经担任执行董事的
企业
50
广州众投科技有
限公司
存续
原发行人董事虞黎达担任董事长兼总经
理,间接持股 14.175%的企业
51
阿克苏盛安纺织
有限公司
注销
原发行人董事徐志武曾经担任董事长兼总
经理,持股 73.77%的企业
52 巢湖雅戈尔 存续
原发行人董事徐志武曾经担任董事长兼总
经理,发行人参股公司新雅农科的子公司
53 阿克苏雅戈尔 存续
原发行人董事徐志武担任执行董事兼总经
理,发行人参股公司新雅农科的子公司
54 喀什雅戈尔 存续
原发行人董事徐志武担任执行董事兼总经
理,发行人参股公司新雅农科的子公司
55
阿瓦提新雅棉业
有限公司
存续 原发行人董事徐志武曾经担任执行董事
56
宁波市海曙盛安
针织厂(普通合
伙)
已注销
原发行人董事徐志武持有 78.35%财产份
额的企业
57 宁波安雅 存续
原发行人董事徐志武持有 76.56%财产份
额的企业,担任执行事务合伙人
58
巢湖新恒生纺织
有限公司
注销
2017 年 4 月被巢湖雅戈尔吸收合并而注销
的企业
5-2-84
11. 其他关联方
序号 企业名称 关联关系
1 雅戈尔集团 间接持股 5%以上的股东
2 伊藤忠商事 间接持股 5%以上的股东
3
ITOCHU Hong Kong
Limited
间接持股 5%以上的股东
4
ITOCHU Singarpore
Pte.Ltd
间接持股 5%以上的股东
5 宁波雅戈尔服饰有限公司 5%以上股东控制的报告期内存在交易的企业
6 雅戈尔纺织控股有限公司 5%以上股东控制的报告期内存在交易的企业
7 重庆雅戈尔服饰有限公司 5%以上股东控制的报告期内存在交易的企业
8 雅戈尔(珲春)有限公司 5%以上股东控制的报告期内存在交易的企业
9
Prominent (Vietnam) Co.,
Ltd
5%以上股东控制的报告期内存在交易的企业
10 ITOCHU EUROPE PLC 5%以上股东控制的报告期内存在交易的企业
11
ITOCHU Prominent USA
LLC
5%以上股东控制的报告期内存在交易的企业
12
PROMINENT APPAREL
ESPA.A, SRL
5%以上股东控制的报告期内存在交易的企业
13 Prominent Europe France 5%以上股东控制的报告期内存在交易的企业
14
PROMINENT(EUROPE)
LIMITED
5%以上股东控制的报告期内存在交易的企业
15 PT ITOCHU Indonesia 5%以上股东控制的报告期内存在交易的企业
16 上海三景贸易有限公司 5%以上股东控制的报告期内存在交易的企业
17
伊藤忠纤维贸易(中国)有
限公司
5%以上股东控制的报告期内存在交易的企业
18
ITOCHU SYSTECH
Coporation
5%以上股东控制的报告期内存在交易的企业
19
宁波雅戈尔达蓬山旅游投
资开发有限公司慈溪达蓬
山大酒店
5%以上股东控制的报告期内存在交易的企业
20 ITOCHU KOREA LTD. 5%以上股东控制的报告期内存在交易的企业
(二) 发行人的重大关联交易
根据《审计报告》、发行人的确认并经本所核查,报告期内,发行人的重
大关联交易情况如下:
5-2-85
1. 经常性关联交易
(1) 采购原材料及接受劳务服务
单位:万元
关联方 关联交易内容
2019 年度发
生额
2018 年度发
生额
2017 年度发
生额
重庆雅戈尔服饰有限公司 后勤服务 152.52 134.86 146.61
重庆雅戈尔服饰有限公司 加工服务 -- 285.81 315.21
伊藤忠亚洲 棉花、纱线 4,283.49 2,067.99 2,577.02
伊藤忠亚洲 佣金 -- -- 627.65
伊藤忠纤维贸易(中国)有
限公司
纱线、面料 35.64 -- 0.70
伊藤忠商事 佣金 688.26 660.70 338.54
伊藤忠商事 纱线 9.94 -- 15.98
雅戈尔服装 成衣 0.01 0.07 0.11
雅戈尔(瑞丽)服装有限公

修布服务 0.25 -- --
雅戈尔(珲春)有限公司 加工服务 21.94 1.61 0.96
雅戈尔(珲春)有限公司 辅料 0.15 -- --
武汉汉麻生物科技有限公

纱线 1,242.86 707.37 779.68
嵊州雅戈尔毛纺织有限公

面料 0.07 -- --
上海三景贸易有限公司 辅料 90.76 19.23 --
上海红子鸡电子商务有限
公司
食品 31.86 -- --
上海锦胜纺织有限公司 加工费 117.92 -- --
宁波雅戈尔服饰有限公司 成衣 74.75 35.99 28.65
宁波雅戈尔达蓬山旅游投
资开发有限公司慈溪达蓬
山大酒店
业务招待费 -- 0.14 --
宁波新昊纺织有限公司 纱线 5,320.61 -- --
喀什雅戈尔 纱线 674.24 2,032.06 1,759.45
广西宁泰服装有限公司 加工服务 12.64 -- --
伽师盛泰 加工服务 3,212.32 -- --
巢湖雅戈尔 纱线 10,708.82 10,697.10 9,886.26
阿克苏雅戈尔 纱线 3,032.20 7,286.17 7,269.40
5-2-86
关联方 关联交易内容
2019 年度发
生额
2018 年度发
生额
2017 年度发
生额
永泰公司 辅料 1,100.99 739.52 335.55
越南盛泰纺织 加工服务 -- 23,826.94 22,615.57
越南盛泰纺织 面料 -- 9.48 --
越南盛泰纺织 其他 -- -- 6.45
ITOCHU SYSTECH
Coporation
纱线 4.23 -- --
东泰春长 加工费 2,155.25 1,383.37 --
东泰春长 服务 13.43 2.42 --
东泰春长 其他 2.83 -- --
Dang Dat Co. Ltd 辅料 26.76 1.03 --
Dang Dat Co. Ltd 加工 0.72 -- --
Dang Dat Co. Ltd 其他 -- 4.51 --
合计 -- 33,015.49 49,896.36 46,703.80
(2) 销售商品及提供劳务服务
单位:万元
关联方 关联交易内容
2019 年度发
生额
2018 年度发
生额
2017 年度发
生额
Dang Dat Co. Ltd 面料、辅料 7.95 -- 0.22
ITOCHU KOREA 面料 9.35 -- --
ITOCHU PROMINENT
USA LLC
面料 5.78 -- 88.00
Prominent (Vietnam)
Co.,Ltd
面料 21.63 5.87 0.88
PROMINENT APPAREL
ESPA.A, SRL
成衣、面料 59.04 2.95 69.71
Prominent Europe France 面料 -- 23.91 14.34
PROMINENT(EUROPE)
LIMITED
成衣、面料 16,939.43 20,004.30 21,729.79
PT.ITOCHU Indonesia 面料 -- 0.18 0.18
越南盛泰纺织 加工服务 -- 5,313.49 3,662.44
越南盛泰纺织 面料、纱线 -- 57.28 159.52
永泰公司 废品 1.13 -- --
阿克苏雅戈尔 面料 -- 23.50 --
巢湖新恒生纺织有限公司 纱线 -- -- 72.58
5-2-87
关联方 关联交易内容
2019 年度发
生额
2018 年度发
生额
2017 年度发
生额
巢湖雅戈尔 加工服务 -- -- 0.65
巢湖雅戈尔
成衣、面料、纱
线
3,417.07 1.50 259.03
伽师盛泰 运输服务 16.42 -- --
广西宁泰服装有限公司 面料 22.58 -- --
宁波雅戈尔服饰有限公司 加工服务 -- -- 0.41
宁波雅戈尔服饰有限公司 成衣 -- 1.10 --
宁波雅戈尔服饰有限公司 运输服务 -- -- 3.59
宁波雅戈尔科技有限公司 面料 -- 0.01 --
宁波雅戈尔时装有限公司 面料 -- 0.14 --
上海锦胜纺织有限公司 面料 94.62 5.50 --
嵊州雅戈尔毛纺织有限公

废品 0.09 0.08 0.08
武汉汉麻生物科技有限公

纱线 -- 0.39 --
雅戈尔(珲春)有限公司 成衣、面料 15.95 2.53 1,652.39
雅戈尔(珲春)有限公司 运输服务 3.61 -- --
雅戈尔纺织控股有限公司 成衣、面料 -- -- 68.44
雅戈尔服装 成衣、面料 8,937.76 18,909.06 14,845.30
雅戈尔服装 咨询费 45.25 106.20 --
雅戈尔服装制造科技有限
公司
面料 1,626.13 -- --
雅戈尔服装制造有限公司 面料 7,169.21 -- --
伊藤忠商事 成衣、面料 35,166.84 33,692.83 27,261.67
伊藤忠纤维贸易(中国)有
限公司
成衣、面料 601.45 0.69 --
伊藤忠亚洲
成衣、面料、纱
线
1,703.60 882.41 176.47
重庆雅戈尔服饰有限公司 成衣 -- 7.73 0.46
合计 -- 75,864.89 79,041.65 70,066.15
注:宁波雅戈尔科技有限公司、宁波雅戈尔时装有限公司、雅戈尔服装制造科技有
限公司、雅戈尔服装制造有限公司系原发行人董事张飞猛曾经担任董事的企业,张
飞猛已于 2016 年 11 月离职,该等公司自 2017 年 11 月开始不再为发行人的关联方。

(3) 关联租赁
5-2-88
1) 报告期内,本公司作为出租方,向关联方出租房屋情况如下:
单位:万元
承租方 租赁资产种类
2019 年度确认
的租赁收入
2018 年度确认
的租赁收入
2017 年度确认的
租赁收入
越南盛泰纺织 房屋 -- 5.70 1.50
2) 报告期内,本公司作为承租方,向关联方承租房屋情况如下:
单位:万元
出租方 租赁资产种类
2019 年度确认
的租赁费
2018 年度确认
的租赁费
2017 年度确认的
租赁费
东泰春长 房屋 543.59 411.32 --
东泰春长 设备 386.98 119.32 --
重庆雅戈尔服饰有
限公司
房屋 230.49 254.06 319.56
越南盛泰纺织 房屋 -- 51.03 33.21
(4) 代收代付水电气等燃动费
1) 关联方为公司代付水电气等燃动费
单位:万元
关联方 关联交易内容
2019 年度发生

2018 年度发生

2017 年度发生

重庆雅戈尔服饰有
限公司
水电气等燃动费 120.97 161.54 148.05
越南盛泰纺织 水电气等燃动费 -- 96.79 60.04
东泰春长 水电气等燃动费 2.36 2.50 --
2) 公司为关联方代付水电气等燃动费
单位:万元
关联方 关联交易内容
2019 年度发生

2018 年度发生

2017 年度发生

嵊州雅戈尔毛纺织
有限公司
水电气等燃动费 1,240.37 1,254.43 1,316.99
(5) 关键管理人员报酬
单位:万元
项 目 2019 年度发生额 2018 年度发生额 2017 年度发生额
5-2-89
关键管理人员报酬 1,948.89 1,691.01 1,252.68
注:上述薪酬为含税薪酬。

2. 偶发性关联交易
(1) 关联担保
1) 报告期内,发行人作为被担保方的关联担保
担保方 担保金额(万元) 担保起始日 担保到期日
是否履行完毕(截
至 2019.12.31)
宁波盛泰 13,500 2016/12/26 2018/12/31 是
喀什雅戈尔 13,500 2016/12/26 2018/12/31 是
宁波盛泰 23,000 2017/1/1 2019/12/31 是
喀什雅戈尔 15,600 2016/10/12 2018/12/31 是
宁波盛泰 36,000 2015/12/1 2020/12/1 否
宁波盛泰 23,000 2018/6/1 2021/5/31 否
喀什雅戈尔 15,600 2018/6/1 2021/5/31 否
宁波盛泰 15,000 2018/6/28 2019/6/27 是
喀什雅戈尔 13,500 2018/7/5 2020/12/31 否
宁波盛泰 13,500 2018/7/5 2020/12/31 否
宁波盛泰 15,000 2018/12/29 2021/12/28 否
宁波盛泰 40,500 2019/5/29 2022/5/28 否
宁波盛泰 39,800 2019/11/1 2022/11/1 否
2) 报告期内,发行人作为担保方的关联担保
担保方 被担保方
担保金额
(万元)
担保债务起
始日
担保债务到
期日
是否履行完毕(截
至 2019.12.31)
发行人 宁波盛泰 5,000 2017/8/9 2019/10/9 是
(2) 关联方资金拆借
关联方 拆借金额(万元) 起始日 到期日 备注
拆入
香港盛泰 2, 004.77 2016/11/25 2017/10/25 --
拆出
5-2-90
关联方 拆借金额(万元) 起始日 到期日 备注
阿克苏雅戈尔 13,704.50 2017/1/1 2017/12/31 利息为 793.00 万元
阿克苏雅戈尔 6,069.30 2018/1/1 2018/5/31 利息为 212.17 万元
徐志武 2,000.00 2016/11/25 2017/11/5 --
越南盛泰纺织 326.71 2016/1/13 2017/1/13 利息为 1.63 万美元
越南盛泰纺织 261.37 2016/1/13 2017/1/13 利息为 1.31 万美元
越南盛泰纺织 326.71 2016/3/29 2017/3/29 利息为 1.68 万美元
越南盛泰纺织 522.74 2016/4/11 2017/4/11 利息为 2.67 万美元
越南盛泰纺织 482.55 2016/5/4 2017/5/4 利息为 2.58 万美元
越南盛泰纺织 627.28 2016/7/15 2017/7/15 利息为 3.41 万美元
越南盛泰纺织 392.05 2016/9/27 2017/9/27 利息为 2.20 万美元
越南盛泰纺织 588.08 2016/10/7 2017/10/7 利息为 3.12 万美元
越南盛泰纺织 326.71 2016/12/2 2017/12/2 利息为 1.77 万美元
越南盛泰纺织 627.86 2017/1/4 2018/1/4 利息为 3.10 万美元
越南盛泰纺织 418.57 2017/1/11 2018/1/11 利息为 2.06 万美元
越南盛泰纺织 348.81 2017/3/15 2017/12/28 利息为 1.36 万美元
越南盛泰纺织 558.10 2017/3/31 2017/12/28 利息为 1.99 万美元
越南盛泰纺织 515.19 2017/4/26 2017/12/28 利息为 1.71 万美元
越南盛泰纺织 669.72 2017/7/11 2018/7/11 利息为 3.67 万美元
越南盛泰纺织 697.62 2017/8/17 2018/8/17 利息为 3.82 万美元
越南盛泰纺织 697.62 2017/8/21 2018/8/21 利息为 4.00 万美元
越南盛泰纺织 697.62 2017/9/12 2018/9/12 利息为 4.05 万美元
越南盛泰纺织 418.57 2017/9/22 2018/9/22 利息为 2.42 万美元
越南盛泰纺织 627.86 2017/10/3 2018/10/3 利息为 3.70 万美元
越南盛泰纺织 1,116.19 2017/10/4 2018/10/4 利息为 6.57 万美元
越南盛泰纺织 697.62 2017/10/24 2018/10/24 利息为 4.17 万美元
越南盛泰纺织 558.10 2017/12/8 2018/12/8 利息为 3.05 万美元
越南盛泰纺织 348.81 2017/11/29 2018/11/29 利息为 1.95 万美元
越南盛泰纺织 515.19 2017/12/18 2018/12/18 利息为 2.74 万美元
越南盛泰纺织 348.81 2017/12/20 2018/12/20 利息为 1.84 万美元
越南盛泰纺织 627.86 2018/1/2 2019/1/2 利息为 3.20 万美元
越南盛泰纺织 1,325.48 2018/1/8 2019/1/8 利息为 6.63 万美元
越南盛泰纺织 418.57 2018/1/9 2019/1/9 利息为 2.09 万美元
越南盛泰纺织 418.57 2018/1/24 2019/1/24 利息为 1.99 万美元
5-2-91
关联方 拆借金额(万元) 起始日 到期日 备注
越南盛泰纺织 1,046.43 2018/3/16 2019/3/16 利息为 4.14 万美元
越南盛泰纺织 1,255.72 2018/4/9 2019/4/9 利息为 2.29 万美元
越南盛泰纺织 669.72 2018/7/5 2019/7/5 利息为 1.41 万美元
越南盛泰纺织 697.62 2018/8/2 2019/8/2 利息为 1.11 万美元
越南盛泰纺织 697.62 2018/8/17 2019/8/17 利息为 0.94 万美元
越南盛泰纺织 697.62 2018/9/11 2019/9/11 利息为 0.64 万美元
越南盛泰纺织 418.57 2018/9/19 2019/9/19 利息为 0.31 万美元
越南盛泰纺织 627.86 2018/9/28 2019/9/28 利息为 0.39 万美元
越南盛泰纺织 1,116.19 2018/10/2 2019/10/2 利息为 0.61 万美元
越南盛泰纺织 1,534.76 2018/10/8 2019/10/8 利息为 0.67 万美元
越南盛泰纺织 697.62 2018/10/22 2019/10/22 利息为 0.13 万美元
东泰春长 1,160.64 2018/3/2 2021/3/1 --
东泰春长 1,050.00 2019/5/25 2022/5/24 --
根据《审计报告》、发行人提供的资料、境外律师为东泰春长出具的境外
法律意见书及书面确认,(1)公司与阿克苏雅戈尔的资金拆借,业务上系
以超出业务需要的大额预付款方式实施,并根据公司及其子公司向阿克苏
的采购而实时冲减余额;而后续阿克苏雅戈尔再次资金紧张时,会继续向
公司申请补充预付;上述超额预付部分,作为公司被阿克苏雅戈尔占用的
资金,视为公司对其拆借的资金,因具体拆借金额根据双方业务采购行为
而实时变动,上表列示的资金拆借金额系表格内到期日公司被阿克苏雅戈
尔占用的资金余额数;(2)公司对阿克苏雅戈尔的资金拆借主要是为稳定
公司棉纱供应和支持阿克苏雅戈尔业务发展;对徐志武的资金拆借发生在
报告期外,主要是因为2016年徐志武退出时,徐志武拟投资新雅农科,因
此向发行人寻求资金支持;对越南盛泰纺织及东泰春长的资金拆借主要是
对越南参股公司提供资金支持;(3)针对阿克苏雅戈尔的借款,发行人已
收取相应利息1,228.53万元;2018年6月,公司收回了对阿克苏雅戈尔的全
部拆出资金;(4)针对报告期外对徐志武提供的借款,发行人已于2017
年4月至11月陆续全部收回;(5)针对越南盛泰纺织的借款,根据境外法
律意见书,2018年12月,越南盛泰纺织发生股权转让并变更为发行人控股
子公司;(6)根据境外法律意见书,报告期内,原股东新马宝明制衣(发
行人子公司,已将其所持东泰春长股权转让予越南盛泰棉纺)与其控股股
东Dong Hui Company Limited 存在对东泰春长提供借款的情况,新马宝明
制衣已与Dong Hui Company Limited签署协议将该等借款转为股权,解除
5-2-92
资金占用事宜。截至本律师工作报告出具之日,该等债权转为股权交易尚
未完成注册地政府审批程序;(7)目前,发行人已建立《筹资管理制度》
《关联交易管理制度》等内部规则,对相关资金拆借和往来交易进行了管
理和规范;发行人及其实际控制人已出具承诺,将积极加强内部控制,不
再新增对非合并报表范围内企业进行资金拆借的行为。

(3) 关联方转贷
为满足银行贷款受托支付的要求,发行人及子公司盛泰针织在办理流动资
金贷款过程中存在通过关联方转贷的情形。报告期内,发行人及子公司盛
泰针织通过关联方转贷的具体情况如下:
单位:万元
30,000.00 128,500.00
7,000.00 34,500.00
37,000.00 163,000.00
根据发行人提供的资料及书面确认:(1)发行人通过关联方周转贷款是为
了符合商业银行贷款规定及满足企业生产经营的资金需求,不存在非法占
有银行贷款的目的;(2)发行人已按照贷款合同约定向银行履行还本付息
义务,不存在逾期偿还贷款的情形,亦未对商业银行及其存款人造成损失
或其他不利影响;(3)2019年4月18日,宁波市公安局已出具证明确认,
发行人自2016年1月1日至证明出具之日,不存在涉及金融、贷款、票据等
违法犯罪行为;(4)2019年5月16日,嵊州市公安局已出具证明确认,发
行人自2016年1月1日至今,未在辖区涉嫌犯罪被公安机关立案侦查、刑事
处罚或行政处罚的记录;(5)2019年11月15日,中国人民银行宁波市中心
支行出具《政府信息公开告知书》(2019年第6号)确认,自2017年1月1
日至告知书出具之日,不存在发行人及盛泰针织行政处罚记录;(6)发行
人转贷涉及的全部银行包括建设银行鄞州支行、农业银行明州支行2、农
业银行鄞州分行和中国银行宁波分行已出具相关确认函,明确发行人与其
订立的贷款协议均己履行完毕,发行人未发生逾期还本付息的情形,不存
在任何法律纠纷;(7)发行人实际控制人徐磊已出具承诺,如发行人因通
2根据农业银行明州支行出具的证明,由于宁波市部分行政区划调整,农行内部相应进行机构调整,农行石
碶支行的公章已注销,其贷款业务已全部由作为其上级单位的农行明州支行代为处理。
5-2-93
过关联方周转银行贷款行为受到行政处罚并因此造成损失,其将足额补偿
发行人受到的损失;(8)发行人已建立《筹资管理制度》,约束并管理贷
款行为。

2018年4月,发行人及子公司盛泰针织归还上述转贷资金及相关利息后,
未再新发生其他通过关联方转贷融资的情形。

(4) 关联方资产转让、债务重组情况
单位:万元
关联方 关联交易内容
2019 年度发
生额
2018 年度发
生额
2017 年度发
生额
嵊州雅戈尔毛纺织
有限公司注 1
购置房屋 1,092.80 -- --
ITOCHU SYSTECH
Coporation
购置机器设备 -- 752.22 --
上海锦胜纺织有限
公司注 2
出售股权 -- 634.37 --
重庆雅戈尔服饰有
限公司
出售机器设备 -- 0.19 --
购置土地及房屋 6,429.23 -- --
东泰春长注 3
出售土地及房屋 6,300 -- --
注:(1)发行人已就出售三塘宿舍楼进行评估,并由上海众华资产评估有限公司出
具《嵊州盛泰针织有限公司拟资产收购涉及的嵊州雅戈尔毛纺织有限公司位于嵊州
市三塘直路南、五合东路东的宿舍楼11#楼资产评估报告》确认三塘宿舍楼的评估价
值为1,080.77万元,发行人系参照评估值确定出售房屋价格,并于2019年度支付
324.23万元;(2)根据发行人提供的资料、上海锦胜纺织有限公司出具的确认函并
经本所律师核查,截至本律师工作报告出具之日,上海锦胜纺织有限公司已支付完
毕应付发行人的伽师盛泰股权转让款等634.37万元;(3)东泰春长2016年12月之前
是发行人境外子公司新马宝明制衣的全资子公司,其租赁使用的土地及地上自有房
屋(以下简称“标的资产”)均登记在新马宝明制衣名下;2016年12月,新马宝明制
衣转让所持东泰春长股权,但未相应办理标的资产变更登记手续;受限于越南当地
不动产登记相关规定,新马宝明制衣无法直接将标的资产变更登记至东泰春长名下,
因此,2019年5月,新马宝明制衣先向东泰春长购买前述登记在自己名下的标的资产,
后将该等标的资产整体出售给东泰春长;截至境外律师为新马宝明制衣出具境外法
律意见书之日,该等标的资产尚未办理完毕变更登记手续。

3. 关联方应收应付款项
5-2-94
根据《审计报告》,经本所核查,报告期内发行人对关联方的应收应付情
况如下:
(1) 应收项目
单位:万元
2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日
项目名称 关联方
账面余额
坏账准

账面余额
坏账
准备
账面余额
坏账准

应收票据 雅戈尔服装 178.19 -- 378.27 -- -- --
应收票据 巢湖雅戈尔 45.68 -- -- -- -- --
应收票据
雅戈尔服装
制造有限公

52.00 -- -- -- -- --
应收股利 伽师盛泰 -- -- 284.87 -- -- --
其他应收

东泰春长 616.59 32.68 114.80 5.74 -- --
其他应收

越南盛泰纺

-- -- -- -- 9,345.75 492.32
其他应收

阿克苏雅戈

-- -- -- -- 13,704.50 685.22
其他应收

上海锦胜纺
织有限公司
634.37 63.44 634.37 31.72 -- --
其他应收

嵊州雅戈尔
毛纺织有限
公司
108.04 5.40 114.23 5.71 120.67 6.03
其他应收

雅戈尔(珲
春)有限公

-- -- -- -- 0.20 0.01
应收账款
Dang Dat
Co. Ltd
5.02 0.25 -- -- -- --
应收账款
ITOCHU
KOREA
9.18 0.46 -- -- -- --
应收账款
ITOCHU
Prominent
USA LLC
-- -- -- -- 45.72 2.29
应收账款
Prominent
(Vietnam)
Co.,Ltd
0.77 0.04 -- -- 0.20 0.01
应收账款 PROMINE 1,445.03 72.25 2,838.69 141.93 1,235.56 61.75
5-2-95
2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日
项目名称 关联方
账面余额
坏账准

账面余额
坏账
准备
账面余额
坏账准

NT(EUROP
E)
LIMITED
应收账款
PT.ITOCH
U Indonesia
-- -- -- -- 0.18 0.01
应收账款
越南盛泰纺

-- -- -- -- 691.67 36.04
应收账款 永泰公司 0.21 0.01 -- -- -- --
应收账款
阿克苏雅戈

-- -- 27.26 1.36 -- --
应收账款 巢湖雅戈尔 2,495.67 124.78 -- -- -- --
应收账款
广西宁泰服
装有限公司
25.52 1.28 -- -- -- --
应收账款
宁波雅戈尔
科技有限公

-- -- 0.01 -- -- --
应收账款
宁波雅戈尔
时装有限公

-- -- -- -- 3.12 0.16
应收账款
武汉汉麻生
物科技有限
公司
-- -- -- -- 0.71 0.04
应收账款
雅戈尔(珲
春)有限公

13.27 0.66 0.02 -- 6.02 0.30
应收账款 雅戈尔服装 2,149.80 107.54 4,766.80 238.34 5,454.51 272.73
应收账款
雅戈尔服装
制造有限公

2,220.73 111.04 -- -- -- --
应收账款 伊藤忠商事 1,983.58 99.18 1,072.19 53.61 2,176.71 108.84
应收账款
伊藤忠纤维
贸易(中国)
有限公司
0.43 0.02 -- -- -- --
应收账款 伊藤忠亚洲 232.76 40.13 135.55 34.81 -- --
应收账款
重庆雅戈尔
服饰有限公

-- -- -- -- 0.12 0.01
预付账款 东泰春长 403.45 -- 230.27 -- -- --
5-2-96
2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日
项目名称 关联方
账面余额
坏账准

账面余额
坏账
准备
账面余额
坏账准

预付账款 伽师盛泰 249.81 -- -- -- -- --
预付账款
宁波雅戈尔
服饰有限公

6.00 -- -- -- -- --
预付账款
伊藤忠纤维
贸易(中国)
有限公司
17.87 -- -- -- -- --
预付账款
重庆雅戈尔
服饰有限公

25.61 -- 36.00
-- -- --
预付账款
上海锦胜纺
织有限公司
-- -- 640.00 -- 36.00 --
预付账款
PROMINE
NT
APPAREL
ESPA.A,
SRL
-- -- -- -- 247.82 --
预付账款
越南盛泰纺

-- -- -- -- 4.86 --
合计 -- 12,919.58 659.16 11,273.33 513.23 33,074.31 1,665.74
(2) 应付项目
单位:万元
项目名称 关联方
2019 年 12 月
31 日
2018 年 12 月
31 日
2017 年 12
月 31 日
应付票据 喀什雅戈尔 -- -- 5,174.98
应付票据 巢湖雅戈尔 131.72 -- --
应付票据 宁波新昊纺织有限公司 503.01 -- --
预收账款
ITOCHU Prominent USA
LLC
2.62 1.75 --
预收账款 巢湖雅戈尔 67.70 -- --
预收账款 伊藤忠商事 66.71 75.90 57.82
应付账款 Dang Dat Co. Ltd 3.89 0.04 --
应付账款 东泰春长 852.35 133.87 --
应付账款
Luen Thai International
Group Ltd.
0.20 -- --
5-2-97
项目名称 关联方
2019 年 12 月
31 日
2018 年 12 月
31 日
2017 年 12
月 31 日
应付账款 Prominent (Vietnam) Co.,Ltd 4.79 3.22 0.82
应付账款 永泰公司 274.95 241.30 33.78
应付账款 阿克苏雅戈尔 49.29 877.83 30.12
应付账款 巢湖雅戈尔 1,778.84 971.73 355.41
应付账款 广西宁泰服装有限公司 12.64 -- --
应付账款 宁波新昊纺织有限公司 894.72 -- --
应付账款 上海三景贸易有限公司 3.83 3.59 --
应付账款
嵊州雅戈尔毛纺织有限公

866.92 -- --
应付账款
武汉汉麻生物科技有限公

298.55 55.14 374.44
应付账款
伊藤忠纤维贸易(中国)有
限公司
0.05 -- --
应付账款 伊藤忠亚洲 2,947.08 970.75 422.35
应付账款
PROMINENT APPAREL
ESPA.A, SRL
-- 0.15 156.46
应付账款
PROMINENT(EUROPE)
LIMITED
-- 15.49 --
应付账款 伽师盛泰 -- 483.64 --
应付账款 喀什雅戈尔 -- 464.02 0.42
应付账款 伊藤忠商事 -- 1.69 16.74
应付账款 越南盛泰纺织 -- -- 1,714.95
其他应付 东泰春长 590.88 -- --
其他应付
武汉汉麻生物科技有限公

0.12 0.12 0.24
其他应付 伊藤忠商事 348.81 343.16 326.71
其他应付 ITOCHU EUROPE PLC -- 411.79 713.96
其他应付 重庆雅戈尔服饰有限公司 -- 69.74 186.14
其他应付 越南盛泰纺织 -- -- 472.30
合计 -- 9,699.67 5,124.94 10,037.64
(三) 关联交易的审议程序及公允性
1. 发行人董事会和股东大会对报告期内关联交易的确认
发行人于 2020 年 5 月 22 日和 2020 年 6 月 8 日分别召开第一届董事会第
八次会议和 2020 年第一次临时股东大会审议通过《关于审核确认公司报
5-2-98
告期内关联交易的议案》,确认公司在报告期所发生的主要关联交易在所
有重大方面均遵循了平等、自愿、公允、合理的原则,不存在严重损害公
司及股东利益的情况。关联董事和关联股东在发行人上述会议审议《关于
审核确认公司报告期内关联交易的议案》时回避表决。

2. 发行人独立董事对报告期内关联交易的独立意见
对于报告期内已发生的关联交易,发行人独立董事进行了审阅并发表意见
如下:发行人报告期发生的关联交易是因发行人正常生产经营业务需要进
行的交易,协议条款内容真实、公平、合理、有效,定价公允、合理,不
存在利益转移,不会对发行人独立性构成不利影响。

(四) 发行人在章程及内部制度中规定的关联交易公允决策程序
1. 经本所核查,发行人在其现行有效的《公司章程》《股东大会议事规则》
《董事会议事规则》《独立董事工作制度》及《关联交易管理制度》等内
部制度中均明确规定了关于关联交易公允决策的程序,主要包括:
公司董事会审议关联交易事项时,关联董事应当回避表决,也不得代理其
他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举行。

审议关联交易的董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出
席董事会的无关联董事人数不足 3 人的,应将关联交易事项提交股东大会
审议。

股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东应当回避表决,其所持有表
决权的股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。表决事项按扣除关
联股东所持表决权后的 1/2 以上通过有效;股东大会决议和股东大会会议
记录应当记载非关联股东的表决情况。

2. 经本所核查,发行人在本次发行上市后适用的《公司章程(草案)》《股东
大会议事规则》《董事会议事规则》等内部制度中均明确规定了关于关联
交易公允决策的程序,主要包括:
董事与董事会会议决议涉及事项有关联关系的,不得对该项决议行使表决
权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关
系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通
5-2-99
过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的,应将该事项提交股东大会
审议。

股东大会审议关联交易事项时,关联股东不应当参加表决,其所代表的股
份不计入该表决有效票总数内。股东大会决议应当充分披露非关联股东的
表决情况。

股东大会审议有关关联交易事项,关联股东的回避和表决程序为:
(一)由关联关系股东或其他股东主动提出回避申请;
(二)由董事会或其他召集人依据相关法律法规及公司相关制度的规定决
定该股东是否属关联股东并决定其是否回避;
(三)关联股东不得参与审议有关关联交易事项;
(四)股东大会对有关关联交易事项进行表决时,在扣除关联股东所代表
的有表决权的股份数后,由出席股东大会的非关联股东按本章程的规定表
决;
(五)如有特殊情况关联股东无法回避时,公司在征得有权部门的同意后,
可以按照正常程序进行表决,并在股东大会决议中作详细说明。

(五) 规范和减少关联交易的措施
1. 发行人控股股东宁波盛泰、实际控制人徐磊及其一致行动人盛泰投资、盛
新投资的承诺
经本所核查,发行人控股股东宁波盛泰、实际控制人徐磊及其一致行动人
盛泰投资、盛新投资已出具《关于减少和规范关联交易的承诺函》,承诺
如下:
(1) 本公司/本人/本企业将尽量避免本公司/本人/本企业及本公司/本人/
本企业直接或间接控制的除公司及其全资、控股企业外的其他企业
(以下简称“本公司/本人/本企业控制的其他企业”)与公司及其全
资、控股企业之间发生关联交易;
5-2-100
(2) 对于无法避免或确有必要的关联交易,将在平等、自愿的基础上,
按照公平、公允和等价有偿的原则进行,交易价格将按照市场公认
的合理价格确定;
(3) 本公司/本人/本企业将严格按照国家法律法规以及公司章程的规定
处理本公司/本人/本企业及本公司/本人/本企业控制的其他企业与公
司及其全资、控股企业发生的关联交易。本公司/本人/本企业不会利
用关联交易转移或输送利润,不会通过关联交易损害公司及其他股
东的合法权益。

(4) 若本公司/本人/本企业违反本承诺函给公司造成损失的,本公司/本
人/本企业将依法承担相应补偿责任。

2. 其他持股5%以上的股东出具的承诺
经本所核查,发行人持股 5%以上的股东伊藤忠亚洲、雅戈尔服装已出具
《关于减少和规范关联交易的承诺函》,承诺如下:
(1) 本公司将尽量避免本公司及本公司直接或间接控制的企业(以下简
称“本公司控制的企业”)与盛泰集团及其全资、控股企业之间发生
关联交易。

(2) 对于无法避免或确有必要的关联交易,将在平等、自愿的基础上,
按照公平、公允和等价有偿的原则进行,交易价格将按照市场公认
的合理价格确定。

(3) 本公司将严格按照国家法律法规以及盛泰集团章程的规定处理本公
司及本公司控制的企业与盛泰集团及其全资、控股企业发生的关联
交易。本公司不会利用关联交易转移或输送利润,不会通过关联交
易损害盛泰集团及其他股东的合法权益。

(4) 若本公司违反本承诺函给盛泰集团造成损失的,本公司将依法承担
相应补偿责任。

3. 发行人实际控制人控制的香港盛泰出具的承诺
5-2-101
经本所核查,发行人实际控制人控制的香港盛泰已出具《关于减少和规范
关联交易的承诺函》,承诺如下:
(1) 本公司将尽量避免本公司及本公司直接或间接控制的除公司及其全
资、控股企业外的其他企业(以下简称“本公司控制的其他企业”)
与公司及其全资、控股企业之间发生关联交易。

(2) 对于无法避免或确有必要的关联交易,将在平等、自愿的基础上,
按照公平、公允和等价有偿的原则进行,交易价格将按照市场公认
的合理价格确定。

(3) 本公司将严格按照国家法律法规以及公司章程的规定处理本公司及
本公司控制的其他企业与公司及其全资、控股企业发生的关联交易。

本公司不会利用关联交易转移或输送利润,不会通过关联交易损害
公司及其他股东的合法权益。

(4) 若本公司违反本承诺函给公司造成损失的,本公司将依法承担相应
补偿责任。

(六) 同业竞争
根据发行人提供的资料以及控股股东、实际控制人的确认并经本所核查,
截至本律师工作报告出具之日,发行人的控股股东宁波盛泰、实际控制人
徐磊及其近亲属未从事与发行人之业务相竞争的经营性业务,亦未控制其
他与发行人业务相竞争的企业。

(七) 避免同业竞争承诺
经本所核查,发行人控股股东宁波盛泰、实际控制人徐磊及其控制的香港
盛泰、实际控制人的一致行动人盛泰投资、盛新投资已出具《关于避免同
业竞争的承诺函》,承诺如下:
(1) 截至本承诺函出具之日,本公司/本人/本企业及本公司/本人/本企业
直接或间接控制的除公司及其全资、控股企业外的其他企业(以下
简称“本公司/本人/本企业控制的其他企业”)均未以任何形式从事
或参与任何与公司及其全资、控股企业经营的业务构成竞争或可能
构成竞争的业务或经营活动。
5-2-102
(2) 自本承诺函出具之日起,本公司/本人/本企业及本公司/本人/本企业
控制的其他企业将不以任何形式从事或参与任何与公司及其全资、
控股企业经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务或经营活动。

如公司及其全资、控股企业进一步拓展其业务范围,本公司/本人/
本企业及本公司/本人/本企业控制的其他企业将不与公司及其全资、
控股企业拓展后的业务相竞争。

(3) 自本承诺函出具之日起,若本公司/本人/本企业及本公司/本人/本企
业控制的其他企业与公司及其全资、控股企业经营的业务产生竞争,
本公司/本人/本企业及本公司/本人/本企业控制的其他企业将停止经
营相竞争的业务,或者将相竞争的业务纳入公司及其全资、控股企
业,或者将相竞争的业务转让给无关联关系的第三方。

(4) 若本公司/本人/本企业违反本承诺函给公司造成损失的,本公司/本
人/本企业将依法承担相应补偿责任。

(八) 关联交易和同业竞争事项的披露
根据发行人提供的资料及确认并经本所核查,发行人已在《招股说明书》
中对有关关联交易和解决潜在同业竞争的承诺或措施进行了充分披露,无
重大遗漏或重大隐瞒。

综上,本所认为:
1. 发行人报告期内所发生的上述重大关联交易已经股东大会确认,关联交易
没有显失公允,不存在严重损害公司及非关联股东利益的情况。

2. 发行人制定了关联交易决策程序和管理制度,相关规定合法有效,发行人
已采取必要的措施对非关联股东的利益进行保护。

3. 截至本律师工作报告出具之日,发行人与控股股东、实际控制人及其控制
的企业之间不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争,发行人的控股
股东、实际控制人已就避免潜在的同业竞争作出了明确的承诺。

4. 发行人已在《招股说明书》中对有关关联交易和潜在同业竞争的承诺或措
施进行了充分披露,无重大遗漏或重大隐瞒。
5-2-103
十、 发行人的主要资产
根据发行人提供的资料、不动产登记查询证明、境外法律意见书及发行人的
书面确认,并经本所核查,截至本律师工作报告出具之日,发行人及其子公司拥
有或使用的主要财产包括:
(一) 发行人拥有及使用的境内土地使用权
1. 境内自有土地使用权
根据发行人提供的资料、不动产登记查询证明及发行人的确认,并经本所
核查,截至本律师工作报告出具之日,发行人及其境内子公司共拥有 10
宗境内土地使用权,均已取得权属证书,总面积为 653,002.92 平方米;其
中,6 宗土地使用权设置了抵押,抵押面积为 426,312.30 平方米,具体情
况详见本律师工作报告之附件一:《发行人及其子公司拥有的境内自有土
地使用权清单》。

根据嵊州市人民政府办公室核发的《关于三塘区块(雅戈尔新兴产业科技
园区)公租房项目建设问题的批复》(嵊政办批[2012]84 号),同意盛泰色
织建设三塘区块公共租赁住房项目(以下简称“公租房项目”)。2020 年 4
月,发行人与嵊州市城市建设投资发展集团有限公司签署了《公共租赁住
房项目协议书》,对公租房项目概况、产权比例等作出约定。

据此,附件一列示的第 7 项土地使用权(不动产权证号:浙(2020)嵊州
市不动产权第 0006555 号,面积 5,436.80 平方米)登记为按份共有,其中
发行人拥有 81.53%的财产份额,嵊州市城市建设投资发展集团有限公司
拥有 18.47%的财产份额。

2. 境内租赁土地使用权
根据发行人确认并经本所核查,截至本律师工作报告出具之日,发行人及
其境内子公司不存在租赁土地使用权的情形。

(二) 发行人拥有及使用的境外土地
5-2-104
1. 境外自有土地
根据境外法律意见书,截至境外法律意见书出具之日,发行人境外子公司
拥有的境外自有土地共 8 宗,总面积为 44,936.22 平方米,均已取得权属
证书,且未设置抵押,具体情况详见本律师工作报告之附件二:《发行人
及其子公司拥有的境外自有土地清单》。

根据境外法律意见书,发行人境外子公司拥有的境外自有土地均已取得权
属证书,发行人境外子公司合法拥有境外自有土地,该等境外自有土地不
存在抵押或其他权利受到限制的情况。

2. 境外租赁使用的土地
根据境外法律意见书,截至境外法律意见书出具之日,发行人境外子公司
租赁使用的境外土地共 24 宗,总面积为 682,923.00 平方米,具体情况详
见本律师工作报告之附件三:《发行人及其子公司租赁使用的境外土地清
单》。

针对发行人境外子公司承租的境外土地,根据境外法律意见书,发行人境
外子公司与出租方签订的境外土地租赁合同符合注册地的法律法规,发行
人境外子公司有权依据租赁合同占有、使用上述境外租赁土地。

(三) 发行人拥有及租赁的房屋
1. 境内自有房屋
根据发行人提供的资料、不动产登记查询证明及发行人的确认,并经本所
核查,截至本律师工作报告出具之日,发行人及其境内子公司拥有的境内
自有房屋共 68 处,总建筑面积为 355,976.18 平方米,具体情况详见本律
师工作报告之附件四:《发行人及其子公司拥有的境内自有房屋清单》。

(1) 已取得权属证书的境内自有房屋
发行人已取得房屋权属证书的境内自有房屋共计 53 处,建筑面积为
354,267.68 平方米;其中,49 处房屋已设置抵押,抵押面积为
329,340.56 平方米。
5-2-105
如上所述,发行人与嵊州市城市建设投资发展集团有限公司共同建
设的公租房项目由双方按份共有,据此,附件四列示的第 50 项、51
项房屋(不动产权证号:浙(2020)嵊州市不动产权第 0006555 号,
证载面积分别为 17,572.70 平方米和 6,694.31 平方米)登记为按份共
有,其中发行人拥有 81.53%的财产份额,嵊州市城市建设投资发展
集团有限公司拥有 18.47%的财产份额。

(2) 无法办理权属证书的境内自有房屋
发行人无法办理房屋权属证书的境内自有房屋共计15处,涉及主体
为发行人及安徽新马;该等房屋均建设在发行人及其子公司安徽新
马的自有土地上,总建筑面积为1,708.5平方米,占发行人自有及租
赁使用的房屋总面积比例为0.17%,比例较低。

其中,针对安徽新马使用的14处无证房产,安徽颍上经济开发区管
理委员会已出具证明确认,鉴于安徽新马厂区规划总体合规,其拥
有的未办理权属证书房屋建筑面积相对较小,且属于生产辅助性用
途,因此,安徽颍上经济开发区管理委员会同意安徽新马继续使用
该等房屋。

本所认为,发行人及安徽新马使用的无法办理权属证书的境内自有
房屋属于辅助性用途,面积占比较小,且安徽颍上经济开发区管理
委员会已出具证明同意安徽新马使用无证房屋,该等房屋的权属瑕
疵不会对发行人经营构成重大不利影响,不会对本次发行构成实质
性法律障碍。

2. 境内租赁房屋
根据发行人提供的材料并经本所核查,截至本律师工作报告出具之日,发
行人及其境内子公司承租的境内房屋共 32 处,总建筑面积为 81,795.99
平方米,具体情况详见本律师工作报告之附件五:《发行人及其子公司租
赁使用的境内房屋清单》。

发行人及其境内子公司承租的境内房屋中存在 5 项,该等租赁物业的出租
方未提供房屋权属证明或有权出租证明。鉴于:(1)该等租赁物业的面积
合计为 5,616 平方米的房屋,仅占发行人自有及租赁使用的房屋总面积比
例为 0.55%,所占比例较小;(2)其中 5,500 平方米的房屋出租方已出具
5-2-106
承诺:“若因其出租物业未取得房屋权属证书或其非合法出租方导致争议
或承租方发生任何损失的,出租方同意赔偿全部损失”;(3)发行人确认
该等租赁物业非发行人的核心资产,且可替代性较强;(4)就上述租赁
事项,发行人的实际控制人已出具承诺函,若发行人因本次发行上市前的
上述租赁事项而受到任何行政处罚或遭受任何民事赔偿,其将赔偿或补偿
发行人由此所受到的全部经济损失;本所认为,上述租赁物业的瑕疵不会
对发行人及其境内子公司经营构成重大不利影响,不会对本次发行构成实
质性法律障碍。

除本律师工作报告披露的上述情形外,发行人及其境内子公司与出租方签
署的租赁合同合法、有效。

(四) 发行人拥有及使用的境外房屋
1. 境外自有房屋
根据境外法律意见书,截至境外法律意见书出具之日,发行人境外子公司
拥有的境外自有房屋共 97 处,总面积为 462,069.68 平方米,具体情况详
见本律师工作报告之附件六:《发行人及其子公司拥有的境外自有房屋清
单》。

(1) 已取得权属证书的境外自有房屋
根据境外法律意见书,发行人境外子公司已取得房屋权属证书的境
外自有房屋共计 73 处,建筑面积为 346,225.58 平方米;其中,21
处房屋已设置抵押,抵押面积合计为 126,318.18 平方米。

(2) 正在办理权属证书的境外自有房屋
根据境外法律意见书,发行人境外子公司正在办理房屋权属证书的
境外自有房屋共计 24 处,建筑面积为 115,844.10 平方米,占发行人
自有及租赁使用的房屋总面积比例为 11.40%;根据境外法律意见书,
发行人境外子公司已就上述房屋合法取得施工许可证,正在申请办
理房屋所有权证书过程中,发行人境外子公司就该等房屋取得房屋
所有权证书不存在实质性障碍。

2. 境外租赁使用的房屋
5-2-107
根据境外法律意见书,截至境外法律意见书出具之日,发行人境外子公司
租赁使用的境外房屋共 20 处,总面积为 116,772.31 平方米,具体情况详
见本律师工作报告之附件七:《发行人及其子公司租赁使用的境外房屋清
单》。

针对发行人境外子公司承租的境外房屋,根据境外法律意见书,发行人境
外子公司与出租方签订的境外房屋租赁合同符合注册地的法律法规,发行
人境外子公司有权依据租赁合同占有、使用上述境外租赁房屋。

(五) 发行人拥有的无形资产
1. 商标
(1) 境内注册商标
根据发行人提供的材料、商标档案查询证明并经本所核查,截至 2020 年
4 月 30 日,发行人及其子公司拥有的经国家知识产权局商标局核准的境
内注册商标共计 50 个,具体情况详见本律师工作报告之附件八:《发行人
及其子公司拥有的境内注册商标清单》。

(2) 境外注册商标
根据浙江五洲商标服务有限公司出具的《商标存续说明》、境外法律意见
书及发行人提供的材料,并经本所核查,截至 2020 年 4 月 30 日,发行人
及其子公司拥有的境外注册商标共计 42 个,具体情况详见本律师工作报
告之附件九:《发行人及其子公司拥有的境外注册商标清单》。

(3) 注册商标许可使用情况
根据发行人提供的材料、境外法律意见书及发行人的书面确认,并经本所
核查,截至本律师工作报告出具之日,发行人及其子公司不存在许可或被
许可使用注册商标的情形。

2. 专利
(1) 境内专利
5-2-108
根据发行人提供的材料、专利档案查询证明并经本所核查,截至2020年4
月30日,发行人及其子公司共拥有63项境内已授权专利,具体情况详见本
律师工作报告附件十:《发行人及其子公司拥有的境内授权专利清单》。

根据发行人的确认并经本所核查,前述已授权专利均已缴纳年费,且不存
在质押或其他权利受到限制的情况。

(2) 境外专利
根据境外法律意见书、发行人的书面确认并经本所核查,发行人及其子公
司未拥有任何境外授权专利。

(3) 专利许可使用情况
根据发行人提供的材料、境外法律意见书及其书面确认,截至本律师工作
报告出具之日,发行人及其子公司不存在许可或被许可使用专利情况。

3. 作品著作权
根据发行人提供的材料并经本所核查,截至 2020 年 4 月 30 日,发行人拥
有 3 项经国家版权局登记的作品著作权,具体情况如下:
序号 权利人 作品名称 登记号 标志 发证日期
1. 盛泰色织
企业 LOGO
设计图
国作登字
-2012-F-00
074900
2012 年 11
月 15 日
2. 盛泰色织
企业 LOGO
设计图
国作登字
-2012-F-00
074901
2012 年 11
月 15 日
3. 盛泰色织
JADE
COTTON
国作登字
-2014-F-00
124678
2014 年 5 月
16 日
注:发行人已在申请办理作品著作权更名手续。

(六) 境内子公司、分支机构
根据发行人提供的资料及确认并经本所核查,截至本律师工作报告出具之
日,发行人拥有 16 家境内子公司及 2 家境内分支机构,具体情况如下:
5-2-109
1. 一级境内子公司
(1) 盛泰针织
根据盛泰针织现行有效的《营业执照》、公司章程并经本所查询“国家企
业信用信息公示系统”确认,截至本律师工作报告出具之日,盛泰针织的
基本情况如下:
名称 嵊州盛泰针织有限公司
统一社会信用代码 91330600799618943E
法定代表人 龙兵初
住所 浙江省嵊州市经济开发区五合东路 2 号
注册资本 15,652.7626 万元
公司类型 有限责任公司(外商投资企业法人独资)
经营范围
一般项目:面料印染加工;面料纺织加工;针织或钩针编织
物及其制品制造;针纺织品及原料销售;服装制造;服饰制
造;服装辅料销售;服装服饰批发;服装服饰零售;产业用
纺织制成品制造;产业用纺织制成品销售(除依法须经批准
的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)。许可项目:
第二类医疗器械生产;货物进出口(依法须经批准的项目,
经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以审批
结果为准)。

营业期限 2007 年 3 月 16 日至 2057 年 3 月 15 日
成立时间 2007 年 3 月 16 日
股权结构 盛泰集团持股 100%
登记状态 存续
(2) 湖南新马
根据湖南新马现行有效的《营业执照》、公司章程并经本所查询“国家企
业信用信息公示系统”确认,截至本律师工作报告出具之日,湖南新马的
基本情况如下:
名称 湖南新马制衣有限公司
统一社会信用代码 914309005954628283
法定代表人 刘向荣
住所 湖南益阳沅江经济开发区
注册资本 8,895.2 万元
5-2-110
公司类型 有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)
经营范围
纺织品与成衣的生产、销售;服装设计、研发、批发零售、
技术服务;自营及代理各类商品和技术的进出口业务;厂房
及设备租赁;普通货物运输;口罩、防护服等防护用品的生
产、销售。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可
开展经营活动)
营业期限 2012 年 5 月 14 日至 2027 年 5 月 13 日
成立时间 2012 年 5 月 14 日
股权结构 盛泰集团持股 100%
登记状态 存续
(3) 阜阳盛泰
根据阜阳盛泰现行有效的《营业执照》、公司章程并经本所查询“国家企
业信用信息公示系统”确认,截至本律师工作报告出具之日,阜阳盛泰的
基本情况如下:
名称 阜阳盛泰制衣有限公司
统一社会信用代码 91341226559226289Y
法定代表人 刘向荣
住所 安徽省阜阳市颍上县工业园区
注册资本 100 万元
公司类型 有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资)
经营范围
服装、针织品的生产、销售;成衣贸易及自营和代理服装的
进出口业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方
可开展经营活动)
营业期限 2010 年 7 月 27 日至 2060 年 7 月 26 日
成立时间 2010 年 7 月 27 日
股权结构 盛泰集团持股 100%
登记状态 存续
(4) 盛泰新材料
根据盛泰新材料现行有效的《营业执照》、公司章程并经本所查询“国家
企业信用信息公示系统”确认, 截至本律师工作报告出具之日,盛泰新
材料的基本情况如下:
名称 嵊州盛泰新材料研究院有限公司
5-2-111
统一社会信用代码 91330683MA2BF4MM3D
法定代表人 高敏
住所 浙江省绍兴市嵊州市经济开发区五合东路 2 号
注册资本 1,000 万元
公司类型 有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)
经营范围
生物质材料、纳米材料研发、制造;新型纺织纤维材
料、纺织助剂研发、生产和销售;生产、销售:蚕茧、
蚕丝、蚕蛹、饲料;工业养蚕、饲料养蚕技术研发;
自动化设备和信息技术研发;纺织印染和印染三废处
理领域内的技术服务、技术咨询。(依法须经批准的项
目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
营业期限 2018 年 7 月 6 日至长期
成立时间 2018 年 7 月 6 日
股权结构 盛泰集团持股 100%
登记状态 存续
(5) 盛泰浩邦
根据盛泰浩邦现行有效的《营业执照》、公司章程并经本所查询“国家企
业信用信息公示系统”确认,截至本律师工作报告出具之日,盛泰浩邦的
基本情况如下:
名称 嵊州盛泰浩邦纺织有限公司
统一社会信用代码 91330683MA29EGFM48
法定代表人 徐颖
住所 浙江省绍兴市嵊州市经济开发区华发东路 1 号
注册资本 5,000 万元
公司类型 有限责任公司(外商投资企业与内资合资)
经营范围
货物进出口;技术进出口;生产、销售:服装、纺织品、
纺织原料、机械设备及配件、服装辅料;销售:日用品、
化工产品(不含危险化学品及易制毒化学品)。(依法须
经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
营业期限 2017 年 10 月 27 日至 2067 年 10 月 26 日
成立时间 2017 年 10 月 27 日
股权结构
盛泰集团持股 51%;
上海锦胜纺织有限公司持股 25%;
广州道一投资有限公司持股 24%
5-2-112
登记状态 存续
(6) 广州盛泰科技
根据盛泰进出口现行有效的《营业执照》、公司章程并经本所查询“国家
企业信用信息公示系统”,截至本律师工作报告出具之日,广州盛泰智能
科技目前的基本情况如下:
名称 广州盛泰智能科技有限公司
统一社会信用代码 91440101MA5CM2KU5U
法定代表人 刘向荣
住所 广州市番禺区钟村街福华路 15 号 1009
注册资本 500 万元
公司类型 其他有限责任公司
经营范围
物联网技术研究开发;软件零售;软件开发;软件服务;软件
测试服务;软件技术推广服务;计算机应用电子设备制造;
贸易代理;商品批发贸易(许可审批类商品除外);商品零
售贸易(许可审批类商品除外);智能机器系统销售;智能
机器销售;货物进出口(专营专控商品除外);技术进出口;
营业期限 2019 年 2 月 28 日至长期
成立时间 2019 年 2 月 28 日
股权结构
发行人持股 65%;
广州缤纷软件科技有限公司持股 35%
登记状态 在业
2. 二级及以下境内子公司
(1) 盛泰进出口
根据盛泰进出口现行有效的《营业执照》、公司章程并经本所查询“国家
企业信用信息公示系统” 确认,截至本律师工作报告出具之日, 盛泰进
出口的基本情况如下:
名称 嵊州盛泰进出口有限公司
统一社会信用代码 91330683313631663G
法定代表人 丁开政
住所 嵊州市经济开发区加佳路 69 号
注册资本 1,000 万元
5-2-113
公司类型 有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)
经营范围
货物进出口;技术进出口;批发、零售:服装、纺织品、
日用品、纺织原料、机械设备及配件、服装辅料、化工产
品(不含危险化学品及易制毒化学品);佣金代理(拍卖
除外)。

营业期限 2014 年 7 月 24 日至 2064 年 7 月 23 日
成立时间 2014 年 7 月 24 日
股权结构 盛泰针织持股 100%
登记状态 存续
(2) 盛泰服装整理
根据盛泰服装整理现行有效的《营业执照》、公司章程并经本所查询“国
家企业信用信息公示系统”确认,截至本律师工作报告出具之日,盛泰服
装整理目前的基本情况如下:
名称 嵊州盛泰服装整理有限公司
统一社会信用代码 91330683592850761E
法定代表人 刘向荣
住所 嵊州市经济开发区加佳路 69 号
注册资本 100 万元
公司类型 有限责任公司(外商投资企业法人独资)
经营范围
服装水洗及胶印;纱线加工;服装、纺织品制造、加工、销
售;生产、销售:第二类医疗器械(凭有效生产经营许可证
经营)
营业期限 2012 年 3 月 20 日至 2022 年 3 月 19 日
成立时间 2012 年 3 月 20 日
股权结构 盛泰针织持股 100%
登记状态 存续
(3) 宁波盛雅
根据宁波盛雅现行有效的《营业执照》、公司章程并经本所查询“国家企
业信用信息公示系统”确认,截至本律师工作报告出具之日,宁波盛雅目
前的基本情况如下:
名称 宁波盛雅服饰有限公司
5-2-114
统一社会信用代码 913302126880221432
法定代表人 丁开政
住所 浙江省宁波市鄞州区钟公庙街道保泉路 155 号 1901 室-20
注册资本 150 万元
公司类型 有限责任公司(外商投资企业法人独资)
经营范围
普通货物运输(在许可证有效期内经营)。服装、纺织品及
面辅料的批发;服装、纺织品的制造、加工,绣花加工(仅
限分支机构经营)。

营业期限 2009 年 5 月 8 日至 2059 年 5 月 7 日
成立时间 2009 年 5 月 8 日
股权结构 盛泰针织持股 100%
登记状态 存续
(4) 吉林思豪
根据吉林思豪现行有效的《营业执照》、公司章程并经本所查询“国家企
业信用信息公示系统”确认,截至本律师工作报告出具之日,吉林思豪的
基本情况如下:
名称 吉林思豪服装有限公司
统一社会信用代码 91220201605154790C
法定代表人 付强
住所
吉林省吉林市船营区德胜街西大小区 9 号楼 1 单元 3 层 6

注册资本 900 万元
公司类型 有限责任公司(台港澳法人独资)
经营范围
服装及其配件的批发及进出口,服装制造用机器设备租赁;
企业管理咨询服务。(以上项目不涉及外商投资准入特别管
理措施)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开
展经营活动)
营业期限 1993 年 2 月 20 日至 2999 年 12 月 31 日
成立时间 1993 年 2 月 20 日
股权结构 香港保益投资有限公司持股 100%
登记状态 存续
(5) 重庆新马
5-2-115
根据重庆新马现行有效的《营业执照》、公司章程并经本所查询“国家企
业信用信息公示系统”,截至本律师工作报告出具之日,重庆新马的基本
情况如下:
名称 新马制衣(重庆)有限公司
统一社会信用代码 91500108676113638K
法定代表人 刘向荣
住所 重庆市南岸区茶园新区机电一支路 6 号
注册资本 2,250 万港元
公司类型 有限责任公司(台港澳法人独资)
经营范围
服装的设计、制造、加工;自营和代理各类商品和技术的
进出口业务(国家有限制或禁止进出口的货物和技术除
外),不含进口分销。

营业期限 2008 年 6 月 11 日至 2028 年 6 月 10 日
成立时间 2008 年 6 月 11 日
股权结构 新马投资控股有限公司持股 100%
登记状态 存续
(6) 安徽新马
根据安徽新马现行有效的《营业执照》、公司章程并经本所查询“国家企
业信用信息公示系统”确认,截至本律师工作报告出具之日,安徽新马的
基本情况如下:
名称 新马(安徽)制衣有限公司
统一社会信用代码 91341200595749589U
法定代表人 刘向荣
住所 安徽省阜阳市颍上县工业园区
注册资本 4,422.38 万元
公司类型 有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)
经营范围
针、梭织服装生产、加工和销售及服装进出口业务,设备
租赁及厂房租赁。(依法须经批准的项目,经相关部门批准
后方可开展经营活动)
营业期限 2012 年 5 月 25 日至 2032 年 5 月 24 日
成立时间 2012 年 5 月 25 日
股权结构 盛泰针织持股 100%
登记状态 存续
(7) 河南新马
5-2-116
根据河南新马现行有效的《营业执照》、公司章程并经本所查询“国家企
业信用信息公示系统”确认,截至本律师工作报告出具之日,河南新马的
基本情况如下:
名称 河南新马制衣有限公司
统一社会信用代码 91411623MA47WU082G
法定代表人 付强
住所 河南省周口市商水县新城区陈胜大道 997 号
注册资本 1,000 万元
公司类型 有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)
经营范围
服装与纺织品的生产、销售;服装设计、研发、生产技术服
务;从事货物或技术的进出口业务(国家法律法规应经审批
方可经营或禁止进出口的货物或技术除外);自有厂房及设
备租赁。涉及许可经营项目,应取得相关部门许可后方可经

营业期限 2019 年 12 月 20 日至 2027 年 12 月 19 日
成立时间 2019 年 12 月 20 日
股权结构 湖南新马持股 100%
登记状态 存续
(8) 河南盛泰针织
根据河南盛泰针织现行有效的《营业执照》、公司章程并经本所查询“国
家企业信用信息公示系统”确认,截至本律师工作报告出具之日,河南盛
泰针织的基本情况如下:
名称 河南盛泰针织有限公司
统一社会信用代码 91411623MA484K1F7U
法定代表人 龙兵初
住所 河南省周口市商水县新城区陈胜大道 997 号
注册资本 20,000 万元
公司类型 有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)
经营范围
生产、销售:针织面辅料、服装;高档织物面料织染及后整
理加工;从事货物或技术进出口业务。(国家法律法规应经
审批方可经营或禁止进出口的货物或技术除外)涉及许可经
营项目,应取得相关部门许可后方可开展经营活动(依法须
经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)涉及
许可经营项目,应取得相关部门许可后方可经营
5-2-117
营业期限 2020 年 3 月 27 日至长期
成立时间 2020 年 3 月 27 日
股权结构 盛泰针织持股 100%
登记状态 存续
(9) 周口锦胜
根据周口锦胜现行有效的《营业执照》、公司章程并经本所查询“国家企
业信用信息公示系统”确认,截至本律师工作报告出具之日,周口锦胜的
基本情况如下:
名称 周口盛泰锦胜纺织有限公司
统一社会信用代码 91411623MA4798X52M
法定代表人 訾三飞
住所 河南省周口市商水县新城区陈胜大道 997 号
注册资本 10,000 万元
公司类型 有限责任公司(自然人投资或控股)
经营范围
棉纺纱生产、销售;销售:棉纱、纺织面料、服装、服饰、
针纺织品;自有厂房、仓库租赁业务;从事货物或技术进出
口业务(国家法律法规应经审批方可经营或禁止进出口的货
物或技术除外)涉及许可经营项目,应取得相关部门许可后
方可经营
营业期限 2019 年 8 月 20 日至长期
成立时间 2019 年 8 月 20 日
股权结构
盛泰针织持股 60%;
盛泰智能创新持股 40%
登记状态 存续
(10) 嵊州康欣
根据嵊州康欣现行有效的《营业执照》、公司章程并经本所查询“国家企
业信用信息公示系统”确认,截至本律师工作报告出具之日,嵊州康欣的
基本情况如下:
名称 嵊州康欣医疗用品有限公司
统一社会信用代码 91330683MA2D8DK682
法定代表人 刘建薪
5-2-118
住所 浙江省绍兴市嵊州市经济开发区华发东路 1 号 606 室
注册资本 100 万元
公司类型 有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)
经营范围
一般项目:第二类医疗器械销售;医用口罩批发;医用口罩
零售;医护人员防护用品批发;医护人员防护用品零售(除
依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活
动)。许可项目:货物进出口(依法须经批准的项目,经相关
部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以审批结果为
准)。

营业期限 2020 年 4 月 1 日至长期
成立时间 2020 年 4 月 1 日
股权结构 盛泰新材料持股 100%
登记状态 存续
3. 境内分支机构
(1) 盛泰浩邦佛山分公司
根据盛泰浩邦佛山分公司现行有效的《营业执照》并经本所查询“国家企
业信用信息公示系统”确认,截至本律师工作报告出具之日,盛泰浩邦佛
山分公司的基本情况如下:
名称 嵊州盛泰浩邦纺织有限公司佛山分公司
统一社会信用代码 91440604MA53R5TY20
负责人 张磊
经营场所
佛山市禅城区城西工业区振兴路 15 号华南针织布交易中心
B2-105
公司类型 有限责任公司分公司(外商投资企业与内资合资)
经营范围
货物进出口;技术进出口;生产、销售:服装、纺织品、纺
织原料、机械设备及配件、服装辅料。(依法须经批准的项
目,经相关部门批准后方可开展经营活动。)
营业期限 2019 年 9 月 19 日至 2067 年 10 月 26 日
成立时间 2019 年 9 月 19 日
登记状态 在业
(2) 盛泰进出口上海分公司
根据盛泰进出口上海分公司现行有效的《营业执照》并经本所查询“国家
5-2-119
企业信用信息公示系统”确认,截至本律师工作报告出具之日,盛泰进出
口上海分公司的基本情况如下:
名称 嵊州盛泰进出口有限公司上海暻晟贸易分公司
统一社会信用代码 91310105332562675G
负责人 刘向荣
经营场所 上海市长宁区金钟路 968 号 6 号楼 501 室(实际楼层 4 层)
公司类型 有限责任公司分公司(外商投资企业法人独资)
经营范围
从事货物进出口及技术进出口业务,批发服装、纺织品、日
用品、纺织原料、机械设备及配件、服装辅料、化工产品(除
危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制
毒化学品)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可
开展经营活动)
营业期限 2015 年 3 月 9 日至无固定期限
成立时间 2015 年 3 月 9 日
登记状态 存续
(七) 境内参股公司
根据发行人提供的资料及确认并经本所核查,截至本律师工作报告出具之
日,发行人拥有 2 家境内参股公司,具体情况如下:
(1) 新雅农科
根据新雅农科现行有效的《营业执照》、公司章程并经本所查询“国家企
业信用信息公示系统”确认,截至本律师工作报告出具之日,新雅农科的
基本情况如下:
名称 新疆雅戈尔农业科技股份有限公司
统一社会信用代码 91652900MA776W6G53
法定代表人 胡纲高
住所
新疆阿克苏地区阿克苏纺织工业城内之江大道以西阿克苏
新雅棉纺织有限公司院内二楼办公楼内二层 208 室
注册资本 35,000 万元
公司类型 其他股份有限公司(非上市)
经营范围
棉种的研发、推广、经营;农作物种植;农产品收购;棉花
及其他纺织原料的经营;针纺织品的生产、经营;生产副料
5-2-120
和废料的经营;机械、工具及配件的经营;农业技术咨询;
纺织技术咨询;商务辅助服务;货物和技术的进出口业务(依
法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
营业期限 2016 年 9 月 8 日至长期
成立时间 2016 年 9 月 8 日
股权结构
盛泰针织持股 20%
雅戈尔纺织控股有限公司持股 56%
宁波安雅持股 24%
登记状态 存续
2016 年 9 月,盛泰针织与阿克苏盛安纺织有限公司、雅戈尔纺织控股有
限公司共同设立新雅农科;新雅农科设立时的注册资本为 12,500 万元,
其中,盛泰针织出资金额为 4,000 万元,持股比例为 32%;2017 年 9 月及
2018 年 5 月,新雅农科进行增资,盛泰针织合计认缴新增注册资本 4,000
万元,持股比例变更为 20%。

因业务调整,2020 年 6 月 8 日,发行人召开 2020 年第一次临时股东大会,
审议通过《关于转让参股公司新疆雅戈尔农业科技股份有限公司 20%股份
暨关联交易的议案》,同意盛泰针织向宁波安雅转让新雅农科 20%的股权。

本次股权转让已由厦门市大学资产评估土地房地产估价有限责任公司进
行评估,确认转让股权于评估基准日(2019 年 12 月 31 日)的评估价值
为 6,894.25 万元。发行人与宁波安雅参照评估值确定股权转让底价为
6,894.25 万元,由宁波安雅分五期于 2022 年 12 月 31 日之前支付完毕,
且宁波安雅应就各期付款前未支付股份转让底价部分按照同期全国银行
间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率向发行人支付利息。截至本律师
工作报告出具之日,宁波安雅已按照协议约定向发行人支付首期股份转让
价款,新雅农科正在申请办理工商变更登记手续。待新雅农科办理完毕工
商变更登记手续之后,盛泰针织将不再持有新雅农科的股权。

(2) 广西宁泰服装有限公司
根据广西宁泰服装有限公司现行有效的《营业执照》、公司章程并经本所
查询“国家企业信用信息公示系统”确认,截至本律师工作报告出具之日,
广西宁泰服装有限公司的基本情况如下:
名称 广西宁泰服装有限公司
统一社会信用代码 91450100MA5P5NPD4P
5-2-121
法定代表人 刘志颖
住所 广西-东盟经济技术开发区宁武路 19 号(一期 3 号厂房)
注册资本 3,000 万元
公司类型 其他有限责任公司
经营范围 服饰的生产、加工、开发、销售。

营业期限 2019 年 11 月 8 日至长期
成立时间 2019 年 11 月 8 日
股权结构
湖南新马持股 45%
李宁体育(广西)有限公司持股 55%
登记状态 存续
(八) 境外子公司及分支机构
根据发行人提供的资料及确认并经本所核查,截至本律师工作报告出具之
日,发行人拥有 32 家境外子公司及 2 家境外分支机构,具体情况如下:
1. 一级境外子公司
(1) 新马集团
根据李伟斌律师行出具的境外法律意见书,新马集团系依据香港法律设立
并有效存续的私人公司;截至境外法律意见书出具之日,发行人所持其股
权不存在权属纠纷,不存在质押、冻结等权利受到限制的情形,其基本情
况如下:
中文名称 新马服装集团有限公司
英文名称 Smart Apparel Group Limited
公司注册编号 1180886
注册地 香港
股本 1,104,751,270.91 港元
已发行股份 77,435,825 股普通股
主营业务 投资控股
成立日期 2007 年 11 月 1 日
商业登记证有效期 2019 年 11 月 1 日至 2020 年 10 月 31 日
股权结构 盛泰集团持股 100%
2. 二级及以下境外子公司
5-2-122
(1) 香港地区子公司
1) 新马服装
根据李伟斌律师行出具的境外法律意见书,新马服装依据香港法律设立并
有效存续的私人公司;截至境外法律意见书出具之日,发行人子公司所持
其股权不存在权属纠纷,不存在质押、冻结等权利受到限制的情形,其基
本情况如下:
中文名称 新马服装有限公司
英文名称 Smart Shirts Limited
公司注册编号 19005
注册地 香港
股本 23,790,985 港元
已发行股份 7,440,060 股普通股
主营业务 服装贸易
成立日期 1969 年 12 月 12 日
商业登记证有效期 2019 年 12 月 12 日至 2020 年 12 月 11 日
股权结构 新马集团持股 100%
2) 保益投资
根据李伟斌律师行出具的境外法律意见书,保益投资系依据香港法律设立
并有效存续的私人公司;截至境外法律意见书出具之日,发行人子公司所
持其股权不存在权属纠纷,不存在质押、冻结等权利受到限制的情形,其
基本情况如下:
中文名称 保益投资有限公司
英文名称 Bluet Investment Company Limited
公司注册编号 63051
注册地 香港
股本 1,000,000 港元
已发行股份 1,000,000 股普通股
主营业务 投资控股
成立日期 1978 年 8 月 18 日
商业登记证有效期 2019 年 8 月 18 日至 2020 年 8 月 17 日
5-2-123
股权结构 新马集团持股 100%
3) 新马投资
根据李伟斌律师行出具的境外法律意见书,新马投资系依据香港法律设立
并有效存续的私人公司;截至境外法律意见书出具之日,发行人子公司所
持其股权不存在权属纠纷,不存在质押、冻结等权利受到限制的情形,其
基本情况如下:
中文名称 新马投资控股有限公司
英文名称 Smart Apparel Investment Holdings Ltd.
公司注册编号 1242268
注册地 香港
股本 1 港元
已发行股份 1 股普通股
主营业务 投资控股
成立日期 2008 年 5 月 29 日
商业登记证有效期 2020 年 5 月 29 日至 2021 年 5 月 28 日
股权结构 新马集团持股 100%
4) 新马科创
根据李伟斌律师行出具的境外法律意见书,新马科创系依据香港法律设立
并有效存续的私人公司;截至境外法律意见书出具之日,发行人子公司所
持其股权不存在权属纠纷,不存在质押、冻结等权利受到限制的情形,其
基本情况如下:
中文名称 新马科创有限公司
英文名称 Smart Shirts Technology Limited
公司注册编号 2555560
注册地 香港
股本 10,000 港元
已发行股份 10,000 股普通股
主营业务 未经营任何业务
成立日期 2017 年 7 月 13 日
营业期限 2019 年 7 月 13 日至 2020 年 7 月 12 日
5-2-124
股权结构 新马服装持股 100%
5) 盛泰纺织贸易
根据李伟斌律师行出具的境外法律意见书,盛泰纺织贸易系依据香港法律
设立并有效存续的私人公司;截至境外法律意见书出具之日,发行人子公
司所持其股权不存在权属纠纷,不存在质押、冻结等权利受到限制的情形,
其基本情况如下:
中文名称 盛泰纺织集团贸易(香港)有限公司
英文名称 Sunrise Textiles Group Trading (HK) Limited
公司注册编号 4458
注册地 香港
股本 135,089,303.96 港元
已发行股份 6,001 股普通股
主营业务 织物贸易
成立日期 1956 年 3 月 28 日
商业登记证有效期 2020 年 5 月 1 日至 2021 年 4 月 30 日
股权结构 新马服装持股 100%
6) 汇丰制衣厂
根据李伟斌律师行出具的境外法律意见书,汇丰制衣厂系依据香港法律设
立并有效存续的私人公司;截至境外法律意见书出具之日,发行人子公司
所持其股权不存在权属纠纷,不存在质押、冻结等权利受到限制的情形,
其基本情况如下:
中文名称 汇丰制衣厂有限公司
英文名称 South Asia Garments Limited
公司注册编号 5605
注册地 香港
股本 44,031,578.74 港元
已发行股份 6,753 股普通股
主营业务 投资控股
成立日期 1959 年 8 月 28 日
商业登记证有效期 2019 年 8 月 1 日至 2020 年 7 月 31 日
5-2-125
股权结构 新马服装持股 100%
7) 盛泰纺织集团
根据李伟斌律师行出具的境外法律意见书,盛泰纺织集团系依据香港法律
设立并有效存续的私人公司;截至境外法律意见书出具之日,发行人子公
司所持其股权不存在权属纠纷,不存在质押、冻结等权利受到限制的情形,
其基本情况如下:
中文名称 盛泰纺织集团有限公司
英文名称 Sunrise Textiles Group Limited
公司注册编号 1664995
注册地 香港
股本 3,619,456 港元
已发行股份 10,000 股普通股
主营业务 纱线交易
成立日期 2011 年 9 月 16 日
商业登记证有效期 2019 年 9 月 16 日至 2020 年 9 月 15 日
股权结构 新马集团持股 55%,锦胜控股有限公司持股 45%
8) 新马服装科研
根据李伟斌律师行出具的境外法律意见书,新马服装科研系依据香港法律
设立并有效存续的私人公司;截至境外法律意见书出具之日,发行人子公
司所持其股权不存在权属纠纷,不存在质押、冻结等权利受到限制的情形,
其基本情况如下:
中文名称 新马服装科研有限公司
英文名称 Smart Apparel Lab Limited
公司注册编号 2643176
注册地 香港
股本 10,000 港元
已发行股份 10,000 股普通股
主营业务 品牌发展
成立日期 2018 年 1 月 18 日
商业登记证有效期 2020 年 1 月 18 日至 2021 年 1 月 17 日
5-2-126
股权结构 新马服装持股 100%
9) 新马针织
根据李伟斌律师行出具的境外法律意见书,新马针织依据香港法律设立并
有效存续的私人公司;截至境外法律意见书出具之日,发行人子公司所持
其股权不存在权属纠纷,不存在质押、冻结等权利受到限制的情形,其基
本情况如下:
中文名称 新马针织有限公司
英文名称 Smart Shirts Knits Limited
公司注册编号 1032251
注册地 香港
股本 137,791,920 港元
已发行股份 137,791,920 股普通股
主营业务 服装贸易和制造
成立日期 2006 年 3 月 21 日
商业登记证有效期 2020 年 3 月 21 日至 2021 年 3 月 20 日
股权结构 盛泰针织持股 100%
(2) 越南地区子公司
1) 新马北江制衣
根据 DFDL Vietnam Limited Liability Law Company 出具的境外法律意见
书,新马江北制衣系依据越南法律设立并有效存续的有限责任公司;截至
境外法律意见书出具之日,发行人子公司所持其股权不存在权属纠纷,不
存在质押、冻结等权利受到第三方限制的情形,其基本情况如下:
中文名称 新马制衣北江有限公司(越南)
英文名称 Smart Shirts Garments Manufacturing Bac Giang Co., Ltd
公司注册编号 2400711548
注册地 越南
股本 84,378,000,000 越南盾
主营业务 生产销售各类衬衫、制服
成立日期 2014 年 2 月 18 日
5-2-127
营业期限 2057 年 12 月 6 日
股权结构 新马针织持股 100%
2) 越南新马针织
根据 DFDL Vietnam Limited Liability Law Company 出具的境外法律意见
书,越南新马针织系依据越南法律设立并有效存续的有限责任公司;截至
境外法律意见书出具之日,发行人子公司所持其股权不存在权属纠纷,不
存在质押、冻结等权利受到第三方限制的情形,其基本情况如下:
中文名称 新马针织制衣(越南)有限公司
英文名称 Smart Shirts Knitting Garments Manufacturing(Vietnam)Co.,Ltd
公司注册编号 0900278632
注册地 越南
股本 35,200,000,000 越南盾
主营业务 制衣(非毛皮类)
成立日期 2007 年 12 月 27 日
营业期限 2056 年 12 月 27 日
股权结构 新马针织持股 100%
3) 越南盛泰棉纺
根据 DFDL Vietnam Limited Liability Law Company 出具的境外法律意见
书,越南盛泰棉纺系依据越南法律设立并有效存续的有限责任公司;截至
境外法律意见书出具之日,发行人子公司所持其股权不存在权属纠纷,不
存在质押、冻结等权利受到第三方限制的情形,其基本情况如下:
中文名称 盛泰棉纺织(越南)有限公司
英文名称 Sunrise Spinning (Vietnam) Co., Ltd
公司注册编号 0600965377
注册地 越南
股本 390,608,312,000 越南盾
主营业务 纺织品加工
成立日期 2012 年 9 月 14 日
营业期限 2060 年 9 月 14 日
股权结构 新马针织持股 100%
5-2-128
4) 越南新马制衣
根据 DFDL Vietnam Limited Liability Law Company 出具的境外法律意见
书,越南新马制衣系依据越南法律设立并有效存续的有限责任公司;截至
境外法律意见书出具之日,发行人子公司所持其股权不存在权属纠纷,不
存在质押、冻结等权利受到第三方限制的情形,其基本情况如下:
中文名称 新马制衣越南有限公司
英文名称 Smart Shirts Garments Manufacturing Vietnam Company Limited
公司注册编号 0600993173
注册地 越南
股本 80,000,000,000 越南盾
主营业务 制衣(非毛皮类)
成立日期 2013 年 7 月 30 日
营业期限 2060 年 12 月 13 日
股权结构 新马服装持股 100%
5) 岘港新马制衣
根据 DFDL Vietnam Limited Liability Law Company 出具的境外法律意见
书,岘港新马制衣系依据越南法律设立并有效存续的有限责任公司;截至
境外法律意见书出具之日,发行人子公司所持其股权不存在权属纠纷,不
存在质押、冻结等权利受到第三方限制的情形,其目前的基本情况如下:
中文名称 新马制衣岘港有限公司
英文名称 Smart Shirts Garments Manufacturing Da Nang Company Limited
公司注册编号 0401736742
注册地 越南
股本 45,000,000,000 越南盾
主营业务 制衣(非毛皮类)
成立日期 2016 年 2 月 3 日
营业期限 2054 年 3 月 25 日
股权结构 新马服装持股 100%
6) 新马宝明制衣
5-2-129
根据 DFDL Vietnam Limited Liability Law Company 出具的境外法律意见
书,新马宝明制衣系依据越南法律设立并有效存续的有限责任公司;截至
境外法律意见书出具之日,发行人子公司所持其股权不存在权属纠纷,不
存在质押、冻结等权利受到第三方限制的情形,其基本情况如下:
中文名称 新马制衣宝明有限公司
英文名称 Smart Shirts Garments Manufacturing Bao Minh Company Limited
公司注册编号 0601042639
注册地 越南
股本 321,870,000,000 越南盾
主营业务 制衣(非毛皮类)、生产各类男女衬衫
成立日期 2014 年 9 月 22 日
营业期限 2060 年 12 月 13 日
股权结构 美国新马创业持股 100%
7) 越南盛泰面料
根据 DFDL Vietnam Limited Liability Law Company 出具的境外法律意见
书,越南盛泰面料系依据越南法律设立并有效存续的有限责任公司;截至
境外法律意见书出具之日,发行人子公司所持其股权不存在权属纠纷,不
存在质押、冻结等权利受到第三方限制的情形,其基本情况如下:
中文名称 盛泰面料(越南)有限公司
英文名称 Sunrise Fabric (Vietnam) Co., Ltd
公司注册编号 0601115446
注册地 越南
股本 355,591,515,671 越南盾
主营业务 纺织品加工
成立日期 2016 年 6 月 28 日
营业期限 2057 年 6 月 14 日
股权结构 新马宝明制衣持股 100%
8) 新马海后制衣
根据 DFDL Vietnam Limited Liability Law Company 出具的境外法律意见
书,新马海后制衣系依据越南法律设立并有效存续的有限责任公司;截至
5-2-130
境外法律意见书出具之日,发行人子公司所持其股权不存在权属纠纷,不
存在质押、冻结等权利受到第三方限制的情形,其基本情况如下:
中文名称 新马制衣海后有限公司
英文名称 Smart Shirts Garments Manufacturing Hai Hau Co., Ltd.
公司注册编号 0601115083
注册地 越南
股本 154,000,000,000 越南盾
主营业务 制衣(非毛皮类)
成立日期 2016 年 6 月 16 日
营业期限 2060 年 9 月 23 日
股权结构 新马宝明制衣持股 100%
9) 东泰懿安
根据 DFDL Vietnam Limited Liability Law Company 出具的境外法律意见
书,东泰懿安系依据越南法律设立并有效存续的有限责任公司;截至境外
法律意见书出具之日,发行人子公司所持其股权不存在权属纠纷,不存在
质押、冻结等权利受到第三方限制的情形,其基本情况如下:
中文名称 东泰懿安有限公司
英文名称 DT Y Yen Co., Ltd.
公司注册编号 0601124673
注册地 越南
股本 30,646,000,000 越南盾
主营业务 制衣(非毛皮类)
成立日期 2016 年 12 月 9 日
营业期限 2060 年 10 月 15 日
股权结构 新马宝明制衣持股 100%
10) 越南盛泰纺织
根据 DFDL Vietnam Limited Liability Law Company 出具的境外法律意见
书,越南盛泰纺织系依据越南法律设立并有效存续的股份公司;截至境外
法律意见书出具之日,发行人子公司所持其股权不存在权属纠纷,不存在
质押、冻结等权利受到第三方限制的情形,其基本情况如下:
5-2-131
中文名称 盛泰纺织(越南)股份有限公司
英文名称 Sunrise Vietnam Textile Joint Stock Company
公司注册编号 0600977710
注册地 越南
股本 567,000,000,000 越南盾
已发行股份 56,700,000 股
主营业务 纺织品加工
成立日期 2012 年 12 月 27 日
营业期限 2060 年 12 月 27 日
股权结构 新马服装持股 45.56%,盛泰针织持股 50%,新马针织持股 4.44%
11) YSS 服装
根据 DFDL Vietnam Limited Liability Law Company 出具的境外法律意见
书,YSS 服装系依据越南法律设立并有效存续的有限责任公司;截至境外
法律意见书出具之日,发行人子公司所持其股权不存在权属纠纷,不存在
质押、冻结等权利受到第三方限制的情形,其基本情况如下:
中文名称 YSS 衣服有限公司
英文名称 YSS Garment Co., Ltd.
公司注册编号 0600368998
注册地址 越南
股本 351,117,295,881 越南盾
主营业务 服装制造(毛皮服装除外)
成立日期 2006 年 11 月 6 日
营业期限 2055 年 11 月 6 日
股权结构 新马服装持股 98.68%,汇丰制衣厂持股 1.32%
12) 盛泰辅料包装
根据 DFDL Vietnam Limited Liability Law Company 出具的境外法律意见
书,越南盛泰包装系依据越南法律设立并有效存续的有限责任公司;截至
境外法律意见书出具之日,发行人子公司所持其股权不存在权属纠纷,不
存在质押、冻结等权利受到第三方限制的情形,其基本情况如下:
中文名称 盛泰辅料包装有限公司
5-2-132
英文名称 Sunrise Accessories And Packaging Co., Ltd.
公司注册编号 0601180967
注册地 越南
股本 11,000,000,000 越南盾
主营业务 生产皱纹纸、皱纹板、纸和纸板包装
成立日期 2019 年 7 月 1 日
营业期限 2025 年 11 月
股权结构 YSS 服装持股 100%
(3) 柬埔寨地区子公司
1) 柬埔寨新马制衣
根据 DFDL 出具的境外法律意见书,柬埔寨新马制衣系依据柬埔寨法律
设立并有效存续的有限责任公司;截至境外法律意见书出具之日,发行人
子公司所持其股权不存在权属纠纷,不存在质押、冻结等权利受到第三方
限制的情形,其基本情况如下:
中文名称 新马制衣(柬埔寨)有限公司
英文名称 Smart Shirts Garments Manufacturing (Cambodia) Co., Ltd.
公司注册编号 Inv.2566 E/2011(网上注册号 00009701)
注册地 柬埔寨
股本 1,000,000 美元
已发行股份 1,000 普通股
主营业务 生产服装
成立日期 2011 年 10 月 25 日
营业期限 99 年
股权结构 新马服装持股 100%
2) 柬埔寨 Quantum 服装
根据 DFDL 出具的境外法律意见书,柬埔寨 Quantum 服装系依据柬埔寨
法律设立并有效存续的有限责任公司;截至境外法律意见书出具之日,发
行人子公司所持其股权不存在权属纠纷,不存在质押、冻结等权利受到第
三方限制的情形,其基本情况如下:
5-2-133
中文名称 Quantum 衣服(柬埔寨)有限公司
英文名称 Quantum Clothing (Cambodia) Limited
公司注册编号 Inv.701 E/2000(网上注册号 00017388)
注册地 柬埔寨
股本 3,200,000 美元
已发行股份 1,000 普通股
主营业务 生产服装
成立日期 2000 年 7 月 31 日
营业期限 99 年
股权结构 新马服装持股 100%
(4) 斯里兰卡子公司
1) 斯里兰卡新马制衣
根据 Chambers of Ruwan Dias & Palitha Perera 出具的境外法律意见书,斯
里兰卡新马制衣系依据斯里兰卡法律设立并有效存续的有限责任公司;截
至境外法律意见书出具之日,发行人子公司所持其股权不存在权属纠纷,
不存在质押、冻结等权利受到第三方限制的情形,其基本情况如下:
中文名称 新马制衣(斯里兰卡)有限公司
英文名称 Smart Shirts (Lanka) Limited
公司注册编号 PB 1246
注册地址 斯里兰卡
股本 16,000,000 斯里兰卡卢比
已发行股份 1,600,000 股
主营业务 服装生产
成立日期 2009 年 11 月 30 日
营业期限 40 年
股权结构 汇丰制衣厂持股 100%
2) 斯里兰卡新马贸易
根据 Chambers of Ruwan Dias & Palitha Perera 出具的境外法律意见书,斯
里兰卡新马贸易系依据斯里兰卡法律设立并有效存续的有限责任公司;截
5-2-134
至境外法律意见书出具之日,发行人子公司所持其股权不存在权属纠纷,
不存在质押、冻结等权利受到第三方限制的情形,其基本情况如下:
中文名称 新马贸易有限公司
英文名称 Smart Shirts Trading (Private) Limited
公司注册编号 PV 6744
注册地 斯里兰卡
股本 100,000 斯里兰卡卢比
已发行股份 10,000 股
主营业务 暂未开展业务
成立日期 2008 年 8 月 20 日
营业期限 --
股权结构 新马集团持股 100%
(5) 美国子公司
1) 美国新马服装
根据 Pryor Cashman LLP 出具的境外法律意见书,美国新马服装系依据美
国法律设立并有效存续的有限责任公司;截至境外法律意见书出具之日,
发行人子公司所持其股权不存在权属纠纷,不存在质押、冻结等权利受到
第三方限制的情形,其基本情况如下:
中文名称 新马服装(美国)有限公司
英文名称 Smart Apparel (U.S.), Inc.
注册地 美国特拉华州
股本 10 美元
已发行股份 1,000 股普通股
主营业务 生产及批发服装
成立日期 2007 年 10 月 30 日
股权结构 新马集团持股 100%
2) 美国新马创业
根据 Pryor Cashman LLP 出具的境外法律意见书,美国新马创业系依据美
国法律设立并有效存续的有限责任公司,截至境外法律意见书出具之日,
5-2-135
发行人子公司所持其股权不存在权属纠纷,不存在质押、冻结等权利受到
第三方限制的情形,其基本情况如下:
中文名称 新马创业(美国)有限责任公司
英文名称 Smart Ventures USA LLC
注册地 美国特拉华州
主营业务 投资控股
成立日期 2014 年 6 月 10 日
股权结构 新马服装持股 100%
(6) 菲律宾新马制衣
根据 OCAMPO & SURALVO LAW OFFICES 出具的境外法律意见书,菲
律宾新马制衣系依据菲律宾法律设立并有效存续的有限责任公司;截至境
外法律意见书出具之日,发行人子公司所持其股权不存在权属纠纷,不存
在质押、冻结等权利受到第三方限制的情形,其基本情况如下:
中文名称 新马制衣(菲律宾)有限公司
英文名称 Smart Shirts (Phils.), Inc.
公司注册编号 ASO95-012619
注册地 菲律宾
股本 100,000,000 菲律宾比索
已发行股份 1,000,000 股
主营业务 暂未开展实际经营
成立日期 1995 年 12 月 19 日
营业期限 永久
股权结构 新马针织持股 100%
(7) 埃塞俄比亚新马制衣
根据 Dr. Tibebu Gashu Law Office 出具的境外法律意见书及发行人的确
认,埃塞俄比亚新马制衣系依据埃塞俄比亚法律设立并有效存续的有限责
任公司;截至境外法律意见书出具之日,发行人子公司所持其股权不存在
权属纠纷,不存在质押、冻结等权利受到第三方限制的情形,其基本情况
如下:
中文名称 新马制衣有限公司(埃塞俄比亚)
5-2-136
英文名称 Smart-Shirts Manufacturing P.L.C
公司注册编号 EIA/PC/2/000173/2010
注册地 埃塞俄比亚
股本 34,812,000 埃塞俄比亚比尔
已发行股份 34,812 股
主营业务 并未经营任何业务
成立日期 2017 年 1 月 9 日
股权结构
新马服装持股 99.99%,Mr. Nadugala Siriwardenage Bharatha
Renuka 持股 0.01%
(8) 新加坡新马服装
根据 GATEWAY LAW CORPORATION 出具的境外法律意见书,新加坡新
马服装系依据新加坡法律设立并有效存续的有限责任公司;截至境外法律
意见书出具之日,发行人子公司所持其股权不存在权属纠纷,不存在质押、
冻结等权利受到第三方限制的情形,其基本情况如下:
中文名称 新加坡新马服装有限公司
英文名称
Smart Shirts (Singapore) Pte. Ltd.(formally known as Good Luck
Investment Holdings (Singapore) Pte. Ltd.)
公司注册编号 201713531W
注册地 新加坡
股本 5,000 新加坡元
已发行股份 5,000 股
主营业务 投资控股
成立日期 2017 年 5 月 16 日
股权结构 新马服装持股 100%
(9) 泛欧纺织
根据 NARTEA & PARTNERS 出具的法律意见书,泛欧纺织系依据罗马尼
亚法律设立并有效存续的有限责任公司;截至境外法律意见书出具之日,
发行人子公司所持其股权不存在权属纠纷,不存在质押、冻结等权利受到
第三方限制的情形,其基本情况如下:
中文名称 泛欧纺织公司
英文名称 Trans Euro Textile S.R.L
公司注册编号 10490856 J32/259/1998
注册地 罗马尼亚
5-2-137
股本 637,500 罗马尼亚列伊
已发行股份 63,750 股
主营业务 服装生产
成立日期 1998 年 4 月 30 日
股权结构 盛泰针织持股 90%,新马针织持股 10%
3. 境外分支机构
根据境外法律意见书,越南新马针织在越南南定省和春长府设立了两家分
支机构,其基本信息如下:
(1) 越南新马针织南定分公司
中文名称 新马针织制衣(越南)有限公司南定分公司
英文名称
Smart ShirtSmart Shirts Knitting Garments Manufacturing
(Vietnam)– Branch Of Nam Dinh
注册编号 0900278632-001
注册地 越南
主营业务 成品生产
成立日期 2015 年 11 月 27 日
营业期限 不适用
(2) 越南新马针织春长分公司
中文名称 新马针织制衣(越南)有限公司春长分公司
英文名称
Smart Shirts Knitting Garments Manufacturing(Vietnam)– Branch
Of Xuan Truong
注册编号 0900278632-002
注册地 越南
主营业务 制衣(毛皮制衣除外)
成立日期 2018 年 12 月 12 日
营业期限 不适用
(九) 境外参股公司
根据发行人提供的资料及确认并经本所核查,截至本律师工作报告出具之
日,发行人拥有 3 家境外参股公司,具体情况如下:
5-2-138
(1) 东泰春长
根据 DFDL 出具的境外法律意见书,东泰春长系依据越南法律设立并有
效存续的有限责任公司;截至境外法律意见书出具之日,发行人子公司所
持其股权不存在权属纠纷,不存在质押、冻结等权利受到第三方限制的情
形,其基本情况如下:
中文名称 东泰春长有限公司
英文名称 DT Xuan Truong Company Limited
公司注册编号 0601124497
注册地 越南
股本 65,670,000,000 越南盾
主营业务 生产成衣纺织品
成立日期 2016 年 12 月 6 日
营业期限 2066 年 12 月 6 日
股权结构
越南盛泰棉纺持股 40%,Dong Hui Company Limited 持股
60%
(2) 永泰公司
根据 DFDL 出具的境外法律意见书,永泰公司系依据越南法律设立并有
效存续的有限责任公司;截至境外法律意见书出具之日,发行人子公司所
持其股权不存在权属纠纷,不存在质押、冻结等权利受到第三方限制的情
形,其基本情况如下:
中文名称 永泰有限公司
英文名称 Yong Thai Company Limited
公司注册编号 0601119137
注册地 越南
股本 11,150,000,000 越南盾
主营业务 各种编织绳网的制造
成立日期 2016 年 9 月 16 日
营业期限 2066 年 9 月 16 日
股权结构
越南新马制衣持股 30%,YongSheng (HK) International Co.,
Limited 持股 70%
注:2020 年 1 月,越南新马制衣已与 YongSheng (HK) International Co., Limited 签署
5-2-139
了《CAPITAL ASSIGNMENT AGREEMENT》,约定将其所持永泰公司 30%的股权转
让给 YongSheng (HK) International Co., Limited.
(3) 凡盛纺织
根据李伟斌律师行出具的境外法律意见书,凡盛纺织依据香港法律设立并
有效存续的有限责任公司;截至境外法律意见书出具之日,发行人子公司
所持其股权不存在权属纠纷,不存在质押、冻结等权利受到第三方限制的
情形,其基本情况如下:
中文名称 香港凡盛纺织有限公司
英文名称 Fan Sheng (Hong Kong) Textile Co., Limited
公司注册编号 2876965
注册地 香港
股本 7,800,000 港元
已发行股份 100 股普通股
主营业务 贸易
成立日期 2019 年 9 月 25 日
商业登记证有效期 2019 年 9 月 25 日至 2020 年 9 月 24 日
股权结构
新马针织持股 40%,Aoer Textile Technology Limited 持股
40%,Maxtex Technology Co., Limited 持股 20%
综上,本所认为:
1. 公司及其境内子公司合法拥有已取得权属证书的境内土地使用权及房屋
所有权,除本律师工作报告已披露的抵押情形外,公司及其境内子公司对
该等土地、房屋行使权利不存在其他受到限制的情形;对已设置抵押的土
地使用权/房屋所有权,公司及其境内子公司对该等土地使用权/房屋具有
占有、使用和收益的权利,经抵押权人事先同意后方能转让、抵押或以其
他符合中国法律法规的方式处分该等土地使用权/房屋。

2. 公司及其境内子公司无法办理权属证书的境内房屋均在其自有土地上建
成,该等瑕疵房屋面积合计 1,708.50 平方米,占发行人自有及租赁使用的
房屋总面积比例为 0.17%,比例较低;且安徽新马已取得安徽颍上经济开
发区管理委员会出具的《情况说明》,同意安徽新马继续使用 14 处无证房
屋,不予处罚。该等瑕疵房屋不存在权属争议或纠纷,不会对公司及其境
5-2-140
内子公司的生产经营产生重大不利影响,亦不会对本次发行构成实质性障
碍。

3. 公司及其境内子公司租赁的境内房屋均签署了租赁合同,除本律师工作报
告已披露情形外,该等房屋租赁行为合法、有效。

4. 公司及其境内子公司承租的部分房屋,出租方未提供权属证书或有权出租
证明文件,但该等瑕疵租赁物业不会对公司及其境内子公司的生产经营产
生重大不利影响,亦不会对本次发行构成实质性障碍。

5. 发行人合法拥有并有权使用上述商标、专利、作品著作权,不存在权利行
使受到限制的情形。

6. 截至本律师工作报告出具之日,发行人共有 16 家境内子公司、2 家境内
参股公司和 2 家境内分支机构。发行人境内子公司、境内参股公司和境内
分支机构不存在根据相关中国法律法规需要终止的情形,发行人合法持有
境内子公司、境内参股企业的股权,该等股权不存在质押、冻结及设定其
他第三方权益的情形。

7. 根据境外法律意见书,发行人境外子公司拥有的境外自有土地均已取得权
属证书,发行人境外子公司合法拥有境外自有土地,该等境外自有土地不
存在抵押或其他权利受到限制的情况。

8. 根据境外法律意见书,发行人境外子公司与出租方签订的境外土地租赁合
同符合注册地的法律法规,发行人境外子公司有权依据租赁合同占有、使
用上述境外租赁土地。

9. 根据境外法律意见书,发行人境外子公司合法拥有并有权使用上述已取得
权属证书的境外自有房屋,不存在产权纠纷或潜在纠纷;除已设置抵押外,
发行人境外子公司拥有的该等房屋不存在其他权利受到限制的情况。

10. 根据境外法律意见书,发行人境外子公司已就上述未取得权属证书的境外
房屋合法取得施工许可证,正在申请办理房屋所有权证书过程中,发行人
境外子公司取得该等房屋的所有权证书不存在实质性障碍。
5-2-141
11. 根据境外法律意见书,发行人境外子公司与出租方签订的境外房屋租赁合
同符合注册地的法律法规,发行人境外子公司有权依据租赁合同占有、使
用上述境外租赁房屋。

12. 根据境外法律意见书,截至境外法律意见书出具之日,发行人共有 32 家
境外子公司、3 家境外参股公司和 2 家境外分支机构。发行人境外子公司
和境外参股公司不存在根据注册地相关法律法规需要终止的情形,发行人
合法持有境外子公司、境外参股企业的股权,该等股权不存在质押、冻结
及设定其他第三方权益的情形。

十一、 发行人的重大债权债务
(一) 重大合同
本律师工作报告所指的重大合同是指截至 2019 年 12 月 31 日,发行人及
其子公司正在履行的总金额超过 6,000 万元的境内融资合同及总金额超过
5,000 万美元的境外融资合同;以及发行人与主要客户和供应商签订的合
同单笔交易金额超过 500 万元的销售合同和采购金额排名前五大的原材
料采购合同,具体情况如下:
1. 融资合同
根据发行人提供的资料、境外法律意见书并经本所核查,截至 2019 年 12
月 31 日,发行人及其子公司正在履行的重大融资合同共计 7 份,具体情
况详见本律师工作报告之附件十一:《发行人及其子公司正在履行的重大
融资合同(截至 2019.12.31)》。

2. 对外担保合同
根据发行人提供的资料、境外法律意见书并经本所核查,截至 2019 年 12
月 31 日,发行人不存在正在履行的对合并报表外企业提供担保的合同。

3. 销售合同
5-2-142
根据发行人提供的资料、境外法律意见书并经本所核查,截至 2019 年 12
月 31 日,发行人正在履行的重大销售合同共计 7 份,具体情况详见本律
师工作报告之附件十二:《发行人及其子公司正在履行的重大业务合同(截
至 2019.12.31)》。

4. 采购合同
根据发行人提供的资料、境外法律意见书并经本所核查,截至 2019 年 12
月 31 日,发行人正在履行的重大采购合同共计 5 份,具体情况详见本律
师工作报告之附件十二:《发行人及其子公司正在履行的重大业务合同(截
至 2019.12.31)》。

(二) 重大侵权之债
根据发行人的确认并经本所核查,截至本律师工作报告出具之日,发行人
不存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生
的重大侵权之债。

(三) 发行人与关联方之间的重大债权债务关系的情况
根据《审计报告》和发行人确认,并经本所核查,报告期内,除已在本律
师工作报告“九、关联交易及同业竞争”中披露的情形外,发行人与合并
报表之外的关联方之间不存在其他重大债权债务关系,发行人不存在其他
为合并报表之外的关联方提供担保的情况。

综上,本所认为:
1. 发行人及其境内子公司正在履行且适用中国法律法规的上述重大合同的
内容合法、有效,合同的履行不存在潜在纠纷或重大法律障碍。

2. 根据境外法律意见书,发行人境外子公司正在履行的上述重大合同的内容
合法、有效,合同的履行不存在潜在纠纷或重大法律障碍。

3. 截至本律师工作报告出具之日,发行人不存在因环境保护、知识产权、产
品质量、劳动安全、人身权等原因产生的重大侵权之债。
5-2-143
4. 除本律师工作报告已经披露的关联交易之外,报告期内,发行人与合并报
表之外的关联方之间不存在其他重大债权债务关系,与合并报表之外的关
联方之间不存在其他互相担保的情况。

十二、 发行人重大资产变化及收购兼并
(一) 重大资产变化
根据发行人的书面确认,并经本所核查,发行人及其前身盛泰色织自设立
以来的增资扩股、减少注册资本和股权转让情况,详见本律师工作报告正
文“四、发行人的设立”、“七、发行人的股本及其演变”。

发行人系由盛泰色织整体变更设立的股份有限公司,组织形式的变更未导
致发行人的资产发生实质性变动;发行人及其前身盛泰色织自设立以来,
未发生合并、分立行为。

经本所核查,发行人及其前身盛泰色织的的增资扩股、减少注册资本和股
权转让行为符合当时中国法律法规的规定,已履行必要的法律手续。

(二) 重大资产收购及出售
根据发行人提供的资料及确认并经本所核查,2018 年 12 月,发行人全体
股东以其所持盛泰针织 100%股权对发行人增资,详见本律师工作报告正
文部分“七、发行人的股本及其演变”的相关内容;除前述事项外,报告
期内,发行人未发生其他资产总额、资产净额达到发行人合并报表范围
10%以上的重大资产收购及出售行为。

(三) 拟进行的重大资产变化及收购兼并
根据发行人的确认并经本所核查,截至本律师工作报告出具之日,发行人
不存在拟进行资产置换、资产剥离、资产出售或收购等行为的计划。

综上,本所认为:
1. 发行人及其前身盛泰色织自设立至今的历次增资扩股、减资及股权转让行
为符合当时中国法律法规的规定,并已依法履行有关法律手续。
5-2-144
2. 报告期内,发行人未发生其他资产总额、资产净额达到发行人合并报表范
围 10%以上的重大资产收购及出售行为。

3. 截至本律师工作报告出具之日,发行人不存在拟进行资产置换、资产剥离、
资产出售或收购等行为的计划。

十三、 发行人公司章程的制定与修改
(一) 发行人设立后的公司章程的制定及修改
1. 发行人设立时的章程
2018 年 10 月 26 日,发行人召开创立大会,审议通过了发行人设立时的
公司章程,该章程已在嵊州市市场监管局备案,自股份有限公司设立之日
起生效。

2. 报告期内公司章程的修改
(1) 2017 年 4 月 25 日,因航天基金减资退出,盛泰色织作出董事会并作
出决议,同意盛泰色织减少注册资本,并相应修改了公司章程。本
次章程修改已办理工商备案手续。

(2) 2017 年 8 月 15 日,因伊藤忠亚洲向香港盛泰转让股权,盛泰色织召
开董事会,审议通过前述股权转让事宜,并相应修改了公司章程。

本次章程修改已办理工商备案手续。

(3) 2017 年 9 月 13 日,因雅戈尔集团以其持有的盛泰色织的股权对其全
资子公司雅戈尔服装进行增资,盛泰色织召开董事会,审议通过了
前述股权划转事宜,并相应修改了公司章程。本次章程修改已办理
工商备案手续。

(4) 2017 年 9 月 21 日,因雅戈尔服装向伊藤忠亚洲转让股权、香港盛泰
向盛泰投资和盛新投资转让股权,盛泰色织召开董事会,审议通过
前述股权转让事宜,并相应修改了公司章程。本次章程修改已办理
工商备案手续。
5-2-145
(5) 2017 年 12 月 4 日,因雅戈尔服装向和一投资、西紫管理、DCMG
转让股权,盛泰色织召开董事会,审议通过前述股权转让事宜,并
相应修改了公司章程。本次章程修改已办理工商备案手续。

(6) 2018 年 10 月 26 日,因整体变更为股份有限公司,发行人召开创立
大会暨第一次股东大会,审议通过了发行人设立时的公司章程。本
次章程修改已办理工商备案手续。

(7) 2018 年 12 月 13 日,因盛泰集团增加注册资本,发行人召开 2018
年第二次临时股东大会,审议通过了前述增资事宜,并相应修改了
公司章程。本次章程修改已办理工商备案手续。

(二) 本次发行上市后适用的《公司章程(草案)》
2019 年 9 月 15 日,发行人召开 2019 年第一次临时股东大会,审议通过
了《关于制定本次发行上市后适用的<浙江盛泰服装集团股份有限公司章
程(草案)>及附件<股东大会议事规则(草案)>、<董事会议事规则(草
案)>、<监事会议事规则(草案)>的议案。公司根据《公司法》和《章
程指引》的规定,制订了上市后适用的《公司章程(草案)》,待发行人完
成本次发行上市后生效。

(三) 《公司章程》及《公司章程(草案)》内容的合法性
1. 根据本所对发行人现行《公司章程》的审查,发行人现行《公司章程》的
内容符合中国法律法规的规定。

2. 为本次发行之目的,发行人已根据《公司法》《证券法》《章程指引》及其
他相关中国法律法规的规定拟定了上市后适用的《公司章程(草案)》。经
本所核查,该《公司章程(草案)》已载明了《章程指引》规定的内容,未
对《章程指引》规定的内容进行实质性修改或删除,其内容符合中国法律法
规的规定。

综上,本所认为:
1. 发行人设立时及报告期初以来公司章程的制定及修改均已履行了相关法定
程序。
5-2-146
2. 发行人现行有效的《公司章程》的内容符合中国现行法律法规的规定。

3. 发行人为本次发行上市制定的《公司章程(草案)》已履行了相关法定程
序,内容符合中国法律法规的规定。

十四、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作
(一) 发行人的组织机构
根据《公司法》《公司章程》的相关规定,发行人已建立健全了股东大会、
董事会、监事会的法人治理结构并制定了相关制度,选举了董事(包括独
立董事)、监事(包括职工代表监事),聘请了总经理、财务负责人、董
事会秘书等高级管理人员。发行人董事会下设审计委员会、提名委员会、
战略与投资委员会、薪酬与考核委员会等 4 个专门委员会,发行人建立了
独立董事工作制度、董事会秘书工作制度、总经理工作细则等公司治理制
度,具有健全的组织机构。

(二) 发行人的股东大会、董事会、监事会议事规则
1. 2018 年 10 月 26 日,发行人召开创立大会暨第一次股东大会,审议通过
了《关于制定<浙江盛泰服装集团股份有限公司章程>及其附件<股东大会
议事规则>、<董事会议事规则>及<监事会议事规则>的议案》。

2. 2019 年 9 月 15 日,发行人召开 2019 年第一次临时股东大会,审议通过
了《公司章程(草案)》及其附件《股东大会议事规则(草案)》、《董事会
议事规则(草案)》及《监事会议事规则(草案)》,该等议事规则(草案)
将于发行人完成本次发行上市后适用。

(三) 发行人设立以来的历次股东大会、董事会、监事会会议
根据发行人提供的资料并经本所核查,发行人自整体变更为股份公司至今
共召开了 7 次股东大会、9 次董事会、6 次监事会会议。

本所核查了发行人提供的设立以来的历次股东大会、董事会、监事会会议
资料,发行人设立以来的历次股东大会、董事会、监事会会议的召开程序
5-2-147
符合当时适用的中国法律法规及《公司章程》的规定,决议内容及签署符
合中国法律法规以及《公司章程》的规定。

综上,本所认为:
1. 发行人已依法建立了股东大会、董事会和监事会及总经理、独立董事、董
事会秘书等规范的法人治理结构,具有健全的组织机构。

2. 发行人制定了股东大会、董事会、监事会议事规则,该等议事规则符合中
国法律法规的要求。

3. 发行人设立以来的股东大会、董事会、监事会会议的召开情况均符合当时
适用的中国法律法规及《公司章程》的规定,决议内容及其签署合法、合
规、真实、有效。

4. 发行人设立以来的股东大会或董事会的历次授权或重大决策行为合法、合
规、真实、有效。

十五、 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化
(一) 发行人现任董事、监事和高级管理人员
1. 发行人现任董事、监事和高级管理人员
发行人现任董事、监事和高级管理人员的情况如下:
姓名 在发行人任职
徐磊 董事长
丁开政 董事、总经理
钟瑞权 董事
刘向荣 董事
龙兵初 董事
李春宝 董事
夏立军 独立董事
吴荣光 独立董事
5-2-148
李纲 独立董事
刘建艇 监事会主席
张达 监事
张逢春 职工代表监事
王培荣 财务负责人
张鸿斌 董事会秘书
2. 现任董事、监事和高级管理人员的任职及兼职情况
根据发行人提供的资料及确认并经本所核查,截至本律师工作报告出具之
日,发行人现任董事、监事和高级管理人员的任职及在发行人及其子公司
之外企业组织兼职情况如下:
姓名 本公司职务 兼职单位 兼职职务
宁波盛泰 董事长
徐磊 董事长 香港盛泰 董事长
嵊州雅戈尔盛泰置业有限公司 董事
宁波盛泰 监事
丁开政 董事、总经理
盛泰投资 执行事务合伙人
钟瑞权 董事 香港盛泰 董事
盛新投资 执行事务合伙人
刘向荣 董事
广西宁泰服装有限公司 监事
新雅农科 董事
雅戈尔服装 董事
浙江英特物业管理有限公司 董事
嵊州雅戈尔毛纺织有限公司 董事
李春宝 董事
宁波汉麻生物科技有限公司 董事
上海交通大学 教授、博士生导
师、会计系主任
北京生泰尔科技股份有限公司 独立董事
深圳惠泰医疗器械股份有限公
司 独立董事
华泰保兴基金管理有限公司 独立董事
上海巴财信息科技有限公司 执行董事
夏立军 独立董事
上海三友医疗器械股份有限公
司 独立董事
吴荣光 独立董事 上海弘翊生物科技有限公司 执行董事
5-2-149
姓名 本公司职务 兼职单位 兼职职务
上海昭恒智能科技有限公司 执行董事
博康共赢股权投资基金管理有
限公司 副总经理
Trivium Holdings Limited 非执行董事
李纲 独立董事 万辉化工联洋智能控股有限公
司 独立董事
雅戈尔集团 监事、总经理助理
兼审计部经理
甘肃雅戈尔西北置业有限公司 监事
新雅农科 监事
宁波汉麻生物科技有限公司 监事
嵊州雅戈尔毛纺织有限公司 监事
宁波新昊纺织有限公司 监事
刘建艇 监事
新疆阳绒棉科技有限公司 监事
王培荣 财务负责人 宁波盛泰 董事
3. 发行人现任董事、监事和高级管理人员的任职资格
根据发行人现任董事、监事和高级管理人员填写的《关于浙江盛泰服装集
团股份有限公司董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员调查表》及
发行人的确认,并经本所核查,截至本律师工作报告出具之日,发行人现
任董事、监事和高级管理人员的任职资格符合中国法律法规及《公司章程》
的规定。

(二) 董事、监事和高级管理人员变动情况
1. 发行人最近三年董事会成员的变动情况
(1) 2017 年 1 月 1 日,盛泰色织董事会成员为 7 人,分别是:徐磊、许
奇刚、丁开政、钟瑞权、刘应贤、李春宝、毛利真人。其中,徐磊
为董事长。

(2) 2017 年 2 月 28 日,因伊藤忠亚洲根据其自身经营计划对委派人员毛
利真人作出调整,盛泰色织召开董事会,选举赤堀宏之为公司董事,
其他董事会成员未发生变动。
5-2-150
(3) 2018 年 7 月 1 日,因刘应贤出于个人发展考虑主动离职退出,盛泰
色织召开董事会,选举刘向荣为公司董事,其他董事会成员未发生
变动。

(4) 2018 年 10 月 26 日,发行人召开创立大会暨第一次股东大会,同意
选举徐磊、丁开政、钟瑞权、刘向荣、龙兵初、李春宝、夏立军、
吴荣光、李纲为公司董事。

(5) 截至本律师工作报告出具之日,公司董事会成员为 9 人,分别是:
徐磊、丁开政、钟瑞权、刘向荣、龙兵初、李春宝、夏立军、吴荣
光和李纲。其中,徐磊为董事长,夏立军、吴荣光和李纲为独立董
事。

综上,发行人最近三年董事会成员的变化主要系基于完善公司治理结构而
增加独立董事,发行人最近三年董事会成员没有发生重大不利变化。发行
人现任董事的选任符合《公司法》和《公司章程》的规定,并履行了必要
的法律程序。

2. 发行人最近三年监事会成员的变动情况
(1) 2017 年 1 月 1 日,盛泰色织的监事为王梦玮、王培荣。

(2) 2018 年 10 月 26 日,盛泰色织召开职工代表大会,选举张逢春为股
份公司第一届监事会职工代表监事。

(3) 2018 年 10 月 26 日,发行人召开创立大会暨第一次股东大会,选举
刘建艇、张达为发行人股东代表监事。

(4) 2018 年 10 月 26 日,发行人召开第一届监事会第一次会议,选举刘
建艇第一届监事会主席。

(5) 目前,公司监事会成员为 3 人,分别是刘建艇、张达、张逢春。其
中刘建艇为监事会主席,张逢春为职工代表监事。

3. 发行人最近三年高级管理人员的变动情况
5-2-151
(1) 2017 年 1 月 1 日,盛泰色织的高级管理人员为总经理一名,由徐磊
担任。

(2) 2017 年 2 月 28 日,因筹划上市,盛泰色织召开董事会,选举张鸿斌
担任董事会秘书。

(3) 2017 年 8 月 15 日,盛泰色织召开董事会,聘请金音为公司的财务负
责人。

(4) 2018 年 10 月 10 日,盛泰色织召开董事会,决议免除徐磊总经理职
务。

(5) 2018 年 10 月 26 日,因原财务负责人金音被调整至负责泛欧纺织财
务管理工作,发行人召开第一届董事会第一次会议,决议聘任丁开
政为总经理、王培荣为财务负责人,张鸿斌为董事会秘书。

综上,自 2017 年 1 月 1 日至股份公司设立之前,徐磊一直担任发行人的
总经理,其他高级管理人员均系为了本次发行上市的顺利推进及规范公司
治理而新增及改选,发行人最近三年高级管理人员没有发生重大变化。

(三) 独立董事及其任职资格、职权范围
经本所核查,截至本律师工作报告出具之日,发行人现任独立董事为夏立
军、吴荣光和李纲。根据独立董事提供的《关于浙江盛泰服装集团股份有
限公司董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员调查表》《公司章程》
《独立董事工作制度》,并经本所核查,截至本律师工作报告出具之日,
发行人现任独立董事的任职资格符合中国证监会的有关规定,其职权范围
未违反中国法律法规的规定。

综上,本所认为:
1. 发行人现任董事、监事及高级管理人员的产生程序及任职资格符合中国法
律法规以及《公司章程》的规定。

2. 发行人董事、监事和高级管理人员最近三年的变化已履行了必要的法律程
序,符合中国法律法规及《公司章程》的规定。最近三年发行人的董事、
监事和高级管理人员未发生重大变化。
5-2-152
3. 发行人现任独立董事的任职资格、职权范围符合中国法律法规以及《公司
章程》的规定。

十六、 发行人的税务
(一) 税务登记
根据发行人提供的资料,并经本所核查,发行人及其境内子公司已依法办
理税务登记,并取得载有统一社会信用代码的《营业执照》,具体信息详
见本律师工作报告之“二、发行人发行股票的主体资格”及“十、发行人
的主要资产”。

(二) 主要税种、税率
根据发行人提供的资料、《审计报告》《纳税鉴证报告》并经本所核查,报
告期内,发行人及其子公司执行的主要税种、税率如下:
税种 计税依据 税率(%)
增值税
按税法规定计算的销售货
物和应税劳务收入为基础
计算销项税额,在扣除当期
允许抵扣的进项税额后,差
额部分为应交增值税
2019 年度:19/16/15/13/10/5/0
2018 年度:19/17/16/15/13/10/6/5/0
2017 年度:19/17/16/15/10/6/5/0
企业所得税 按应纳税所得额计缴
2019 年度:
25/21/20/16.5/16/15/14/10/8.5/8.25/5/0
2018 年度:
25/21/20/16.5/15/14/10/8.25/7.5/0
2017 年度:
34/25/20/16.5/15/12/10/7.5/0
城市维护建设税
按应交增值税和出口免抵
退当期免抵金额计征
7/5/1
教育费附加
按应交增值税和出口免抵
退当期免抵金额计征
3
地方教育费附加
按应交增值税和出口免抵
退当期免抵金额计征
2
5-2-153
(三) 税收优惠政策
根据《纳税鉴证报告》、发行人提供的资料和书面确认,并经本所核查,
发行人及其境内子公司报告期内享受的主要税收优惠情况如下:
1. 盛泰集团于 2016 年 11 月被浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、浙江省国
家税务局和浙江省地方税务局认定为高新技术企业,取得了编号为
GR201633000358 的《高新技术企业证书》;前述证书到期后,盛泰集团
已重新申请并取得证书编号为 GR201933000969 的《高新技术企业证书》;
根据《中华人民共和国企业所得税法》的有关规定并经向主管税务机关备
案,盛泰集团于 2017 年度至 2019 年享受减按 15%税率缴纳企业所得税的
税收优惠政策。

2. 盛泰针织于 2015 年 9 月被浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、浙江省国
家税务局和浙江省地方税务局认定为高新技术企业,取得了编号为
GR201533000835《高新技术企业证书》;前述证书到期后,盛泰针织已重
新申请并取得了编号为 GR201833002736 的《高新技术企业证书》;根据
《中华人民共和国企业所得税法》的有关规定并经向主管税务机关备案,
盛泰针织于 2017 年度至 2019 年度享受减按 15%税率缴纳企业所得税的税
收优惠政策。

3. 根据《安徽省财政厅、国家税务总局安徽省税务局、安徽省人力资源和社
会保障厅、安徽省扶贫开发工作办公室转发财政部、税务总局、人力资源
社会保障部、国务院扶贫办关于进一步支持和促进重点群体创业就业有关
税收政策的通知》,2019 年度,安徽新马招用该文件规定的符合条件人员,
自签订劳动合同并缴纳社保当月起,在三年内按实际招用人数予以定额依
次扣减增值税、城市维护建设税、教育费附加、地方教育费附加和企业所
得税,定额标准为每人每年 7,800 元。

4. 根据《中华人民共和国企业所得税法》第四章第二十八条、《财政部、国
家税务总局关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知的规定》(财税
[2019]13 号)、《国家税务总局关于实施小型微利企业普惠性所得税减免政
策有关问题的公告》(国家税务总局公告 2019 年第 2 号)等税收法律法规
的规定,广州盛泰科技于 2019 年度符合小型微利企业的条件,于 2019
年度享受小型微利企业的税收优惠政策。
5-2-154
5. 根据《中华人民共和国企业所得税法》第四章第二十八条、《财政部、国
家税务总局关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知的规定》(财税
[2019]13 号)、《国家税务总局关于实施小型微利企业普惠性所得税减免政
策有关问题的公告》(国家税务总局公告 2019 年第 2 号)、《财政部、国家
税务总局关于进一步扩大小型微利企业所得税优惠政策范围的通知
(2018)》(财税[2018]77 号)、《国家税务总局关于贯彻落实进一步扩大小
型微利企业所得税优惠政策范围有关征管问题的公告》(国家税务总局公
告 2018 年第 40 号)、《财政部、国家税务总局关于扩大小型微利企业所得
税优惠政策范围的通知》(财税[2017]43 号)、《国家税务总局关于贯彻落
实扩大小型微利企业所得税优惠政策范围有关征管问题的公告》(国家税
务总局公告 2017 年第 23 号)等税收法律法规的规定,宁波盛雅符合小型
微利企业的条件,于报告期内享受小型微利企业的税收优惠政策。

6. 重庆新马经重庆市经济和信息化委员会确认为属于“从事国家鼓励类产业
的外资企业”,并经重庆市经济技术开发区国家税务局审核确认,符合根
据《国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关企业所得税问题的公
告》(国家税务总局公告 2012 年第 12 号)的相关要求,在报告期内减按
15%税率缴纳企业所得税。

(四) 财政补贴
根据《审计报告》、境外法律意见书、发行人提供的资料及确认,并经本
所核查,发行人及其子公司在报告期内享受的单笔金额在 50 万元以上(含
50 万元)的财政补贴情况详见本律师工作报告附件十三:《发行人及其子
公司报告期内享受的主要财政补贴清单》。

(五) 税务处罚情况
根据发行人提供的资料及确认,报告期内,发行人及其子公司受到的税务
处罚具体情况详见本律师工作报告正文部分之“二十、诉讼、仲裁或行政
处罚”。

(六) 发行人及其境内子公司的纳税合规情况
根据发行人及其境内子公司所在地税务机关出具的纳税证明,发行人及其
已发生纳税事项的境内子公司报告期内均结合生产经营情况依法相应进
5-2-155
行纳税申报,未发生因违反税收法律、法规的重大违法违规行为而受到行
政处罚的情形。

(七) 境外子公司的纳税合规情况
根据境外法律意见书及发行人的确认,发行人境外子公司已发生纳税事项
的企业报告期内在经营过程中能够遵守注册地的法律法规,未发生因违反
注册地税收法律法规的重大违法违规行为而受到行政处罚的情形。

综上所述,本所认为:
1. 发行人及其境内子公司已经依法办理税务登记。发行人及其境内子公司目
前执行的主要税种、税率符合中国法律法规的规定。

2. 发行人及其境内子公司报告期内享受的主要税收优惠政策、财政补贴政策
合法、合规、真实、有效。

3. 发行人及其境内子公司报告期内依法纳税,不存在因重大税务违法违规行
为受到行政处罚的情形。

4. 根据境外法律意见书,发行人境外子公司已发生纳税事项的企业报告期内
在经营过程中能够遵守注册地的法律法规,不存在因违反注册地税收法律
法规的重大违法违规行为而受到行政处罚的情形。

十七、 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准及合规性
(一) 发行人的环境保护
1. 排污许可证/固定污染源排污登记回执
根据发行人提供的资料并经本所核查,截至本律师工作报告出具之日,境
内涉及排污的已开展业务的生产型公司包括发行人、盛泰针织、湖南新马、
安徽新马、重庆新马,其中:发行人、盛泰针织、湖南新马及重庆新马均
已依法取得了排污许可证或固定污染源排污登记回执,具体情况如下:
5-2-156
公司名称
排污许可证/固定污染源排污
登记回执编号
生产经营场所地址 有效期限
盛泰集团 913306006617396382001P
浙江省嵊州经济开发区
加佳路 69 号
2020 年 12
月 31 日
盛泰集团 913306006617396382002P
浙江省嵊州市经济开发
区五合东路 2 号
2020 年 12
月 31 日
盛泰针织 91330600799618943E001P
浙江省嵊州市经济开发
区五合东路 2 号
2020 年 12
月 31 日
湖南新马 914309005954628283001Z
沅江高新技术产业园区
枫杨路 8 号
2025 年 5 月
19 日
重庆新马 91500108676113638K001V
重庆市南岸区茶园新区
机电一支路 6 号
2025 年 5 月
27 日
根据阜阳市颍上县生态环境分局出具的《证明》,报告期内,因污水排污
许可证发放尚未涉及到安徽新马涉及的行业,所以安徽新马暂未办理污水
排污许可证;自 2017 年以来,安徽新马无环境行政处罚记录。截至本律
师工作报告出具之日,安徽新马已在申请办理排污许可证。

2. 环保守法情况
根据发行人及部分境内子公司所在地环保监督管理部门出具证明文件及
本所律师走访相关境内子公司所在地环保监督管理部门,并经本所核查
(受限于中国境内尚未建立全国统一的诉讼、仲裁、行政处罚相关信息查
询系统)确认,自 2017 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日,发行人及境内
子公司不存在因违反环境保护相关法律、法规和规范性文件的重大违法违
规行为而受到处罚的情形。

发行人境外子公司的环保处罚情况详见本律师工作报告正文部分之“二
十、诉讼、仲裁或行政处罚”。根据境外法律意见书,发行人已开展业务
的境外子公司符合注册地环保方面相关的法律法规,不存在因重大违法违
规行政受到行政处罚且情节严重的情形。

3. 募集资金拟投资项目的环境保护
5-2-157
根据发行人提供的资料并经本所核查,发行人本次募集资金拟投资境内项
目已获得环保部门批准,具体情况详见本律师工作报告正文部分之“十八、
发行人募集资金的运用”。

根据境外法律意见书,发行人本次募集资金拟投资境外项目符合注册地环
保部门的规定。

4. 第三方出具的环境影响评价报告
根据浙江九寰环保科技有限公司出具的《浙江盛泰服装集团股份有限公司
上市环境保护核查报告》,其认为:盛泰集团及下属子公司在报告期内能
够遵守环保法律法规及标准,其生产经营符合环境保护的要求,报告期内
未发生严重的环境违法行为,没有被责令限期治理、限产限排或停产整治
等情况。盛泰集团及下属子公司所有项目均办理了环评批复手续,已建项
目均执行了“三同时”验收批复,根据相关批复要求,落实了相关环保设
施、措施的治理要求。盛泰集团及下属子公司各项投建产品工艺过程的各
产污节点均有相应的治污设施,环保设施齐备,各项固废得到了安全处置。

盛泰集团及下属公司环保设施和日常治污费用与生产经营所产生的污染
相匹配。根据盛泰集团及下属子公司的监测数据,废气、废水、噪声等各
主要污染物能够稳定达标排放,废气治理设施运转情况良好。综上所述,
盛泰集团符合上市环保核查的要求。

(二) 发行人的产品质量、技术监督合规性核查
1. 质量管理体系认证
根据发行人提供的资料并经本所核查,发行人及境内子公司建立的质量管理
体系如下:
公司
名称
证书名称 证书注册号 发证单位
质量管理体系标
准及认证范围
有效期
盛泰
集团/
盛泰
针织
质量管理体
系认证证书
00117Q31123
8R3L/3302
中国质量认
证中心
盛泰集团:色织
梭织面料的设
计、生产
盛泰针织:针织
面料的设计、生

至 2020 年
12 月 17 日
5-2-158
公司
名称
证书名称 证书注册号 发证单位
质量管理体系标
准及认证范围
有效期
安徽
新马
质量管理体
系认证证书
CI/138843Q
上海中正威
认证有限公

针织服装的生产
和销售
至 2021 年 7
月 5 日
湖南
新马
Certificate
of
Registration
QAIC/CN/17
0747
QA 国际认
证有限公司
成衣的设计、生
产和销售
至 2020 年
10 月 19 日
2. 产品质量、技术守法情况
根据发行人及境内子公司所在地质量监督管理部门出具证明文件,自 2017
年 1 月 1 日至该证明出具之日,发行人及境内子公司在生产经营过程中未因
违反质量监督相关中国法律法规而受到行政处罚的情形。

根据境外法律意见书,自 2017 年 1 月 1 日至境外法律意见书出具之日,发
行人境外子公司在生产经营过程中未因违反注册地质量监督相关法律法规
而受到的行政处罚的情形。

综上,本所认为:
1. 发行人及境内子公司的生产经营活动和拟投资项目符合有关中国法律法
规关于环境保护的要求,发行人本次境内募集资金投资项目的环境评价已
取得有关环境主管部门的批准或备案。

2. 根据境外法律意见书,发行人境外子公司的生产经营活动符合有关注册地
法律法规关于环境保护的要求,并已取得实施本次发行上市境外募投项目
的全部强制性许可。

3. 发行人及其境内子公司最近三年没有因违反产品质量、技术标准方面的中
国法律法规的重大违法违规行为而受到行政处罚的情况。

4. 根据境外法律意见书,发行人境外子公司最近三年没有因违反产品质量、
技术标准方面的重大违法违规行为而受到行政处罚的情况。


5-2-159
十八、 发行人募集资金的运用
(一) 根据发行人 2019 年第一次临时股东大会审议通过的《关于本次发行募集
资金投资项目及其可行性的议案》及本次发行上市募投项目的审批及备案
资料,发行人本次公开发行募集资金拟用于以下项目:
单位:万元
1 13,416.52 13,416.52
2 9,910.62 9,910.62
3 6,331.10 4,662.07
1,154.32 1,154.32
4 1,529.58 1,529.58
2,223.00 2,223.00
9,835.00 9,835.00
5
6,769.00 6,769.00
6 20,000.00 20,000.00
71,169.14 69,500.11
本次发行募集资金到位前,公司可根据项目实际建设进度以自筹资金预先
投入,待募集资金到位后予以置换。本次发行募集资金到位后,若扣除发
行费用后的实际募集资金净额未达到上述项目计划投入金额,则不足部分
由公司自筹解决。

(二) 募集资金项目已取得的批准、许可及用地情况
1. 面料技术改造建设项目(嵊州)
(1) 立项
根据嵊州市经济和信息化局于 2020 年 4 月 20 日出具的《浙江省工业企业
“ 零 土 地 ” 技 术 改 造 项 目 备 案 通 知 书 》( 项 目 代 码 :
2019-330683-17-03-802833),发行人“面料技术改造建设项目”已经取得
投资主管部门的备案证明。

(2) 环评
5-2-160
根据绍兴市生态环境局于 2020 年 4 月 20 日出具的《关于浙江盛泰服装集
团股份有限公司面料技术改造建设项目环境影响报告书的审查意见》(嵊
环审[2020]5 号),发行人“面料技术改造建设项目”已经通过环保主管部
门的审查。

(3) 项目用地
根据发行人提供的资料及确认,发行人“面料技术改造建设项目”用地位
于现有厂区。

2. 智能制造系统建设项目
(1) 立项
本次发行募投项目之“智能制造系统建设项目”由湖南新马、安徽新马及
河南新马实施,其中:
根据沅江市发展和改革局于 2020 年 4 月 10 日出具的《湖南新马制衣有限
公司智能制造系统建设项目备案证明》(沅发改备[2020]57 号),湖南新马
“智能制造系统建设项目”已经取得投资主管部门的备案证明。

根据颍上县发展和改革委员会于 2020 年 4 月 28 日出具的《关于新马(安
徽)制衣有限公司智能制造系统建设项目予以备案的函》(发改审批
[2020]138 号),安徽新马“智能制造系统建设项目”已经取得投资主管部
门的备案证明。

根据商水县发展和改革委员会于 2020 年 5 月 11 日出具的《河南省企业投
资项目备案证明》(项目代码:2020-411623-18-03-039821),河南新马“智
能制造系统建设项目”已经取得投资主管部门的备案证明。

(2) 环评
本次发行募投项目之“智能制造系统项目”由湖南新马、安徽新马、河南
新马实施,其中:
5-2-161
根据益阳市生态环境局沅江分局于 2020 年 4 月 23 日出具的《建设项目环
境影响登记表》,湖南新马“智能制造系统建设项目”已经完成环保主管
部门的备案,备案号为“沅环备[2020]2 号”。

根据颍上县行政服务中心环保窗口于 2020 年 4 月 30 日出具的《建设项目
环境影响登记表》,安徽新马“智能制造系统建设项目”已经完成环保主
管部门的备案,备案号为“202034122600000052”。

根据周口市生态环境局商水分局于 2020 年 6 月 3 日出具的《建设项目环
境影响登记表》,河南新马“智能制造系统建设项目”已经完成环保主管
部门的备案,备案号为“202041162300000244”。

(3) 项目用地
根据发行人提供的资料及确认,湖南新马、安徽新马及河南新马拟在现有
厂区内实施“智能制造系统项目”。

3. 湖南新马生产线技术改造升级建设项目
(1) 立项
根据沅江市发展和改革局于 2020 年 4 月 10 日出具的《湖南新马制衣有限
公司生产线技术改造升级建设项目备案证明》(沅发改备[2020]58 号),湖
南新马“生产线技术改造升级建设项目”已取得投资主管部门的备案证明。

(2) 环评
根据益阳市生态环境局沅江分局于 2020 年 4 月 23 日出具的《建设项目环
境影响登记表》,湖南新马“生产线技术改造升级建设项目”已经完成环
保主管部门的备案,备案号为“沅环备[2020]1 号”。

(3) 项目用地
根据发行人提供的资料及确认,湖南新马拟在现有厂区内实施“生产线技
术改造升级建设项目”。

4. 织造及成衣生产中心建设项目
5-2-162
(1) 立项
根据商水县发展和改革委员会于 2020 年 5 月 12 日出具的《河南省企业投
资项目备案证明》(项目代码: 2020-411623-18-03-039827),河南新马“织
造及成衣生产中心(成衣)建设项目”已经取得投资主管部门的备案证明。

根据商水县发展和改革委员会于 2020 年 5 月 12 日出具的《河南省企业投
资项目备案证明》(项目代码:2020-411623-17-03-039819),河南盛泰针
织“织造及成衣生产中心(织造)建设项目”已经取得投资主管部门的备
案证明。

(2) 环评
根周口市生态环境局商水分局于 2020 年 6 月 8 日出具的《关于河南盛泰
针织有限公司织造及成衣生产中心(织造)建设项目环境影响报告表的批
复》(商环审[2020]4 号),河南盛泰针织“织造及成衣生产中心(织造)
建设项目”已经完成环保主管部门的备案。

根周口市生态环境局商水分局于 2020 年 6 月 8 日出具的《关于河南新马
制衣有限公司织造及成衣生产中心(成衣)建设项目环境影响报告表的批
复》(商环审[2020]5 号),河南新马“织造及成衣生产中心(成衣)建设
项目”已经完成环保主管部门的备案。

(3) 项目用地
根据发行人提供的资料及确认,河南新马和河南盛泰针织拟在现有厂区内
实施“生产线技术改造升级建设项目”。

5. 面料技术改造及扩能建设项目(越南)
(1) 境外募投项目履行的境内审批/备案手续
根据浙江省商务厅于 2020 年 5 月 18 日核发的《企业境外投资证书》(境
外投资证第 N3300202000252 号),发行人本次募投项目“面料技术改造
及扩能建设项目(越南)”已经完成商务主管部门的审批。
5-2-163
根据浙江省发展和改革委员会于 2020 年 6 月 1 日核发的《浙江省发展和
改革委员会关于境外投资项目备案通知书》(浙发改境外备字[2020]29
号),发行人本次募投项目“面料技术改造及扩能建设项目(越南)”已经
完成发改主管部门的备案。

(2) 环保
根据 DFDL 出具的境外法律意见书,发行人本次募投项目“面料技术改
造及扩能建设项目(越南)”符合注册地环保方面的法律法律规定。

(3) 境外审批/备案手续
根据 DFDL 出具的境外法律意见书,发行人本次募投项目“面料技术改
造及扩能建设项目(越南)”已取得越南南定省工业园管理部门出具的
“6510815304”号和“9831326637”号投资注册证书,且越南盛泰纺织已
取得实施该募投项目的全部强制性许可。

综上,本所认为:
1. 发行人本次发行募集资金投资项目已获得发行人股东大会的批准,并得到
现阶段应当取得的有权部门的批准或备案。根据境外法律意见书,发行人
境外子公司已取得实施该境外募投项目的全部强制性许可。

2. 本次发行募集资金有明确的使用方向,且用于发行人的主营业务,本次发
行募集资金拟投资的项目符合国家产业政策。

3. 发行人本次发行募集资金的投资项目由发行人实施,不涉及与他人进行合
作,不会导致同业竞争。

4. 本次发行上市为发行人首次公开发行与上市,不涉及前次募集资金的使
用。

十九、 发行人的业务发展目标
(一) 发行人业务发展目标与主营业务的一致性
5-2-164
根据《招股说明书》, 成立以来公司产品范围不断丰富,业务范围涵盖了
棉纺面料、棉纺成衣生产与销售的一体化业务模式,逐步积累了全球数十
家优质服装品牌客户。公司在发展过程中遵循“走出去”的国际化战略。

在客户端,公司在保障中国市场的前提下,进入日本、欧洲、美国等国际
市场,与全球的优质品牌客户建立了良好的合作关系。在生产端,公司经
过过去几年布局海外生产基地,已经形成了一定的海外生产规模,后续公
司将继续优化产地布局并积极提升经营能力和管理水平。未来,公司将继
续秉持用好材料好工艺做好产品的匠心精神,倡导绿色生产以实现公司可
持续发展战略,并通过智能生产方面持续投入,实现大规模的“即时生产
能力”,努力把公司打造为纺织、成衣制造行业的优秀企业。

根据发行人的确认并经本所核查,发行人主要从事纺织面料及成衣的生产
与销售。据此,发行人的业务发展目标与主营业务一致。

(二) 发行人业务发展目标的合规性
根据发行人的确认并经本所核查,发行人在《招股说明书》中所述的业务
发展目标符合国家产业政策及中国法律法规的规定,不存在潜在的法律风
险。

综上,本所认为:
1. 发行人的业务发展目标与其主营业务相一致。

2. 发行人的业务发展目标符合国家产业政策及中国法律法规的规定,不存在
潜在的法律风险。

二十、 诉讼、仲裁或行政处罚
(一) 发行人涉及重大诉讼、仲裁及行政处罚的情况
1. 重大诉讼、仲裁情况
根据发行人的确认并经本所核查(受限于中国境内尚未建立全国统一的诉
讼、仲裁相关信息查询系统),截至本律师工作报告出具之日,发行人及
5-2-165
其境内子公司不存在尚未了结的涉诉标的在 100 万元以上的重大诉讼、仲
裁。

根据境外法律意见书及发行人的确认,截至境外法律意见书出具之日,发
行人境外子公司不存在尚未了结的涉诉标的在 100 万元以上的重大诉讼、
仲裁。

2. 行政处罚情况
(1) 发行人及其境内子公司涉及行政处罚的情况
根据发行人提供的资料及确认,并经本所律师核查(受限于中国境内尚未
建立全国统一的行政处罚相关信息查询系统),自 2017 年 1 月 1 日以来,
发行人及其境内子公司共计受到过 5 起行政处罚,具体情况如下:
1) 颍上县国家税务局处罚
2018 年 1 月 24 日,颍上县国家税务局出具《税务行政处罚决定书》(颖
国税简罚[2018]112 号)和《税务行政处罚决定书》(颖国税简罚[2018]113
号),安徽新马因 2017 年 4 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日企业所得税未按期
进行申报及 2017 年 7 月 1 日至 2017 年 9 月 30 日企业所得税未按期进行
申报,被分别处以 20 元的罚款。2020 年 3 月 6 日,国家税务总局颍上县
税务局出具《证明》,载明:“该公司在 2017 年 7 月 18 日及 2017 年 10 月
26 日,存在两条因未按规定日期办理纳税申报和报送纳税资料的记录,
该行为违反税收管理法,但不构成重大违法。除此之外,该公司依法纳税,
尚未发现其他违规行为。”
鉴于上述行政处罚涉及的少缴税款金额较小,安徽新马已足额缴纳罚款并
及时纠正违规行为;且安徽新马所在地税务主管部门已出具证明确认违规
行为不属于重大违法。据此,本所认为,安徽新马受到行政处罚的税务违
规行为不属于重大违法违规行为,不会对本次发行构成实质性障碍。

2) 重庆海关处罚
根据发行人提供的资料,2017 年 1 月 24 日,重庆海关作出《行政处罚决
定书》(渝关缉罚字[2017]5 号),认定重庆新马存在虚报加工贸易制成品
单位耗料量的行为,涉及应缴关税 269,946.75 元、增值税 504,800.44 元、
5-2-166
滞纳金 242,837.42 元、缓税利息 3,134.62 元。鉴于重庆新马积极配合海关
调查,并主动缴纳保证金,减轻危害后果,重庆海关决定对重庆新马处以
罚款 174,000 元。

2017 年 3 月 8 日,重庆海关作出《行政处罚决定书》(渝关缉罚字[2017]0009
号),认定由于重庆新马员工疏忽,导致唛头、纸质挂卡料件内销价格低
于进口平均价格,应补缴税款、缓税利息及滞纳金共计 56,849.62 元,并
处罚款 2 万元。

根据发行人的确认及本所核查,根据《海关行政处罚实施条例》的相关规
定,重庆海关系依据法律规定的较低处罚标准对重庆新马进行处罚;鉴于
重庆新马已全部缴纳该等罚款,并已针对前述违反海关监管规定的行为进
行整改;重庆海关已出具证明确认,重庆新马报告期内不存在因重大违法
违规情事被重庆海关处罚的记录;综上,本所认为,重庆新马上述受处罚
事项不构成重大违法违规行为,对本次发行上市不构成实质性障碍。

3) 益阳市住房公积金管理中心处罚
根据发行人提供的资料并经本所核查,2018 年 8 月 15 日,益阳市住房公
积金管理中心作出《行政处罚决定书》(益房公积金罚决字[2018]第
(05·003)号),认定湖南新马未办理公积金缴存登记,对湖南新马处以
五万元罚款。

鉴于该项行政处罚罚款金额较小,湖南新马已缴纳完毕罚款,并于 2018
年 12 月及时办理缴存登记进行整改;2020 年 4 月 14 日,益阳市住房公
积金管理中心沅江市管理部出具《证明》确认,因湖南新马未严格执行住
房公积金政策,益阳市住房公积金管理中心进行了行政处理;湖南新马已
进行纠正,本次违法行为不属于重大违法行为。综上,本所认为,湖南新
马受处罚事项不构成重大违法违规行为,对本次发行上市不构成实质性障
碍。

4) 黄岛海关处罚
根据绍兴海关于 2020 年 5 月 6 日确认的《情况说明》,2017 年 5 月 12 日
盛泰进出口以一般贸易方式向青岛前湾保税港区海关申报出口棉纱,因境
内资源地申报错误,盛泰进出口收到了编号为“黄关通简违字[2017]0145
号”的《行政处罚决定书》,对盛泰进出口作出警告处罚。鉴于本次处罚
5-2-167
不涉及缴纳罚款,且经查询《海关行政处罚实施条例》的相关规定,黄岛
海关系依据法律规定的较低处罚标准对盛泰进出口进行处罚;本所认为,
盛泰进出口受处罚事项不构成重大违法违规行为,对本次发行上市不构成
实质性障碍。

5) 北仑海关处罚
根据发行人提供的资料并经本所核查,2020 年 6 月 4 日,北仑海关作出
《当场处罚决定书》(甬北关当违字[2020]0006 号),认定盛泰进出口报关
时申报商品品名、商品编码与实际不符,将针织染色起绒布归入针织染色
布,将针织色织起绒布归入针织色织布,并相应导致申报商品编码与实际
不实,根据《海关行政处罚实施条例》第十条第(一)项的规定处以一千
元罚款。经查询《海关行政处罚实施条例》的相关规定,北仑海关系依据
法律规定的较低处罚标准对盛泰进出口进行处罚;本所已于 2020 年 6 月
11 日访谈北仑海关法制科相关人员确认,盛泰进出口所受到的前述处罚
是最低额处罚,已缴纳罚款,其被处罚行为不属于重大违法违规行为,其
受到的处罚不属于情节严重的行政处罚;本所认为,盛泰进出口受处罚事
项不构成重大违法违规行为,对本次发行上市不构成实质性障碍。

综上所述,上述发行人及其境内子公司受到行政处罚事项不构成重大违法
违规行为,不会对本次发行上市构成实质性障碍;除本律师工作报告已披
露的情形外,发行人及境内子公司报告期内不存在其他行政处罚案件。

(2) 发行人境外子公司涉及行政处罚情况
根据境外法律意见书及发行人的确认,报告期内,发行人境外子公司共计
受到 5 起单笔罚款金额在 1,000 美元以上的行政处罚,具体情况如下:
1) 税务行政处罚
2017年7月25日,越南新马制衣受到越南南定省税务主管部门作出的税务
处罚,认定该公司存在个人所得税不当申报行为,对其罚款60,615,960越
南盾(约合2,635美元)。根据境外法律意见书,越南新马制衣已缴纳完毕
罚款,该项处罚不属于重大的行政处罚。

2017年12月20日,越南盛泰纺织受到越南南定省税务主管部门作出的税务
处罚,认定该公司存在增值税和个人所得税不当申报的税务违法行为,对
5-2-168
其罚款276,175,628越南盾(约合12,008美元)。根据境外法律意见书,越
南盛泰纺织已缴纳完毕罚款,该项处罚不属于重大的行政处罚。

2019年5月17日,YSS服装受到越南南定省税务主管部门作出的税务处罚,
认定该公司存在违规纳税申报与税款延迟缴纳行为,对其罚款576,245,372
越南盾(约合25,055美元)。根据境外法律意见书,YSS服装已缴纳完毕罚
款,该项处罚不属于重大的行政处罚。

2019 年 12 月 18 日,新马制衣北江有限公司(越南)受到北江税务主管
部门作出的税务处罚,认定存在违规纳税申报行为,罚款 183,663,136 越
南盾 (约合 7,985 美元)。根据境外法律意见书,该罚款已缴纳完毕,该
项处罚不属于重大的行政处罚。

2) 环保行政处罚
2018 年 10 月 22 日,YSS 服装受到越南南定省人民委员会作出的行政处
罚,认定该公司存在违规排放污水的行为,罚款 232,000,000 越南盾(约
合 10,087 美元)。

根据境外法律意见书,YSS 服装已采取必要措施积极整改违规行为,该罚
款已缴纳完毕,该项处罚不属于重大的行政处罚。

(二) 控股股东、实际控制人涉及重大诉讼、仲裁及行政处罚的情况
根据柯伍陈律师事务所出具的法律意见书、发行人控股股东、实际控制人
的确认并经本所核查(受限于中国境内尚未建立全国统一的诉讼、仲裁、
行政处罚相关信息查询系统),截至本律师工作报告出具之日,发行人控
股股东、实际控制人不存在尚未了结的涉诉标的在 100 万元以上的重大诉
讼、仲裁,也不存在尚未了结的重大行政处罚案件。

(三) 持有发行人 5%以上股份的其他主要股东涉及重大诉讼、仲裁及行政处罚
的情况
根据持有发行人 5%以上股份的其他主要股东伊藤忠亚洲、雅戈尔服装、
盛泰投资及盛新投资的书面确认并经本所核查(受限于中国境内尚未建
立全国统一的诉讼、仲裁、行政处罚相关信息查询系统),截至本律师工
5-2-169
作报告出具之日,上述持有发行人 5%以上股份的其他主要股东不存在尚
未了结的影响发行人持续稳定经营的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。

(四) 发行人董事长、总经理涉及重大诉讼、仲裁及行政处罚的情况
根据柯伍陈律师事务所出具的法律意见书、相关政府主管部门出具的证明
及发行人董事长徐磊、总经理丁开政的确认并经本所核查(受限于中国境
内尚未建立全国统一的诉讼、仲裁、行政处罚相关信息查询系统),截至
本律师工作报告出具之日,发行人的董事长徐磊、总经理丁开政均不存在
尚未了结的涉诉标的在 100 万元以上的重大诉讼、仲裁,也不存在尚未了
结的重大行政处罚案件。

综上,本所认为:
发行人、发行人的控股股东和实际控制人、持有发行人 5%以上股份的其他
主要股东、发行人的董事长和总经理不存在尚未了结的对发行人生产经营产生重
大不利影响的诉讼、仲裁或行政处罚案件。

二十一、发行人《招股说明书》法律风险的评价
本所未参与《招股说明书》的制作,但参与了对《招股说明书》的讨论,并
对其作了总括性的审阅,对《招股说明书》中引用本律师工作报告和法律意见书
的相关内容作了特别审查。

本所认为,《招股说明书》不会因引用本律师工作报告和法律意见书的相关
内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

二十二、律师认为需要说明的其他问题
(一) 发行人已按相关规定制定了上市后三年股东分红回报规划,回报规划合
法、有效。

(二) 发行人已按相关规定制定了上市后三年内稳定股价的预案,相关稳定股价
措施合法、有效。
5-2-170
(三) 持有发行人 5%以上股权的股东已按相关规定就其持有发行人股份及减持
意向作出承诺,相关承诺合法、有效。

(四) 发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、本次发行相
关的中介机构已按规定就招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏,未能履行相关承诺的约束措施等相关事项作出承诺,相关承诺合
法、有效。

二十三、结论意见
本所律师对发行人提供的材料及有关事实审查后认为,发行人本次发行上市
的申请,符合《公司法》《证券法》《管理办法》及其他有关中国法律法规关于股
票公开发行上市的有关条件,本次发行上市尚需获得中国证监会的核准和上交所
的审核同意。

本律师工作报告正本三份。

本律师工作报告仅供本次发行上市之目的使用,任何人不得将其用作任何其
他目的。

特此致书!
5-2-171
(此页无正文,系《北京市嘉源律师事务所关于浙江盛泰服装集团股份有限公司
首次公开发行股票并上市之律师工作报告》之签字页)
北京市嘉源律师事务所 法定代表人:郭 斌
经 办 律 师 :傅扬远
王 元
年 月 日

5-2-172
附件一:发行人及其子公司拥有的境内自有土地使用权清单
序号 使用权人
土地使用权证号/不动产
权证号
土地坐落 土地面积(平方米) 土地性质 土地用途
土地使用权终止
日期
抵押情况
1. 盛泰集团
浙(2019)嵊州市不动产
权第 0004484 号
嵊州市加佳路 69 号 21,754.00 出让 工业 2054.03.01 已抵押
2. 盛泰集团
浙(2019)嵊州市不动产
权第 0004486 号
嵊州市加佳路 69 号 25,253.00 出让 工业 2053.10.15 已抵押
3. 盛泰集团
浙(2019)嵊州市不动产
权第 0004519 号
嵊州市加佳路 69 号 65,154.00 出让 工业 2053.10.15 已抵押
4. 盛泰集团
浙(2019)嵊州市不动产
权第 0052328 号
嵊州市三塘直路 2 号 181,181.93 出让 工业 2057.05.24 已抵押
5. 盛泰集团
浙(2019)嵊州市不动产
权第 0052327 号
嵊州市三塘直路 2 号 92,969.37 出让 工业 2057.05.24 已抵押
6. 盛泰集团
浙(2020)嵊州市不动产
权第 0006556 号
嵊州市五合东路 2 号 50,398.00 出让 工业 2057.05.24 无抵押
7.
盛泰集团、嵊州
市城市建设投资
发展集团有限公

浙(2020)嵊州市不动产
权第 0006555 号
嵊州市五合东路 2 号
5,436.80,其中盛泰集
团拥有部分面积为
4,432.62 平方米,嵊
州市城市建设投资发
展集团有限公司拥有
部分面积为 1,004.18
平方米
出让 工业 2057.05.24 无抵押
8. 安徽新马 颍上国用(籍)第 颍上县工业园区港口 40,000 出让 工业 2061.09.05 已抵押
5-2-173
序号 使用权人
土地使用权证号/不动产
权证号
土地坐落 土地面积(平方米) 土地性质 土地用途
土地使用权终止
日期
抵押情况
20120062 号 路西侧、北环路南侧
9. 周口锦胜
豫(2019)商水县不动产
权第 0002073 号
商水县惠商路南侧、商
祥路西侧
97,600 出让 工业 2069.10.16 无抵押
10. 周口锦胜
豫(2020)商水县不动产
权第 0000595 号
商水县西环路西侧、迎
宾大道南侧
74,260 出让 工业 2070.4.28 无抵押

5-2-174
附件二:发行人及其子公司拥有的境外自有土地清单
序号 所有权人 权属证书编号 地址 面积(平方米)
截至境外法律意
见书出具之日是
否存在抵押
1
新马制衣(斯里兰卡)有限
公司
Deed of Transfer bearing No. 3079 dated 15th
May 2000[registered under M 59/205 at the
Kandy Land Registry]
Higurumana, Nugetenna,
Kandy
4,125.01 否
2
新马制衣(斯里兰卡)有限
公司
Crown Grant bearing No.
L/10/2/233/..../.../...../362[G 409/195 at
the Kandy Land Registry]
Gonawatte, Kandy 9,110.00 否
3
新马制衣(斯里兰卡)有限
公司
Deed of Transfer bearing No. 766 dated 31st
January 2006 [registered under M 59/205 at the
Negombo Land Registry]
Kongodamulla, Katana 20,487.21 否
4 泛欧纺织公司
Registry no. 111883 of Cisn.die, topographical
no. 1713/1/2/1
Cisn.die, Sibiu County 4,486 否
5 泛欧纺织公司
Registry no. 111884 of Cisn.die, topographical
no. 1713/1/1/1/1/3
Cisn.die, Sibiu County 604 否
6 泛欧纺织公司
Registry no. 106161 of Cisn.die, topographical
no. 1713/1/1/1/1/2
Cisn.die, Sibiu County 5,116 否
7 泛欧纺织公司
Registry no. 100906 of Cisn.die, topographical
no. .1713/1/1/1/3/8
Cisn.die, Sibiu County 500 否
8 泛欧纺织公司
Registry no. 100752 of Cisn.die, topographical
no. 1713/1/1/1/2
Cisn.die, Sibiu County 508 否
5-2-175
附件三:发行人及其子公司租赁使用的境外土地清单
序号 承租方 出租方 租赁土地位置
租赁面积(平
方米)
租赁期限 备注
1.
新马制衣北江
有限公司
Fugiang Co., Ltd
Lot CN-03, Van Trung
Industrial Park, Viet Yen,
Bac Giang Province,
Vietnam
22,430 2016.5.10- 2057.2.18
根据境外法律意见书,该公司已办理租赁土
地的使用权登记手续(证书编号 No.
202043000184),可以合法使用该土地。

2.
Lot 295, Phu Ung Commune,
An Thi District, Hung Yen
Province, Vietnam
30,030 2008.2.29-2056.12.27
3.
新马针织制衣
(越南)有限公

HungYen
ProvincePeople’s
Committee
Lot 311, Phu Ung Commune,
An Thi District, Hung Yen
Province, Vietnam
16,131 2015.12.31-2057.12.27
根据境外法律意见书,该公司已办理租赁土
地的使用权登记手续(证书编号 No. CV
380604),可以合法使用该土地。

4.
新马制衣越南
有限公司
Vinatex Investment
Joint Stock Company
A part of Lot (G7+G8), Bao
Minh Industrial Zone, Vu
Ban District, Nam Dinh
Province
25,724 2013.10.9-2060.12.14
根据境外法律意见书,该公司已办理租赁土
地的使用权登记手续(证书编号 No. CD
224048),可以合法使用该土地。

5.
新马制衣宝明
有限公司
Bao Minh Industrial
Parks Infrastructure
Investment Joint
Stock Company
Lot G1 and a part of Lot G2,
G3, G7 and G8, Bao minh
Industrial Park, Vu Ban
District, Nam Dinh Province,
Vietnam
55,200 2014.9.22-2060.12.14
根据境外法律意见书,该公司已办理租赁土
地的使用权登记手续(证书编号 No. CB
224100 和 No. 224100),可以合法使用该土
地。
5-2-176
序号 承租方 出租方 租赁土地位置
租赁面积(平
方米)
租赁期限 备注
6.
People’s Committee
of Nam Dinh Province
Lot No. 215, Hai Ha
Commune, Hai Hau District,
Nam Dinh Province
62,004.6 2016.5.20-2066.5.20
根据境外法律意见书,该公司已办理租赁土
地的使用权登记手续(证书编号 No. CB
224623),可以合法使用该土地;新马宝明
制衣正在将此处租赁土地的使用权转让给新
马海后制衣,双方正在办理租赁土地的使用
权变更登记手续,办理不存在实质性障碍。

7.
People’s Committee
of Nam Dinh Province
Xuan Trung Commune,
Xuan Truong District, Nam
Dinh Province
88,485
2016.12.13-
2066.12.13
根据境外法律意见书,该公司已办理租赁土
地的使用权登记手续(证书编号 No. CB
224421),可以合法使用该土地;
新马宝明制衣正在将此处租赁土地的使用权
转让给新马海后制衣,双方正在办理租赁土
地的使用权变更登记手续,办理不存在实质
性障碍。

8.
People’s Committee
of Nam Dinh Province
Yen Tho Ward, Y Yen
District, Nam Dinh Province
19,902 2016.3.28-2066.3.27
根据境外法律意见书,该公司已办理租赁土
地的使用权登记手续(证书编号 No. CB
224511),可以合法使用该土地;
新马宝明制衣正在将此处租赁土地的使用权
转让给新马海后制衣,双方正在办理租赁土
地的使用权变更登记手续,办理不存在实质
性障碍。
5-2-177
序号 承租方 出租方 租赁土地位置
租赁面积(平
方米)
租赁期限 备注
9.
Lot D7 and Lot D5, Area D,
My Trung Industrial Zone,
Nam Dinh Province,
Vietnam
23,686 2010.11.16-2056.12.25
根据境外法律意见书,该公司正在申请办理
租赁土地使用权证书过程中,办理不存在实
质障碍;依据租赁合同,该公司有权使用该
处租赁土地。

10.
Lot D3-1, My Trung
Industrial Zone, Nam Dinh
Province, Vietnam
16,000 2006.11.15-2055.12.31
根据境外法律意见书,该公司正在申请办理
租赁土地使用权证书过程中,办理不存在实
质障碍;依据租赁合同,该公司有权使用该
处租赁土地。

11.
YSS 衣服有限
公司
Hoang Anh
Shipbuiding Industry
Joint Stock Company
Land in My Trung Industrial
Zone, Nam Dinh Province,
Vietnam
4,086 2007.10.5-2056.10.4
根据境外法律意见书,该公司正在申请办理
租赁土地使用权证书过程中,办理不存在实
质障碍;依据租赁合同,该公司有权使用该
处租赁土地。

12.
盛泰棉纺织(越
南)有限公司
Vinatex JSC
Lot C4 and a part of Lot (C3
+ C7 + C8), Bao Minh
Industrial Zone, Lien Minh
Commune, Vu Ban District,
Nam Dinh Province,
Vietnam
75,116 2013.2.6-2060.12.14
根据境外法律意见书,该公司已办理租赁土
地的使用权登记手续(证书编号为 No. BM
111200),可以合法使用该土地。

13.
盛泰纺织(越南)
股份有限公司
Bao Minh Industrial
Parks Infrastructure
Investment Joint
Stock Company
Lot CN2, Bao Minh
Industrial Zone, Vu Ban
District, Nam Dinh Province,
Vietnam
40,706 2017.6.9-2060.12.14
根据境外法律意见书,该公司已办理租赁土
地的使用权登记手续(证书编号为 No. CB
224758),可以合法使用该土地。
5-2-178
序号 承租方 出租方 租赁土地位置
租赁面积(平
方米)
租赁期限 备注
14.
Lot C (including Lot C1, C2,
C5, C6 and a part of Lot C3,
C7 and C8), Bao Minh
Industrial Zone, Vu Ban
District, Nam Dinh Province,
Vietnam
128,195 2012.12.27-2060.12.24
根据境外法律意见书,该公司已办理租赁土
地的使用权登记手续(证书编号为 No.
224650),可以合法使用该土地。

15.
Quantum 衣服
(柬埔寨)有限
公司
Ms. Khieu Sarsileap
Phum Chrey Koang, Sangkat
Choam Chao, Khan
Dongkor, Phnom Penh,
Cambodia.
21,222 2013.1.1-2020.12.31
根据境外法律意见书,租赁合同合法有效,
该公司有权依据合同占用、使用该处土地。

16.
新马制衣(斯里
兰卡)有限公司
GreaterColombo
Economic
Commission (Now
known as Board of
Investment) (BOI)
Awariwatte, Kadirana South
& Kovinna, Katunayake
South
20,234.28 自 1978.6.29 起 99 年
根据境外法律意见书,该租赁合同合法有效,
在租赁有效期内,公司拥有排他占有权。

17.
新马制衣(斯里
兰卡)有限公司
GreaterColombo
Economic
Commission (Now
known as Board of
Investment) (BOI)
Awariwatte 2,715.95
自 1991.3.13 起 86 年 3
个月 15 天
根据境外法律意见书,该租赁合同合法有效,
在租赁有效期内,公司拥有排他占有权。

18.
新马制衣(斯里
兰卡)有限公司
Board of Investment
(BOI)
Diyagampola and
Kadirana South of Gampaha
District
12,140.57 自 2000.9.28 起 99 年
根据境外法律意见书,该租赁合同合法有效,
在租赁有效期内,公司拥有排他占有权。
5-2-179
序号 承租方 出租方 租赁土地位置
租赁面积(平
方米)
租赁期限 备注
19.
新马制衣(斯里
兰卡)有限公司
Board of Investment
(BOI)
Avariwatte & Kadirana
South
4,418.66 自 2001.6.15 起 50 年
根据境外法律意见书,该租赁合同合法有效,
在租赁有效期内,公司拥有排他占有权。

20.
新马制衣(斯里
兰卡)有限公司
Board of Investment
(BOI)
Kadirana South 578.95 自 2003.11.1 起 50 年
根据境外法律意见书,该租赁合同合法有效,
在租赁有效期内,公司拥有排他占有权。

21.
新马制衣(斯里
兰卡)有限公司
Board of Investment
(BOI)
Kadirana South 8,093.71 自 2004.12.15 起 30 年
根据境外法律意见书,该租赁合同合法有效,
在租赁有效期内,公司拥有排他占有权。

22.
新马制衣(斯里
兰卡)有限公司
Board of Investment
(BOI)
Kadirana South 1,014.24 自 2006.8.10 起 30 年
根据境外法律意见书,该租赁合同合法有效,
在租赁有效期内,公司拥有排他占有权。

23.
新马制衣(斯里
兰卡)有限公司
Board of Investment
(BOI)
Kadirana South 4,097.44 租期至 2098.12.15
根据境外法律意见书,该租赁合同合法有效,
在租赁有效期内,公司拥有排他占有权。

24.
新马制衣(斯里
兰卡)有限公司
Rising Sun Garments
(Private) Limited
Pallekale, Kundasale 711.6 2018.3.30-2021.3.29
根据境外法律意见书,该租赁合同合法有效,
在租赁有效期内,公司拥有绝排他占有权。
5-2-180
附件四:发行人及其子公司拥有的境内自有房屋清单
一、已取得权属证明文件的境内自有房屋
序号 所有权人 房屋坐落 房产/不动产权证号 证载用途 房屋面积(平方米) 抵押情况
1. 盛泰集团 嵊州市加佳路 69 号 浙(2019)嵊州市不动产权第 0004484 号 工业用房 167.92 已抵押
2. 盛泰集团 嵊州市加佳路 69 号 浙(2019)嵊州市不动产权第 0004484 号 工业用房 192.94 已抵押
3. 盛泰集团 嵊州市加佳路 69 号 浙(2019)嵊州市不动产权第 0004484 号 工业用房 1,175.96 已抵押
4. 盛泰集团 嵊州市加佳路 69 号 浙(2019)嵊州市不动产权第 0004484 号 工业用房 2,560.26 已抵押
5. 盛泰集团 嵊州市加佳路 69 号 浙(2019)嵊州市不动产权第 0004484 号 工业用房 15,123.74 已抵押
6. 盛泰集团 嵊州市加佳路 69 号 浙(2019)嵊州市不动产权第 0004486 号 工业用房 47.69 已抵押
7. 盛泰集团 嵊州市加佳路 69 号 浙(2019)嵊州市不动产权第 0004486 号 工业用房 6,516.92 已抵押
8. 盛泰集团 嵊州市加佳路 69 号 浙(2019)嵊州市不动产权第 0004486 号 工业用房 6,530.28 已抵押
9. 盛泰集团 嵊州市加佳路 69 号 浙(2019)嵊州市不动产权第 0004519 号 工业用房 12.80 已抵押
10. 盛泰集团 嵊州市加佳路 69 号 浙(2019)嵊州市不动产权第 0004519 号 工业用房 325.90 已抵押
11. 盛泰集团 嵊州市加佳路 69 号 浙(2019)嵊州市不动产权第 0004519 号 工业用房 788.55 已抵押
12. 盛泰集团 嵊州市加佳路 69 号 浙(2019)嵊州市不动产权第 0004519 号 工业用房 911.15 已抵押
13. 盛泰集团 嵊州市加佳路 69 号 浙(2019)嵊州市不动产权第 0004519 号 工业用房 968.85 已抵押
14. 盛泰集团 嵊州市加佳路 69 号 浙(2019)嵊州市不动产权第 0004519 号 工业用房 16,855.38 已抵押
15. 盛泰集团 嵊州市加佳路 69 号 浙(2019)嵊州市不动产权第 0004519 号 工业用房 29,622.91 已抵押
16. 盛泰集团 嵊州市加佳路 69 号 浙(2019)嵊州市不动产权第 0004519 号 工业用房 33,068.59 已抵押
5-2-181
序号 所有权人 房屋坐落 房产/不动产权证号 证载用途 房屋面积(平方米) 抵押情况
17. 盛泰集团 嵊州市三塘直路 2 号 浙(2019)嵊州市不动产权第 0052328 号 工业用房 38,273.53 已抵押
18. 盛泰集团 嵊州市三塘直路 2 号 浙(2019)嵊州市不动产权第 0052328 号 工业用房 21,267.79 已抵押
19. 盛泰集团 嵊州市三塘直路 2 号 浙(2019)嵊州市不动产权第 0052328 号 工业用房 39,097.04 已抵押
20. 盛泰集团 嵊州市三塘直路 2 号 浙(2019)嵊州市不动产权第 0052328 号 工业用房 3,774.06 已抵押
21. 盛泰集团 嵊州市三塘直路 2 号 浙(2019)嵊州市不动产权第 0052328 号 工业用房 1,407.30 已抵押
22. 盛泰集团 嵊州市三塘直路 2 号 浙(2019)嵊州市不动产权第 0052328 号 工业用房 993.60 已抵押
23. 盛泰集团 嵊州市三塘直路 2 号 浙(2019)嵊州市不动产权第 0052328 号 工业用房 2,356.17 已抵押
24. 盛泰集团 嵊州市三塘直路 2 号 浙(2019)嵊州市不动产权第 0052328 号 工业用房 6,458.99 已抵押
25. 盛泰集团 嵊州市三塘直路 2 号 浙(2019)嵊州市不动产权第 0052328 号 工业用房 5,598.56 已抵押
26. 盛泰集团 嵊州市三塘直路 2 号 浙(2019)嵊州市不动产权第 0052328 号 工业用房 1,158.05 已抵押
27. 盛泰集团 嵊州市三塘直路 2 号 浙(2019)嵊州市不动产权第 0052328 号 工业用房 559.04 已抵押
28. 盛泰集团 嵊州市三塘直路 2 号 浙(2019)嵊州市不动产权第 0052328 号 工业用房 493.62 已抵押
29. 盛泰集团 嵊州市三塘直路 2 号 浙(2019)嵊州市不动产权第 0052328 号 工业用房 450.30 已抵押
30. 盛泰集团 嵊州市三塘直路 2 号 浙(2019)嵊州市不动产权第 0052328 号 工业用房 414.63 已抵押
31. 盛泰集团 嵊州市三塘直路 2 号 浙(2019)嵊州市不动产权第 0052328 号 工业用房 297.42 已抵押
32. 盛泰集团 嵊州市三塘直路 2 号 浙(2019)嵊州市不动产权第 0052328 号 工业用房 240.72 已抵押
33. 盛泰集团 嵊州市三塘直路 2 号 浙(2019)嵊州市不动产权第 0052328 号 工业用房 152.93 已抵押
34. 盛泰集团 嵊州市三塘直路 2 号 浙(2019)嵊州市不动产权第 0052328 号 工业用房 151.13 已抵押
35. 盛泰集团 嵊州市三塘直路 2 号 浙(2019)嵊州市不动产权第 0052328 号 工业用房 124.58 已抵押
5-2-182
序号 所有权人 房屋坐落 房产/不动产权证号 证载用途 房屋面积(平方米) 抵押情况
36. 盛泰集团 嵊州市三塘直路 2 号 浙(2019)嵊州市不动产权第 0052328 号 工业用房 77.12 已抵押
37. 盛泰集团 嵊州市三塘直路 2 号 浙(2019)嵊州市不动产权第 0052328 号 工业用房 12.35 已抵押
38. 盛泰集团 嵊州市三塘直路 2 号 浙(2019)嵊州市不动产权第 0052328 号 工业用房 12.35 已抵押
39. 盛泰集团 嵊州市三塘直路 2 号 浙(2019)嵊州市不动产权第 0052328 号 工业用房 11.61 已抵押
40. 盛泰集团 嵊州市三塘直路 2 号 浙(2019)嵊州市不动产权第 0052327 号 工业用房 33.51 已抵押
41. 盛泰集团 嵊州市三塘直路 2 号 浙(2019)嵊州市不动产权第 0052327 号 工业用房 532.35 已抵押
42. 盛泰集团 嵊州市三塘直路 2 号 浙(2019)嵊州市不动产权第 0052327 号 工业用房 15.51 已抵押
43. 盛泰集团 嵊州市三塘直路 2 号 浙(2019)嵊州市不动产权第 0052327 号 工业用房 7,700.59 已抵押
44. 盛泰集团 嵊州市三塘直路 2 号 浙(2019)嵊州市不动产权第 0052327 号 工业用房 6,083.46 已抵押
45. 盛泰集团 嵊州市三塘直路 2 号 浙(2019)嵊州市不动产权第 0052327 号 工业用房 11,096.28 已抵押
46. 盛泰集团 嵊州市三塘直路 2 号 浙(2019)嵊州市不动产权第 0052327 号 工业用房 10,480.64 已抵押
47. 盛泰集团 嵊州市三塘直路 2 号 浙(2019)嵊州市不动产权第 0052327 号 工业用房 14,078.47 已抵押
48. 盛泰集团 嵊州市五合东路 2 号 浙(2020)嵊州市不动产权第 0006556 号 宿舍楼 3,953.82 无抵押
49. 盛泰集团 嵊州市五合东路 2 号 浙(2020)嵊州市不动产权第 0006556 号 工业用房 1,188.41 无抵押
5-2-183
序号 所有权人 房屋坐落 房产/不动产权证号 证载用途 房屋面积(平方米) 抵押情况
50.
盛泰集团、嵊州市城市
建设投资发展集团有限
公司
嵊州市五合东路 2 号 浙(2020)嵊州市不动产权第 0006555 号
公共租赁住

17,572.70 平方米,其
盛泰集团拥有部分
面积为 14,327.02 平方
米,嵊州市城市建设投
资发展集团有限公司
拥 有 部 分 面 积 为
3,245.68 平方米。

无抵押
51.
盛泰集团、嵊州市城市
建设投资发展集团有限
公司
嵊州市五合东路 2 号 浙(2020)嵊州市不动产权第 0006555 号
公共租赁住

6,694.31 平方米,其中
盛泰集团拥有部分面
积为 5,457.87 平方米,
嵊州市城市建设投资
发展集团有限公司拥
有部分面积为
1,236.44 平方米。

无抵押
52. 安徽新马 颍上经济开发区港口路西侧 房地权证颖房局监字第 99057966 号 生产车间 31,036.16 已抵押
53. 安徽新马 颍上经济开发区港口路西侧 房地权证颖房局监字第 99057967 号 宿舍楼 10,030.86 已抵押
二、无法办理房屋所有权证的境内自有房屋
序号 所有权人 房屋座落 土地使用权/不动产权证号 面积(平方米) 备注
1. 盛泰集团 嵊州市三塘直路 2 号 浙(2019)嵊州市不动产权第 0052328 号 300.00 门卫房
5-2-184
序号 所有权人 房屋座落 土地使用权/不动产权证号 面积(平方米) 备注
2. 安徽新马 颍上县工业园区港口路西侧、北环路南侧 颍上国用(籍)第 20120062 号 16.00 柴油罐房
3. 安徽新马 颍上县工业园区港口路西侧、北环路南侧 颍上国用(籍)第 20120062 号 12.00 污水池杂物房
4. 安徽新马 颍上县工业园区港口路西侧、北环路南侧 颍上国用(籍)第 20120062 号 40.00 在线监测房
5. 安徽新马 颍上县工业园区港口路西侧、北环路南侧 颍上国用(籍)第 20120062 号 90.00 焊工房
6. 安徽新马 颍上县工业园区港口路西侧、北环路南侧 颍上国用(籍)第 20120062 号 100.00 锅炉房
7. 安徽新马 颍上县工业园区港口路西侧、北环路南侧 颍上国用(籍)第 20120062 号 22.00 厂区门卫室
8. 安徽新马 颍上县工业园区港口路西侧、北环路南侧 颍上国用(籍)第 20120062 号 99.00 招聘办公室
9. 安徽新马 颍上县工业园区港口路西侧、北环路南侧 颍上国用(籍)第 20120062 号 6.00 宿舍仓库
10. 安徽新马 颍上县工业园区港口路西侧、北环路南侧 颍上国用(籍)第 20120062 号 60.00 水处理设备仓库
11. 安徽新马 颍上县工业园区港口路西侧、北环路南侧 颍上国用(籍)第 20120062 号 7.50 水处理设备配套房
12. 安徽新马 颍上县工业园区港口路西侧、北环路南侧 颍上国用(籍)第 20120062 号 300.00 停车场仓库
13. 安徽新马 颍上县工业园区港口路西侧、北环路南侧 颍上国用(籍)第 20120062 号 56.00 门卫室
14. 安徽新马 颍上县工业园区港口路西侧、北环路南侧 颍上国用(籍)第 20120062 号 100.00 空压机房
15. 安徽新马 颍上县工业园区港口路西侧、北环路南侧 颍上国用(籍)第 20120062 号 500.00 面料仓库

5-2-185
附件五:发行人及其子公司租赁使用的境内房屋清单
序号 出租方 所有权人 承租方 租赁房屋位置 房产用途
租赁面积
(平方米)
租赁期限 房屋产权证号
1.
嵊州市经济开
发区物业管理
有限公司
嵊州市经济开发区
东方投资有限公司
盛泰集团
嵊州市外来人员生
活区
宿舍 3,255.11 2020.4.1-2021.3.31 --
2.
宁波拼客控股
有限公司
宁波华顺工具有限
公司
盛泰针织
宁波市鄞州区钟公
庙街道保泉路 155 号
1901 室
办公 188.00 2019.1.21-2021.1.20
浙(2016)鄞州区不
动产权第 0002226 号
3. 刘新农 刘新农 湖南新马
沅江市日月星辰 11
栋 1102#
宿舍 130.95 2019.9.4-2020.9.3
沅房权证琼湖字第 7
15002913 号
4. 曹佩 曹佩 湖南新马
沅江市园丁花苑第 1
0 栋第 1 单元第 9 层
10902 号
宿舍 143.98 2019.7.19-2020.7.18 --
5. 万愫晗 万愫晗 湖南新马
沅江市琼湖办事处
中联大道(鑫源世纪
城 2 栋 1604 房)
宿舍 149.29 2020.5.20-2021.5.19
沅房权证琼湖字第 7
13010726 号
6.
湖南博斐科电
子商务有限公

湖南博斐科电子商
务有限公司
湖南新马
湖南省长沙市高新
区芯城科技园 8 栋 1
401 房
办公 1,165.17 2017.10.1-2020.9.30 --
7.
沅江市高新区
房地产管理所
沅江市高新区房地
产管理所
湖南新马
沅江市高新技术产
业园区公共租赁住
宿舍 3,400.00 2020. 1.1-2020.12.31 --
5-2-186
序号 出租方 所有权人 承租方 租赁房屋位置 房产用途
租赁面积
(平方米)
租赁期限 房屋产权证号
房二栋二单元 3-12
层 01-03 号
2 号宿舍及配
套用房
6,337.40
8.
湖南沅江高新
技术产业园区
管理委员会
湖南沅江桔城工业
项目开发有限公司
湖南新马
沅江经济开发区实
竹社区 2 号、3 号宿

3 号宿舍 4,365.66
2020.1.1-2031.12.31
湘(2019)沅江市不
动产权第 0004753 号
9.
沅江市远大建
设投资有限公

湖南沅江桔城工业
项目开发有限公司
湖南新马
沅江经济开发区实
竹社区 18 号楼右侧
钢构
厂房 5,897.00 2017.1.1-2031.12.31 --
10.
沅江市远大建
设投资有限公

湖南沅江桔城工业
项目开发有限公司
湖南新马
沅江经济开发区实
竹社区 18 号楼左侧
钢构
厂房 5,865.60 2017.7.30-2031.12.31 --
15 号厂房 10,159.84
沅房权证工业园字第
716000011 号
16 号厂房 10,159.84
沅房权证工业园字第
716000006 号
11.
沅江市远大建
设投资有限公

湖南沅江桔城工业
项目开发有限公司
湖南新马
沅江高新技术产业
园区服装产业园标
准化厂房 15 号、16
号、17 号楼整楼
17 号厂房 11,303.92
2017.1.1-2031.12.31
沅房权证工业园字第
716000005 号
12. 绍兴基泰置业 绍兴基泰置业有限 盛泰浩邦 绍兴市镜湖新区曲 办公 333.58 2018.3.1-2021.2.28 绍房权证镜字第 201
5-2-187
序号 出租方 所有权人 承租方 租赁房屋位置 房产用途
租赁面积
(平方米)
租赁期限 房屋产权证号
有限公司 公司 屯路 398 号联合大厦
1002 室
405948 号
13.
佛山市华南针
织布交易有限
公司
-- 盛泰浩邦
佛山市禅城区工业
区振兴路 15 号华南
针织布交易中心 B2
区 105 商铺
办公 116.00 2018.12.1-2021.11.30 --
14. 陈月珍 樊金海 盛泰浩邦 永兴坊 18 幢 303 室 宿舍 137.00 2019.10.1-2020.9.30 --
15. 赵国英、陈如兴 陈如兴 盛泰浩邦 界树坊 23 幢 502 室 宿舍 149.55 2019.6.21-2022.6.20
绍房权证镜字第 201
100380 号
16. 李少桃 李少桃 盛泰浩邦
佛山市南海区罗村
街道罗村大道南 3 号
尚观嘉园 21 座 701

住宅 88.18 2020.3.1-2021.2.28 --
17. 应奇亮 应奇亮 盛泰浩邦
嵊州市金湾国际花
城 5 幢 2 单元 301 室
宿舍 88.80 2020.5.18-2021.5.17
浙嵊房权证嵊字第 0
112004882 号
18.
宁波市亿天房
地产集团有限
公司
袁海华、陈博 盛泰浩邦
宁波市鄞州区天童
南路 577 弄 39 号 27
01 室-02
办公 103.00 2020.2.19-2022.2.18 --
19.
佛山市盟辉纺
织有限公司
-- 盛泰浩邦
广东省佛山市禅城
区张槎街道海口村
千秋岗(原原料加工
仓储 200.00 2018.8.1-2020.7.31 --
5-2-188
序号 出租方 所有权人 承租方 租赁房屋位置 房产用途
租赁面积
(平方米)
租赁期限 房屋产权证号
厂)
20.
广东盟辉纺织
实业有限公司
-- 盛泰浩邦
广东省佛山市禅城
区张槎街道海口村
千秋岗(原原料加工
厂)
仓储 200.00 2019.7.1-2020.6.30 --
2,900.00 --
21.
山东华强新材
料有限公司
-- 盛泰浩邦
山东省乐陵市寨头
堡西山东华强新材
料有限公司院内
仓储
2,200.00
2020.4.1-2021.3.31
--
22.
深圳卓越世纪
城房地产开发
有限公司
深圳卓越世纪城房
地产开发有限公司
盛泰进出口
深圳市福田区金田
路皇岗商务中心 1 号
楼 5403 单元
办公 635.08 2020.1.10-2022.1.9
深房地字第 3000673
471 号
23.
上海解放文化
传播有限公司
上海解放文化传播
有限公司
盛泰进出口上海暻
晟贸易分公司
上海市云岭东路 391
弄 3 号嘉庭国际 9 层
902 室(东渡国际企
业中心)
办公 1,105.32 2017.12.05-2021.03.04
沪房地普字(2015)
第 035186 号
24. 汪彦 汪彦 吉林思豪
船营区德胜街西大
小区 9 号楼 1 单元 3
办公 117.86 2019.8.2-2020.8.1
吉林市房权证船字第
S110042985 号
5-2-189
序号 出租方 所有权人 承租方 租赁房屋位置 房产用途
租赁面积
(平方米)
租赁期限 房屋产权证号
层 6 号
25.
颍上开元建设
服务有限公司
-- 安徽新马
颍上经济开发区标
准厂房公租房 A、B、
C 栋公寓楼
员工宿舍 3,302.00 2019.7.1-2020.7.1 --
26.
颍上开元建设
服务有限公司
-- 安徽新马
颍上电子商务产业
园 C 栋公寓楼
员工宿舍 82.00 2020.2.1-2021.2.1 --
27.
安徽云创汇联
科技服务有限
公司
-- 安徽新马
颍上电子商务产业
园 A 栋公寓楼
员工宿舍 225.00 2020.2.1-2021.2.1 --
28.
重庆市南岸科
技创业发展有
限责任公司
重庆盟讯电子科技
有限公司
重庆新马
重庆市南岸区茶园
新区机电一支路 6 号
盟讯工业园第二期 2
#厂房 5 楼
办公、生产 7,290.86 2020.3.16-2020.12.31 --
注:上表第 13、19、20、21 项未取得房产证、有权出租证明,但第 19、20、21 项租赁物业的出租方已出具损害赔偿的承诺。
5-2-190
附件六:发行人及其子公司拥有的境外自有房屋清单
一、已取得权属证明文件的境外自有房屋
序号 所有权人 用途 房屋坐落位置 面积(平方米) 权属证书号 是否抵押 备注
1. Factory E01 4,232
2. Factory E02 3,588
3. Factory E06 3,036
4.
新马制衣北江
有限公司
Factory E07
Lot CN-03, Van
Trung Industrial
Park, Viet Yen,
Bac Giang
Province,
Vietnam
3,036
LURC No. CD 425661
LURC No. CD 425662
LURC No. CD 425663
LURC No. CD 425664
否 --
5. Expert house no. 1 1,023.3
6. Factory No. 2 11,921.6
7.
Security house no. 2
and auxiliary
53
8. Manufacturing factory 2,513
9. Office 1,222.4
10. Factory no. 1 8,649.8
11. Boiler factory 115.4
12.
新马针织制衣
(越南)有限公

Drying factory,
electromechanical and
hazardous waste house
Lot 295 and 311,
Phu Ung
Commune, An
Thi District, Hung
Yen Province,
Vietnam
133.2
LURC No. CV 380604 否 --
5-2-191
13. Canteen 1,688
14.
Chemical warehouse
and auxiliary
55
15.
Auxiliary and waste
house
292
16.
Expert house and
canteen for experts
536
17.
Security house No. 1
and auxiliary
21
18.
House for air
compressor
64
19. Office building 588
20. Factory 1 3,528
21. Factory 2 3,528
22. Warehouse 3,806
23.
WC1 area, Solid waste
place, Mechanical
room
510
24.
Pneumatic boiler
building, Coal
warehouse
395
25.
新马制衣越南
有限公司
Canteen, Clinic, WC2
area
Lot G7 and a part
of Lot G8, Bao
Minh Industrial
Zone, Vu Ban
District, Nam
Dinh Province
1,152
LURC No. CB 224048 否 --
5-2-192
26. factory No. 1 8,320
27. factory No. 2 5,460
28. canteen and parking
station 5,460
29. factory No. 4 9,856
30. factory No. 5 9,856
31. factory No. 6 8,050
32. factory No. 7 8,050
33. factory No. 8 13,110
34.
新马制衣宝明
有限公司
auxiliary works
(security house, waste
water processing area,
transformer station,
etc…)
Lot No. 17, Xuan
Trung Commune,
Xuan Truong
District, Nam
Dinh Province
651.7
LURC CB 224421 否
根据境外法律意见书,新
马宝明制衣正在将该等房
屋所有权转让给东泰春
长,双方正在办理所有权
变更登记手续,办理变更
登记不存在实质性障碍。

35. Factory of 30 thousand
spindle 16,403
36. Canteen 526.75
37. Warehouse 2,581.9
38.
House for employees
and specialists
729.6
LURC No. BM 111200 是 --
39.
Factory of 30 thousand
spindle
16,437.8
40. office building 399.6
41.
盛泰棉纺织(越
南)有限公司
house for specialist
Lot C4 and a part
of Lot (C3 + C7 +
C8), Bao Minh
Industrial Zone,
Lien Minh
Commune, Vu
Ban District, Nam
Dinh Province,
Vietnam
207.2
LURC No. BM 111200 否 --
5-2-193
42. canteen No. 1 531.3
43.
Warehouse No. 1 and
No. 2
5,664
44. Warehouse No. 3 4,013.2
45. Container bridge 1,396
46.
Warehouse for
hazardous waste
63.5
47. Warehouse for waste 134
48. a textile factory 19,927.05
49. a dyeing factory 20,886
50. a warehouse 6,148.08
51. an office house 2,160
52. a house for experts 6,090
53. a boiler house 1,080
54. a water tank/fire tank 860
55.
a dyeing factory for
stage 2
25,760
56.
a textile factory for
stage 2
Lot C1, C2, C5,
C6 and a part of
C3, C7, C8. Bao
Minh Industrial
Zoe, Vu Ban
District, Nam
Dinh Province
16,164
LURC No. 224650 是 --
57.
a waste water treatment
plant 1
4,178.4
58.
盛泰纺织(越
南)股份有限公

a waste water treatment
A part of Lot
CN2, Bao Minh
Industrial Zoe, Vu 797.7
LURC No. 224758 是 --
5-2-194
plant 2
59. a general room 146.1
60. a warehouse 171.7
61. auxiliary zone (storage) 433.6
62. auxiliary zone 1 414.2
63. auxiliary zone 2 422.6
64. mud drying room
Ban District, Nam
Dinh Province
437.5
65. For factory operations
Factory
01-Katunayake
25,613.8 42/F1/ES/05/KEPZ/01 否
66. For factory operations
Factory
02-Katunayake
4,055.2 42/Fl/ES/05-KEPZ-212 否
67. For factory operations
Factory
03-Katunayake
7,836.3 42/Fl/ES/05/KEPZ/39 否
68. For factory operations
Factory
04-Katunayake
4,021.3 45/FI/IR-03/KIP-KA51 否
69. For factory operations
Factory
05-Katunayake
5,760.3 45/FI/IR-03/KIP-KA53 否
70. For factory operations
Factory
06-Katunayake
3,121.5 ..../2001/11-204 否
71.
新马制衣(斯里
兰卡)有限公司
For factory operations
Factory
07-Katunayake
8,621 42/FI/ES/04/KEPZ/0 /89 否
--
72.
泛欧纺织公司
appurtenances,
buildings
Cisn.die, Sibiu
County
Wing A 3,241 m2
Wing C 347 mp
no. 111883 of Cisn.die,
topographical no. 否 --
5-2-195
1713/1/2/1
73.
appurtenances,
buildings
Cisn.die, Sibiu
County
Wing B 3,943 m2
no. 106161 of Cisn.die,
topographical no.
1713/1/1/1/1/2
否 --
二、尚未取得权属证明文件的境外自有房屋
序号 所有权人 用途 房屋坐落位置 面积(平方米) 是否抵押 备注
1. Sewing factory 1 3,861
2. Sewing factory 2 3,861
3. Sewing factory 3 5,152
4. Canteen 3,628.8
5. Textile factory 1 4,785
6. Textile factory 2 4,785
7. Yarn factory 4,785
8. Warehouse
Lot G1 and a part of
Lot: G2, G3, G7
and G8, Road D-1,
Bao Minh Industrial
Parks, Vu Ban
District, Nam Dinh
Province, Vietnam
1,417.5

根据境外法律意见书,该公司于 2015 年 8 月 24 日
就该处房屋合法取得施工许可证(No.
17/GPXD-BQLKCN);该公司正在办理权属证书
过程中,办理登记不存在实质性障碍。

9. sewing workshop No. 1 4,025
10. sewing workshop No. 2 4,025
11. sewing workshop No. 3 4,025
12. sewing workshop No. 4 4,025
13.
新马制衣宝明有限
公司
laundry and wastewater
Lot No. 215, Hai Ha
Commune, Hai Hau
District, Nam Dinh
Province
3,325
否 根据境外法律意见书,该公司于 2016 年 11 月 8 日
就该等房屋合法取得施工许可证(No. 109/GPXD);
该公司正在办理权属证书过程中,办理登记不存在
实质性障碍。
5-2-196
序号 所有权人 用途 房屋坐落位置 面积(平方米) 是否抵押 备注
treatment workshop
14. turnkey workshop 3,325
15. warehouse 3,325
16. cutting workshop 3,325
17. canteen 2,450
18. housing for experts 960
19. parking station No. 1 3,325
20. parking station No. 2 1,645
21.
Factory and Auxiliary
works
Parcel land No. 1, 2,
3, 4, 6, 18 and 19 of
cadastral map No.
32,
Yen Tho Ward, Y
Yen District, Nam
Dinh Province
11,374 否
根据境外法律意见书,该公司于 2016 年 9 月 20 日
就该等房屋合法取得施工许可证(No.
87/GPXD-SXD);该公司正在办理权属证书过程中,
办理权属证书不存在实质性障碍。

22. YSS 衣服有限公司
Factory and ancillary
works
Land Lot D6, My
Trung Industrial
Zone, Nam Dinh
Province
16,000 否
根据境外法律意见书,该公司于 2007 年 1 月 3 日
就该等房屋合法取得施工许可证(No. 01/GPXD),
于 2007 年 7 月 20 日取得南定省工业区管理局颁布
的目标项目竣工后运行和使用验收文件;该公司正
在办理权属证书过程中,境外律师发表意见办理不
存在实质性障碍。
5-2-197
序号 所有权人 用途 房屋坐落位置 面积(平方米) 是否抵押 备注
23. Factory
Land Lot D6, My
Trung Industrial
Zone, Nam Dinh
Province
6,324.8 否
根据境外法律意见书,该公司于 2011 年 4 月 6 日
就该等房屋合法取得施工许可证(No.
03/2011/GPXD),该项目已竣工验收;
该公司正在办理权属证书过程中,办理不存在实质
性障碍。

24.
Factory and ancillary
works
Land Lot D5 and a
part of Land Lot
D7, My Trung
Industrial Zone,
Nam Dinh Province
12,090 否
根据境外法律意见书,该公司于 2012 年 4 月 20 日
就该等房屋合法取得施工许可证(No.
04/2012/GPXD),该项目已竣工验收;该公司正在
办理权属证书过程中,办理不存在实质性障碍。
5-2-198
附件七:发行人及其子公司租赁使用的境外房屋清单
序号 承租方 出租方 用途 地址 租赁面积(平方米) 租赁期限
1.
盛泰面料(越南)有限公

DT Xuan Truong
Company Limited
厂房
Hamlet 8, Xuan Trung Ward, Xuan
Truong District, Nam Dinh Province,
Vietnam
6,032 2017.8.18-2022.8.17
2. YSS 衣服有限公司
Tan Dan Phu Steel Joint
Stock Company
厂房
Part of Lot D7, Area D, My Trung
Industrial Park, My Loc District,
Nam Dinh Province, Vietnam
10,758 2015.11.17-2025.11.17
3.
My Viet Business
Company Limited
厂房
Km No. 4, Highway No. 10A, Yen
Quang Ward, Y Yen District, Nam
Dinh Province, Vietnam
5,000 2015.9.15-2020.9.14
4.
新马针织制衣(越南)
有限公司
DT Xuan Truong
Company Limited
厂房
Hamlet 8, Xuan Trung Ward, Xuan
Truong District, Nam Dinh Province,
Vietnam
9,856 2019.1.2-2024.1.1
5. 盛泰辅料包装有限公司
Trong Do Son Tung Co.,
Ltd
厂房
Giap Nhat Village, Quang Trung
Ward, Vu Ban District, Nam Dinh
Province, Vietnam
3,700
2019.11.20-
2025.11.20
6.
新马制衣(柬埔寨)有限
公司
Dego Steel Construction
(Cambodia) Co., Ltd.
成衣厂房
No.168, National Road 41, Srang
Village, Srang Commune, Korng
Pisey District, Kompong Speu
Province
Phase I: 14,971.90
Phase II: 16,000
第一阶段:6 年,自 2014
年 10 月 1 日起,无具体结
束日期。
5-2-199
序号 承租方 出租方 用途 地址 租赁面积(平方米) 租赁期限
7.
新马制衣(柬埔寨)有限
公司
Dego Steel Construction
(Cambodia) Co., Ltd.
厂房
No. 68, National Road 41, Srang
Village, Srang Commune, Korng
Pisey District, Kompong Speu
Province
Phase I:14,971.90
Phase II:21,153
一期租赁房屋:
2014.10.1-2025.5.31
二期租赁房屋:
2019.6.1-2025.5.31
8.
Quantum 衣服(柬埔寨)
有限公司
Mrs. Song Chantha and
Mr. Iv Visal
厂房
Phum Chrey Koang, Sangkat Choam
Chao, Khan Dongkor, Phnom Penh,
Cambodia
3,999 2019.3.16-2020.12.31
9.
Quantum 衣服(柬埔寨)
有限公司
Hak Lyse 仓库
No. 7, Choam Chao Street, Phum
Chrey Koang, Sangkat Choam Chao,
Khan Dongkor, Phnom Penh,
Cambodia
1,046 2013.6.1-2020.12.31
10.
Quantum 衣服(柬埔寨)
有限公司
Hak Lyse 仓库
No. 7, Choam Chao Street, Phum
Chrey Koang, Sangkat Choam Chao,
Khan Dongkor, Phnom Penh,
Cambodia
1,669 2013.6.1-2020.12.31
11.
新马服装(美国)有限
公司
Sportswear Realties
Associates
商业办公
141 West 36th St., 10th New York,
NY 10018
297.28(3,200 sq.ft.) 2016.7.1-2023.6.30
12.
新马服装(美国)有限
公司
Tower Building LLC 商业办公
Tower Building, Suite 1106,
1809 7th Ave., Seattle, WA 98101
119.56(1,287 sq.ft.) 2015.2.1-2021.3.20
13.
新马服装(美国)有限
公司
BHFS III, LLC 商业办公
Frisco Square, 6175 Main Street,
Suite 390, Frisco, TX 75034
311.50(3,353 sq.ft.) 2017.1.30-2020.12.30
5-2-200
序号 承租方 出租方 用途 地址 租赁面积(平方米) 租赁期限
14.
新马制衣(斯里兰卡)
有限公司
Rising Sun Garments
(Private) Limited
Rising Sun
厂房 Factory 08 - Kundasale 3,874 2018.3.30-2021.3.29
15. 新马服装
NOBLE CASTLE
INVESTMENTS
LIMITED
办公室
香港九龙观塘巧明街 100 号城东志
友邦九龙大楼 23 楼
2,202.33(19,821 平
方尺)
2018.12.1 至 2021.11.30
16. 新马服装
Mr. Kwok Long Shun
Gerald
办公室
香港新界清水灣道 663 號傲瀧第 11
座地下 B 室及 3433C 号车位
273.937(包括住宅
面积:160.709;花
园面积:100.728;
车位面积:12.5)
2019.5.1 至 2021.4.30
17. 泛欧纺织公司 Jurc. Gavril Danil 办公室
Cisn.die, 36A Ale. C.p.unilor,
apartment 2
80.9 2019.7.1 至 2020.6.30
18. 泛欧纺织公司 Grec Alexandru - Mihai 办公室
Sibiu, 21 Bucegi Str., 1st floor,
apartment 3, Sibiu County
152 2019.5.1 至 2020.4.30
19. 泛欧纺织公司 Grec Alexandru - Mihai 办公室
Sibiu, 21 Bucegi Str., first floor,
apartment 2, Sibiu County
152 2019.9.1 起 2 个月
20. 泛欧纺织公司 Grec Alexandru - Mihai 办公室
Sibiu, 21 Bucegi Str., second floor,
apartment 6, Sibiu County
152 2020.1.1 至 2020.1.30

5-2-201
附件八:发行人及其子公司拥有的境内注册商标清单
序号 申请人 商标 申请日期 注册号 专用权期限 国际分类 是否共有商标 取得方式
1. 盛泰集团
2017 年 12 月 14 日 28105505
2018 年 11 月 14 日至 2028
年 11 月 13 日
25 否 原始取得
2. 盛泰集团
2018 年 04 月 10 日 30140628
2019 年 03 月 21 日 至
2029 年 03 月 20 日
24 否 原始取得
3. 盛泰集团
2018 年 06 月 05 日 31407621
2019 年 03 月 14 日 至
2029 年 03 月 13 日
24 否 原始取得
4. 盛泰集团
2017 年 08 月 07 日 25726480
2018 年 08 月 28 日至 2028
年 08 月 27 日
24 否 原始取得
5. 盛泰集团
2017 年 08 月 07 日 25722979
2018 年 09 月 07 日至 2028
年 09 月 06 日
25 否 原始取得
5-2-202
序号 申请人 商标 申请日期 注册号 专用权期限 国际分类 是否共有商标 取得方式
6. 盛泰集团 2017 年 02 月 09 日 22786162
2018 年 02 月 21 日至 2028
年 02 月 20 日
24 否 原始取得
7. 盛泰集团 2015 年 05 月 11 日 16921438
2016 年 07 月 14 日至 2026
年 07 月 13 日
24 否 原始取得
8. 盛泰集团 2015 年 05 月 11 日 16921438
2016 年 07 月 14 日至 2026
年 07 月 13 日
25 否 原始取得
9. 盛泰集团
2014 年 02 月 20 日 14049251
2015 年 05 月 21 日至 2025
年 05 月 20 日
24 否 原始取得
10. 盛泰集团
2014 年 01 月 07 日 13872593
2015 年 02 月 21 日至 2025
年 02 月 20 日
25 否 原始取得
11. 盛泰集团
2012 年 09 月 17 日 11501131
2014 年 02 月 21 日至 2024
年 02 月 20 日
24 否 原始取得
12. 盛泰集团
2012 年 08 月 24 日 11400982
2014 年 03 月 28 日至 2024
年 03 月 27 日
24 否 原始取得
13. 盛泰集团
2011 年 05 月 26 日 9519560
2012 年 06 月 14 日至 2022
年 06 月 13 日
35 否 受让取得
5-2-203
序号 申请人 商标 申请日期 注册号 专用权期限 国际分类 是否共有商标 取得方式
14. 盛泰集团
2011 年 05 月 26 日 9519549
2012 年 06 月 14 日至 2022
年 06 月 13 日
35 否 受让取得
15. 盛泰集团
2011 年 05 月 03 日 9415215
2012 年 05 月 21 日至 2022
年 05 月 20 日
25 否 受让取得
16. 盛泰集团
2011 年 05 月 03 日 9415192
2012 年 05 月 21 日至 2022
年 05 月 20 日
25 否 受让取得
17. 盛泰集团
2011 年 05 月 03 日 9415183
2012 年 05 月 21 日至 2022
年 05 月 20 日
25 否 受让取得
18. 盛泰集团
2011 年 05 月 03 日 9415153
2012 年 05 月 21 日至 2022
年 05 月 20 日
25 否 受让取得
19. 盛泰集团
2010 年 10 月 28 日 8788540
2011 年 11 月 14 日至 2021
年 11 月 13 日
24 否 原始取得
20. 盛泰集团 2010 年 10 月 19 日 8754950
2011 年 11 月 14 日至 2021
年 11 月 13 日
24 否 原始取得
5-2-204
序号 申请人 商标 申请日期 注册号 专用权期限 国际分类 是否共有商标 取得方式
21. 盛泰集团
2010 年 10 月 19 日 8754935
2011 年 10 月 28 日至 2021
年 10 月 27 日
24 否 原始取得
22. 盛泰集团
2010 年 08 月 19 日 8590843
2014 年 06 月 07 日至 2024
年 06 月 06 日
24 否 原始取得
23. 盛泰集团
2010 年 05 月 24 日 8326186
2013 年 11 月 07 日至 2023
年 11 月 06 日
25 否 受让取得
24. 盛泰集团
2010 年 01 月 15 日 7998253
2014 年 05 月 21 日至 2024
年 05 月 20 日
25 否 受让取得
25. 盛泰集团
2010 年 01 月 15 日 7998250
2014 年 05 月 21 日至 2024
年 05 月 20 日
25 否 受让取得
26. 盛泰集团 2009 年 11 月 16 日 7837941
2011 年 01 月 28 日至 2021
年 01 月 27 日
24 否 受让取得
5-2-205
序号 申请人 商标 申请日期 注册号 专用权期限 国际分类 是否共有商标 取得方式
27. 盛泰集团 2009 年 11 月 13 日 7832545
2010 年 12 月 28 日至 2020
年 12 月 27 日
24 否 受让取得
28. 盛泰集团 2009 年 11 月 13 日 7832541
2011 年 03 月 14 日至 2021
年 03 月 13 日
24 否 受让取得
29. 盛泰集团 2009 年 06 月 26 日 7502006
2010 年 11 月 21 日至 2030
年 11 月 20 日
24 否 受让取得
30. 盛泰集团 2009 年 06 月 22 日 7488746
2013 年 10 月 14 日至 2023
年 10 月 13 日
24 否 受让取得
31. 盛泰集团
2009 年 06 月 22 日 7488729
2010 年 10 月 21 日至 2030
年 10 月 20 日
25 否 受让取得
32. 盛泰集团
2009 年 03 月 02 日 7224709
2011 年 02 月 07 日至 2021
年 02 月 06 日
25 否 受让取得
33. 盛泰集团
2009 年 03 月 02 日 7224707
2011 年 02 月 07 日至 2021
年 02 月 06 日
25 否 受让取得
5-2-206
序号 申请人 商标 申请日期 注册号 专用权期限 国际分类 是否共有商标 取得方式
34. 盛泰集团 2008 年 11 月 10 日 7046000
2010 年 10 月 14 日至 2020
年 10 月 13 日
25 否 受让取得
35. 盛泰集团 2008 年 10 月 21 日 7011558
2010 年 09 月 21 日至 2020
年 09 月 20 日
24 否 受让取得
36. 盛泰集团 2008 年 10 月 21 日 7011557
2011 年 01 月 28 日至 2021
年 01 月 27 日
24 否 受让取得
37. 盛泰集团 2008 年 10 月 21 日 7011556
2010 年 11 月 28 日至 2020
年 11 月 27 日
24 否 受让取得
38. 盛泰集团
2008 年 10 月 21 日 7011555
2010 年 09 月 07 日至 2030
年 09 月 06 日
24 否 受让取得
39. 盛泰集团 2007 年 10 月 08 日 6309762
2020 年 04 月 07 日至 2030
年 04 月 06 日
24 否 受让取得
40. 盛泰集团
2007 年 08 月 13 日 6215132
2020 年 03 月 28 日至 2030
年 03 月 27 日
24 否 受让取得
41. 盛泰集团
2006 年 04 月 27 日 5319691
2014 年 04 月 28 日至 2024
年 04 月 27 日
25 否 受让取得
5-2-207
序号 申请人 商标 申请日期 注册号 专用权期限 国际分类 是否共有商标 取得方式
42. 盛泰集团
2005 年 12 月 29 日 5089150
2019 年 06 月 28 日至 2029
年 06 月 27 日
24 否 受让取得
43. 盛泰集团
2005 年 11 月 28 日 5026435
2020 年 02 月 21 日 至
2030 年 02 月 20 日
25 否 受让取得
44. 盛泰集团 2005 年 09 月 29 日 4921839
2019 年 09 月 21 日至 2029
年 09 月 20 日
25 否 受让取得
45. 盛泰集团 2005 年 09 月 29 日 4921838
2019 年 05 月 14 日至 2029
年 05 月 13 日
25 否 受让取得
46. 盛泰集团 2005 年 08 月 29 日 4864227
2019 年 09 月 14 日至 2029
年 09 月 13 日
24 否 受让取得
47. 新马服装 2014 年 3 月 14 日 14178560
2015 年 12 月 28 日至 2025
年 12 月 27 日
25 否 原始取得
48. 新马服装 2014 年 3 月 14 日 14178508
2015 年 4 月 21 日至 2025
年 4 月 20 日
24 否 原始取得
49. 新马服装 2015 年 1 月 26 日 16228782
2016 年 3 月 21 日至 2026
年 3 月 20 日
25 否 原始取得
50. 新马服装 2016 年 2 月 19 日 19121071
2017 年 3 月 28 日至 2027
年 3 月 27 日
35 否 原始取得
5-2-208
附件九:发行人及其子公司拥有的境外注册商标清单
序号 持有人 注册号 商标图案 类别 注册地区 注册日期 有效期
1. 盛泰集团 4101203
24 美国 2012-02-21 2022-02-21
2. 盛泰集团 4273552
24 美国 2013-01-08 2023-01-08
3. 盛泰集团 4396543
24 美国 2013-09-03 2023-09-03
4. 盛泰集团 4549447
25 美国 2014-06-10 2024-06-10
5. 盛泰集团 4651872
25 美国 2014-12-09 2024-12-09
6. 盛泰集团 4651871
24 美国 2014-12-09 2024-12-09
7. 盛泰集团 5697745
25 美国 2019-03-12 2029-03-12
8. 盛泰集团 009532953
24 欧盟 2011-05-06 2020-11-18
5-2-209
序号 持有人 注册号 商标图案 类别 注册地区 注册日期 有效期
9. 盛泰集团 009532921
24 欧盟 2011-05-06 2020-11-18
10. 盛泰集团 012622114
24/25 欧盟 2014-06-27 2024-02-21
11. 盛泰集团 016028581
25 欧盟 2017-05-29 2026-11-11
12. 盛泰集团 016028284 25 欧盟 2017-03-14 2026-11-11
13. 盛泰集团 016028409
25 欧盟 2017-03-15 2026-11-11
14. 盛泰集团 016359234
24 欧盟 2018-02-09 2027-03-27
15. 盛泰集团 008737694 24 欧盟 2010-05-04 2029-12-07
16. 盛泰集团 008737661
24 欧盟 2010-06-11 2029-12-07
17. 盛泰集团 1028736 24 马德里 2010-01-04 2030-01-04
5-2-210
序号 持有人 注册号 商标图案 类别 注册地区 注册日期 有效期
18. 盛泰色织 5321270
24 日本 2010-04-30 2020-04-30
19. 盛泰色织 5322598
24 日本 2010-05-14 2020-05-14
20. 盛泰色织 5322599
24 日本 2010-05-14 2020-05-14
21. 盛泰色织 5332676 24 日本 2010-06-25 2020-06-25
22. 盛泰色织 5342444
24 日本 2010-07-30 2020-07-30
23. 盛泰色织 5342445
24 日本 2010-07-30 2020-07-30
24. 盛泰色织 5401375 24 日本 2011-03-25 2021-03-25
25. 盛泰色织 5401520
24 日本 2011-03-25 2021-03-25
26. 盛泰色织 5410128
24 日本 2011-04-28 2021-04-28
27. 盛泰色织 5445566
24 日本 2011-10-21 2021-10-21
5-2-211
序号 持有人 注册号 商标图案 类别 注册地区 注册日期 有效期
28. 盛泰色织 5562382
24 日本 2013-03-01 2023-03-01
29. 盛泰色织 5700806
24/25 日本 2014-09-12 2024-09-12
30. 盛泰色织 5970571
24/25 日本 2017-08-10 2027-08-10
31. 盛泰色织 6134442
25 日本 2019-03-29 2029-03-29
32. 盛泰色织 6161067 24 日本 2019-07-12 2029-07-12
33. 盛泰色织 6161068 24 日本 2019-07-12 2029-07-12
34. 盛泰色织 6151986 25 日本 2019-06-14 2029-06-14
35. 盛泰色织 6163251 24 日本 2019-07-19 2029-07-19
36. 美国新马服装 5770086
25 美国 2019-06-04 2029-06-14
37. 美国新马服装 302447631
25 香港 2013-08-27 2022-11-26
38. 新马服装科研 4696311
25 美国 2015-03-03 2025-03-03
5-2-212
序号 持有人 注册号 商标图案 类别 注册地区 注册日期 有效期
39. 宁波盛雅 301716651
25 香港 2011-01-27 2020-09-15
40. 新马服装 4632228
25 美国 2014-11-04 2024-11-04
41. 新马服装 4632229
24 美国 2014-11-04 2024-11-04
42. 越南盛泰纺织
4-2015-143
44
24/40 越南 2015-06-05 2025-06-05

5-2-213
附件十:发行人及其子公司拥有的境内授权专利清单
序号 专利权人 专利类型 发明名称 专利号 专利申请日 授权公告日 专利权状态
1. 盛泰集团 发明
一种消除梭织棉丝交织
面料横档的方法
ZL2011103092124 2011-10-13 2014-09-17 专利权维持
2. 盛泰集团 外观设计 梭织毛圈布(三) ZL2016300552007 2016-02-29 2016-09-07 专利权维持
3. 盛泰集团 外观设计 梭织毛圈布(二) ZL2016300552011 2016-02-29 2016-09-07 专利权维持
4. 盛泰集团 外观设计 梭织毛圈布(一) ZL2016300552030 2016-02-29 2016-09-07 专利权维持
5. 盛泰集团 发明
一种天然免烫纯棉面料
的加工方法
ZL2015107687673 2015-11-12 2017-12-12 专利权维持
6. 盛泰集团 发明
一种色织纯棉降温面料
的加工方法
ZL2015106761782 2015-10-19 2018-03-09 专利权维持
7. 盛泰集团 发明
一种白色面料的加工方

ZL2015100190091 2015-01-15 2017-02-22 专利权维持
8. 盛泰集团 发明
一种镂空梭织面料的加
工方法
ZL2013106436999 2013-12-03 2015-04-01 专利权维持
9. 盛泰集团 发明
一种环保型怀旧针织面
料的加工方法
ZL2010105345838 2010-11-08 2012-08-08 专利权维持
5-2-214
序号 专利权人 专利类型 发明名称 专利号 专利申请日 授权公告日 专利权状态
10. 盛泰集团 发明
一种具有洗旧效果的针
织面料成衣的加工方法
ZL2010105345857 2010-11-08 2012-06-13 专利权维持
11. 盛泰集团 发明
一种拒水透气纤维素纤
维针织面料的加工方法
ZL2009101554884 2009-12-14 2011-09-28 专利权维持
12. 盛泰集团 发明
一种有色面料的仿旧加
工方法
ZL2009101554901 2009-12-14 2012-09-19 专利权维持
13. 盛泰集团 发明
一种高支亚麻/棉混纺针
织面料的加工方法
ZL2009101554916 2009-12-14 2012-10-17 专利权维持
14. 盛泰集团 发明
一种真丝织物筒子纱的
染色方法
ZL2008101222189 2008-11-04 2011-07-20 专利权维持
15. 盛泰集团 发明
全棉吸湿快干面料及其
生产方法
ZL2005100612850 2005-10-27 2008-08-06 专利权维持
16. 盛泰集团 发明
一种全亚麻柔软免烫面
料的加工方法
ZL2005100607405 2005-09-13 2008-07-23 专利权维持
17. 盛泰集团 发明
一种纯棉免烫面料的加
工方法
ZL2004100675287 2004-10-26 2007-03-21 专利权维持
18. 盛泰针织 发明
一种天然纤维素纤维针
织面料的有机矿物前处
ZL2016106749499 2016-08-17 2018-10-16 专利权维持
5-2-215
序号 专利权人 专利类型 发明名称 专利号 专利申请日 授权公告日 专利权状态
理方法
19. 盛泰针织 发明
一种针织牛仔面料的染
色加工方法
ZL2016106750316 2016-08-17 2018-10-16 专利权维持
20. 盛泰针织 发明
一种纯棉凉感针织面料
的加工方法
ZL2013105641318 2013-11-14 2016-04-06 专利权维持
21. 盛泰针织 发明
一种健康环保面料的加
工方法
ZL2013105348191 2013-11-04 2016-05-18 专利权维持
22. 盛泰针织 发明
一种具有花灰怀旧风格
的针织成衣的加工方法
ZL2012104092982 2012-10-24 2015-01-07 专利权维持
23. 盛泰针织 发明
一种超白纯棉针织面料
的加工方法
ZL2012104095798 2012-10-24 2014-09-03 专利权维持
24. 盛泰针织 发明
一种羊毛针织面料的加
工方法
ZL2011100686741 2011-03-22 2013-03-27 专利权维持
25. 湖南新马 实用新型
一种特制的脚叉模板装

ZL2018218604921 2018-11-13 2019-09-03 专利权维持
26. 湖南新马 实用新型 一种暗线到脚的袋鼠袋 ZL2018218604940 2018-11-13 2019-09-03 专利权维持
27. 湖南新马 实用新型
一种袖叉折烫机脱模顶
料装置
ZL2017212006718 2017-09-19 2018-04-17 专利权维持
5-2-216
序号 专利权人 专利类型 发明名称 专利号 专利申请日 授权公告日 专利权状态
28. 湖南新马 实用新型 一种双针平车用拉筒 ZL2017212006737 2017-09-19 2018-04-17 专利权维持
29. 湖南新马 实用新型 一种三板式做领模板 ZL2017212006741 2017-09-19 2018-04-17 专利权维持
30. 湖南新马 实用新型
一种用于合香蕉领脚的
做领模板
ZL2017212011171 2017-09-19 2018-04-17 专利权维持
31. 湖南新马 实用新型 一种烫三尖龟背模板 ZL2017212011203 2017-09-19 2018-04-17 专利权维持
32. 湖南新马 实用新型
一种免烫合领拼块间风
琴位线运返领子模板
ZL2017212011326 2017-09-19 2018-04-17 专利权维持
33. 湖南新马 实用新型
一种门襟连领和驳领脚
用模板
ZL2017212015628 2017-09-19 2018-04-17 专利权维持
34. 湖南新马 实用新型
一种便于换模的烫三尖
龟背装置
ZL2017212016781 2017-09-19 2018-04-17 专利权维持
35. 安徽新马 实用新型 一种带挡板的缝纫机 ZL2018211017052 2018-07-12 2019-02-05 专利权维持
36. 安徽新马 实用新型 一种缝纫机脚踏 ZL2018211017160 2018-07-12 2019-02-05 专利权维持
37. 安徽新马 实用新型 一种订标模板 ZL2018211017175 2018-07-12 2019-02-05 专利权维持
38. 安徽新马 实用新型
一种裤子后兜裁剪定位
模板
ZL2018211017194 2018-07-12 2019-03-08 专利权维持
5-2-217
序号 专利权人 专利类型 发明名称 专利号 专利申请日 授权公告日 专利权状态
39. 安徽新马 实用新型
一种双层衣袋领口的车
缝制衣模板
ZL2018211017334 2018-07-12 2019-04-05 专利权维持
40. 安徽新马 实用新型
一种服装加工勾驳头专
用模板
ZL2018211017349 2018-07-12 2019-01-15 专利权维持
41. 安徽新马 实用新型 一种缝纫机桌板 ZL2018211019880 2018-07-12 2019-01-15 专利权维持
42. 安徽新马 实用新型 一种新型运领模板 ZL2018211020322 2018-07-12 2019-02-05 专利权维持
43. 安徽新马 实用新型 一种裁片缝制模板 ZL2018211020341 2018-07-12 2019-01-15 专利权维持
44. 安徽新马 实用新型 一种新型拉链模板 ZL2018211020784 2018-07-12 2019-01-15 专利权维持
45. 安徽新马 实用新型
一种用于缝制衣身装袖
的折叠式缝制夹具
ZL2018211020801 2018-07-12 2019-03-26 专利权维持
46. 安徽新马 实用新型
一种制衣样片切割与固
定装置
ZL2018211021221 2018-07-12 2019-03-22 专利权维持
47. 安徽新马 实用新型
一种裤子合内外侧缝模
板夹具
ZL2018211024889 2018-07-12 2019-02-05 专利权维持
48. 安徽新马 实用新型
一种用于合香蕉领脚的
做领模板
ZL2018211024893 2018-07-12 2019-02-05 专利权维持
49. 安徽新马 实用新型 一种通用型门襟模板 ZL2018211025218 2018-07-12 2019-02-05 专利权维持
5-2-218
序号 专利权人 专利类型 发明名称 专利号 专利申请日 授权公告日 专利权状态
50. 安徽新马 实用新型
一种服装前片上门筒拉
链组合模板
ZL2018211025256 2018-07-12 2019-01-15 专利权维持
51. 安徽新马 实用新型
一种用于制衣流水线上
的门襟模板
ZL2018211025379 2018-07-12 2019-03-26 专利权维持
52. 安徽新马 实用新型
一种直线与弧线相结合
的车缝制衣模板
ZL2018211025383 2018-07-12 2019-03-12 专利权维持
53. 安徽新马 实用新型
一种带测量工具的缝衣
模板
ZL2018211025398 2018-07-12 2019-05-17 专利权维持
54. 安徽新马 实用新型
一种胸前花边的制衣模

ZL 2018211188944 2018-07-12 2019-03-08 专利权维持
55. 安徽新马 实用新型 一种制衣剪线头装置 ZL2017216308295 2017-11-29 2018-06-29 专利权维持
56. 安徽新马 实用新型 一种新型拉链模板 ZL2017210326105 2017-08-17 2018-06-01 专利权维持
57. 安徽新马 实用新型
一种高效耐磨的上下级
领模板
ZL201721032731X 2017-08-17 2018-06-01 专利权维持
58. 安徽新马 实用新型 一种订标模板 ZL2017210327324 2017-08-17 2018-03-27 专利权维持
59. 安徽新马 实用新型 一种新型衣服门襟模板 ZL2017210327358 2017-08-17 2018-03-27 专利权维持
60. 安徽新马 实用新型 一种新型制衣拉筒 ZL2017210330562 2017-08-17 2018-03-27 专利权维持
5-2-219
序号 专利权人 专利类型 发明名称 专利号 专利申请日 授权公告日 专利权状态
61. 安徽新马 实用新型 一种新型运领模板 ZL2017210330577 2017-08-17 2018-03-27 专利权维持
62. 安徽新马 发明
一种衣袖折叠和熨烫装

ZL2016111360090 2016-12-09 2019-01-25 专利权维持
63. 安徽新马 发明
一种透气性强的耐污型
面料及其加工工艺
ZL201610733036X 2016-08-27 2019-01-18 专利权维持
5-2-220
附件十一:发行人及其子公司正在履行的重大融资合同清单(截至 2019.12.31)
一、境内融资合同
序号 合同编号 借款人 贷款人 金额(万元) 利率 签订日期 贷款期限
1 宁波 2019 人借 0047 盛泰集团
中国银行股份有限公
司宁波市分行
6,000
浮动利率(每三个月重新定价一
次,首期在人行 1 年期贷款基准
利率上浮 10%议价)
2019.03.13 自实际提款日起 12
个月
2 宁波 2019 人借 0099 盛泰集团
中国银行股份有限公
司宁波市分行
6,000
浮动利率(每三个月重新定价一
次,首期在人行 1 年期贷款基准
利率上浮 10%议价)
2019.05.31 自实际提款日起 12
个月
3 宁波 2019 人借 0103 盛泰集团
中国银行股份有限公
司宁波市分行
7,000
浮动利率(每三个月重新定价一
次,首期在人行 1 年期贷款基准
利率上浮 10%议价)
2019.06.06 自实际提款日起 12
个月
4 宁波 2019 人借 0106 盛泰集团
中国银行股份有限公
司宁波市分行
6,000
浮动利率(每三个月重新定价一
次,首期在人行 1 年期贷款基准
利率上浮 10%议价)
2019.06.11 自实际提款日起 12
个月
5 宁波 2019 人借 0108 盛泰集团
中国银行股份有限公
司宁波市分行
6,000
浮动利率(每三个月重新定价一
次,首期在人行 1 年期贷款基准
利率上浮 10%议价)
2019.06.13 自实际提款日起 12
个月
6 宁波 2019 人借 0102 盛泰针织
中国银行股份有限公
司宁波市分行
7,000
首期利率为实际提款日中国人
民银行公布施行的一年期贷款
基准利率上浮 10%,在重新定价
日,与其它分笔提款一并按当日
中国人民银行公布施行的同档
2019.06.04 2019.06.04-2020.06.
03
5-2-221
序号 合同编号 借款人 贷款人 金额(万元) 利率 签订日期 贷款期限
次贷款基准利率上浮 10%进行
重新定价,作为该浮动周期的适
用利率
二、境外融资合同


借款人 贷款人 金额 签订日期 有效期限 担保情况
1
新马服装、
新马针织
The Hongkong
and Shanghai
Banking
Corporation
Limited(“汇丰
银行”)
美金 50,000,000 元
2018.10.15(2019.12.9
修订)
入口融资(Import Facilities):期限最多
120 日
入口贷款(Loan Against Import / LAI):最
长贷款期最多 120 日
出口融资(Export Facilities): 就接受票
据之购买文件(Purchase of Document
against Acceptance Bills):期限最多 60

就订购单预付予生产厂家(Advance to
Manufacturer Against Purchase Order):期
限最多 90 日
新马服装、新马针织、新
马服装集团无限额的担保

5-2-222
附件十二:发行人及其子公司正在履行的重大业务合同清单(截至 2019.12.31)
一、销售合同

号 销售方 合同编号 合同名称 采购方 合同标的 合同金额(万元) 合同期限
1 湖南新马 BX2019 《商品订购合同》 上海新和兆企业发展
有限公司 服饰 框架合同 --
2 湖南新马 CGMEN-2019-0002 《商品订购合同》 上海和兆服饰有限公
司 服饰 框架合同 --
3 新马服装 Direct Trade 008 《Master Pruchase
and Sales Agreement》 UNIQLO Co., Ltd.
服装配试等
(具体在产
品购买订单
中列明)
框架合同 2019.10.28 起一年
4 湖南新马 FPFZGS201901003 《定作框架合同(服
装成品)》 斐乐体育有限公司 服装成品 框架合同 2019.1.9-2019.12.31
5 盛泰集团 DS2019-27 《买卖合同》 雅戈尔服装控股有限
公司 服装面料 1,076.14 2019.7.17-2020.7.16
6 盛泰针织 Y20SS-TS02V1 《买卖合同》 雅戈尔服装制造有限
公司 服装面料 767.90 2019.8.19-2020.8.19
5-2-223

号 销售方 合同编号 合同名称 采购方 合同标的 合同金额(万元) 合同期限
7 盛泰针织 191024YY1_002 《面料采购合同》 中山市通伟服装有限
公司 服装面料 668.45 2019.10.25-2020.10.26
二、采购合同
序号 采购方 供应商 合同编号 合同名称 合同标的 合同价格(万元) 有效期
1. 盛泰浩

扶沟县昌茂
纺织有限公

STHB-CM000089
ZZ
《工业品购销合
同》
针织用纱
(LTCF48S/1) 2,697.50 2017.11.24 签署,按采购方等通知发货
2. 盛泰浩

扶沟县昌茂
纺织有限公

STHB-CM180713
JT
《工业品购销合
同》
全棉精梳紧密纺、
低捻针织染色用

2,205.00 2018.7.13 签署,按采购方通知交货
3. 盛泰浩

扶沟县昌茂
纺织有限公

STHB-CM180409
JT
《工业品购销合
同》
低捻针织用纱
(LTCF48SK-R) 2,125.00 2018.4.9 签署,自 5 月份开始分批均匀
发货
4. 盛泰浩

阿克苏永兴
棉业有限责
任公司
STHB-YX191223 《棉花买卖合同》 长绒棉 2,125.00 2019.12.23 签署,最晚提货期至 2020
年 6 月 30 日前
5. 盛泰浩

中华棉花集
团有限公司 ZMGJJX2019637 《进口棉销售合
同》 皮马棉 1,370.33 2019.12.26 签署,最晚提货时间不超过
2020 年 2 月 20 日
5-2-224
附件十三:发行人及其子公司报告期内享受的主要财政补贴清单
序号 补贴对象 补贴名称 依据文件 补贴金额(元)
2017 年度
1. 盛泰集团 园区配套基础设施补助
《嵊州市人民政府办公室关于经济开发区要求拨付雅
戈尔新兴产业科技园区配套设施建设补助资金的批复》
(嵊政办批[2011]13 号)
1,124,000.04
2. 盛泰集团 嵊州市经信局政策扶持资金
《关于下达 2015 年度工业政策扶持资金(经信局第二
批)的通知》(嵊经信[2016]141 号)
541,000.00
3. 安徽新马 发展建设资金 安徽颍上经济开发区管理委员会出具的《证明》 1,143,955.40
4. 伽师盛泰 2015 年出疆服装运输补贴 伽师县商务和工业信息化局出具的《证明》 1,481,200.00
5. 伽师盛泰 2016 年服装运输补贴 伽师县商务和工业信息化局出具的《证明》 2,371,267.84
6. 伽师盛泰
2015 年纺织服装企业专项扶
持资金
伽师县商务和工业信息化局出具的《证明》 2,189,800.00
7. 伽师盛泰 2017 年上半年服装运输补贴 伽师县商务和工业信息化局出具的《证明》 1,016,874.19
2018 年度
8. 盛泰集团 园区配套基础设施补助
《嵊州市人民政府办公室关于经济开发区要求拨付雅
戈尔新兴产业科技园区配套设施建设补助资金的批复》
(嵊政办批[2011]13 号)
1,124,000.04
9. 盛泰集团 绿色标杆政府奖励资金
《关于下达绍兴市绿色标杆示范企业政府奖励资金的
通知》(嵊经信[2018]17 号)
1,000,000.00
10. 盛泰集团 茧丝绸项目财政补助
《嵊州市经济和信息化局 嵊州市财政局关于下达 2017
年度中央外经贸发展专项资金(茧丝绸)的通知》(嵊
800,000.00
5-2-225
序号 补贴对象 补贴名称 依据文件 补贴金额(元)
经信[2018]43 号)
11. 盛泰集团
2016、2017 年度总部型企业
培育发展专项资金
《关于下达 2016 年度、2017 年度总部型企业培育发展
专项资金(第一批)的通知》(嵊经信[2018]105 号)、
《关于 2016、2017 年度总部型企业培育资金(第一批)
进行奖励的公示》
7,481,000.00
12. 盛泰集团 2018年土地使用税费返还 嵊州市人民政府办公室出具的《证明》 2,655,411.42
13. 湖南新马 2018年加工贸易奖励资金 沅江市商务局出具的《证明》 550,000.00
14. 湖南新马
2018 年湖南省工业转型升级
专项资金
沅江市科学和工业信息化局出具的《证明》 550,000.00
15. 伽师盛泰 2018年服装运输补贴 伽师县商务和工业信息化局出具的《证明》 2,803,210.81
16. 伽师盛泰 2017下半年服装运输补贴 伽师县商务和工业信息化局出具的《证明》 1,353,844.57
2019 年度
17. 盛泰集团 园区配套基础设施补助
《嵊州市人民政府办公室关于经济开发区要求拨付雅
戈尔新兴产业科技园区配套设施建设补助资金的批复》
(嵊政办批[2011]13 号)
1,124,000.04
18. 盛泰集团
2016、2017 年度总部型企业
培育发展专项资金
《关于下达 2016 年度、2017 年度总部型企业培育发展
专项资金(第二批、第三批)的通知》、《中共嵊州市委
嵊州市人民政府关于加快工业经济转型升级推动高质
量发展的政策意见》
6,950,900.00
19. 盛泰集团
2019 年度上市挂牌政策扶持
资金上市分阶段奖励
《关于下达 2019 年度上市挂牌政策扶持资金的通知》
(嵊金办[2019]35 号)
1,000,000.00
20. 盛泰集团 2018年度工业经济发展扶持 《嵊州市科学技术局 嵊州市财政局关于下达 2018 年 521,408.00
5-2-226
序号 补贴对象 补贴名称 依据文件 补贴金额(元)
资金 度工业经济发展扶持资金(科技类)的通知》(嵊科技
[2019]73 号)
21. 盛泰集团
2018 年度绍兴市级高校毕业
生集聚示范企业奖励
绍兴市人力资源和社会保障局出具的《证明》、《绍兴市
人力资源和社会保障局关于公布 2018 年度高校毕业生
集聚示范企业的通知》(绍市人社发[2019]42 号)
500,000.00
22. 盛泰集团 2019年土地使用税费返还 嵊州市人民政府办公室出具的《证明》 8,117,651.91
23. 安徽新马 2017年全县进出口企业奖金 颍上县商务粮食局出具的《证明》 747,000.00
24. 湖南新马
2017 年度工业企业技改税收
增量奖补资金
沅江市科学技术和工业信息化局出具的《证明》 1,362,000.00

  中财网
各版头条