神州泰岳:董事会关于公司2021年员工持股计划草案合规性说明
北京神州泰岳软件股份有限公司 董事会关于公司2021年员工持股计划草案合规性说明 北京神州泰岳软件股份有限公司（下称“公司”）根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《关于上市公司实施员工持股计划试点 的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《深圳证券交易所上市公司信息披露指 引第4号——员工持股计划》（以下简称“《披露指引4号》”）等法律、法规、规 范性文件以及《北京神州泰岳软件股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章 程》”）等有关规定，制定《北京神州泰岳软件股份有限公司2021年员工持股计 划（草案）》（下称“本员工持股计划”），现对本员工持股计划是否符合《指导意 见》等相关规定说明如下： 1、公司不存在《指导意见》、《披露指引4号》等法律法规、规范性文件的 禁止实施员工持股计划的情形； 2、本员工持股计划内容符合《指导意见》、《披露指引4号》等有关法律、 法规及规范性文件的规定，程序合法、有效； 3、公司审议本员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损害 公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本员 工持股计划的情形； 4、公司监事会对本员工持股计划名单进行了核实，认为本员工持股计划拟 定的持有人符合《指导意见》、《披露指引4号》等相关法律法规、规范性文件规 定的持有人条件，符合本员工持股计划规定的持有人范围，其作为公司本员工持 股计划持有人的主体资格合法、有效； 5、本员工持股计划有利于公司的长期持续发展，不存在损害公司及全体股 东利益的情形。 6、本员工持股计划关联董事已根据相关规定回避表决，公司审议本员工持 股计划相关议案的决策程序合法、有效。 综上所述，董事会认为公司实施本员工持股计划符合《指导意见》、《披露指 引4号》等相关规定。 特此说明。 北京神州泰岳软件股份有限公司 董事会 2021年7月5日 中财网
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