中天火箭:陕西中天火箭技术股份有限公司关于2020年度日常关联交易的执行情况和2021年度日常关联交易预计事项
证券代码：003009 证券简称：中天火箭 公告编号：2021-008 陕西中天火箭技术股份有限公司 关于2020年度日常关联交易的执行情况 和2021年度日常关联交易预计事项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 （一）关联交易概述 陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”）因业务发展的需要， 公司及全资子公司西安超码科技有限公司（以下简称“超码科技”）和西安航天 三沃机电设备有限责任公司（以下简称“三沃机电”）与中国航天科技集团有限 公司内部成员单位等关联方之间存在部分必要且合理的关联交易，预计2021年 度关联交易金额为74,566.00万元，主要交易类别涉及采购原材料、设备及技术 服务，销售商品、设备及提供服务，以及贷款等其他业务。 2020年3月20日，经公司2019年年度股东大会审议批准，公司2020年度 日常关联交易预计发生金额50,067.00万元，实际发生42,473.00万元，未超出 经公司股东大会批准的年度关联交易额度。 公司于2021年3月4日召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第四 次会议，审议通过了《关于公司2020年度日常关联交易的执行情况和2021年度 日常关联交易预计事项的议案》，关联董事任全彬、刘勇琼、罗向东、李健、翁 骏、付若愚回避了对本议案的表决，根据相关法律法规和《公司章程》等规定， 本议案尚需提交公司股东大会审议，与本次关联交易有利害关系的关联股东将在 股东大会审议本议案时回避表决。 （二）预计关联交易的类别和金额 根据公司发展及业务运行需求，2021年度公司拟与关联方发生交易预计金 额为74,566.00万元,具体情况如下： 1.向关联人采购商品、设备及技术服务 关联交易 类别 关联人 关联交易内容 关联交易 定价原则 预计金额 （万元） 上年发生金额 （万元） 向关联人 采购商 品、设备 及技术服 务 陕西宇航科技工业有 限公司 采购动力费 市场定价 855 566 陕西宇航科技工业有 限公司 采购商品及服务 市场定价 178 49 军品供应商B 采购商品 市场定价 1038 2008 西安航天复合材料研 究所 采购动力费 市场定价 2212 1438 其他中国航天科技集 团有限公司下属单位 采购商品及劳务 市场定价 3655 3751 小计 7938 7812 其他关联 交易 航天科技财务有限责 任公司 银行借款 按照不高于 市场公允价 格或国家规 定的标准收 取相关费用 31200 14200 银行票据 8000 3518 银行存款 8600 6581 利息支出、利息收 入、手续费 1000 405 小计 48800 24704 2.向关联人销售产品、商品、提供技术服务 关联交易 类别 关联人 关联交易内容 关联交易 定价原则 预计金额 （万元） 上年发生金额 （万元） 向关联人 销售商 品、设备 及提供服 务 军品客户C 销售商品 市场定价 1209 860 军品客户AH 销售商品 市场定价 1566 337 军品客户A 销售商品 市场定价 2700 0 西安航天化学动力有 限公司 销售商品 市场定价 4050 872 军品客户B 销售商品 市场定价 4605 1812 军品客户U 销售商品 市场定价 1000 2264 其他中国航天科技集 团有限公司及其下属 单位 销售商品 市场定价 2698 3812 小计 17828 9957 （三）上一年度日常关联交易实际发生情况 1.向关联人采购商品、设备及技术服务 关联交易 类别 关联人 关联交易 内容 实际发 生金额 （万元） 预计金额 （万元） 实际发生额 占同类业务 比例 实际发生额与 预计金额差异 向关联人 采购商 品、设备 及技术服 务 军品供应商B 采购商品 及劳务 2008 2433 3.91% -17.47% 军品供应商L 采购商品 及劳务 1409 3503 2.74% -59.78% 军品供应商I 采购商品 及劳务 1053 1148 2.05% -8.28% 西安航天复合材 料研究所 采购动力 费 1438 1500 35.12% -4.13% 陕西宇航科技工 业有限公司 采购动力 费 566 600 13.82% -5.67% 其他中国航天科 技集团有限公司 及其下属单位 采购商品 及劳务 1338 1555 2.61% -13.95% 小计 7812 10739 -27.26% 其他关联 交易 航天科技财务有 限责任公司 银行借款 14200 14200 54.78% 0.00% 银行票据 3518 7000 72.25% -49.74% 银行存款 6581 6700 9.87% -1.78% 利息支 出、利息 收入、手 续费 405 800 56.79% -49.38% 小计 24704 28700 -13.92% 2.向关联人销售产品、商品、提供技术服务 关联交易 类别 关联人 关联交易 内容 实际发 生金额 （万元） 预计金额 （万元） 实际发生额 占同类业务 比例（%） 实际发生额与 预计金额差异 （%） 向关联人 销售商 品、设备 及提供技 术服务 军品客户U 销售商品 2264 2300 2.66% -1.57% 军品客户B 销售商品 1812 2000 2.32% -9.40% 军品客户AF 销售商品 1477 1500 1.74% -1.53% 湖北航天化学技 术研究所 销售商品 1296 1300 1.51% -0.31% 西安航天化学动 力有限公司 销售商品 872 1056 1.22% -17.42% 军品客户C 销售商品 860 1000 1.16% -14.00% 军品客户D 销售商品 731 750 0.87% -2.53% 其他中国航天科 技集团有限公司 及其下属单位 销售商品 645 722 0.84% -10.66% 小计 9957 10628 -6.31% 二、关联方介绍和关联关系 （一）关联方名称：中国航天科技集团有限公司 1.基本情况 企业性质：有限责任公司 法定代表人：吴燕生 注册资本：200亿元 住所：北京市海淀区阜成路8号 经营范围：国有资产的投资、经营管理；战略导弹、战术地对地导弹、防空 导弹、各类运载火箭、各类卫星和卫星应用系统产品、卫星地面应用系统与设备、 雷达、数控装置、工业自动化控制系统及设备、保安器材、化工材料、建筑材料、 金属制品、机械设备、电子及通讯设备、汽车及零部件的研制、生产、销售；航 天技术的科研开发、技术咨询；物业管理、自有房屋租赁、货物仓储；专营国际 商业卫星发射服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开 展经营活动。） 2.与上市公司的关联关系 中国航天科技集团有限公司为本公司实际控制人，公司日常关联交易的关联 方为中国航天科技集团有限公司内部的成员单位。 3.履约能力分析 上述关联方均依法持续经营，企业状况良好，具有充分的履约能力，抗风险 能力较强，与本公司及下属子公司保持长期、稳定的交易关系，交易合同均有效 执行。公司的关联债权债务均为生产经营相关，不存在非经营性占用及损害公司 和全体股东利益的情形。 （二）关联方名称：航天科技财务有限责任公司 1.基本情况 法定代表人：刘永 注册资本：650,000 万元 住所：北京市西城区平安里西大街31号01至03层，07至09层 公司类型：其他有限责任公司 公司成立日期：2001年10月10日 统一社会信用代码：91110000710928911P 经营范围：（一）对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、 代理业务；（二）协助成员单位实现交易款项的收付；（三）经批准的保险代理业 务；（四）对成员单位提供担保；（五）办理成员单位之间的委托贷款及委托投资； （六）对成员单位办理票据承兑与贴现；（七）办理成员单位之间的内部转账结 算及相应的结算、清算方案设计；（八）吸收成员单位的存款；（九）对成员单位 办理贷款及融资租赁；（十）从事同业拆借；（十一）经批准发行财务公司债券； （十二）承销成员单位的企业债券；（十三）对金融机构的股权投资；（十四）有 价证券投资；（十五）成员单位产品买方信贷及融资租赁。 2.与上市公司的关联关系 同属同一实际控制人，与公司同属中国航天科技集团有限公司实际控制。 3.履约能力分析 上述关联方依法持续经营，企业状况良好，具有充分的履约能力，抗风险能 力较强，与本公司及下属子公司保持长期、稳定的交易关系，交易合同均有效执 行。公司的关联债权债务均为生产经营相关，不存在非经营性占用及损害公司和 全体股东利益的情形。 （三）关联方名称：陕西宇航科技工业有限公司 1.基本情况 法定代表人：王晔 注册资本：10,500 万元 住所：陕西省西安市灞桥区田王特字1号 公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） 公司成立日期：1996年4月17日 统一社会信用代码：91610000220578402L 经营范围：机电产品、机电设备、电子检测系统、高低压配电柜、非标准设 备的开发、设计、制造、销售及服务；工程机械设备的安装及设备租赁；电信、 广电业务代理；装饰装修、通信工程、安防工程的施工；建筑材料、五金交电产 品、日用百货、办公用品、通信器材、焦炭、煤炭、化肥、矿石、黑色及有色金 属材料、化工原料产品（危险、易制毒、监控化学品除外）的批发零售；自营和 代理各类商品和技术的进出口业务（国家限制或禁止进出口的除外）；仓储（危 险品除外）；物业管理；房屋、场地租赁；汽车销售（小轿车除外）及信息咨询 服务；二手车市场管理；二手车交易及相关服务；热力生产、水、电转供销售； 互联网信息服务（广告）；转口贸易；餐饮服务；汽油、柴油、燃料油、蜡油、 渣油、石脑油、煤焦油、轻烃、芳烃、碳十、甲醇、乙醇、甲苯、粗苯、天然气、 石蜡、轻质化煤焦油（无储存场所和设施）的批发；机械加工；建筑施工总承包； 会议服务；内部员工培训；普通道路运输业务；汽车租赁；住宿；农产品、粮油 制品、畜禽产品、乳制品、水产品、食品添加剂、调味剂、饮料、酒类、土特产 品、保健食品、茶叶、废旧钢材、副食品、纺织品、电子产品的销售；机票代理 销售；通信信息网络系统集成（业务网、支撑网）及优化服务；智能楼宇建设、 综合布线工程、通信管道及通信线路工程、设备安装工程施工及维护；计算机信 息系统集成；通信基站选址、建设施工、维护；通信基站设施的租赁、维护保养； 水电费的代收代缴；家用电器、厨卫、热泵热风机、热泵热水器的销售及售后服 务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 2.与上市公司的关联关系 同属同一实际控制人，与公司同属中国航天科技集团有限公司实际控制。 3.履约能力分析 上述关联方依法持续经营，企业状况良好，具有充分的履约能力，抗风险能 力较强，与本公司及下属子公司保持长期、稳定的交易关系，交易合同均有效执 行。公司的关联债权债务均为生产经营相关，不存在非经营性占用及损害公司和 全体股东利益的情形。 （四）关联方名称：西安航天化学动力有限公司 1.基本情况 法定代表人：钱凯 注册资本：50,000万元 住所：陕西省西安市蓝田县辋川镇特字16号 公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） 公司成立日期：1995年5月9日 统一社会信用代码：9161000022057839XU 经营范围：航天产品及有关协作产品的科研生产，球型铝粉、金属粉末材料 及制品、功能涂层的生产销售；非标准设备设计及加工；机械、电子仪器仪表的 修理；理化测试分析；民用复合固体推进剂、气体发生器及油田增油产品的开发、 生产、销售及技术服务；油田井下作业、高能气体压裂、热造缝及定向射流解堵、 岩石工程爆破施工；经营本企业自产产品及相关技术的出口业务；经营本企业生 产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进出口业 务；经营本企业的进料加工和“三来一补”业务；会议接待；餐饮、住宿（仅限 分支机构经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 2.与上市公司的关联关系 同属同一实际控制人，与公司同属中国航天科技集团有限公司实际控制。 3.履约能力分析 上述关联方依法持续经营，企业状况良好，具有充分的履约能力，抗风险能 力较强，与本公司及下属子公司保持长期、稳定的交易关系，交易合同均有效执 行。公司的关联债权债务均为生产经营相关，不存在非经营性占用及损害公司和 全体股东利益的情形。 （五）关联方名称：西安航天复合材料研究所 1.基本情况 法定代表人：杨杰 开办资金：11,512万元 住所： 陕西省西安市灞桥区田王街特字1号 单位类型：事业法人 统一社会信用代码：121000004352300755 业务范围：结构复合材料研究、功能复合材料研究、相关材料和产品研制与 技术服务。 2.与上市公司的关联关系 同属同一实际控制人，与公司同属中国航天科技集团有限公司实际控制。 3.履约能力分析 上述关联方依法持续经营，企业状况良好，具有充分的履约能力，抗风险能 力较强，与本公司及下属子公司保持长期、稳定的交易关系，交易合同均有效执 行。公司的关联债权债务均为生产经营相关，不存在非经营性占用及损害公司和 全体股东利益的情形。 （六）关联方名称：湖北航天化学技术研究所 1.基本情况 法定代表人：张小平 开办资金：6,635万元 住所： 湖北省襄阳市清河路58号 单位类型：事业法人 统一社会信用代码：12100000615672233G 业务范围：航天工程用动力源研究、含能材料研究、子材料研究、新型航天 材料研究、理化分析技术研究、推进剂专业理论与工程研究、非标准设备设计技 术研究、固体推进剂安全评估与评价、危险化学品检测检验、相关产品研制、专 业培训与技术服务。 2.与上市公司的关联关系 同属同一实际控制人，与公司同属中国航天科技集团有限公司实际控制。 3.履约能力分析 上述关联方依法持续经营，企业状况良好，具有充分的履约能力，抗风险能 力较强，与本公司及下属子公司保持长期、稳定的交易关系，交易合同均有效执 行。公司的关联债权债务均为生产经营相关，不存在非经营性占用及损害公司和 全体股东利益的情形。 三、关联交易主要内容 （一）关联交易定价及依据 公司与关联方之间发生的关联交易均为日常生产经营所需，基于自愿平等、 公平公允的原则下进行，关联交易的定价依据市场化为原则，严格执行市场价格， 同公司与非关联方同类交易的定价政策一致，并根据市场变化及时相应调整。 （二）关联交易协议及结算 公司将根据交易双方生产经营需要及时与关联方签订协议，结算方式与非关 联方一致。 四、关联交易的目的和对公司的影响 公司2021年度日常关联交易预计均为正常的经营活动产生，符合相关法律 法规及制度的规定，交易行为是基于市场化原则、公平合理地进行，定价政策和 定价依据公平、公正，有利于公司经营业绩的稳定增长，不影响公司的独立性， 不存在损害公司利益和公司股东利益的情形。 五、独立董事的事前认可意见和独立意见 公司独立董事发表了事前认可意见：“经了解与查阅公司关联交易事项，研 究分析2020年度关联交易实际发行执行情况及2021年预测情况，公司与关联方 2020年度已发生的日常关联交易、2021年度拟发生的日常关联交易与公司目前 的生产经营相关，理由合理、充分；不存在利益输送的情形，不存在损害公司及 其股东特别是中小股东利益的情形；公司预计的2021年度关联交易所占公司同 类业务总额比例不大，对公司经营收入和利润的影响较小，不会导致公司对关联 方构成较大依赖，不会影响公司的独立性。因此，我们同意《关于公司2020年 度关联交易的执行情况和2021年度日常关联交易预计事项的议案》，并同意该议 案提交公司第三届董事会第五次会议审议，经审议通过后，需提交公司股东大会 审议。” 公司独立董事发表独立意见：“经核查，我们认为2020年度实际发生关联交 易和2021年度日常关联交易预计发生金额均为公司正常生产经营所需，关联交 易的实施有利于公司持续稳健发展。拟进行的交易价格依照市场价格确定，定价 公允、合理，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形，不会影响到公 司的独立性。公司董事会在审议关联交易议案时，关联董事进行了回避，审议及 表决程序符合有关法律、法规及相关规定，程序合法有效。我们同意公司2020 年度日常关联交易的执行情况和2021年度日常关联交易预计事项。并同意该议 案于董事会审议通过后提交公司2020年年度股东大会审议。” 六、监事会意见 “公司对2020年度日常关联交易的执行情况及2021年度日常关联交易的预 计情况是基于公司日常生产经营需要，交易价格符合公开、公平、公正的原则， 不存在损害公司及股东权益的情形，不影响公司的独立性，审议程序合法合规， 符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司和中小股东利益的情况。” 七、保荐机构核查意见 “经核查，保荐机构认为，公司2020年度日常关联交易发生情况符合公司 实际生产经营情况，公司2021年度预计的日常关联交易符合公司正常生产经营 的需要，在遵循公开、公平、公正的原则下，将不会损害公司及其他中小股东的 利益。上述关联交易事项已经公司董事会审议通过，独立董事已履行了事先认可， 并发表了同意的独立意见，决策程序合法合规。 综上，保荐机构对公司2020年度日常关联交易确认和2021年度日常关联交 易预计事项无异议。” 八、备查文件 （一）陕西中天火箭技术股份有限公司第三届董事会第五次会议决议； （二）陕西中天火箭技术股份有限公司第三届监事会第四次会议决议； （三）陕西中天火箭技术股份有限公司独立董事关于第三届董事会第五次会 议相关事项独立意见； （四）陕西中天火箭技术股份有限公司独立董事关于第三届董事会第五次会 议相关事项的事前认可意见； （五）光大证券股份有限公司关于陕西中天火箭技术股份有限公司2020年 度日常关联交易确认和2021年度日常关联交易预计的核查意见。 特此公告。 陕西中天火箭技术股份有限公司董事会 2021年3月4日 中财网
 |