中天火箭:光大证券股份有限公司关于陕西中天火箭技术股份有限公司2020年年度保荐工作报告
光大证券股份有限公司 关于 陕西中天火箭技术 股份有限公司 20 20 年年度保荐工作报告 保荐机构名称： 光大证券股份有限公司 被保荐公司简称： 中天火箭 保荐代表人姓名： 吴燕杰 联系电话： 18101891772 保荐代表人姓名： 段虎 联系电话： 18016205997 一、保荐工作概述 项目 工作内容 1. 公司信息披露审阅情况 （ 1 ）是否及时审阅公司信息披露文件 是 （ 2 ）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无 2 . 督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 （ 1 ）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资 金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交 易制度） 是 （ 2 ）公司是否有效执行相关规章制度 是 3. 募集资金监督情况 （ 1 ）查询公司募集资金专户次数 4 次 （ 2 ）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 件一致 是 4. 公司治理督导情况 （ 1 ）列席公司股东大会次数 未列席 （ 2 ）列席公司董事会次数 未列席 （ 3 ）列席公司监事会次数 未列席 5. 现场检查情况 （ 1 ）现场检查次数 1 次 （ 2 ）现场检查报告是否按照本所规定报送 是 （ 3 ）现场检查发现的主要问题及整改情况 无 6. 发表独立意见情况 （ 1 ）发表独立意见次数 2 次 （ 2 ）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用 7. 向本所报告情况（现场检查报告除外） （ 1 ）向本所报告的次数 除按规定出具的独立意见、现场检查报 告、培训报告外，无其他向交易所出具 的报告 。 （ 2 ）报告事项的主要内容 不适用 （ 3 ）报告事项的进展或者整改情况 不适用 8 ．关注职责的履行情况 （ 1 ）是否存在需要关注的事项 否 （ 2 ）关注事项的主要内容 不适用 （ 3 ）关注事项的进展或者整改情况 不适用 9. 保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10. 对上市公司培训情况 （ 1 ）培训次数 1 次 （ 2 ）培训日期 20 20 年 12 月 7 日 （ 3 ）培训的主要内容 深交所上市公司信息披露相关法规介 绍，内容包括但不限于《深圳证券交易 所上市公司规范运作指引》、《深圳证券 交易所股票上市规则》、《上市公司信息 披露管理办法》、《 深圳证券交易所上市 公司信息披露指引第 5 号 —— 交易与关 联交易》等法规内容。 11. 其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施 1. 信息披露 无 不适用 2. 公司内部制度的建立和执行 无 不适用 3 . “ 三会 ” 运作 无 不适用 4. 控股股东及实际控制人变动 无 不适用 5. 募集资金存放及使用 无 不适用 6. 关联交易 无 不适用 7. 对外担保 无 不适用 8. 收购、出售资产 无 不适用 9. 其他业务类别重要事项（包括对外投 资、风险投资、委托理财、财务资助、 套期保值等） 无 不适用 10 . 发行人或者其聘请的中介机构配合 保荐工作的情况 无 不适用 11. 其他（包括经营环境、业务发展、财 务状况、管理状况、核心技术等方面的 重大变化情况） 无 不适用 三、公司及股东承诺事项履行情况 公司及股东承诺事项 是否 履行承诺 未履行承诺的原 因及解决措施 股份 减持 承诺 是 不适用 股份限售承诺 是 不适用 股价稳定承诺 是 不适用 招股书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺 是 不适用 对公司填补回报措施能够得到切实履行的承诺 是 不适用 关于履行承诺事项约束措施的承诺 是 不适用 关于避免同业竞争的承诺 是 不适用 关于规范和减少与公司关联交易的承诺 是 不适用 关于社会保险金和住房公积金的承诺 是 不适用 控股股东关于 公司 租赁事宜的承诺 是 不适用 实际控制人关于资金归集事项的承诺 是 不适用 控股股东关于固体火箭发动机的承诺 是 不适用 四、其他事项 报告事项 说明 1. 保荐代表人变更及其理由 无 2. 报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 情况 无 3. 其他需要报告的重大事项 无 （以下无正文） （ 本页 无正文，为《光大证券股份有限公司关于 陕西中天火箭技术 股份有限公司 20 20 年年度保荐工作报告》的签字盖章页） 保荐代表人（签名）： 吴燕杰 段 虎 光大证券股份有限公司 年 月 日 中财网
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