中天火箭:光大证券股份有限公司关于陕西中天火箭技术股份有限公司2020年度内部控制规则落实自查表的核查意见
光大证券股份有限公司 关于 陕西中天火箭技术 股份有限公司 20 20 年度 内部控制规则落实自查表 的核查意见 光大证券股份有限公司（以下简称 “ 光大证券 ”或“保荐机构” ）作为 陕西 中天火箭技术 股份有限公司（以下简称 “ 中天火箭 ”或“ 公司 ” ） 首次公开发行 股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交 易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及《深圳证券 交易所上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求， 就 中天火 箭 《内部控制规则落实自查表》 的相关 事项进行了 核查，具体情况如下 ： 一、 内控规则落实情况 公司 结合《 深圳证券交易所上市公司规范运作指引 》和《深圳证券交易所股 票上市规则》等有关规定， 对 组织机构建设情况、内部控制制度建设情况、内部 审计部门和审计委员会工作情况及内部控制的检查和披露 等 情况 进行了自查 ，并 重点检查了信息披露、募集资金、关联交易、 对外担保 等方面的内部控制。根据 自查 结果，填写了《内部控制规则落实自查表》。 二、保荐机构核查 工作 保荐机构通过查阅公司股东大会、董事会、监事会会议资料 ； 查阅公司章程 及各项 内部控制制度 、 业务和管理规章制度 ； 查看内部审计部门和审计委员会的 报告及其他相关资料 ； 现场走访公司经营场所 ； 与公司董事、监事、高管人员以 及财务部、内 审 等 相关人员 进行沟通等方式 ， 从内部控制环境、内部控制制度的 建立及其实施情况等方面，对《内部控制规则落实自查表》 相关事项 进行了核查 。 三、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为 ， 中天火箭 的法人治理结构 健全，内部控制制度符合 相关法律法规和证券监管部门对上市公司内控制度的规范要求； 中天火箭 填写的 《内部控制规则落实自查表》真实、准确、完整地反映了其内部控制制度的 落实 情况。 （ 本页 无正文，为《 光大证券股份有限公司关于 陕西中天火箭技术 股份有限公司 20 20 年度内部控制规则落实自查表的核查意见 》的签字盖章页） 保荐代表人（签名）： 吴燕杰 段 虎 光大证券股份有限公司 年 月 日 中财网
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