武进不锈:使用闲置自有资金进行现金管理进展
证券代码：603878 证券简称：武进不锈 公告编号：2021-005 江苏武进不锈股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： . 委托理财资产管理人：海通期货股份有限公司 . 本次委托理财金额：6,000万元 . 委托理财产品名称：海通期货-通合共赢FOF三十二期单一资产管理计 划 . 委托理财期限：不超过二年 . 履行的审议程序：江苏武进不锈股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021年1月11日召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于 拟使用闲置自有资金购买＜海通期货-通合共赢FOF单一资产管理计划 ＞的议案》，同意公司拟使用闲置自有资金6,000万元购买《海通期货- 通合共赢FOF单一资产管理计划》，投资期限不超过二年。 一、本次委托理财概况 （一）委托理财目的 为提高公司资金使用效率，在不影响公司主营业务的正常开展、日常运营资 金周转需要的情况下，对暂时闲置自有资金进行现金管理，增加公司投资收益。 （二）资金来源 公司用于现金管理的资金来源为公司闲置自有资金。 （三）委托理财产品的基本情况 受托方名称 产品类型 产品名称 金额（万元） 预计年化收益 率 预计收益 金额（万 元） 海通期货股份有限 公司 券商理财产品 海通期货-通合共赢 FOF三十二期单一资 产管理计划 6,000 — — 产品 期限 收益 类型 结构化安排 参考年化收 益率 预计收益（如 有） 是否构成 关联交易 不超过二年 浮动收益 — — — 否 （四）公司对委托理财相关风险的内部控制 1、公司严格筛选发行主体，选择具有合法经营资格、信誉好、资金安全保 障能力强的发行机构，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采 取相应措施，控制投资风险。 2、公司财务部门负责对理财产品的资金使用与保管情况进行内部监督，建 立台账对理财产品进行管理，并建立完整的会计账目，做好资金使用的账务核算 工作。 3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘 请专业机构进行审计。 4、公司根据上海证券交易所的相关规定，通过定期报告、半年度和年度募 集资金专项报告等方式披露报告期内委托理财产品投资以及相应的损益情况。 二、本次委托理财的具体情况 （一）合同主要条款 1、资产管理人：海通期货股份有限公司。 2、资产托管人：华泰证券股份有限公司 3、本计划的名称：海通期货-通合共赢FOF三十二期单一资产管理计划。 4、本计划的类别：混合类单一资产管理计划。 5、本计划为基金中基金资产管理计划（FOF） 6、资产管理计划的运作：开放式。 7、资产管理计划的投资目标：合理控制风险、审慎交易、合法合规为合格 投资者进行资产管理。 8、主要投资方向：契约式私募证券投资基金。 9、投资比例与限制：投资于集合资产管理产品的比例不得低于资产总资产 的80%。；按照穿透原则合并计算，投资于固定收益类资产、权益类资产比例低 于本计划总资产80%，投资于商品及金融衍生品类资产的持仓合约价值比例低于 本计划总资产80%或衍生品账户权益不超过本计划总资产20%。 10、风险收益特征：本计划为R3风险等级的产品，主要适合于风险承受能 力为C3、C4、C5级别风险承受能力的普通合格投资者和专业投资者。通过代销 机构购买本计划的客户，以代销机构的风险评级为准。 11、本计划的存续期：自本计划成立之日起五年，如本计划存续期届满最后 一日为非工作日，则本计划存续期顺延至下一个工作日。当本计划运行满6个月 后，管理人可根据市场情况选择提前终止本计划，终止前需告知托管人及委托人。 本计划存续期满前，经委托人、管理人及托管人一致同意，可以展期，展期时应 当符合本计划的成立条件。 12、本计划的最低资产要求：1000万元人民币。 13、本计划份额的初始销售面值为1.0000元/份。 14、本计划的份额登记机构、估值核算服务机构为海通期货股份有限公司。 15、本资产管理计划份额净值的计算 T日计划份额净值NAVT=T日闭市后的计划资产净值/T日计划份额总数，T 日计划份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此 产生的误差计入计划财产。 （二）合同其他条款 1、合同费率：本计划年管理费率为0.8%；年托管费率为0.03%；在业绩报 酬计提日，分别计算资产委托人每笔份额在上一成功计提日（首次计提时，为成 立日或该笔份额的追加确认日）至本次计提日持有期间的年化收益率，当每笔所 持份额在持有期的年华收益率大于8%时，对超出8%的持有期差额收益按15% 比例进行计提。 2、收益分配原则 （1）在符合本计划收益分配条件的前提下，管理人有权决定是否对计划进 行收益分配，收益分配基准日、收益分配发放日和收益分配的比例等分配方案以 管理人公告为准。 （2）本计划存续期内，委托人可选择现金分红或者将收益转换为份额的方 式进行，默认方式为现金分红。委托人需要变更分红方式的，应通过书面方式告 知管理人。 （3）本计划收益分配后本计划份额净值不能低于面值，即本计划收益分配 基准日的本计划份额净值减去每单位计划份额收益分配金额后不能低于面值。 （4）每一计划份额享有同等分配权。 （5）在前述条件的前提下，本计划在每个自然年度至少分配1次，具体分 配日期以管理人公告为准。 （6）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 3、清算程序 本计划在发生终止情形之日起五个工作日内开始组织清算本计划财产。本计 划财产清算的程序： （1）本计划终止后，由本计划财产清算小组统一接管本计划财产； （2）对本计划财产和债权债务进行清理和确认； （3）对本计划财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）对本计划财产进行分配。 4、违约责任 本合同当事人违反本合同，应当承担违约责任，给本合同其他当事人造成损 失的，应当承担赔偿责任；如属本合同当事人双方或多方当事人的违约，根据实 际情况，由违约方分别承担各自应负的违约责任。但是发生下列情况，当事人应 当免责： （1）资产管理人和/或资产托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律 法规的作为或不作为而造成的损失等。 （2）资产管理人由于按照本合同约定的投资原则而行使或不行使其投资权 而造成的损失等。 （3）本合同各方对由于第三方（包括但不限于交易所、中登公司等）发送 或提供的数据错误给本计划财产造成的损失等。 （4）不可抗力。 （5）已经尽到勤勉负责、谨慎和通知义务后而发生的损失。 （6）委托财产实际运行中，虽然约定了委托财产的止损比例，但是由于持 仓品种价格可能持续向不利方向变动、持仓品种因为市场剧烈波动导致不能平常 等原因，最终导致委托财产亏损超出止损比例造成的损失。 （7）法律法规规定及本合同约定的其他情况。 在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护资产委托人利益的前提 下，本合同能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职责范围内有义务 及时采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施导致损失进一步扩大 的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由 违约方承担。 由于资产管理人、资产托管人不可控制的因素导致业务出现差错，资产管理 人和资产托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现 错误的，由此造成本计划财产或资产委托人损失，资产管理人和资产托管人免除 赔偿责任。但是资产管理人和资产托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的 影响。 一方依据本合同向另一方赔偿的损失，仅限于直接损失。 （三）委托理财的资金投向 1、投资目标 本计划在控制风险的前提下，力争实现委托人资产持续稳健增值。 2、投资范围 （1）权益类：沪深交易所上市的股票（含网上和网下新股申购）、融资融券、 港股通。 （2）固定收益类：交易所或银行间市场上市交易的国债、金融债、中央银 行票据、地方政府债券、政策性金融债、公司债、企业债、非金融企业债务融资 工具（含短期融资券、超短期融资券、中期票据、非公开定向债务融资工具等）、 交易所或银行间市场发行的资产支持证券的优先类份额、银行间市场发行及交易 的资产支持票据的优先类份额、可转换债券、可交换债券、债券回购、固定收益 类公募基金。 （3）现金类：银行存款（包括银行活期存款、银行定期存款和银行协议存 款等各类存款）、同业存单、货币市场基金、银行现金理财产品、券商现金理财 产品、期限在1年内（含1年）的国债、期限在1年内（含1年）的地方政府债 券、期限在7日以内（含7日）的债券逆回购。 （4）其他：契约式私募证券投资基金、基金公司及其子公司资产管理计划 （非标除外）、证券公司及其子公司资产管理计划（非标除外）、期货公司及其子 公司资产管理计划、除货币类以外的银行理财产品、除固定收益类及货币类以外 的公募基金等。该项所包含的各类产品均为集合计划，不含单一计划。 3、投资比例与限制 （1）投资于资产管理产品的比例按市值计算不得低于总资产的80%。 （2）按照穿透原则合并计算所投资的底层标的，投资于固定收益类资产、 权益类资产比例按市值计算低于本计划总资产80%，投资于商品及金融衍生品类 资产的持仓合约价值比例低于本计划总资产80%或衍生品账户权益不超过本计 划总资产20%。 （3）本计划存续期内，计划总资产与净资产的比例不得超过200%。计算本 计划的总资产时应当按照穿透原则合并计算所投资资产管理产品的总资产。 （4）不得主动投资“S”、“ST”、“*ST”、“S*ST”及“SST”类股票。 （5）本计划投资于短期融资券的发行主体信用评级应在AA（含）以上， 且债项信用评级应在A-1（含）以上；超短期融资券的发行主体信用评级应在 AA（含）以上；其他信用债的发行主体信用评级应在AA（含）以上，且债项 信用评级应在AA（含）以上。以上评级若有多个评级机构进行评级的，以届时 最新评级为准，中债资信评级除外。 （6）参与股票、债券、可转换公司债券、可交换公司债券等证券发行申购 时，申报的金额不得超过本资产管理计划的总资产，申报的数量不得超过拟发行 公司本次发行的总量。 本计划投资于资产管理产品类标的的，按穿透原则合并计算底层标的所属类 别后应符合前述投资比例要求，且穿透后最终仅投向标准化资产。上述投资比例， 经合同当事人一致同意，由管理人自行监控。 资产管理计划改变投向和比例的，应当事先取得投资者同意，并按规定履行 合同变更程序 （四）风险控制分析 1、公司严格筛选发行主体，选择具有合法经营资格、信誉好、资金安全保 障能力强的发行机构。 2、公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全相关投资的审批和 执行程序，确保上述投资事宜的有效开展和规范运行，确保理财资金安全。独立 董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构 进行审计。 三、委托理财受托方的情况 （一）本计划资产管理人基本情况 名称 海通期货股份有限公司 成立时间 1993年03月18日 法定代表人 吴红松 注册资本（万元） 130,150万元 主营业务 商品期货经纪，金融期货经纪，期货投资咨询，资产管理，基金销售。 主要股东及实际 控制人 海通证券股份有限公司，持股66.6669%；上海盛源房地产（集团）有限 公司，持股33.3285%。 是否为本次交易 专设 是 （二）最近一年又一期财务指标 单位：亿元 指标名称 2019年12月31日/2019年度 2020年6月30日/2020年1-6月 资产总额 250.74 286.54 资产净额 27.85 27.10 营业收入 74.76 24.70 净利润 2.15 1.29 （三）受托方与公司、公司实际控制人及其一致行动人之间不存在产权、业 务、资产、债权债务、人员等关联关系。 （四）公司董事会尽职调查情况 董事会经过调查认为，资产管理人海通期货股份有限公司主营业务正常稳 定，盈利能力、资信状况和财务状况良好，符合对理财产品发行机构的选择标准。 四、对公司的影响 单位：万元 项目 2019年12月31日 2020年9月30日 资产总额 313,235.18 334,868.29 负债总额 75,771.79 97,319.96 净资产 237,463.39 237,548.33 项目 2019年度 2020年1-9月 经营活动产生的现金流量净额 4,622.39 32,506.79 截至2020年9月30日，公司货币资金余额为47,189.34万元，本次委托理 财金额合计为6,000万元，占最近一期期末货币资金的比例为12.71%。公司本次 使用暂时闲置自有资金购买理财产品，是在确保公司日常经营所需资金的前提 下进行的，不影响日常经营资金的正常运转。通过对闲置自有资金进行现金管理， 能获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东获取较好 的投资回报。 五、风险提示 公司严格筛选发行主体，选择具有合法经营资格、信誉好、资金安全保障能 力强的发行机构，但并不排除资产管理人在管理、运用或处分本计划财产过程中， 可能面临的风险，包括但不限于：本金损失风险、市场风险、管理风险、流动性 风险、信用风险、操作或技术风险、关联交易风险、投资标的风险、税收风险、 不可抗力风险、其他风险等。敬请广大投资者注意投资风险。 六、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况 金额：万元 序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益 尚未收回 本金金额 1 银行理财产品 8,000 8,000 258.03 - 2 银行理财产品 5,000 5,000 218.19 - 3 银行理财产品 5,000 5,000 107.21 - 4 银行理财产品 3,000 3,000 94.41 - 5 银行理财产品 5,000 5,000 55.26 - 6 银行理财产品 8,000 8,000 78.78 - 7 银行理财产品 7,000 7,000 59.76 - 8 银行理财产品 4,000 4,000 50.97 - 9 银行理财产品 4,000 4,000 10.74 - 10 银行理财产品 2,500 - - 2,500 11 银行理财产品 2,500 - - 2,500 12 银行理财产品 2,500 - - 2,500 13 银行理财产品 2,500 - - 2,500 14 银行理财产品 4,000 - - 4,000 15 银行理财产品 4,000 - - 4,000 16 银行理财产品 3,000 - - 3,000 17 银行理财产品 5,000 - - 5,000 18 银行理财产品 3,000 - - 3,000 19 银行理财产品 3,000 - - 3,000 20 券商理财产品 6,000 - - 6,000 合计 87,000 49,000 933.34 38,000 最近12个月内单日最高投入金额 38,000 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 16.00 最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 2.96 目前已使用的理财额度 38,000 尚未使用的理财额度 22,000 总理财额度 60,000 注：若出现合计数与分项数值之和尾数不符的情况，系四舍五入所致。 特此公告。 江苏武进不锈股份有限公司董事会 二〇二一年一月二十八日 中财网
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