清水源:2020年第四季度可转换公司债券转股情况公告
证券代码：300437 证券简称：清水源 公告编号：2021-001 债券代码：123028 债券简称：清水转债 河南清水源科技股份有限公司 2020年第四季度可转换公司债券转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 清水转债（债券代码：123028 ）转股期为 2019年12月25日至2025年 6月18日；初始转股价格为人民币：11.95元/股，目前转股价格为11.84元/ 股 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司 债券业务实施细则》的有关规定，河南清水源科技股份有限公司（以下简称“公 司”）现将 2020 年第四季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司 股份变动的情况公告如下： 一、 可转债发行上市及转股价格调整基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]313号文核准，公司于2019年6 月19日公开发行了490万张可转债，每张面值100元，发行总额49,000万元。 经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上[2019]390号”文件同意， 公司49,000万元可转换公司债券于2019年7月15日起在深交所挂牌交易，债 券简称“清水转债”，债券代码“123028”。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定和《河南清水源科 技股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集 说明书”）的有关约定，公司本次发行的清水转债自2019 年 12月25 日起可转 换为公司股份，初始转股价格为 11.95元/股。 因公司实施2019年度权益分派方案，根据相关规定，公司对“清水转债” 的转股价格进行了调整，由11.95元/股调整为11.84元/股，调整后的转股价格 于2020年6月15日生效，详见公司2020年6月5日发布的《关于公司可转债 转股价格调整的公告》（公告编号：2020-044）。 二、清水转债转股及股份变动情况 2020 年第四季度，清水转债因转股减少 34,199,800元，转股数量为 2,888,298股。截至 2020 年 12月 31 日，清水转债剩余金额为 455,511,700 元。公司 2020 年第四季度股份变动情况如下： 本次变动前 本次变动增减（＋，－）（股） 本次变动后 数量（股） 比例 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其他 小计 数量（股） 比例 一、限 售条 件流 通股/ 非流 通股 84,102,500 38.52% 735,000 735,000 84,837,500 38.35% 高管 锁定 股 74,302,500. 34.03% 735,000 735,000 75,037,500 33.92% 首发 后限 9,800,000 4.49% - - 9,800,000 4.43% 售股 二、无 限售 条件 流通 股 134,243,596 61.48% 2,153,298 2,153,298 136,396,894 61.65% 三、总 股本 218,346,096 100% 2,888,298 2,888,298 221,234,394 100% 三、其他 投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会办公室投资者咨询电话 0391-6089342进行咨询。 四、备查文件 1、截至 2020 年12月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出 具的“清水源”股本结构表； 2、截至 2020 年 12月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 出具的“清水转债”股本结构表。 特此公告。 河南清水源科技股份有限公司董事会 2021年1月4日 中财网
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