中潜股份:独立董事2019年度述职报告（全奇）
中潜股份有限公司 独立董事2019年度述职报告 本人作为中潜股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司 法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所创业板上市规范运作指引》及其他有关法律法规和《公 司章程》、《独立董事工作制度》等公司相关的规定和要求，忠实履行独立董事的职 责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，维护公司整体利益，维护全体股东尤其 是中小股东的合法权益，较好地发挥了独立董事作用。现将2019年度本人履行独立 董事职责的工作情况汇报如下： 一、出席董事会会议情况 2019年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会，认真审阅 会议材料，与公司经营管理层保持了充分沟通，严格审议并表决董事会提交的各项 议案，并从专业角度，提出合理化建议。 2019年度，公司董事会召集召开符合法定要求，重大事项均履行了相关的审批 程序，本人对董事会上的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票。 2019年度，公司召开董事会会议15次，本人出席会议情况如下： 本年应参加董 事会次数 现场出席 次数 通讯方式 出席次数 委托出 席次数 缺席次 数 是否连续两次未 亲自出席会议 13 0 13 0 0 否 二、发表独立意见情况 本年度，本人恪尽职守，详细了解公司运作情况，与公司其他独立董事就相关 事项共同发表独立意见如下： 1、2019年1月6日公司第三届董事会第二十六次会议上，对关于公司前次募 集资金使用情况报告、回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票、聘任 高级管理人员发表了独立意见。 2、2019年1月21日公司第三届董事会第二十七次会议上，对关于公司出售资 产事项发表了独立意见。 3、2019年2月15日公司第三届董事会第二十八次会议上，对关于公司回购注 销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的事项发表了独立意见。 4、2019年4月24日公司第三届董事会第二十九次会议上，对关于公司2019 年度利润分配预案、2019年度内部控制自我评价报告、2019年度募集资金存放与使 用情况的专项报告、续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计 机构、董事及高级管理人员2019年度薪酬、控股股东及其关联方占用公司资金、公 司对外担保情况的专项说明、公司及子公司2019年向银行申请综合授信暨为子公司 提供担保、回购注销第二个解锁期未达到解锁条件的限制性股票及部分已不符合激 励条件的限制性股票、调整募投项目投资总额和实施进度、变更公司董事会秘书、 终止非公开发行股票事项并撤回申请材料、变更部分募集资金专项账户及签订三方 监管协议等事项发表了独立意见。 5、2019年6月12日公司第三届董事会第三十一次会议上，对公司关于使用部 分闲置募集资金暂时补充流动资金事项发表了独立意见。 6、2019年7月2日公司第三届董事会第三十二次会议上，对公司更换公司董 事事项发表了独立意见。 7、2019年8月14日公司第三届董事会第三十三次会议上，对公司关于控股股 东及其关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明、公司2019年半年度募 集资金存放与使用等事项发表了独立意见。 8、2019年9月1日公司第三届董事会第三十四次会议上，对公司《中潜股份 有限公司2019年股票期权激励计划（草案）》及其摘要、回购注销2017年限制性股 票激励计划部分限制性股票、聘任高级管理人员等事项发表了独立意见。 9、2019年9月8日公司第三届董事会第三十五次会议上，对公司向控股股东 借款暨关联交易事项的事前认可及独立意见。 10、2019年10月11日公司第三届董事会第三十六次会议上，对公司关于向激 励对象首次授予股票期权、向激励对象授予预留部分股票期权事项发表了独立意见。 11、2019年10月28日公司第三届董事会第三十七次会议上，对公司关于会计 政策变更事项发表了独立意见。 12、2019年11月15日公司第三届董事会第三十八次会议上，对公司关于董事 会换届选举、子公司房屋租赁暨关联交易事项的事前认可意见及独立意见。 三、现场检查情况 2019年度，本人对公司进行了多次现场考察，并通过电话和访谈等方式，与公 司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时掌握公司的经营动 态。在年度审计过程中，本人认真听取公司管理层对各阶段经营情况和重大事项进 展情况的汇报，了解掌握公司年审工作安排及审计进展情况，与外部审计机构共同 讨论确定审计工作的重点范围，确保了审计报告能全面公允地反映公司的实际情况。 四、保护投资者权益方面所做的工作 1、对公司的治理结构及经营管理的监督。报告期内，对非公开发行股票事项、 向关联股东借款事项、黄竹浪厂房出售等重大事项，提前进行了认真查验，同时， 加强与其他董事、监事及管理层的沟通，提高决策能力，对涉及公司生产经营、财 务管理、内部控制、关联交易等事项均进行了认真的核查，为促进公司稳健经营、 创造良好业绩起到应有的作用。 2、对公司信息披露工作的监督。持续关注公司信息披露工作，使公司能严格按 照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、及时、完整地 完成信息披露工作。 五、任职董事会各专门委员会的工作情况 本人作为审计委员会委员、提名委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员，2019 年按照《董事会审计委员会工作条例》、《董事会薪酬与考核委员会工作条例》、《董 事会提名委员会工作条例》的规定，主要开展以下工作： 1、作为公司董事会审计委员会委员，本人对公司的内部审计、内部控制等事项 进行了审阅，切实履行独立董事的责任和义务。同时，仔细审阅了公司关于向股东 的关联借款及非公开发行股票事项，认真听取管理层对公司全年生产经营情况和重 大事项进展情况的汇报，了解审计工作安排及审计工作进展情况，仔细审阅相关资 料，充分发挥独立董事的监督作用，维护审计的独立性。 2、作为公司提名委员会主任委员，本人积极参加会议，报告期内，审核了关于 提名公司董事、财务总监等事项，积极推动了公司持续快速的发展和核心团队的建 设。 3、作为公司薪酬与考核委员会委员，本人积极参加会议，报告期内，通过对公 司董事、监事和高级管理人员的年终绩效和薪酬的审核，认为公司对董事、监事和 高级管理人员的考核、薪酬发放合理、合法，同时对2019年股票期权激励计划进行 认真审查，所有激励对象符合激励条件。 六、培训和学习情况 本人在2019年度，一直注重跟踪学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深 对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法 规的认识和理解，更全面地了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能 力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的风险防范提供更好的意 见和建议，促进公司进一步规范运作。 七、其他工作情况 1、未发生独立董事提议召开董事会情况； 2、未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况； 3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。 以上是本人在2019年度履行职责情况汇报。 独立董事：全 奇 日期： 年 月 日 （本页无正文，为《2019年度独立董事述职报告》之签署页） 独立董事签字： 全 奇 年 月 日 中财网
 |