四通新材:独立董事关于公司第三届董事会第三十一次会议相关事项的独立意见
河北四通新型金属材料股份有限公司 独立董事关于公司第三届董事会第三十一次会议相关事项的 独立意见 作为河北四通新型金属材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 根据《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等相关规章制度的 有关规定，本着审慎的原则，基于独立判断的立场，现就公司第三届董事会第三 十一次会议相关议案发表如下意见： 一、 独立董事关于公司控股股东及其他关联方资金占用情况的独立意见 通过对报告期内公司控股股东及其他关联方对上市公司资金占用情况的审 核，独立董事认为报告期内，公司控股股东及其他关联方严格遵守《公司法》、 《深圳证券交易所创业板上市规则》及《公司章程》的有关规定，未发生任何公 司控股股东及其他关联方对上市公司非经营性质资金占用的事项，不存在公司控 股股东及其他关联方通过对上市公司资金占用导致上市公司利益及其他股东利 益受损的情形。 二、对公司2019年度内部控制评价报告的独立意见 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》 《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关规章制度的有关规定，作为公司的独 立董事，我们认真审阅了公司董事会编制《2019年度内部控制的评价报告》，现 发表如下独立意见： 1、公司已经建立了较为完善的内部控制制度体系，同时积极关注中国证监 会和深圳证券交易所发布的关于内部控制的最新要求，及时修订相关制度，并在 公司各营运环节中到得到有效执行。 2、公司董事会编制的《2019年度内部控制的评价报告》如实地反映了公 司内部控制的真实情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、对公司《关于续聘2019年财务审计机构》的独立意见 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，作为公司独立董事，现就公司续 聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计机构发表如下 独立意见： 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货相关业务审计从业资格， 具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养。其在担任公司审计机构期间， 遵 循《中国注册会计师独立审计准则》等相关规定，勤勉尽责，坚持独立、客观、 公正的审计准则，公允合理地发表了审计意见。同意继续聘请容诚会计师事务所 （特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权 董事会根据2020年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计费 用。 四、关于公司2019年度日常关联交易执行情况及2020年日常关联交易计 划的独立意见 经审查，（1）公司2019年度日常关联交易及2020年预计日常关联交易，是 公司正常生产经营活动所需，交易定价合理公允，严格遵循平等、自愿、等价、 有偿的原则，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形，不会影响 公司的独立性，也不会对公司持续经营能力产生影响；（2）公司董事会在表决上 述关联交易时，关联董事均依法进行了回避，关联交易表决程序合法有效，符合 有关法律法规和《公司章程》的有关规定。鉴于上述原因，全体独立董事一致认 可公司2019年度日常关联交易实际执行情况，同意执行2020年日常关联交易计 划，并同意将该事项提交公司2019年年度股东大会审议。 五、关于公司高级管理人员2020年度薪酬的独立意见 综合考虑公司高级管理人员的岗位职责、履职情况、诚信责任、勤勉尽职 等方面，并结合公司实际经营情况，公司确定高级管理人员2020年度薪酬方案。 我们认为：公司高级管理人员的薪酬水平兼顾了公司所处行业及地区的薪酬行情、 公司的实际经营业绩以及对高管的诚信责任、勤勉尽职等方面的考核，有利于公 司长远发展；董事会对该议案的决策程序符合相关法律法规和制度的规定， 我 们同意《关于公司高级管理人员2020年度薪酬的议案》。 六、关于公司2019年度利润分配预案的独立意见 公司董事会提出了利润分配预案，我们听取了董事会关于本次利润分配预 案制定原因，收到并查阅了本次利润分配预案的相关材料。我们认为董事会本次 提出的分配预案符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议程序合法合规。 利润分配预案综合考虑公司利润水平、未来发展潜力及股本规模，方案制订注重 股东回报，也有利于公司长远发展。因此，我们同意公司董事会提出的利润分配 预案，并同意将此议案提交公司股东大会审议。 七、关于2020年度公司对子公司及子公司之间相互提供担保的独立意见 本次担保事项有助于满足公司及下属子公司经营发展中的资金需求，有利于 公司及下属子公司开拓业务，提高经营效率。本事项的决策程序符合相关法律、 法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。 独立董事一致同意本次公司对子公司及子公司之间互相提供担保事项的议案，并 同意将该议案提交股东大会审议。 八、关于申请2020年度银行综合授信额度的独立意见 为了满足公司融资和生产经营的需要，提高公司决策效率，2020年度公司 拟向银行申请不超过人民币47亿元（大写：肆拾柒亿圆整）的银行综合授信额 度，授信产品包括但不限于本外币借款、外汇转贷款、银行承兑、信用证、担保、 国际国内贸易融资、远期结售汇等，具体融资金额由公司在此额度内根据运营资 金实际需求和各家银行实际审批的授信额度来确定。上述综合授信事项的期限为 自2019年年度股东大会审议通过之日起至2020年年度股东大会召开日。授信期 限内授信额度可循环使用，无需公司另行出具决议。上述额度和期限内，提请公 司董事会及股东大会授权公司董事长及其指定的授权代理人全权处理上述申请 授信额度相关的一切事务并签订相关的法律文书（包括但不限于授信、借款、融 资等有关的申请书、合同、协议等文件），授权期限为自2019年年度股东大会 审议通过之日起至2020年年度股东大会召开日。 我们认为本次公司申请2020年度银行综合授信额度，主要为了满足公司日 常经营活动的流动资金需求，提高公司决策效率，不会对公司未来财务状况、经 营成果造成损害，有利于公司的长期发展，决策程序符合相关法律法规及规范性 文件规定，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，我们一致同意上述公司申 请2020年度银行综合授信额度及本项议案所述事宜，并同意将该议案提交公司 2019年年度股东大会审议。 九、关于2019年开展远期结售汇业务的独立意见 公司及子公司开展远期结售汇业务是以正常生产经营为基础，以稳健为原则， 以货币保值和规避汇率风险为目的，规避和防范汇率波动对公司的经营业绩及利 润造成的不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。公 司审议程序符合法律、法规及《公司章程》的规定。同意公司及子公司开展远期 结售汇业务并提交公司股东大会审议。 十、关于使用闲置自有资金进行现金管理的独立意见 经审查，公司使用闲置自有资金进行现金管理，其决策程序符合《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 等有关法律法规的规定，不存在损害股东或公司利益的情形。我们同意公司在确 保不影响公司正常生产经营的前提下，在股东大会授权的范围内对部分闲置自有 资金进行现金管理。 十一、关于使用闲置募集资金进行现金管理的独立意见 经审查，公司对闲置募集资金进行现金管理，其决策程序符合中国证券监督 管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》等有关法律法规的规定，不存在违规改变或使用募集资金用途 的情形，不存在损害股东或公司利益的情形。我们同意公司在确保不影响募集资 金投资计划和公司正常生产经营的前提下，在董事会授权的范围内对部分闲置募 集资金进行现金管理。 十二、关于 2019 年年度募集资金存放与使用的独立意见 2019年年度公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易 所 关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违 规的情形。 十三、关于会计政策变更的独立意见 本次会计政策变更是公司根据财政部修订及发布的最新会计准则和通知 进行的合理变更，执行新会计政策能够使公司财务报告更加客观、公允地反映公 司财务状况和经营成果，符合公司及全体股东的利益；本次会计政策变更的审议、 表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。同意本次会计政策变更。 十四、关于董事会换届选举暨第四届董事会董事候选人提名的独立意见 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司第三届董事会任期于2017 年4月26日届满，公司董事会提名委员会提名第四届董事会董事候选人为：臧 立根、臧立中、臧立国、臧永兴、王文红、李志国、唐炫、李量、赵立三，其中 唐炫、李量、赵立三为独立董事候选人。 我们认为：第三届董事会因任期届满，进行换届选举，符合相关法律法规 及《公司章程》的有关规定及公司运作的需要。 根据上述9名董事候选人（其中3名独立董事候选人）的个人履历、工作 实绩等，未发现有《公司法》第147条规定的情况，未发现其被中国证监会确定 为市场禁入者。上述三名独立董事候选人的个人履历、工作实绩等，没有发现其 存在中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第三项规定的 情况，具有独立董事必须具有的独立性。 我们同意上述9名董事候选人（其中3名独立董事候选人）的提名，提名程 序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，没有损害股东的权益，同意将该 议案提交公司2016年度股东大会审议。 （以下无正文） （本页无正文，为《独立董事关于公司第三届董事会第三十一次会议相关 事项的独立意见》之签字页） 河北四通新型金属材料股份有限公司独立董事 赵立三 阎丽明 李量 2020年4月15日 中财网
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