九强生物:2019年度独立董事述职报告（付磊）
北京九强生物技术股份有限公司 2019年度独立董事述职报告 （付磊） 董事会： 作为北京九强生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2019年 度本人严格按照 《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》、《关于在上市公 司建立独立董事制度的指导意见》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 等法律、法规以及《北京九强生物技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”） 和《北京九强生物技术股份有限公司独立董事工作制度》的相关规定和要求，积极出 席和列席了年度内的各次董事会会议和股东大会，工作中诚实、勤勉、独立地履行职 责，认真审议董事会各项议案，并就其中的相关事项发表了独立意见，履行了独立董 事职责。现将2019年度本人的工作情况报告如下： 一、出席董事会、股东大会会议情况 2019年度，公司共召开了11次董事会，本人出席会议情况如下： 报告期内董事会会议召开次数 11 董事姓名 职务 应出席 次数 亲自出 席次数 委托出 席次数 缺席次 数 是否连续两次未 亲自出席会议 付磊 独立董事 11 11 0 0 否 本人自担任公司独立董事以来，本着勤勉尽责的态度，按时出席、列席了公司董 事会、股东大会，对提交董事会的全部议案进行了认真审议，与公司管理层积极交流， 提出了合理化建议，以严谨的态度行使表决权。本人认为2019年度公司董事会、股 东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关 程序，合法有效，故对2019年度公司董事会会议审议的各项议案均投了赞成票，无 提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。 二、发表独立意见的情况 2019年度，本人按照《独立董事制度》的要求，认真、勤勉、谨慎地履行职责， 积极参加公司的董事会会议，在公司做出决策前，根据相关规定与公司其他独立董事 就相关事项发表的事前认可意见及独立意见主要有： 1、 2019年3月12日，在公司第三届董事会第十九次会议上，就公司第二期限 制性股票激励计划首次授予的限制性股票第二个解除限售期解除限售的事 项，发表独立意见。 2、 2019年3月29日，在公司第三届董事会第二十次会议上，就公司以下事项 发表了独立意见： 1) 关于2018年度利润分配预案； 2) 关于续聘会计师事务所及支付会计师事务所2018年度审计费用； 3) 关于2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告； 4) 关于公司 2018 年度内部控制自我评价报告。 5) 关于公司董事、监事、高级管理人员2019年度的薪酬方案； 6) 关于公司管理层2018年度奖励方案； 7) 首次公开发行募投项目结项； 8) 关于会计政策变更。 3、 2019年8月29日，在公司第三届董事会第二十二次会议上，就公司以下事 项发表了独立意见： 1) 关于 2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告； 2) 关于 2019 年半年度公司控股股东及其他关联方占用公司资金； 3) 关于 2019 年半年度关联交易事项； 4) 公司 2019年半年度对外担保情况； 5) 关于公司会计政策变更。 4、 2019年11月8日，在公司第三届董事会第二十四次会议上，就公司以下事 项发表了独立意见： 1) 第三期限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就。 2) 关于变更会计师事务所 就公司关于变更会计师事务所事项发表了事前认可意见。 5、 2019年12月6日，在公司第三届董事会第二十六次会议上，就公司以现金 方式认购福州迈新生物技术开发有限公司65.55%的股权事宜的事项，发表独 立意见。 并提前发表了事前认可意见。 6、 2019年12月9日，在公司第三届董事会第二十七次会议上，就公司以下事 项发表了独立意见： 1) 关于公司符合创业板非公开发行股票条件； 2) 本次非公开发行股票涉及关联交易； 3) 关于公司本次非公开发行股票摊薄即期收益填补回报措施及相关主体承诺； 4) 关于《北京九强生物技术股份有限公司非公开发行 A股股票募集资金可行性 分析报告》； 5) 关于公司《北京九强生物技术股份有限公司 2019 年创业板非公开发行 A股 股票方案的论证分析报告》； 6) 关于公司与认购对象签订附条件生效的《股份认购协议》 7) 关于公司前次募集资金使用情况报告； 8) 关于公司开设募集资金专项账户； 9) 关于《未来三年（2019 年-2021 年）股东回报规划》； 10) 关于聘请 2019 年度非公开发行 A股股票专项审计机构； 11) 关于变更公司经营范围、修改《公司章程》。 并对以上第1）至5）、9）提前发表了事前认可意见。 7、 2019年12月13日，在公司第三届董事会第二十八次（临时）会议上，就公 司以下事项发表了独立意见： 1) 关于提请股东大会授权董事会全权办理公司非公开发行股票相关事宜（修改 稿）； 2) 关于变更公司经营范围、修改《公司章程》（修订稿）。 8、 2019年12月31日，在公司第三届董事会第二十九次（临时）会议上，就公 司《北京九强生物技术股份有限公司 2016 年度、2017 年度及 2018 年度审 计报告》，发表独立意见。 本人认为公司2019年审议的重大事项均符合《公司法》、《证券法》等有关法律、 法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公司董事会审议和表 决重大事项的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情 形。 三、任职董事会专门委员会工作情况 本人作为审计委员会召集人及薪酬与考核委员会委员，通过组织召开/参与专业 委员会会议的形式，按照公司各项制度和议事规则要求，对公司董事会会议提案和有 关重大事项进行了认真审议，并提出意见和建议供董事会决策参考。 1．审计委员会工作情况 名称 会议时间 内容 三届八次 2019年3月28日 1. 审议《北京九强生物技术股份有限公司2018年度财务决算报 告》； 2. 审议《北京九强生物技术股份有限公司2018年度利润分配预 案》； 3. 审议《北京九强生物技术股份有限公司关于续聘会计师事务 所及支付会计师事务所2018年度审计费用的议案》； 4. 审议《北京九强生物技术股份有限公司董事会关于募集资金 年度存放与实际使用情况的专项报告》； 5. 审议《北京九强生物技术股份有限公司2018年度内部控制评 价报告》； 6. 审议《北京九强生物技术股份有限公司审计报告（瑞华审字 [2019] 48490009号》； 7. 审议《北京九强生物技术股份有限公司2019年第1季度审计报 告》； 8. 审议《北京九强生物技术股份有限公司2019年第2季度内部审 计工作计划》。 三届九次 2019年6月28日 1. 审议《北京九强生物技术股份有限公司2019年第2季度审计报 告》； 2. 审议《北京九强生物技术股份有限公司2019年第3季度内部审 计工作计划》。 三届十次 2019年9月30日 1. 审议《北京九强生物技术股份有限公司2019年第3季度审计报 告》； 2. 审议《北京九强生物技术股份有限公司2019年第4季度内部审 计工作计划》。 三届十一次 2019年11月7日 1. 审议《关于变更会计师事务所的议案》。 三届十二次 2019年12月31日 1. 审议《北京九强生物技术股份有限公司2019年第4季度审计报 告》； 2. 审议《北京九强生物技术股份有限公司2019年第1季度内部审 计工作计划》。 2．薪酬与考核委员会工作情况 名称 会议时间 内容 三届六次 2019年3月12日 1. 审议关于制定《关于公司2019年度董事、监事及高级管理人 员薪酬方案的议案》的议案； 2. 审议关于制定《关于公司管理层2018年度奖励方案的议案》 的议案； 3. 审议《关于公司第二期限制性股票激励计划首次授予的限制 性股票第二个解除限售期可解除限售的议案》。 三届七次 2019年11月7日 1.审议《关于公司第三期限制性股票激励计划第一个解除限售期 解除限售条件成就的议案》。 四、保护投资者权益方面所做的工作 2019年度，本人勤勉尽责、忠实履行独立董事的相关义务，积极维护投资者尤其 是中小投资者的合法权益。 (一)持续关注公司信息披露的情况，严格按照《公司章程》、《独立董事工作制度》， 及有关法律、法规规定持续关注公司信息披露工作，维护全体股东的利益，保证公司 披露信息的真实、准确、及时、完整； (二)积极参加公司董事会及专门委员会会议，对审议事项的内容进行认真审核， 运用自身专业知识和工作经验，提出专业意见和建议， 供董事会决策参考； (三)依法对公司相关事项做出客观、公正的判断，独立、客观、审慎地行使表决 权，发表了独立意见和专项说明，积极有效地履行了独立董事的职责。 (四)不断加强学习，提高履行职责的能力，积极学习相关法律法规和规章制度， 尤其是对涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益等相关法规加深 认识和理解，切实加强对公司和投资者利益的保护意识，形成自觉保护中小股东合法 权益的思想意识。 五、行使独立董事特别职权情况 2019年度，本人作为公司独立董事没有行使以下特别职权： (一)向董事会提请召开临时股东大会； (二)提议召开董事会。 六、综述 2019年度，本人积极主动、专业高效地履行独立董事职责，对公司重大事项进行 独立判断和决策，为优化公司法人治理结构、经营管理进步作出了应有贡献。 2020年本人将继续本着诚信和勤勉的精神，加强对公司业务的学习和沟通， 依 法履行独立董事的义务，发挥独立董事的作用，坚决维护全体股东特别是中小股东的 合法权益。 最后，对公司董事会、管理层和相关人员在本人履职过程中给予的积极有效配合 和支持表示敬意和衷心感谢。同时祝愿公司在新的一年里能够开拓创新、再创佳绩， 以更加优异的业绩回报广大股东。 特此报告。 北京九强生物技术股份有限公司 独立董事：付磊 2020 年3 月25日 中财网
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