九强生物:2019年度监事会工作报告
北京九强生物技术股份有限公司 2019年度监事会工作报告 2019年，北京九强生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照《公 司法》、《证券法》和《公司章程》的规定，认真履行法律、法规赋予的各项职责，围 绕公司年度生产经营目标切实开展各项工作。公司全体监事恪尽职守、勤勉尽责、努 力工作，保障了公司规范运作和资产及财务的准确完整，维护了公司权益及股东权益。 现将2019年监事会工作报告如下： 一、监事会会议情况 报告期内，共召开十次监事会，审议四十四项议案。监事会成员列席了公司2019 年度历次股东大会和董事会会议，认真审阅了会议的每一项议案和决议，同时对会议 的审议程序进行了监督，并对决议的贯彻执行进行了监督，全力保证公司治理规范运 作。具体情况如下： 会议届次 召开日期 会议决议刊登的指定网站 查询索引 内容 会议决议刊 登的信息披 露日期 第三届监事 会第十七次 会议 2019/3/12 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900023092&stockCode=300406& announcementId=1205894866&announcementTime=2019-03-12%2017:39 一、审议通过《关于公司第二期限制性 股票激励计划首次授予的限制性股票第 二个解除限售期可解除限售的议案》 2019/3/12 第三届监事 会第十八次 会议 2019/3/29 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900023092&stockCode=300406&announcementId=1 一、审议通过《关于公司<2018 年度监 事会工作报告>的议案》 二、审议通过《关于公司<2018 年度财 务决算报告>的议案》 三、审议通过《关于公司<2018 年年度 报告>及<2018 年年度报告摘要>的议案 四、审议通过《关于公司 2019 年度董 2019/3/29 205955046&announcementTime= 2019-03-29 事、监事及高级管理人员薪 酬方案的议案》 五、审议通过《关于公司 2018 年度利 润分配预案的议案》 六、审议通过《关于公司<2018 年度内 部控制自我评价报告>的议案》 七、审议通过《关于续聘会计师事务所 及支付会计师事务所 2018年度审计费 用的议案》 八、审议通过《关于公司<2018 年度募 集资金存放与实际使用情况的专项报 告>的议案》 九、审议通过《关于首次公开发行募投 项目结项的议案》 十、审议通过《关于会计政策变更的议 案》 第三届监事 会第十九次 会议 2019/4/25 一、审议通过《关于〈2019年第一季度 报告全文〉的议案》 第三届监事 会第二十次 会议 2019/8/29 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900023092&stockCode=300406&announcementId=1206727874&announcementTime= 2019-08-30 一、审议通过《关于〈2019年半年度报 告〉及〈2019年半年度报告摘要〉的议 案》 二、审议通过《关于〈2019年半年度募 集资金存放与使用情况的专项报告〉的 议案》 三、审议通过《关于会计政策变更的议 案》 2019/8/30 第三届监事 会第二十一 次会议 2019/10/28 一、审议通过《关于〈2019年第三季度 报告全文〉的议案》 第三届监事 会第二十二 次会议 2019/11/8 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900023092&stockCode=300406&announcementId=1207073619&announcementTime= 2019-11-08 一、审议通过《关于公司第三期限制性 股票激励计划第一个解除限售期解除限 售条件成就的议案》 二、审议通过《关于变更会计师事务所 的议案》 2019/11/8 第三届监事 会第二十三 次（临时） 会议 2019/11/22 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900023092&stockC 一、审议通过《关于向银行申请综合授 信额度的议案》 2019/11/22 ode=300406&announcementId=1207108915&announcementTime= 2019-11-22%2017:01 第三届监事 会第二十四 次会议 2019/12/6 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900023092&stockCode=300406&announcementId=1207146633&announcementTime= 2019-12-06%2020:30 一、审议通过了《关于公司重大资产购 买符合相关法律法规的议案》 二、 逐项审议通过了《关于公司重大资 产购买方案的议案》 三、审议通过了《关于<北京九强生物技 术股份有限公司重大资产购买预案>及 其摘要的议案》 四、审议通过了《关于重大资产购买不 构成<上市公司重大资产重组管理办法> 第十三条规定的重组上市的议案》 五、审议通过了《关于公司重大资产购 买符合<关于规范上市公司重大资产重 组若干问题的规定>第四条规定的议案》 六、审议通过了《关于公司本次重大资 产购买不构成关联交易的议案》 七、审议通过了《关于签署附生效条件 的<购买资产协议>的议案》 八、审议通过了《关于本次重大资产购 买履行法定程序的完备性、合规性及提 交法律文件的有效性的说明》 九、审议通过了《关于公司股票价格波 动未达到<关于规范上市公司信息披露 及相关各方行为的通知>第五条相关标 准的说明的议案》 2019/12/6 第三届监事 会第二十五 次会议 2019/12/9 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900023092&stockCode=300406&announcementId=1207149741&announcementTime= 2019-12-10 一、审议通过《关于公司符合非公开发 行股票条件的议案》 二、逐项审议通过《关于公司非公开发 行股票方案的议案》 三、审议通过《关于公司非公开发行股 票预案的议案》 四、审议通过《关于公司本次非公开发 行股票涉及关联交易的议案》 五、审议通过《关于非公开发行 A 股股 票募集资金可行性分析报告的议案》 六、审议通过《关于 2019 年创业板非 公开发行 A 股股票方案的论证分析报 告的议案》 七、审议通过《关于公司与认购对象签 订附条件生效的<股份认购协议>的议 案》 2019/12/10 八、审议通过《关于非公开发行股票摊 薄即期回报、相关填补措施的议案》 九、审议通过《关于相关主体承诺切实 履行填补即期回报措施的议案》 十、审议通过《关于前次募集资金使用 情况报告的议案》 十一、审议通过《关于建立募集资金专 项账户的议案》 十二、审议通过《关于未来三年（2019 年 -2021 年）股东分红回报规划的议案》 十三、审议通过《关于<创业板上市公司 证券发行管理暂行办法>生效后非公开 发行方案调整的议案》 十四、审议通过《关于公司聘请中介机 构为本次非公开发行提供服务的议案》 十五、审议通过《关于变更公司经营范 围、修改<公司章程>的议案》 第三届监事会 第二十六次 （临时）会议 2019/12/13 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900023092&stockCode=300406&announcementId=1207164916&announcementTime= 2019-12-14 一、审议通过《关于变更公司经营范围、 修改<公司章程>（修订稿）的议案》 2019/12/14 二、履行监督职能，对公司重要事项发表监事会意见 2019年度，监事会依照有关法律法规和《公司章程》的有关规定，对公司股东大 会、董事会会议的召集召开程序、议案事项、决议执行情况等进行了监督，确保董事 会和股东大会各项决议形成的规范性和有效性。监事会对报告期内公司的依法运作、 财务状况、关联交易、对外担保、内部控制、募集资金等方面进行全面监督，依据客 观情况和职业能力独立发表如下专项意见： （一）公司规范运作情况 公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等的规定，认真履行职责，积极参 加股东大会，列席董事会会议，对公司2019年规范运作情况进行监督，认为：公司 董事会、股东大会的召开以及各项决议的程序均符合《公司法》、《证券法》等法律法 规以及《公司章程》的规定，公司内部已建立了较完善的内部控制制度。公司董事和 高管人员能够认真执行各项规章制度及股东大会决议和董事会决议，在执行职务时没 有发现违反法律、法规和《公司章程》的行为，没有损害公司利益的行为。2019年 度内无重大诉讼发生。公司运作日趋规范。 （二）检查公司财务的情况 公司监事会成员通过列席董事会会议和股东大会、审议公司定期报告、与财务负 责人和审计会计师进行沟通等方式，对报告期内公司的财务制度、财务管理、经营成 果情况进行了认真检查、监督，认为：公司财务制度健全，财务管理规范，财务状况 健康。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具的标准无保留意见的审计报告 是客观、公正、真实、可信的。财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营 成果。 （三）公司收购、出售资产情况 报告期内，公司未发生重大出售资产情况，未发现内幕交易，未有发生损害股东 利益或造成公司资产流失的行为。 公司拟联合中国医药投资有限公司通过支付现金的方式购买广州德福二期股权 投资基金（有限合伙）、GL Instrument Investment L.P.、杭州鼎晖新趋势股权投资 合伙企业（有限合伙）、泰康人寿保险有限责任公司、广州盈锭产业投资基金合伙企 业（有限合伙）、王小亚、张云、福州缘朗投资合伙企业（有限合伙）、吴志全、夏荣 强所持有的福州迈新生物技术开发有限公司95.55%股权（以下简称“本次交易”或 “本次重大资产重组”）。 2019年12月6日，公司召开第三届董事会第二十六次会议及第三届监事会第二 十四次会议，审议通过了《关于公司重大资产购买方案的议案》、《关于<北京九强生 物技术股份有限公司重大资产购买预案>及其摘要的议案》等相关议案，并披露了《北 京九强生物技术股份有限公司重大资产购买预案》（简称“重大资产购买预案”）等相 关公告。 自重大资产购买预案披露以来，公司及相关各方积极有序推进本次重组的各项工 作，合法合规。 （四）对外担保及股权、资产置换情况 2019年度公司未发生对外担保，未发生债务重组、非货币性交易事项及资产置换。 未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。 （五）内部控制自我评价报告 监事会对公司《北京九强生物技术股份有限公司2019年度内部控制评价报告》 发表如下审核意见：公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行，对 公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，《北京九强生物技术股 份有限公司2019年度内部控制评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制 体系建设、完善和运作的实际情况。 （六）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况 报告期内，严格执行了内幕信息知情人的登记管理，在公司发布重大事项公告、 业绩预告和定期报告等敏感期间均对相关内幕知情人进行了登记备案。经监事会核查， 本报告期内，公司未发生利用内幕信息进行违规股票交易的行为。 （七）公司关联交易情况 经监事会核查，报告期内，公司除日常关联交易涉及关联交易外，未发生其他重 大关联交易行为。发生的关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规 定，定价公允，不存在损害公司和所有股东利益的行为。也不存在大股东及其关联人 违规占用本公司资金的情况。 三、公司监事会2020年度工作计划 2020年，监事会成员将围绕着公司2020年的生产经营目标，履行《公司法》、《证 券法》和《公司章程》赋予的各项职责。以财务监督为核心，加强对资金的控制、监 管、公司规范运作等方面的关注。通过依法列席公司董事会会议、股东大会，及时掌 握公司重大决策事项和各项决策程序。对重大事项通过事前审查、事中审核、事后监 督等方式，提升监事会对公司规范运作监管的有效性，实现保证股东利益最大化的目 的。同时要加强对相关法律、法规的学习，通过不断完善公司治理结构和建立公司规 范治理的长效机制，更好的维护全体股东的权益。 特此报告。 北京九强生物技术股份有限公司监事会 2020年3月26日 中财网
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