[三季报]海南瑞泽:2019年第三季度报告全文
原标题:海南瑞泽:2019年第三季度报告全文 海南瑞泽新型建材股份有限公司 2019年第三季度报告 2019年10月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人张海林、主管会计工作负责人张海林及会计机构负责人(会计主 管人员)张贵阳声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 6,763,685,913.40 6,567,186,092.86 2.99% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 3,608,178,959.43 3,076,735,214.43 17.27% 本报告期 本报告期比上年同期 增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上 年同期增减 营业收入（元） 587,232,262.88 -20.88% 1,818,362,653.35 -17.09% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 10,712,712.93 -70.11% 56,586,092.59 -48.99% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 12,693,873.56 -62.34% 45,387,657.07 -59.48% 经营活动产生的现金流量净额 （元） 376,459,402.03 62.75% 336,188,042.95 182.98% 基本每股收益（元/股） 0.01 -66.67% 0.05 -50.00% 稀释每股收益（元/股） 0.01 -66.67% 0.05 -50.00% 加权平均净资产收益率 0.30% -0.85% 1.58% -1.97% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 14,137,050.27 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 438,709.78 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 464,559.42 减：所得税影响额 3,914,151.53 少数股东权益影响额（税后） -72,267.58 合计 11,198,435.52 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 66,885 报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 张海林 境内自然人 13.05% 150,663,000 111,740,325 质押 148,919,900 冯活灵 境内自然人 11.22% 129,510,000 0 质押 99,510,000 三亚大兴集团有 限公司 境内非国有法人 8.24% 95,132,742 0 质押 95,130,000 张艺林 境内自然人 5.61% 64,740,000 0 质押 64,740,000 徐湛元 境内自然人 3.20% 36,953,606 27,715,144 李志杰 境内自然人 3.10% 35,813,148 35,813,148 质押 25,000,000 邓雁栋 境内自然人 3.05% 35,238,918 26,363,186 夏兴兰 境内自然人 2.32% 26,818,155 0 梁钊健 境内自然人 2.07% 23,928,232 23,875,432 质押 23,875,432 李瑞强 境内自然人 1.03% 11,937,716 11,937,716 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 冯活灵 129,510,000 人民币普通股 129,510,000 三亚大兴集团有限公司 95,132,742 人民币普通股 95,132,742 张艺林 64,740,000 人民币普通股 64,740,000 张海林 38,922,675 人民币普通股 38,922,675 夏兴兰 26,818,155 人民币普通股 26,818,155 三亚厚德投资管理有限公司 11,061,948 人民币普通股 11,061,948 仇国清 10,209,256 人民币普通股 10,209,256 徐湛元 9,238,462 人民币普通股 9,238,462 邓雁栋 8,875,732 人民币普通股 8,875,732 香港中央结算有限公司 3,844,795 人民币普通股 3,844,795 上述股东关联关系或一致行动的 说明 上述股东中张海林、张艺林、冯活灵为一致行动人。张海林、张艺林为兄弟关系，冯活 灵为张海林、张艺林二人的姐夫，三亚大兴集团有限公司、三亚厚德投资管理有限公司 为张海林、张艺林共同控制的企业。 前10名股东参与融资融券业务情 况说明（如有） 不适用 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、合并资产负债表项目 单位：元 项目 2019年9月30日 2018年12月31日 变动比率 变动原因 货币资金 408,133,245.45 203,054,836.36 101.00% 主要系本期取得的银行长期借款增加所致 预付款项 35,655,947.89 22,366,471.47 59.42% 主要系预付的材料款增加所致 一年内到期的非 流动资产 2,721,972.40 1,975,184.21 37.81% 主要系一年内到期的应收PPP项目款增加所致 在建工程 20,652,691.82 68,774,309.14 -69.97% 主要系部分在建PPP项目完工转入无形资产中 的特许经营权所致 短期借款 499,430,000.00 964,096,000.30 -48.20% 主要系偿还金融机构的短期借款增加所致 预收款项 22,495,508.76 39,414,215.97 -42.93% 主要系预收的工程款减少所致 应交税费 34,563,548.29 84,960,162.71 -59.32% 主要系已支付的税费增加所致 一年内到期的非 流动负债 416,777,600.00 244,905,795.20 70.18% 主要系一年内到期的长期应付款增加所致 长期借款 854,443,706.15 146,964,359.21 481.40% 主要系取得的银行长期借款增加所致 长期应付款 66,827,814.57 371,348,575.56 -82.00% 主要系一年内到期的长期应付款转出所致 预计负债 9,821,943.77 7,492,359.04 31.09% 主要系预计的工程后期养护费用增加所致 资本公积 1,632,474,720.61 1,244,181,977.75 31.21% 主要系溢价非公开发行股份所致 减：库存股 6,602,378.00 22,340,100.00 -70.45% 主要系回购未实现的股权激励限售股所致 2、合并利润表项目 单位：元 项目 2019年1-9月 2018年1-9月 变动比率 变动原因 投资收益（损失以 “-”号填列） -1,080,909.60 8,861,029.37 -112.20% 主要系对联营单位的投资收益减少所致 信用减值损失（损 失以“-”号填列） -35,521,017.18 - - 主要系会计政策变化导致会计核算科目变化 所致 资产减值损失（损 失以“-”号填列） - -81,377,194.00 -100.00% 主要系会计政策变化导致会计核算科目变化 所致 资产处置收益（损 失以“-”号填列） 14,137,050.27 -2,855,281.27 595.12% 主要系处置固定资产收益增加所致 营业外收入 4,422,049.52 3,632,651.79 21.73% 主要系取得的违约金收入增加所致 营业外支出 5,213,330.89 8,347,499.52 -37.55% 主要系对外捐赠及资产报废损失减少所致 3、合并现金流量表项目 单位：元 项目 2019年1-9月 2018年1-9月 变动比率 变动原因 收到的税费返还 4,738,549.26 6,595,630.27 -28.16% 主要系收到的增值税返还减少所致 收到其他与经营活动 有关的现金 311,475,302.47 493,339,256.09 -36.86% 主要系收到的保证金减少所致 收回投资收到的现金 5,900,000.00 - - 主要系收到股权转让款增加所致 处置固定资产、无形 资产和其他长期资产 所收回的现金净额 22,326,011.26 1,158,805.00 1826.64% 主要系收到的处置固定资产款项增加所致 投资所支付的现金 276,600,000.00 - - 主要系支付广东绿润原股东股权收购款增加 所致 吸收投资收到的现金 469,099,989.36 60,010,000.00 681.70% 主要系收到非公开发行股份款增加所致 取得借款收到的现金 879,010,000.00 572,096,000.30 53.65% 主要系取得的长期借款增加所致 收到其他与筹资活动 有关的现金 71,561,709.60 30,000,000.00 138.54% 主要系取得的融资租赁款及股东借款增加所 致 支付其他与筹资活动 有关的现金 149,809,968.60 9,858,696.03 1419.57% 主要系支付的其他借款及融资租赁款增加所 致 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 （一）股权激励计划进展情况 为建立和完善公司董事、高级管理人员以及核心骨干激励约束机制，充分调动其积极性， 有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，公司制定了2017年限制性股 票激励计划。报告期内，公司激励计划进展情况如下： 根据《2017年限制性股票激励计划（草案）》及《上市公司股权激励管理办法》等相关 规定，因10名激励对象已离职，不再符合激励条件，公司将其持有的已获授但尚未解除限售 的56.55万股限制性股票进行回购注销；因侯悦欣先生被补选为公司职工代表监事，不再具备 参与本次激励计划的资格，公司将其已获授但尚未解除限售的6.00万股限制性股票进行回购 注销；因公司2018年度业绩考核指标未能达到解除限售的相关条件，公司对其余在职的81名 激励对象已获授但未达到第二次解除限售条件的287.80万股限制性股票进行回购注销。本次 回购注销的限制性股票数量共计350.35万股。 2019年6月28日，公司召开第四届董事会第三十二次会议、第四届监事会第二十一次会议， 审议通过了《关于调整2017年限制性股票激励计划回购价格的议案》、《关于回购注销激励 对象部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》；2019年7月15日，公司召开2019年第 四次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销激励对象部分已获授但尚未解除限售的限制 性股票的议案》。 2019年10月15日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确定，公司完成了 本次限制性股票回购注销的相关手续。 （二）公司债券进展情况 1、16瑞泽债本息兑付暨摘牌事项 2019年8月23日，公司16瑞泽债期满三年。根据《海南瑞泽新型建材股份有限公司2016年 非公开发行公司债券募集说明书》和深圳证券交易所有关条款的规定，16瑞泽债已于2019年8 月23日摘牌。同日，公司完成了债券本金及最后一期债券利息的兑付工作。 2、公开发行公司债券事项 2019年3月22日，公司召开第四届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于公司符合公 开发行公司债券条件的议案》、《关于公司发行公司债券方案的议案》、《关于提请股东大 会授权董事会或董事会获授权人士全权办理本次发行公司债券相关事项的议案》。公司拟公 开发行公司债券的规模不超过人民币10亿元（含10亿元），本次债券的期限最长不超过5年（含 5年）。公司于2019年4月8日召开2019年第二次临时股东大会审议通过上述议案。 2019年9月30日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准海南瑞泽新型建材 股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可〔2019〕1711号），核准 公司向合格投资者公开发行面值总额不超过9.3亿元的公司债券。 （三）重大合同进展情况 1、东岸湿地公园项目 2016年6月29日，三亚市园林环卫管理局与公司全资子公司大兴园林签署了《建设工程施 工合同》，双方就东岸湿地公园项目工程施工及有关事项协商一致，约定由大兴园林作为东 岸湿地公园项目工程的施工单位，合同金额为人民币3.13亿元（含补充协议）。 截至2019年9月30日，本项目累计完成工程进度3.13亿元（包括在原合同基础上新增的工 程）；累计收款1.98亿元，该工程已竣工验收。目前正在办理工程结算手续。 2、思南县郝家湾古寨旅游扶贫基础设施建设项目 2017年2月8日，公司收到大兴园林与发包方贵州乌江石林旅游发展有限公司就中标项目 签署的《建设工程施工合同》，各方就思南县郝家湾古寨旅游扶贫基础设施建设项目工程施 工及有关事项协商一致：项目投资估算约4.62亿元，大兴园林负责除古寨保护工程以外约3.37 亿元项目；工程款支付：在工程完工后30天内支付审计部门或发包人委托的工程造价咨询机 构审核确定的工程造价的50%，从工程竣工验收备案之日起6个月内再支付30%，在12个月内 付清工程余款；约定项目工期约11个月，根据思南县人民政府思府工议（2019）129号会议记 要，同意施工工期延至2020年7月30日。 截至2019年9月30日，本项目已累计完成工程进度2.96亿元；累计收0.10亿元。目前项目 正在施工。 3、罗甸县旅游基础设施建设PPP项目 2017年10月16日，大兴园林收到罗甸县林业局发来的《中标通知书》，确定大兴园林作 为联合体牵头人，与联合体成员东方天域集团股份有限公司为“罗甸县旅游基础设施建设PPP 项目”的中标人。2018年1月29日，PPP项目公司贵州罗甸兴旅投资开发有限公司与大兴园林、 东方天域集团股份有限公司共同签署了《罗甸县旅游基础设施建设PPP项目施工总承包合 同》，各方就罗甸县旅游基础设施建设PPP项目工程设计、施工及有关事项协商一致：约定 施工期限24个月，合同价格为8.63亿元。 截至2019年9月30日，本项目已累计完成工程进度3.94亿元；累计收款2.92亿元。目前项 目正在施工。 4、邕江综合整治和开发利用工程PPP项目 2018年1月9日，大兴园林与中交第一公路工程局有限公司联合中标邕江综合整治和开发 利用工程PPP项目（北岸：老口枢纽-托洲大桥、北岸：蒲庙大桥-邕宁枢纽）。PPP项目建设 工程投资额84,675.85万元，项目合作期限20年零3个月（含建设期1年3个月）。PPP项目公司 于2018年4月3日成立，大兴园林持股10%。大兴园林承接的工程项目合同金额约为1.19亿元。 截至2019年9月30日，本项目已累计完成工程进度1.13亿元；累计收款0.86亿元。项目已 完工验收，正在办理结算手续。 5、六枝特区关寨镇农村人居环境整治扶贫PPP项目 2018年8月7日，大兴园林收到贵州睿易达国际商务信息咨询服务有限公司发来的《中标 通知书》，确定大兴园林作为联合体牵头人，与联合体成员海南津杭设计工程咨询有限公司、 东方天域集团股份有限公司为贵州省六枝特区关寨镇农村人居环境整治扶贫PPP项目的中标 人。本项目采购预算金额人民币6.09亿元，服务时间20年。项目SPV公司于2018年8月23日成 立，大兴园林持股93.10%。大兴园林承接的工程合同金额约为5.05亿。 截至2019年9月30日，本项目已累计完成工程进度1.76亿元；累计收款1.43亿元。目前项 目正在施工。 6、三亚市崖州区梅联社区镇海村滨海地带生态修复工程项目 2018年12月25日，大兴园林收到招标方三亚市创意新城开发建设有限公司发来的《中标 通知书》，确定大兴园林中标“三亚市崖州区梅联社区镇海村滨海地带生态修复工程项目（设 计、施工）总承包”，中标价格7,183.48万元，项目工期：360天。 截至2019年9月30日，本项目已累计完成工程进度0.45亿元；累计收款0.18亿元。目前项 目正在施工。 7、鹤山市马山生活垃圾填埋场减量化 PPP 项目 2018年3月6日，广东绿润收到广州市永隆工程造价咨询事务所有限公司发来的《中标通 知书》，确定广东绿润中标“鹤山市马山生活垃圾填埋场减量化PPP项目”。本项目预算总金 额约为人民币49,300万元，可用性服务费为人民币9,201万元，垃圾处理服务费单价为人民币 124元/吨，合作期限20年（含建设期和运营期）。2018年4月20日，公司收到PPP项目公司鹤 山市绿盛环保工程有限公司与鹤山市固体废弃物处理中心就上述中标项目签署的《鹤山市马 山生活垃圾填埋场减量化PPP项目合同》。 截至2019年9月30日，本项目累计实现营业收入1,448万元 。 8、肇庆市端州区环境卫生管理中心采购端州区环卫清运保洁服务新增面积项目 2018年4月25日，广东省政府采购网发布了“肇庆市端州区环境卫生管理中心采购端州区 环卫清运保洁服务新增面积项目的中标公告”，广东绿润作为第一中标人，中标端州区环卫清 运保洁服务新增面积项目中的西片区新增清运保洁面积，中标、成交金额：人民币7,356,588.00 元/年；单价：人民币6.58元/年/平方米；服务要求：自合同约定的执行时间起至2027年2月28 日止（满足招标文件要求）。2018年6月14日，公司收到广东绿润与肇庆市端州区环境卫生管 理中心就上述中标项目签署的《广东省肇庆市端州区政府采购合同书》。 截至2019年9月30日，本项目累计实现营业收入503.62万元。 9、海南海口五源河国家湿地公园（二期）项目 2019年5月13日，海口市水务集团有限公司与公司全资子公司大兴园林签署了《建设工程 施工合同》，双方就海南海口五源河国家湿地公园（二期）项目施工及有关事项协商一致： 约定项目工期270日历天；项目签约合同价人民币169,726,071.09元。 截至2019年9月30日，本项目已累计完成工程进度0.04亿元。目前项目正在施工。 10、桂城街道夏教片区、三山片区城乡市政管理一体化服务采购项目 2019年4月11日，公司全资公司广东绿润与佛山市南海区桂城街道办事处签署了《合同 书》，双方就桂城街道夏教片区、三山片区城乡市政管理一体化服务采购项目中的02包（夏 教02片区）的采购项目协商一致：项目合同总价=合同管养费+生活垃圾收集运输费，其中： 管养服务费为121,386,294.40元/56个月，生活垃圾收集运输费=生活垃圾收集运输总重量（吨） *生活垃圾收集运输单价（运输单价为79.45元/吨）；服务期限：2019 年5月1日至2023年12 月31日（共56个月）。 截至2019年9月30日，本项目累计实现营业收入1,079.24万元 。 上述事项的具体内容见指定信息披露媒体《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》、 《中国证券报》以及指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 《海南瑞泽：关于股东一致行动协议到期不再续签的公 告》 2019年07月13日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）， 公告编号2019-078 《海南瑞泽：关于回购注销部分限制性股票通知债权人 的公告》 2019年07月16日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）， 公告编号2019-080 《海南瑞泽：关于实际控制人向公司提供无息借款暨关 联交易的公告》 2019年08月06日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）， 公告编号2019-083 《海南瑞泽：关于公司收到发明专利证书的公告》 2019年08月24日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）， 公告编号2019-085 《海南瑞泽：关于更换持续督导独立财务顾问主办人的 公告》 2019年08月28日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）， 公告编号2019-086 《海南瑞泽：2019年半年度报告》 2019年08月30日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 《海南瑞泽：关于全资公司广东绿润为鹤山市绿盛环保 工程有限公司提供担保的公告》 2019年09月28日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）， 公告编号2019-095 《海南瑞泽：关于面向合格投资者公开发行公司债券获 得中国证监会核准批复的公告》 2019年09月30日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）， 公告编号2019-096 《海南瑞泽：关于参股公司签署引进战略投资者协议的 2019年09月30日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）， 公告》 公告编号2019-097 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、以公允价值计量的金融资产 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 资产类别 初始投资成本 本期公允价 值变动损益 计入权益的累计 公允价值变动 报告期内 购入金额 报告期内售 出金额 累计投资 收益 期末金额 资金来源 其他 8,592,240.17 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 8,592,240.17 自有资金 合计 8,592,240.17 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 8,592,240.17 -- 五、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 六、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 七、委托理财 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：海南瑞泽新型建材股份有限公司 2019年09月30日 单位：元 项目 2019年9月30日 2018年12月31日 流动资产： 货币资金 408,133,245.45 203,054,836.36 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 144,193,401.95 155,586,477.65 应收账款 2,085,745,637.66 2,139,965,263.98 应收款项融资 预付款项 35,655,947.89 22,366,471.47 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 181,040,475.30 180,381,175.02 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 367,002,566.14 325,630,373.25 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 2,721,972.40 1,975,184.21 其他流动资产 31,075,420.05 34,359,245.37 流动资产合计 3,255,568,666.84 3,063,319,027.31 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 可供出售金融资产 8,592,240.17 其他债权投资 持有至到期投资 长期应收款 619,841,828.39 572,282,160.36 长期股权投资 129,942,210.92 127,351,708.02 其他权益工具投资 8,592,240.17 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 557,851,372.58 620,243,539.60 在建工程 20,652,691.82 68,774,309.14 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 479,298,876.37 453,363,053.37 开发支出 商誉 1,329,623,670.88 1,329,623,670.88 长期待摊费用 107,935,510.80 108,855,568.48 递延所得税资产 95,852,976.43 80,696,162.00 其他非流动资产 158,525,868.20 134,084,653.53 非流动资产合计 3,508,117,246.56 3,503,867,065.55 资产总计 6,763,685,913.40 6,567,186,092.86 流动负债： 短期借款 499,430,000.00 964,096,000.30 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 870,777,735.35 917,931,532.19 预收款项 22,495,508.76 39,414,215.97 合同负债 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 25,207,538.67 28,115,037.90 应交税费 34,563,548.29 84,960,162.71 其他应付款 61,994,410.05 382,812,825.25 其中：应付利息 1,733,188.71 4,678,405.88 应付股利 2,590,200.00 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 416,777,600.00 244,905,795.20 其他流动负债 97,994,303.34 111,766,398.94 流动负债合计 2,029,240,644.46 2,774,001,968.46 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 854,443,706.15 146,964,359.21 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 66,827,814.57 371,348,575.56 长期应付职工薪酬 预计负债 9,821,943.77 7,492,359.04 递延收益 61,064,140.84 61,449,887.20 递延所得税负债 51,575,034.39 54,898,596.66 其他非流动负债 非流动负债合计 1,043,732,639.72 642,153,777.67 负债合计 3,072,973,284.18 3,416,155,746.13 所有者权益： 股本 1,150,662,718.00 1,070,602,206.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 1,632,474,720.61 1,244,181,977.75 减：库存股 6,602,378.00 22,340,100.00 其他综合收益 专项储备 盈余公积 58,641,149.90 58,641,149.90 一般风险准备 未分配利润 773,002,748.92 725,649,980.78 归属于母公司所有者权益合计 3,608,178,959.43 3,076,735,214.43 少数股东权益 82,533,669.79 74,295,132.30 所有者权益合计 3,690,712,629.22 3,151,030,346.73 负债和所有者权益总计 6,763,685,913.40 6,567,186,092.86 法定代表人：张海林 主管会计工作负责人：张海林 会计机构负责人：张贵阳 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 2019年9月30日 2018年12月31日 流动资产： 货币资金 8,254,846.15 10,250,194.03 交易性金融资产 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 6,864,437.89 37,251,200.48 应收账款 60,882,476.22 108,331,579.88 应收款项融资 预付款项 6,823,065.19 6,305,107.67 其他应收款 385,938,941.32 257,551,253.75 其中：应收利息 应收股利 存货 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 190,003.11 1,189,784.82 流动资产合计 468,953,769.88 420,879,120.63 非流动资产： 债权投资 可供出售金融资产 8,592,240.17 其他债权投资 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 3,941,272,149.65 3,936,643,444.49 其他权益工具投资 8,592,240.17 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 5,325,108.62 6,129,308.28 在建工程 1,374,459.80 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 5,850,892.09 889,950.00 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 12,849,541.69 9,463,988.94 其他非流动资产 22,155,704.48 4,592,430.48 非流动资产合计 3,997,420,096.50 3,966,311,362.36 资产总计 4,466,373,866.38 4,387,190,482.99 流动负债： 短期借款 77,000,000.00 174,500,000.00 交易性金融负债 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 10,574,310.08 20,481,041.03 预收款项 787,458.32 663,353.64 合同负债 应付职工薪酬 725,012.11 727,413.61 应交税费 781,910.90 159,954.96 其他应付款 474,794,053.77 768,508,496.21 其中：应付利息 886,272.05 4,149,523.19 应付股利 2,590,200.00 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 390,000,000.00 229,084,458.50 其他流动负债 2,231,317.33 流动负债合计 954,662,745.18 1,196,356,035.28 非流动负债： 长期借款 80,000,000.00 90,000,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 10,606,019.68 343,248,575.56 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 1,500,920.23 1,442,112.83 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 92,106,939.91 434,690,688.39 负债合计 1,046,769,685.09 1,631,046,723.67 所有者权益： 股本 1,150,662,718.00 1,070,602,206.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 1,733,177,417.53 1,344,884,674.67 减：库存股 6,602,378.00 22,340,100.00 其他综合收益 专项储备 盈余公积 50,002,949.07 50,002,949.07 未分配利润 492,363,474.69 312,994,029.58 所有者权益合计 3,419,604,181.29 2,756,143,759.32 负债和所有者权益总计 4,466,373,866.38 4,387,190,482.99 3、合并本报告期利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 587,232,262.88 742,190,408.73 其中：营业收入 587,232,262.88 742,190,408.73 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 562,338,398.30 657,834,979.05 其中：营业成本 470,523,294.84 562,527,093.48 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 4,169,187.44 4,753,172.04 销售费用 10,078,152.57 6,462,917.87 管理费用 40,117,538.98 46,389,881.48 研发费用 7,620,967.44 8,021,597.75 财务费用 29,829,257.03 29,680,316.43 其中：利息费用 27,285,476.30 30,693,028.18 利息收入 371,159.95 1,385,501.57 加：其他收益 4,198,012.15 2,709,342.87 投资收益（损失以“－”号填 列） -343,586.38 3,384,339.99 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 -343,586.38 1,162,142.50 以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－” 号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填 列） -3,088,920.67 资产减值损失（损失以“-”号填 列） -42,773,474.17 资产处置收益（损失以“-”号填 列） -1,206,832.26 -17,729.87 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 24,452,537.42 47,657,908.50 加：营业外收入 1,256,676.83 1,602,761.70 减：营业外支出 3,339,933.21 2,562,962.41 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 22,369,281.04 46,697,707.79 减：所得税费用 10,869,592.92 9,677,520.68 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 11,499,688.12 37,020,187.11 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－” 号填列） 11,499,688.12 37,020,187.11 2.终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司所有者的净利润 10,712,712.93 35,836,830.28 2.少数股东损益 786,975.19 1,183,356.83 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综 合收益 1.重新计量设定受益计划变 动额 2.权益法下不能转损益的其 他综合收益 3.其他权益工具投资公允价 值变动 4.企业自身信用风险公允价 值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合 收益 1.权益法下可转损益的其他 综合收益 2.其他债权投资公允价值变 动 3.可供出售金融资产公允价 值变动损益 4.金融资产重分类计入其他 综合收益的金额 5.持有至到期投资重分类为 可供出售金融资产损益 6.其他债权投资信用减值准 备 7.现金流量套期储备 8.外币财务报表折算差额 9.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 11,499,688.12 37,020,187.11 归属于母公司所有者的综合收益 总额 10,712,712.93 35,836,830.28 归属于少数股东的综合收益总额 786,975.19 1,183,356.83 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.01 0.03 （二）稀释每股收益 0.01 0.03 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。 法定代表人：张海林 主管会计工作负责人：张海林 会计机构负责人：张贵阳 4、母公司本报告期利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 6,285,582.06 28,724,004.22 减：营业成本 764,009.71 15,753,397.41 税金及附加 332,383.03 341,684.98 销售费用 140,613.74 281,839.50 管理费用 2,369,130.25 4,102,570.48 研发费用 956,310.55 财务费用 11,797,560.83 15,729,835.27 其中：利息费用 11,673,108.59 15,612,853.57 利息收入 38,481.03 29,552.91 加：其他收益 90,741.28 投资收益（损失以“－”号填 列） -344,252.62 -4,631,134.14 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 -344,252.62 960,878.60 以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益 净敞口套期收益（损失以 “－”号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号 填列） 2,516,793.11 资产减值损失（损失以“-”号 填列） -793,771.33 资产处置收益（损失以“-”号 填列） 二、营业利润（亏损以“－”号填列） -6,854,833.73 -13,866,539.44 加：营业外收入 500,705.08 710,938.57 减：营业外支出 111,588.43 2,028,348.00 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） -6,465,717.08 -15,183,948.87 减：所得税费用 -1,496,446.20 -3,685,472.79 四、净利润（净亏损以“－”号填列） -4,969,270.88 -11,498,476.08 （一）持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列） -4,969,270.88 -11,498,476.08 （二）终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他 综合收益 1.重新计量设定受益计划 变动额 2.权益法下不能转损益的 其他综合收益 3.其他权益工具投资公允 价值变动 4.企业自身信用风险公允 价值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综 合收益 1.权益法下可转损益的其 他综合收益 2.其他债权投资公允价值 变动 3.可供出售金融资产公允 价值变动损益 4.金融资产重分类计入其 他综合收益的金额 5.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 6.其他债权投资信用减值 准备 7.现金流量套期储备 8.外币财务报表折算差额 9.其他 六、综合收益总额 -4,969,270.88 -11,498,476.08 七、每股收益： （一）基本每股收益 -0.0043 -0.01 （二）稀释每股收益 -0.0043 -0.01 5、合并年初到报告期末利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 1,818,362,653.35 2,193,166,546.51 其中：营业收入 1,818,362,653.35 2,193,166,546.51 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 1,711,632,714.58 1,971,787,057.56 其中：营业成本 1,421,412,935.02 1,668,341,154.01 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 14,226,322.88 14,234,734.06 销售费用 29,967,598.74 23,779,154.48 管理费用 133,972,687.50 151,912,692.59 研发费用 23,102,657.62 21,544,130.03 财务费用 88,950,512.82 91,975,192.39 其中：利息费用 87,397,113.77 90,056,440.37 利息收入 1,519,606.28 2,078,252.36 加：其他收益 10,383,588.77 9,735,341.48 投资收益（损失以“－”号填 列） -1,080,909.60 8,861,029.37 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 -1,080,909.60 6,339,893.88 以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－” 号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填 列） -35,521,017.18 资产减值损失（损失以“-”号填 列） -81,377,194.00 资产处置收益（损失以“-”号填 列） 14,137,050.27 -2,855,281.27 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 94,648,651.03 155,743,384.53 加：营业外收入 4,422,049.52 3,632,651.79 减：营业外支出 5,213,330.89 8,347,499.52 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 93,857,369.66 151,028,536.80 减：所得税费用 35,132,739.58 38,998,301.32 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 58,724,630.08 112,030,235.48 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－” 号填列） 58,724,630.08 112,030,235.48 2.终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司所有者的净利润 56,586,092.59 110,929,515.30 2.少数股东损益 2,138,537.49 1,100,720.18 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综 合收益 1.重新计量设定受益计划变 动额 2.权益法下不能转损益的其 他综合收益 3.其他权益工具投资公允价 值变动 4.企业自身信用风险公允价 值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合 收益 1.权益法下可转损益的其他 综合收益 2.其他债权投资公允价值变 动 3.可供出售金融资产公允价 值变动损益 4.金融资产重分类计入其他 综合收益的金额 5.持有至到期投资重分类为 可供出售金融资产损益 6.其他债权投资信用减值准 备 7.现金流量套期储备 8.外币财务报表折算差额 9.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 58,724,630.08 112,030,235.48 归属于母公司所有者的综合收益 总额 56,586,092.59 110,929,515.30 归属于少数股东的综合收益总额 2,138,537.49 1,100,720.18 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.05 0.10 （二）稀释每股收益 0.05 0.10 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。 法定代表人：张海林 主管会计工作负责人：张海林 会计机构负责人：张贵阳 6、母公司年初至报告期末利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 20,173,511.23 305,214,108.19 减：营业成本 4,516,101.28 220,896,412.87 税金及附加 1,312,347.97 3,339,334.79 销售费用 372,638.22 2,672,310.68 管理费用 7,470,717.11 30,338,696.31 研发费用 956,310.55 财务费用 40,565,971.13 55,358,252.85 其中：利息费用 40,508,020.11 53,998,081.97 利息收入 123,580.08 88,658.72 加：其他收益 308,356.16 117,614.88 （未完）  |