立昂技术:独立董事公开征集委托投票权报告书
证券代码：300603 股票简称：立昂技术 编号：2019-118 立昂技术股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 重要提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称“《管理办法》”）的有关规定，公司独立董事关勇受其他独立董事的委托作为征集 人，就公司拟于 2019 年 10 月 9日召开的 2019 年第六次临时股东大会审议的相关议案向公司 全体股东征集委托投票权。 中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、准确性和完整 性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 一、征集人声明 本人关勇作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委托， 就本公司拟召 开的 2019 年第六次临时股东大会的相关议案征集股东委托投票权而制作并签署本报告书。征集 人保证本征集报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性 承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集委托投票权从事内幕交易、操纵市场等证券 欺诈活动。 本次征集委托投票权行动（以下简称“本次征集行动”）以无偿方式公开进行，在中国证监 会指定的报刊或网站上公告。 本次征集行动完全基于征集人作为独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。本 征集报告书的履行不违反法律、法规、《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲 突。 二、公司基本情况及本次征集事项 （一）基本情况 公司名称：立昂技术股份有限公司 证券代码：300603 公司法定代表人：王刚 董事会秘书：周路 联系地址：新疆乌鲁木齐经济技术开发区（头屯河区）燕山街518号 联系电话：0991-3708339 公司传真：0991-3680356 公司互联网网址：http://www.leon.top 公司证券部邮箱：sd@leon.top （二）征集事项 由征集人向公司股东征集2019年第六次临时股东大会所审议的以下议案的 委托投票权： 1、《关于<立昂技术股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》 1.01 本激励计划的目的与原则； 1.02 本激励计划的管理机构； 1.03 激励对象的确定依据和范围； 1.04 限制性股票的来源、数量和分配； 1.05 本激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期； 1.06 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法； 1.07 限制性股票的授予与解除限售条件； 1.08 限制性股票激励计划的调整方法和程序； 1.09 限制性股票的会计处理； 1.10 限制性股票激励计划的实施程序； 1.11 公司/激励对象各自的权利义务； 1.12 公司/激励对象发生异动的处理； 1.13 限制性股票回购注销原则； 2、《关于<立昂技术股份有限公司2019年限制性股票激励计划实施考核管理 办法>的议案》； 3、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划的额议案》； （三）本委托投票权征集报告书签署日期：2019 年 9月 16 日 三、本次股东大会基本情况 关于本次股东大会召开的详细情况，具体内容详见公司2019年9月17 日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于召开2019年第六 次临时股东大会通知的公告》。 四、征集人基本情况 （一）本次征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事关勇，其基本情况 如下： 关勇：男，中国国籍，无境外居留权，1955年生，硕士学位，律师，历任 昌吉州中级人民法院工作，任经济庭副庭长；昌吉市人民法院副院长；昌吉州中 级人民法院民事庭庭长；自治区高级人民法院经济庭审判员；新疆天阳律师事务 所合伙人，律师；新疆元正律师事务所主任、律师、合伙人；关勇先生已取得独 立董事资格证书。2017年8月任立昂技术股份有限公司独立董事，2019年2月 继任立昂技术股份有限公司独立董事。 （二）征集人目前尚未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚，未涉及 与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。 （三）征集人及其主要直系亲属未就公司股权有关事项达成任何协议或安 排；其作为公司独立董事，与公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之 间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。 五、征集人对征集事项的投票 征集人作为本公司独立董事，出席了 2019 年 9月16 日召开的公司第三届 董事会第十一次会议，并对《关于<立昂技术股份有限公司2019年限制性股票激 励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<立昂技术股份有限公司2019年限 制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事 会办理公司限制性股票激励计划的议案》均投了同意票。 六、征集方案 征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》规定制 定了本次征集委托投票权方案，其具体内容如下： （一）征集对象：截止 2019 年 9月 27日下午交易结束后，在中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股 东。 （二）征集时间：2019年9月30日（上午10:30-13:30，下午15:30-18:30） （三）征集方式：采用公开方式在巨潮资网（http://www.cninfo.com.cn）上发 布公告进行委托投票权征集行动。 （四）征集程序和步骤 第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告附件确定的格式和 内容逐项填写“独立董事公开征集投票权授权委托书”(以下简称“授权委托书”)。 第二步：委托投票股东向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授 权委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授权委 托书及其他相关文件： 1、委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表 人身份证明原件、授权委托书原件、证券账户卡；法人股东按本条规定的所有文 件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章； 2、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书 原件、证券账户卡； 3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证， 并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签 署的授权委托书不需要公证。 第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内 将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递方式并按本报告书 指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司董事会办公室收 到时间为准。 委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为： 地址：新疆乌鲁木齐经济技术开发区（头屯河区）燕山街518号 收件人：立昂技术股份有限公司董事会 联系电话：0991-3708339 传真：0991-3680356 邮政编码：830000 请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系 人，并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”。 第四步：由公司聘请的律师事务所见证律师将对法人股东和个人股东提交的 前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交 征集人。 （五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委托 将被确认为有效： 1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点； 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件； 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明 确，提交相关文件完整、有效； 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。 （六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不 相同的，以股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最 后收到的授权委托书为有效。 （七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代 理人出席会议。 （八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处 理： 1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止 之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授 权委托自动失效； 2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议, 且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则 征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效； 3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、 反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托 无效。 特此公告。 征集人：关勇 2019年9月17日 附件： 立昂技术股份有限公司 独立董事公开征集投票权授权委托书 本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人 为本次征集投票权制作并公告的《立昂技术股份有限公司独立董事公开征集委托 投票权报告书》全文、《公司关于召开 2019年第六次临时股东大会的通知公告》 及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。 在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权报 告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书 内容进行修改。 本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托立昂技术股份有限公司独立董事 关勇作为本人/本公司的代理人出席立昂技术股份有限公司2019年第六次临时 股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。 本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见： 提案 编码 提案名称 备注 投票选项 该列打勾 的栏目可 以投票 同意 反对 弃权 1.00 《关于<立昂技术股份有限公司2019年 限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案 √ 1.01 本激励计划的目的与原则 √ 1.02 本激励计划的管理机构 √ 1.03 激励对象的确定依据和范围 √ 1.04 限制性股票的来源、数量和分配 √ 1.05 本激励计划的有效期、授予日、限售期、 解除限售安排和禁售期 √ 1.06 限制性股票的授予价格及授予价格的 确定方法 √ 提案 编码 提案名称 备注 投票选项 该列打勾 的栏目可 以投票 同意 反对 弃权 1.07 限制性股票的授予与解除限售条件 √ 1.08 限制性股票激励计划的调整方法和程 序 √ 1.09 限制性股票的会计处理 √ 1.10 限制性股票激励计划的实施程序 √ 1.11 公司/激励对象各自的权利义务 √ 1.12 公司/激励对象发生异动的处理 √ 1.13 限制性股票回购注销原则 √ 2.00 《关于<立昂技术股份有限公司2019年 限制性股票激励计划实施考核管理办 法>的议案》 √ 3.00 《关于提请股东大会授权董事会办理 公司限制性股票激励计划的议案》 √ 注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审 议项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择超过 一项或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。 委托人签名（盖章）： 身份证号码或营业执照注册登记号： 股东账号： 持股数量： 签署日期： 本项授权的有效期限：自签署日至 2019 年第六次临时股东大会结束。 中财网
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