视源股份:调整“视源转债”转股价格
证券代码：002841 证券简称：视源股份 公告编号：2019-065 债券代码：128059 债券简称：视源转债 广州视源电子科技股份有限公司 关于调整“视源转债”转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 调整前“视源转债”转股价格：75.71元/股； 调整后“视源转债”转股价格：75.72元/股； 转股价格调整起始日期：2019年9月6日。 广州视源电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）已于2019年9月5 日完成本次回购注销手续，公司总股本由655,845,340股减至655,659,580股。根 据《公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）“转 股价格的确定及其调整”条款规定，结合公司相关股权激励计划回购情况，“视 源转债”的转股价格作出相应调整，调整前“视源转债”转股价格为75.71元/ 股，调整后“视源转债”转股价格为75.72元/股。本次调整不涉及暂停转股，调 整后“视源转债”转股价格自2019年9月6日生效。 一、“视源转债”转股价格调整依据 根据公司《募集说明书》“转股价格的确定及其调整”条款规定，在可转换 公司债券（以下简称“可转债”）发行后，若公司发生派送红股、转增股本、增 发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股 利等情况，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四 舍五入）： 派送红股或转增股本：P1＝P0/（1+n）； 增发新股或配股：P1＝（P0+A×k）/（1+k）； 上述两项同时进行：P1＝（P0+A×k）/（1+n+k）； 派送现金股利：P1＝P0-D； 上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。 其中：P1为调整后转股价，P0为调整前转股价，n为送股或转增股本率，A 为增发新股价或配股价，k为增发新股或配股率，D为每股派送现金股利。 当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整， 并在深圳证券交易所网站和中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登董 事会决议公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股时期（如 需）。当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后， 转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按本公司调整后的转股价格执行。 当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使本公司股份类别、 数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的 债权利益或转股衍生权益时，本公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则 以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关 转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的 相关规定来制订。 二、“视源转债”转股价格前次调整情况 根据公司《2018年度权益分配方案》，公司于2019年5月10日实施以公 司总股本655,845,340股为基数，向全体股东每10股派发现金5.41元人民币的 权益分派方案。结合上述规定，“视源转债”的转股价格作相应调整，调整前“视 源转债”转股价格为76.25元/股，调整后“视源转债”转股价格为75.71元/股， 调整后的转股价格自2019年5月10日生效，可转债转股价格调整不涉及暂停转 股。具体内容详见2019年5月6日公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披 露的《关于调整“视源转债”转股价格的公告》（公告编号：2019-037）。 三、“视源转债”转股价格本次调整情况 2019年6月25日，公司召开了2019年第一次临时股东大会，审议通过了 《关于调整2017年和2018年限制性股票激励计划授予价格及回购注销部分限制 性股票的议案》和《关于拟减少注册资本及修改<公司章程>的议案》，同意公 司回购注销2017年和2018年限制性股票激励计划部分已不符合激励条件的激励 对象已获授但尚未解锁的限制性股票合计185,760股，回购款总金额为 5,226,654.72元。 其中，公司本次回购注销的《2017年限制性股票激励计划》首次授予股票 数量为125,760股，分别占《2017年限制性股票激励计划》首次授予限制性股票 调整后股数、回购注销前公司总股本的2.7947%、0.0192%，回购价格为30.072 元/股。 公司本次回购注销的《2017年限制性股票激励计划》预留授予股票数量为 20,000股，分别占《2017年限制性股票激励计划》预留授予限制性股票调整后 股数、回购注销前公司总股本的2.6316%、0.0030%，回购价格为20.208元/股。 公司本次回购注销的《2018年限制性股票激励计划》首次授予股票数量为 40,000股，分别占《2018年限制性股票激励计划》首次授予限制性股票调整后 股数、回购注销前公司总股本的0.8635%、0.0061%，回购价格为26.016元/股。 公司已于2019年9月5日完成本次回购注销手续，公司总股本由 655,845,340股减至655,659,580股。根据《募集说明书》“转股价格的确定及 其调整”条款规定，结合公司相关股权激励计划回购情况，“视源转债”的转股 价格作出相应调整，调整前“视源转债”转股价格为75.71元/股，调整后“视 源转债”转股价格为75.72元/股。本次调整不涉及暂停转股，调整后“视源转 债”转股价格自2019年9月6日生效。 计算方法： P0=75.71元/股，A1=30.072元/股、A2=20.208元/股、A3=26.016元/股， k1=-125,760股÷655,845,340股=-0.0192%、k2=-20,000股÷655,845,340股 =-0.0030%、k3=-40,000÷655,845,340股=-0.0061% P1＝（P0+A×k）/（1+k）=[75.71元/股+30.072×（-0.0192%）+20.208×（-0.0030%）+26.016×（-0.0061%）]/（1-0.0192%-0.0030%-0.0061%）=75.7235 元/股，按四舍五入原则保留小数点后两位，则P1=75.72元/股 注1：上述公式以增发新股或配股的转股价格调整公式为基础反向变动，即 P1=[P0+A×（-k）]/（1-k）； 注2：上述公式中公司总股本以公司本次回购注销前总股本为基准测算。 四、保荐机构意见 公司本次调整可转债的转股价格符合《公司法》、《证券法》、《证券发行 上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易 所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规章及规范性文件的 相关规定，保荐机构对本次可转债转股价格调整事项无异议。 五、备查文件 1、第三届董事会第十九次会议决议 2、2019年第一次临时股东大会决议 3、广发证券股份有限公司关于广州视源电子科技股份有限公司回购注销部 分限制性股票所涉及调整“视源转债”转股价格的核查意见 特此公告。 广州视源电子科技股份有限公司 董事会 2019年9月6日 中财网
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