[中报]太辰光:2019年半年度报告
原标题:太辰光:2019年半年度报告 深圳太辰光通信股份有限公司 2019年半年度报告 2019年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 公司负责人张致民、主管会计工作负责人张艺明及会计机构负责人(会计主 管人员)黄伟新声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司存在市场环境变化风险、客户相对集中风险、汇率风险和技术风险等， 敬请广大投资者注意投资风险。详细内容见“第四节经营情况讨论与分析”之 “十、公司面临的风险和应对措施”中公司可能面对的风险因素。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ............................................. 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ........................................... 5 第三节 公司业务概要 .................................................... 8 第四节 经营情况讨论与分析 ...............................................10 第五节 重要事项 ........................................................21 第六节 股份变动及股东情况 ...............................................25 第七节 优先股相关情况 ..................................................29 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ......................................30 第九节 公司债相关情况 ..................................................31 第十节 财务报告 ........................................................32 第十一节 备查文件目录 ................................................. 129 释义 释义项 指 释义内容 太辰光、公司、本公司 指 深圳太辰光通信股份有限公司 控股股东、实际控制人、10位一致行动人 指 张致民、张艺明、张映华、蔡乐、林升德、蔡波、姜丽娟、肖湘杰、 黄伟新、郑余滨 报告期 指 2019年1月1日至2019年6月30日 上年同期 指 2018年1月1日至2018年6月30日 元/万元 指 人民币元/人民币万元 瑞芯源 指 广东瑞芯源技术有限公司，为太辰光子公司 和川 指 景德镇和川粉体技术有限公司，为太辰光子公司 特思路 指 深圳市特思路精密科技有限公司，为太辰光子公司 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 太辰光 股票代码 300570 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 深圳太辰光通信股份有限公司 公司的中文简称（如有） 太辰光 公司的外文名称（如有） T&S Communications Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） T&S 公司的法定代表人 张致民 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 蔡波 许红叶 联系地址 深圳市坪山区龙田街道锦绣中路8号太 辰光通信科技园 深圳市坪山区龙田街道锦绣中路8号太 辰光通信科技园 电话 0755-32983676 0755-32983676 传真 0755-32983689 0755-32983689 电子信箱 zqb@china-tscom.com zqb@china-tscom.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2018年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2018年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册情况在报告期无变化，具体可参见2018年年报。 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 429,918,017.81 298,774,786.06 43.89% 归属于上市公司股东的净利润（元） 102,003,178.12 62,367,399.07 63.55% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益后的净利润（元） 83,724,290.88 53,750,978.96 55.76% 经营活动产生的现金流量净额（元） 106,317,685.37 30,056,731.86 253.72% 基本每股收益（元/股） 0.4435 0.2712 63.53% 稀释每股收益（元/股） 0.4435 0.2712 63.53% 加权平均净资产收益率 8.04% 5.44% 2.60% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 1,448,936,826.49 1,479,885,107.36 -2.09% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,236,477,183.37 1,217,272,675.30 1.58% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -80,662.40 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 10,729,069.15 政府资助项目补助 委托他人投资或管理资产的损益 10,330,024.63 银行理财收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 490,356.71 违约金收入等 减：所得税影响额 3,189,900.85 合计 18,278,887.24 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 公司的主营业务为各种光通信器件及其集成功能模块（以下简称“光器件”）的研发、制造和销售。公 司光器件产品广泛应用于光通信网络及数据中心的建设与维护，包括有源光器件和无源光器件。无源光器 件主要有实现光互联、光功率与波长的分配和耦合的各类光网络连接器和分路器，保证光纤定位的核心精 密元件插芯，实现光分配的核心元件平面光波导芯片等；对于有源光器件领域，公司在持续进入与发展中， 并已有所布局。 同时，公司另一业务领域为光纤传感监测系统的研发、制造和销售。“广东省光纤传感（太辰光）工程 技术研究中心”设立在本公司。相比电传感，光纤传感具有抗干扰、抗腐蚀等性能优势，目前主要应用于 智能电网监测等领域，相信其未来在物联网领域会有较大需求。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 无重大变化 固定资产 无重大变化 无形资产 无重大变化 在建工程 无重大变化 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1.稳定的人才梯队 稳定的人才梯队构筑了公司长期稳健发展的根基。公司实际控制人是公司管理、技术、市场部门的核心人员，也是国内 较早从事光器件行业的一批人，多年来一直保持稳定。此外，公司通过“员工持股、利益共享”激励机制，吸纳储备了诸多行 业人才，并为其创造可持续稳定发展的空间。 2.多年的技术积累 持续技术研发创新是公司多年来一直坚持的发展道路。自成立以来，公司始终紧跟行业技术发展及市场需求，专注于在 工艺、技术及产品研发方面的突破，在高密度光连接器、光分路器、平面光波导芯片、光器件集成功能模块及光纤传感等方 面拥有多年的技术积累。近年来，面对机遇与挑战并存的行业环境，公司更加注重技术与产品研发创新，一方面伴随销售规 模的扩大而保持持续增长的研发投入，另一方面在报告期内进一步完善了鼓励研发创新的激励制度，大力支持研发创新，以 努力提高技术与产品的竞争力。 3.可靠的品质保障 高品质产品是赢得市场的关键因素之一，尤其是对品质要求相对严苛的美欧市场。公司重视对关键生产工艺流程的把控 及核心工艺设备的设计，凭借多年积累的工艺与品质控制经验，坚持毫微必究的品控理念，执行精细化的管理流程，有效地 保障了产品品质的稳定性和可靠性。 4.良好的销售服务 基于科学、稳定的管理体系，勤勉、专业的销售队伍，务实、专注的技术团队，公司具备快速响应和满足客户需求的能 力，为客户提供全方位的服务与支持，树立了良好的品牌形象，这对市场的拓展形成了有效的支持。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 报告期内，公司实现营业收入42,991.80万元，同比增长43.89%；归属于上市公司股东的净利润为10,200.32万元，同比 增长63.55%。公司经营业绩的稳步增长，离不开公司对技术与产品开发的持续专注，对制造控制的精益求精，对市场需求的 快速响应，以及全体员工“上下同欲”的努力。报告期内，面对中美贸易争端，公司除了积极与客户协商、合作外，还通过 优化流程、严控品质、提高交付效率等措施，努力提高产品、技术、服务等方面的相对优势和不可替代性，因而取得了销售 的较大增长进而使得边际贡献提高，同时高密度连接产品占比进一步提高使得公司总体的毛利率也得到了提高。面对汇率的 较大波动，公司通过适时汇兑、套期保值等措施应对，并取得一定效果。 报告期内，公司加强了技术与产品研发、市场开拓、信息化管理等方面的工作。公司研发投入同比增长75.40%，着力研 发满足市场发展要求的技术与产品，并取得初步成效。公司就新产品推广上取得了良好进展，并对信息化管理做了进一步的 优化升级，增强了公司内部以及与外部客户的协同性。 通信行业发展前景良好，公司管理层也将一如既往用心经营，抓住行业发展机遇，努力为全体股东创造更大的价值。 二、主营业务分析 概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：人民币元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 429,918,017.81 298,774,786.06 43.89% 订单增长所致 营业成本 280,383,776.06 203,008,619.16 38.11% 销售增长所致 销售费用 9,025,792.52 6,074,926.63 48.57% 工资和市场推广费增长 所致 管理费用 29,759,389.77 17,128,481.15 73.74% 工资、折旧和二次装修 费增长所致 财务费用 -12,094,592.26 -8,031,513.64 50.59% 收到的存款利息增长所 致 所得税费用 16,081,292.60 10,466,834.98 53.64% 利润总额增长所致。 研发投入 21,942,534.88 12,509,863.45 75.40% 加大研发投入所致 经营活动产生的现金流 量净额 106,317,685.37 30,056,731.86 253.72% 收到的到期货款增长所 致。 投资活动产生的现金流 量净额 101,192,727.74 -36,955,272.23 -373.82% 今年收回的理财资金较 多，去年同期投入理财 的资金较多 筹资活动产生的现金流 -75,223,769.53 今年分红在二季度实 量净额 施，去年在三季度实施。 现金及现金等价物净增 加额 137,008,105.60 -3,508,784.69 -4,004.72% 部分用于理财的资金转 为存款所致。 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 占比10%以上的产品或服务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分产品或服务 分行业 光通信 427,710,084.88 278,944,384.23 34.78% 43.80% 37.53% 2.64% 分产品 光器件产品 416,975,942.67 273,212,403.72 34.48% 45.64% 39.88% 2.70% 分地区 外销 399,023,696.54 262,656,262.41 34.18% 50.08% 46.90% 1.42% 三、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 10,330,024.63 8.79% 理财收益 否 公允价值变动损益 0.00 0.00% 否 资产减值 85,692.54 0.07% 否 营业外收入 598,390.93 0.51% 否 营业外支出 188,696.62 0.16% 否 四、资产、负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：人民币元 本报告期末 上年同期末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 691,352,644.32 47.71% 536,507,509.88 38.82% 8.89% 无重大变化 应收账款 154,140,079.96 10.64% 117,208,039.13 8.48% 2.16% 无重大变化 存货 170,006,681.36 11.73% 107,309,847.45 7.77% 3.96% 无重大变化 投资性房地产 1,330,133.38 0.09% 853,286.64 0.06% 0.03% 无重大变化 长期股权投资 0.00 0.00% 固定资产 215,451,012.93 14.87% 66,120,964.66 4.78% 10.09% 在建工程转固定资产所致 在建工程 5,851,285.32 0.40% 141,241,391.20 10.22% -9.82% 在建工程转固定资产所致 短期借款 0.00% 0.00 0.00% 长期借款 0.00% 0.00 0.00% 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 无 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 22,692,781.14 44,095,044.41 -48.54% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 62,128.77 报告期投入募集资金总额 2,269.28 已累计投入募集资金总额 29,449.43 报告期内变更用途的募集资金总额 800 累计变更用途的募集资金总额 6,802 累计变更用途的募集资金总额比例 10.95% 募集资金总体使用情况说明 报告期公司实际使用募集资金2269.28万元，截至2019年6月30日，募集资金账户余额32654.55万元。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 1、光器件生产基地 建设项目 是 54,426.77 50,390.97 1,492.49 27,554.26 54.68% 2019年 12月06 日 4,720.39 14,900.74 不适用 否 2、研发中心建设项 目 是 7,702 6,902 776.79 1,895.17 27.46% 2019年 12月06 日 0 不适用 否 承诺投资项目小计 -- 62,128.77 57,292.97 2,269.28 29,449.43 -- -- 4,720.39 14,900.74 -- -- 超募资金投向 无 合计 -- 62,128.77 57,292.97 2,269.28 29,449.43 -- -- 4,720.39 14,900.74 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 不适用 项目可行性发生重 大变化的情况说明 未发生重大变化 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 适用 以前年度发生 “光器件生产基地建设项目”——新增毛坯生产线实施地点由深圳市坪山新区公司自建厂房变更为江 西省景德镇市浮梁县景德镇陶瓷工业园（即和川公司生产地）；新增PLC晶圆生产线实施地点由深圳 市坪山新区公司自建厂房变更为佛山市南海区桂城街道平洲永安北路2号金谷光电产业社区（即瑞芯 源公司生产地） 募集资金投资项目 实施方式调整情况 适用 报告期内发生 “光器件生产基地建设项目”——新增毛坯生产线实施方式由外购、自建生产线变更为收购景德镇和川 粉体技术有限公司股权及增资，投资金额5,125 万元，实际已投资3,002.00万元，节余的2,123.00万 元已永久性补充本公司流动资金。新增PLC晶圆生产线实施方式由外购、自建生产线变更为向全资 子公司广东瑞芯源技术有限公司增资, 原计划投资4,912.8万元，公司向其增资3,000万元后，产能即 可达到公司计划需求。节余的1,912.80万元已永久性补充本公司流动资金。此项目以前年度发生。“研 发中心建设项目”中的“插芯相关技术研发、连接器相关技术研发”的部分研发项目，实施方式由公司 自主研发变更为通过投资控股子公司深圳市特思路精密科技有限公司（以下简称“特思路”）进行研发， 计划使用募集资金800万元。此项目本期发生。 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 2017年2月13日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募 投项目自筹资金的议案》，同意以募集资金人民币6,922.65万元置换前期已投入募投项目的自筹资金。 此置换在2017年已完成。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 适用 2017 年 8 月 4 日，公司第三届董事会第一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补 充流动资金的议案》，同意使用不超过2,000万元闲置的募集资金暂时补充流动资金。2018年8月2 日，公司已将上述资金全部归还至原募集资金专户，使用期限未超过12个月。 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 适用 PLC 晶圆生产线项目原计划投资4,912.8万元，公司通过收购瑞芯源技术有限公司并增资3,000万元， 即可满足该项目目标及后续发展需要，公司不再需要追加本项目的投入，因此导致募集资金节余 1,912.8 万元。收购景德镇和川粉体技术有限公司，新增毛坯生产线项目计划投资总额 5,125 万元， 实际向合川投资 3,002万元后可实现的产能已满足该项目投资计划及后续持续性发展需要，公司不需 要对本项目追加投入，因此导致募集资金节余2,123万元。 尚未使用的募集资 金用途及去向 募集资金专户存款、购买理财产品。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 无 （3）募集资金变更项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 变更后的项 目 对应的原承 诺项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 (1) 本报告期实 际投入金额 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度 (3)=(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 是否达到预 计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 增资全资子 公司瑞芯源 新增PLC 晶圆生产线 3,000 0 3,000 100.00% 2019年12 月06日 -269.83 不适用 否 收购和川公 司79%股权 及增资 新增毛坯生 产线 3,002 0 3,002 100.00% 2019年12 月06日 -194.29 不适用 否 入资控股子 公司特思路 “研发中心 建设项目” 中的“插芯 相关技术研 发、连接器 相关技术研 发”的部分 研发项目 800 0 0 0.00% 2019年12 月06日 不适用 否 合计 -- 6,802 0 6,002 -- -- -464.12 -- -- 变更原因、决策程序及信息披露情况 说明(分具体项目) 一、向全资子公司瑞芯源增资 （一）变更原因： 1、公司于2017年8月收购瑞芯源，其已成为公司全资子公司，且已具备PLC晶圆的 生产技术及量产能力，通过增资瑞芯源的方式实施本项目可充分利用现有资源，加速 项目实施进程。增资资本主要用于技术改造、产品升级和后续扩产。 2、新增 PLC 晶圆生产线项目原计划投资4,912.8万元，向全资子公司计划增资金额 3,000万元后，已可满足该项目目标及后续发展需要，公司不再需要追加本项目的投 入，因此计划将节余的1,912.8万元用于永久性补充本公司流动资金，此变更有利于 提高募集资金的使用效率，改善公司资金状況，降低公司的财务费用。 （二）决策程序 1、2017年10月25日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议审议 通过了《关于变更部分募投项目(新增 PLC 晶圆生产线)资金用途的议案》，决定变更 部分募集资金投资项目实施方式和实施地点，节余资金用于永久性补充公司流动资 金。 2、2017年11月13日召开2017年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募 投项目(新增 PLC 晶圆生产线)资金用途的议案》。 （三）披露情况 上述事项于2017年10月27日、2017年11月13日在巨潮资讯网上披露。 二、收购和川公司79%股权及增资 （一）变更原因： 1、和川主营业务为制造纳米陶瓷粉体、纳米陶瓷，其主产品粉体是陶瓷产品的基础 材料，另外其拥有较好的毛坯生产技术，收购和川股权并增资，能加速项目实施进程， 提升公司毛坯生产技术，同时有利于延伸公司产品链、降低生产成本、提升公司产品 竞争力。 2、新增毛坯生产线项目计划投资总额 5,125 万元，向和川投资 3,002万元后可实现 的产能已满足该项目投资计划及后续持续性发展需要，公司不需要对本项目追加投 入，因此节余的 2,123 万元用于永久性补充本公司流动资金，该事项有利于提高募集 资金的使用效率，改善公司资金状況，降低公司的财务费用。 （二）决策程序 1、2017年10月25日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议审议 通过了《关于变更部分募投项目(新增毛坯生产线)资金用途的议案》，决定变更部分募 集资金投资项目实施方式和实施地点，节余资金用于永久性补充公司流动资金。 2、2017年11月13日召开2017年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募 投项目(新增 PLC 晶圆生产线)资金用途的议案》。 （三）披露情况 上述事项于2017年10月27日、2017年11月13日在巨潮资讯网上披露。 三、投资特思路并控股 （一）变更原因：“研发中心建设项目”中的“插芯相关技术研发、连接器相关技术研发” 的部分研发项目属于高精密技术开发，单凭公司资源在国内完成开发有很大难度。为 了借助合作的日方公司株式会社ロゴス（中文名称：露高思有限公司）在这方面的优 势条件，双方协议商定前期在日方公司所在地共同开发，经较长时间的共同努力，现 已取得了明确的成效，考虑到后续在持续进行产品研产转化和技术升级过程中双方的 不可或缺性以及对技术与产品继续开发控制的必要性，因此以合资设立特思路的形式 在太辰光所在地继续共同开发并逐步推动研发成果的落地。 （二）决策程序 1、2019年5月20日召开第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十一次会议审 议通过了《关于变更部分募投项目资金用途的议案》，决定变更部分募投项目资金用 途。 2、2019年6月10日召开2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募 投项目资金用途的议案》。 （三）披露情况 上述事项于2019年5月22日、2019年6月10日在巨潮资讯网上披露。 未达到计划进度或预计收益的情况 (1) 向全资子公司瑞芯源增资项目：原有设备在更新改造中；技术和管理在升级之中。 和原因(分具体项目) (2) 收购和川公司 79%股权及增资项目：市场和产品还需进一步开拓。（3）投资特思 路项目：项目还在建设中。 变更后的项目可行性发生重大变化 的情况说明 无 6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内委托理财概况 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 募集资金 18,000 3,000 0 券商理财产品 自有资金 3,000 0 0 合计 21,000 3,000 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 托机 构名 称（或 受托 人姓 名） 受托 机构 （或 受托 人）类 型 产品类 型 金额 资金 来源 起始 日期 终止 日期 资金 投向 报酬 确定 方式 参考 年化 收益 率 预期 收益 （如 有 报告 期实 际损 益金 额 报告 期损 益实 际收 回情 况 计提 减值 准备 金额 （如 有） 是否 经过 法定 程序 未来 是否 还有 委托 理财 计划 事项 概述 及相 关查 询索 引（如 有） 民生 银行 深圳 分行 金融 机构 保本理 财 15,000 募集 资金 2018 年04 月02 日 2019 年03 月22 日 经与 银行 协商 一致， 银行 采用 低风 险投 资策 略，将 委托 资金 配置 民生 银行 甲乙 双方 共同 制定 5.63% 826.05 826.05 826.05 0 是 有 审批 同意 的资 产管 理产 品 民生 银行 深圳 分行 金融 机构 保本理 财 3,000 募集 资金 2019 年05 月20 日 2019 年08 月15 日 经与 银行 协商 一致， 银行 采用 低风 险投 资策 略，将 委托 资金 配置 民生 银行 审批 同意 的资 产管 理产 品 甲乙 双方 共同 制定 4.13% 29.73 0 0 0 是 有 德邦 证券 券商 保本理 财 3,000 自有 资金 2018 年08 月22 日 2019 年06 月26 日 补充 流动 资金 甲乙 双方 共同 制定 5.10% 129.53 129.53 129.53 0 是 无 合计 21,000 -- -- -- -- -- -- 985.31 955.58 -- 0 -- -- -- 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、对2019年1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 十、公司面临的风险和应对措施 （1）市场环境变化风险 北美地区为公司主要市场之一。现阶段中美贸易摩擦形势不明，若未来中美贸易摩擦导致市场环境发生重大变化，则可 能对公司业绩造成不利影响。 自去年中美贸易争端初始，公司便积极与客户商讨对策，采取各项应对措施，努力降低其影响。此外，公司一直着力于 提高产品的相对优势和不可替代性，多方面增强与客户合作深度，同时加大力度开拓非美市场，努力降低市场环境重大变化 带来的风险。 （2）客户相对集中风险 报告期内，公司对单个大客户销售占比较大，若未来对其销售额出现大幅下降，则可能给公司业绩带来不利影响。 对此，公司持续与大客户深化合作，共同拓展终端客户与业务范围，同时充分整合现有技术、产品、市场等优势资源， 努力开拓和潜心培养新的重大客户。 （3）汇率风险 现阶段公司产品外销占比较大，主要结算货币为美元，若美元相对于人民币出现大幅贬值，则可能对公司业绩产生不利 影响。 对此，公司持续关注汇率情况，积极采取有效措施，降低汇率风险影响。 （4）技术风险 光通信领域技术更新换代较快，一旦公司技术与产品开发无法实现预期目标，或研发方向与市场需求出现较大偏离，则 可能对公司的市场竞争力带来不利影响。 对此，公司持续关注行业发展方向，紧贴市场需求，优化技术研发管理体系，加强对研发人才的引进和培养，加大技术 研发力度，努力提升核心竞争力。 第五节 重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2018年度股东大会 年度股东大会 58.47% 2019年04月29日 2019年04月29日 http://www.cninfo.com.cn/ 2019年第一次临时 股东大会决 临时股东大会 60.55% 2019年06月10日 2019年06月10日 http://www.cninfo.com.cn/ 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在由公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超 期未履行完毕的承诺事项。 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 九、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 十、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十三、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十四、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在重大租赁情况。 2、重大担保 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十五、社会责任情况 1、重大环保情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 否 无 2、履行精准扶贫社会责任情况 报告期内，公司向深圳市坪山区慈善会捐款10万元，用于有关扶贫慈善活动。 十六、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 十七、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 134,140,495 58.32% 0 0 0 0 0 134,140,495 58.32% 1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 2、国有法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 3、其他内资持股 134,140,495 58.32% 0 0 0 0 0 134,140,495 58.32% 其中：境内法人持股 60,089,040 26.13% 0 0 0 0 0 60,089,040 26.13% 境内自然人持股 74,051,455 32.20% 0 0 0 0 0 74,051,455 32.20% 4、外资持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 境外自然人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 二、无限售条件股份 95,856,305 41.68% 0 0 0 0 0 95,856,305 41.68% 1、人民币普通股 95,856,305 41.68% 0 0 0 0 0 95,856,305 41.68% 2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 4、其他 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 三、股份总数 229,996,800 100.00% 0 0 0 0 0 229,996,800 100.00% 股份变动的原因 □ 适用 √ 不适用 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 二、证券发行与上市情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 17,838 报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有）（参见注 8） 0 持股5%以上的普通股股东或前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期 末持股 数量 报告期 内增减 变动情 况 持有有 限售条 件的股 份数量 持有无 限售条 件的股 份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 深圳市神州通投 资集团有限公司 境内非国有法人 16.08% 36,994,320 0 36,994,320 0 质押 36,060,000 华暘进出口（深 圳）有限公司 境内非国有法人 10.04% 23,094,720 0 23,094,720 0 张致民 境内自然人 8.83% 20,314,800 0 20,314,800 0 张艺明 境内自然人 4.70% 10,798,920 0 10,798,920 0 张映华 境内自然人 4.04% 9,302,040 0 9,302,040 0 赵芝伟 境内自然人 2.71% 6,226,7 -3,246,9 0 6,226,7 47 93 47 蔡乐 境内自然人 2.67% 6,130,080 0 6,130,080 0 林升德 境内自然人 1.86% 4,276,800 0 4,276,800 0 蔡波 境内自然人 1.83% 4,205,520 0 4,205,520 0 姜丽娟 境内自然人 1.83% 4,205,520 0 4,205,520 0 战略投资者或一般法人因配售新股 成为前10名股东的情况（如有）（参 见注3） 无 上述股东关联关系或一致行动的说 明 张致民、张艺明、张映华、蔡乐、林升德、蔡波、姜丽娟等为一致行动人。其中， 蔡 波系张致民之妻，张映华系张致民之姐，蔡乐系张致民之外甥。 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 赵芝伟 6,226,747 人民币普通股 6,226,747 王彤 3,255,120 人民币普通股 3,255,120 中国农业银行股份有限公司－宝盈 策略增长混合型证券投资基金 2,599,892 人民币普通股 2,599,892 中国工商银行股份有限公司－财通 价值动量混合型证券投资基金 2,341,791 人民币普通股 2,341,791 马丽 2,208,300 人民币普通股 2,208,300 中国银行股份有限公司－华泰柏瑞 量化增强混合型证券投资基金 2,062,629 人民币普通股 2,062,629 中国工商银行股份有限公司－财通 成长优选混合型证券投资基金 1,930,580 人民币普通股 1,930,580 全国社保基金四零七组合 1,761,900 人民币普通股 1,761,900 中国银行股份有限公司－华泰柏瑞 量化先行混合型证券投资基金 1,534,484 人民币普通股 1,534,484 UBS AG 1,344,740 人民币普通股 1,344,740 前10名无限售流通股股东之间，以 及前10名无限售流通股股东和前10 名股东之间关联关系或一致行动的 说明 前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间不 存在关联关系或一致行动人关系。 前10名普通股股东参与融资融券业 务股东情况说明（如有）（参见注4） 无 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 四、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 □ 适用 √ 不适用 公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见2018年年报。 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □ 适用 √ 不适用 公司董事、监事和高级管理人员在报告期没有发生变动，具体可参见2018年年报。 第九节 公司债相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 第十节 财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：深圳太辰光通信股份有限公司 单位：元 项目 2019年6月30日 2018年12月31日 流动资产： 货币资金 691,352,644.32 552,972,951.47 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 955,522.07 651,373.20 应收账款 154,140,079.96 218,597,596.69 应收款项融资 预付款项 16,263,699.59 1,129,214.18 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 1,944,831.05 1,229,411.80 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 170,006,681.36 163,368,845.19 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 122,459,719.25 239,913,864.27 流动资产合计 1,157,123,177.60 1,177,863,256.80 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 可供出售金融资产 其他债权投资 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 1,330,133.38 1,449,439.96 固定资产 215,451,012.93 222,003,845.20 在建工程 5,851,285.32 3,920,523.97 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 58,383,971.65 58,674,645.06 开发支出 商誉 长期待摊费用 484,093.47 424,200.21 递延所得税资产 10,313,152.14 11,839,572.96 其他非流动资产 3,709,623.20 非流动资产合计 291,813,648.89 302,021,850.56 资产总计 1,448,936,826.49 1,479,885,107.36 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 33,361,399.33 28,777,005.51 应付账款 75,513,867.17 121,029,586.10 预收款项 183,577.68 1,022,983.26 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 52,241,601.53 60,210,626.03 应交税费 11,491,645.97 11,955,468.64 其他应付款 10,240,619.94 14,415,035.19 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 合同负债 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 183,032,711.62 237,410,704.73 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 17,541,966.61 18,798,133.61 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 17,541,966.61 18,798,133.61 负债合计 200,574,678.23 256,208,838.34 所有者权益： 股本 229,996,800.00 229,996,800.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 512,408,251.62 512,408,073.67 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 81,193,887.22 70,532,019.81 一般风险准备 未分配利润 412,878,244.53 404,335,781.82 归属于母公司所有者权益合计 1,236,477,183.37 1,217,272,675.30 少数股东权益 11,884,964.89 6,403,593.72 所有者权益合计 1,248,362,148.26 1,223,676,269.02 负债和所有者权益总计 1,448,936,826.49 1,479,885,107.36 法定代表人：张致民 主管会计工作负责人：张艺明 会计机构负责人：黄伟新 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 2019年6月30日 2018年12月31日 流动资产： 货币资金 685,409,920.66 551,528,099.39 交易性金融资产 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 （未完）  |