[股东会]伊泰B股:伊泰B股2018年年度股东大会的法律意见书

时间:2019年05月16日 21:25:26 中财网






北京市环球律师事务所

关于内蒙古伊泰煤炭股份有限公司

2018年年度股东大会的

法律意见书












北京市环球律师事务所

关于内蒙古伊泰煤炭股份有限公司

2018年年度股东大会的

法律意见书



致:内蒙古伊泰煤炭股份有限公司

北京市环球律师事务所(以下简称“本所”)接受内蒙古伊泰煤炭股份有
限公司(以下简称“公司”)的委托,指派本所律师出席公司于2019年5月
16日14:30在内蒙古伊泰煤炭股份有限公司会议中心一号会议室召开的2018
年年度股东大会(以下简称“本次股东大会”)现场会议,并依据《中华人民
共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《上市公司股东大会规则》
(2016年修订)等相关法律、法规和规范性文件及《内蒙古伊泰煤炭股份有限
公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规定,就本次股东大会的召集和
召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序和表决结果等事宜
出具本法律意见书。


为出具本法律意见书,本所律师审查了公司提供的本次股东大会相关文件,
出席了本次股东大会。公司承诺其所提供的文件和所作的陈述和说明是完整、
真实和有效的,无任何隐瞒、疏漏之处。


在本法律意见书中,本所根据本法律意见书出具日或以前发生的事实及本
所律师对该事实的了解,仅就本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、
出席会议人员资格、会议表决程序和表决结果等事宜所涉及的相关法律问题发
表法律意见。本所同意公司将本法律意见书作为本次股东大会必需文件公告,
并依法对所出具的法律意见承担责任,未经本所书面同意,本法律意见书不得
用于其他任何目的。


鉴此,根据《公司法》、《上市公司股东大会规则》(2016年修订)等
相关法律、法规和规范性文件的要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神,本所律师出具法律意见如下:


一、 本次股东大会的召集和召开程序
1.1. 公司董事会于2019年3月21日作出公司第七届董事会第二十一次会议决
议,决议召集本次股东大会。

1.2. 2019年3月29日,公司在上海证券交易所网站、《上海证券报》等网站/
媒体刊登了《内蒙古伊泰煤炭股份有限公司关于召开2018年年度股东大
会的通知》,该通知载明了会议召集人、投票方式、现场会议召开的日
期、时间和地点、网络投票的系统、起止日期和投票时间、会议审议事
项、会议出席对象等内容。2019年3月29日,公司在香港交易及結算所
有限公司网站公告了《二零一八年度股东周年大会通告》。

1.3. 2019年4月30日,公司在上海证券交易所网站、《上海证券报》等网站/
媒体刊登了《内蒙古伊泰煤炭股份有限公司关于2018年年度股东大会增
加临时提案的公告》,该公告载明了公司股东内蒙古伊泰集团有限公司
在2019年4月29日向股东大会召集人提起《审议关于修改<内蒙古伊泰
煤炭股份有限公司章程>的议案》。2019年4月30日,公司在香港交易
及結算所有限公司网站公告了《股东周年大会补充通告》。

1.4. 本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开





本次股东大会现场会议于2019年5月16日14:30在内蒙古伊泰煤炭股份
有限公司会议中心一号会议室召开。


会议主持人:王三民先生。由于公司董事长张东海先生因公务无法主持
股东大会,经过半数以上董事共同推举董事王三民先生主持。


网络投票时间:2019年5月16日至2019年5月16日,其中:采用上海
证券交易所网络投票系统,通过交易系统投票平台的投票时间为股东大
会召开当日的交易时间段,即9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00;通过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。


根据上述,本所律师认为本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》(2016年修订)等相关法律、法规、规范性文件及
《公司章程》的规定。





二、 本次股东大会的召集人资格


本次股东大会由公司董事会召集,公司董事会具备召集本次股东大会的资
格。




三、 本次股东大会现场会议出席会议人员资格
3.1. 出席本次股东大会现场会议的股东/股东代理人共245名,代表公司有表决
权的股份数2,086,549,228股,占公司有表决权股份总数的64.122457%。其
中:出席本次股东大会现场会议的内资股股东/股东代理人共1名,代表公
司有表决权的股份数1,600,000,000股,占公司有表决权股份总数的
49.170146%;出席本次股东大会现场会议的B股股东/股东代理人共243名,
代表公司有表决权的股份数485,408,028股,占公司有表决权股份总数的
14.917240%;出席本次股东大会现场会议的H股股东/股东代理人共1名,
代表公司有表决权的股份数1,141,200股,占公司有表决权股份总数的
0.035071%。经核查,出席本次股东大会现场会议的内资股股东/股东代理
人及B股股东/股东代理人均具有出席本次股东大会的股东资格。H股股东
/股东代理人股东资格由香港中央证券登记有限公司协助公司予以认定。






根据上证所信息网络有限公司提供的数据,本次股东大会通过上海证券
交易所交易系统和互联网投票系统进行有效表决的股东共6名,代表公司
有表决权的股份数为509,200股,占公司有表决权股份总数的0.015648%。

以上通过网络投票系统进行投票的股东资格,由上证所信息网络有限公
司验证其身份。


3.2. 公司董事、监事、高级管理人员
3.3. 公司聘请的律师




经验证,本所律师认为,出席本次股东大会人员资格符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》(2016年修订)等相关法律、法规、规范性文件及
《公司章程》的规定,有权出席本次会议。




四、 本次会议的表决程序和表决结果



4.1. 本次股东大会审议了全部议案,采用现场投票及网络投票相结合的方式
进行表决。

4.2. 出席本次股东大会现场会议的股东/股东代理人以记名表决的方式对股东
大会通知中列明的审议事项进行了表决,由股东代表、监事、香港中央
证券登记有限公司工作人员及本所律师共同负责计票、监票,并当场公
布出席现场会议的股东表决结果,出席现场会议的股东/股东代理人未对
现场会议表决结果提出异议。






公司通过上海证券交易所交易系统及互联网投票系统向股东提供网络投
票平台,网络投票结束后,上证所信息网络有限公司向公司提供了参加
本次股东大会网络投票的表决权数和表决结果统计数据。


4.3. 经合并统计本次会议审议议案的现场投票和网络投票,本次股东大会的
审议通过了如下议案:
4.3.1. 审议关于《内蒙古伊泰煤炭股份有限公司2018年度财务报告》的议案;
4.3.2. 审议关于《内蒙古伊泰煤炭股份有限公司2018年度董事会工作报告》的
议案;
4.3.3. 审议关于《内蒙古伊泰煤炭股份有限公司2018年度监事会工作报告》的
议案;
4.3.4. 审议关于《内蒙古伊泰煤炭股份有限公司独立董事2018年度述职报告》
的议案;
4.3.5. 审议关于公司2018年度利润分配方案的议案;
4.3.6. 审议关于公司2019年资本支出的议案;
4.3.7. 审议关于公司为控股子公司提供担保的议案;
4.3.8. 审议关于公司使用暂时闲置资金委托理财的议案;
4.3.9. 审议关于公司发行绿色公司债券的议案;
4.3.9.1. 本次公司绿色债券发行规模;
4.3.9.2. 发行方式及发行对象;
4.3.9.3. 向公司股东配售的安排;
4.3.9.4. 票面金额和发行价格;











4.3.9.5. 债券期限;
4.3.9.6. 募集资金用途;
4.3.9.7. 上市场所;
4.3.9.8. 决议的有效期;
4.3.9.9. 主承销商和债券受托管理人;
4.3.9.10. 偿债保障措施;
4.3.9.11. 本次发行对董事会或董事会授权人士的授权事项;



4.3.10. 审议关于公司提请股东大会对公司董事会发行H股进行一般性授权的议
案;
4.3.11. 审议关于修改《内蒙古伊泰煤炭股份有限公司章程》的议案。








上述第4.3.9、4.3.10、4.3.11项议案系特别表决议案;第4.3.5、4.3.7、4.3.8项议
案对中小投资者单独计票。


经核查,本所律师认为本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《上市
公司股东大会规则(2016年修订)等相关法律、法规、规范性性文件和《公司
章程》的规定,表决结果合法有效。




五、 结论性意见


综上,本所律师认为,本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》(2016年修订)等相关法律、法规、规范性文件和
《公司章程》的相关规定;会议召集人具备召集本次股东大会的资格,出席会
议人员具备合法资格;本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《上市公司
股东大会规则》(2016年修订)等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》
的相关规定,表决结果合法有效。




本法律意见书正本一式三份,经本所经办律师签字并加盖本所公章后生效。


(以下无正文)


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