[董事会]道氏技术:独立董事关于第四届董事会2019年第三次会议相关事项的独立意见（一）
广东道氏技术股份有限公司独立董事 关于第四届董事会2019年第3次会议相关事项的独立意见 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、广东道 氏技术股份有限公司（以下简称“公司”）《公司章程》、《独立董事制度》及相关 规定，作为公司独立董事，基于独立判断，我们对公司第四届董事会2019年第 3次会议相关事项发表如下独立意见： 一. 2018年度公司内部控制自我评价报告的独立意见 公司根据财政部颁发的《企业内部控制基本规范》及具体规范，按照内部控 制的各项目标，遵循内部控制的合法、全面、重要、有效、制衡、适应和成本效 益的原则，基本建立并不断完善内部控制制度、流程和组织，形成了较为健全的 内部控制系统，保证公司在 2018年业务得以正常运营，各项风险得以合理控制。 公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运 行情况。 二. 2018年度关联交易的独立意见 1、香港佳纳有限公司系佳纳能源的全资子公司，在公司2018年重大资产重 组完成前，吴理觉通过广东远为投资有限公司间接持有佳纳能源34.30%股权， 同时吴理觉为佳远钴业的实际控制人，香港佳纳向佳远钴业借款构成关联交易。 2、在2018年重大资产重组完成前，吴理觉为交易对方广东远为投资有限公 司的唯一股东和执行董事，2018年重大资产重组完成后，其直接和间接合计持 有公司5%以上的股份，为公司的关联自然人，因此2018年重大资产重组构成关 联交易。 除上述事项外，公司 2018年度未发生其他重大关联交易，不存在显失公允 的情形，不存在通过关联交易操纵公司利润的情形，亦不存在损害公司利益及其 他股东利益的情形。 三. 控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立意见 报告期内，公司控股股东、实际控制人、大股东及其附属企业不存在占用公 司资金情况，公司其他关联方不存在违规占用公司资金情况，不存在损害股东利 益的情形。报告期内，公司未发生对外担保的情况（不含对全资子公司和控股子 公司的担保），也不存在以前年度累计至2018年12月31日的任何其他形式的对 外担保情况。 四. 关于聘任会计师事务所的独立意见 立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业从业资格，签字注册会计师 和项目负责人具有相应的专业胜任能力，在执业过程中坚持以独立、客观、公正 的态度进行审计，表现了良好的职业规范和精神。该机构已经连续为公司服务多 年，为公司出具的各期审计报告客观、公正地反映了公司历年的财务状况、经营 成果和现金流量，审计费用合理，同意继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合 伙）为公司 2019年度审计机构，并将此议案提交公司2018年年度股东大会审 议。 五. 2018年度利润分配预案的独立意见 为更好的回报股东，董事会从公司的实际情况出发提出的分配预案符合公司 章程以及相关监管法规，符合公司股东的利益，符合公司发展的需要，不存在损 害投资者利益的情况，同意将该议案提交公司2018年年度股东大会审议。 六. 关于 2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见 《2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合中国证监会、深圳 证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放 和使用违规的情形。 七. 关于2019年度公司向银行申请综合授信额度的独立意见 公司目前资产状况良好，偿债能力较强，以名下现金、票据、土地使用权、 房产、子公司股权、专利等有形或无形资产作为质押/抵押担保，以及为子公司 提供担保的财务风险处于公司可控制范围之内，有利于公司及子公司筹措资金， 开展业务，符合公司的整体利益，没有损害公司及公司股东的利益。同意将该议 案提交公司2018年年度股东大会审议。 八. 关于董监高薪酬与考核方案的独立意见 经审阅董事会制定的董监高薪酬与考核方案，该薪酬与考核方案符合国家有 关法律、法规及《公司章程》的有关规定，薪资水平与其岗位贡献、承担责任、 风险和公司整体经营业绩挂钩，能够充分调动公司董事及高级管理人员的工作积 极性。同意上述薪酬与考核方案。 九. 关于公司2018年度计提资产减值准备的独立意见 公司本次计提资产减值准备采用稳健的会计原则，能保证公司规范运作，能 公允地反映2018年度公司的财务状况和经营成果。公司本次计提资产减值准备 符合公司整体利益，没有损害公司和股东的利益，批准程序符合法律、法规和《公 司章程》的有关规定。同意公司本次计提资产减值准备。 十. 关于公司2019年第一季度计提资产减值准备的独立意见 公司本次计提资产减值准备采用稳健的会计原则，能保证公司规范运作，能 公允地反映2019年第一季度公司的财务状况和经营成果。公司本次计提资产减 值准备符合公司整体利益，没有损害公司和股东的利益，批准程序符合法律、法 规和《公司章程》的有关规定。同意公司本次计提资产减值准备。 十一. 关于执行新会计准则并变更相关会计政策的独立意见 公司本次执行新修订的金融工具会计准则是根据财政部相关文件规定进行 的，符合相关法律、法规及《企业会计准则》的规定，对公司财务状况、经营成 果无重大影响，变更后的公司会计政策更能客观公允地反映公司的财务状况和经 营成果。本次审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等的规定，不存在损害 公司及全体股东合法权益，特别是中小股东利益的情形。我们同意公司执行新会 计准则并变更相关会计政策。 （以下无正文，下为签字页） （本页无正文，为《广东道氏技术股份有限公司独立董事关于第四届董事会2019 年第3次会议相关事项的独立意见》之签署页） 刘连皂 蒋岩波 谢志鹏 中财网
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