[董事会]农业银行:董事会审计及合规管理委员会2016年度履职情况报告

时间:2017年03月29日 12:32:43 中财网


中国农业银行股份有限公司董事会


审计及合规管理委员会
2016
年度履职情况报告


根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作
指引》(以下简称

《审计委员会运作指引》


)等相关法律
法规及《中国农业银行股份有限公司章程》(以下简称

《公
司章程》


)、《中国农业银行股份有限公司董事会审计委员
会工作规则》(以下简称

《审计委员会工作规则》


)等规
定,中国农业银行股份有限公司(以下简称

本行


)董事会
审计及合规管理委员会勤勉尽责、认真审慎地履行职责。现
对董事会审计及合规管理委员会
201
6
年度履职情况报告如




一、
董事会审计及合规管理委员会
201
6
年度会议召开
情况


报告期内,审计及合规管理委员会共召开
4
次会议,审
议了
201
5
年年度报告、
201
5
年度内部控制评价报告、聘请
外部审计师等
11
项议案;听取了
201
5
年度审计报告、
201
5
年度合规报告、
2016
年风险审计情况、
201
5
年反洗钱工作
报告等
11
项汇报。



二、董事会审计及合规管理委员会履行职责情况


审计及合规管理委员会定期审阅本行的财务报告,审议
通过了年度报告、第一季度报告、半年度报告和第三季度报
告;审议通过了
201
5
年度内部控制评价报告、
201
6
年内部
控制评价工作方


2016

审计项目计划、案防工作管理
办法
;听取了外部审计师关于审计结果、年度审计计划、管



理建议等多项汇报

加强与外部审计师的沟通交流以及对其
工作的监督;同意续聘普华永道中天会计师事务所和罗兵咸
永道会计师事务所分别担任本行
201
6
年度国内审计师和国
际审计师。审计及合规管理委员会就本行财务报告、会计师
事务所聘请、内外部审计工作安排等事项提出了意见
建议。



三、本行
201
6
年年度报告的审计工作情况


根据本行年报工作规程,审计及合规管理委员会于会计
师事务所进场前,详细听取了
201
6
年外部审计计划,包括
201
6
年年度报告审
计的工作目标及范围、审计方法、重点
关注领域、时间表和人员团队等。期间,审计及合规管理委
员会与会计师事务所充分沟通,并安排了独立董事与会计师
事务所的单独讨论。审计及合规管理委员会于
201
7

3

27
日召开会议,听取了普华永道中天会计师事务所和罗兵
咸永道会计师事务所的审计工作汇报,认为本行
201
6
年度
会计报表真实、
准确、
完整地反映了本行财务状况。



四、总体评价


报告期内,本行董事会审计及合规管理委员会认真遵守
《审计委员会运作指引》

《公司章程》、《审计委员会工作规
则》等有关规定,勤勉尽责、恪尽职守,较好地履行了相关
职责




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3

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